2017年上半年山西省基金法律法规：基金职业道德之诚实守信考试题
2017年10月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年10月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.关于基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当通过适当途径向基金投资人公开? Ⅱ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，过往的评价结果当做历史记录保存Ⅲ．基金销售机构所使用的基金产品风险评价方法及其说明，应当向监督机构备案? Ⅳ．基金产品风险评价的结果应当定期更新，并应当在15个工作日内向监管机构备案A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅲ、Ⅳ答案:C2.根据《证券投资基金法》的规定，下列说法正确的是（）。
A.基金代管人与基金管理人共同聘请验资机构进行验资后，在中国证监会办理备案B.由基金管理人聘请验资机构进行验资之后，在中国证监会办理备案C.由基金管理人报中国证监会备案之后，聘请验资机构进行验资D.基金管理人应当根据基金募集规模依法决定是否需要验资答案:B3.关于国务院证券监督管理机构的职责，以下描述错误的是（）。
A.指导和监督基金行业协会的活动B.监督检查基金信息的披露情况C.指导基金投资管理运作D.制定基金从业人员的资格标准答案:C4.基金年度报告披露的财务指标中，能够较为合理地评价基金业绩表现的指标是（）。
A.基金份额净值增长率B.期末基金份额净值C.期末可供分配利润D.基金净值总额答案:A5.基金管理人应通过（）来控制业务活动的运作。
A.授权控制B.垂直领导C.逐级审批D.扁平管理答案:A6.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密包括（）。
Ⅰ.商业秘密Ⅱ.客户资料Ⅲ.内幕信息Ⅳ.已披露的信息A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ7.基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）。
A.规范性B.服务性C.专业性D.适用性答案:D8.基金管理人变更重大事项，应当报经中国证监会批准，变更的重大事项包括（）。
2017年山西基金从业资格考试真题卷
2017年山西基金从业资格考试真题卷•本卷共分为2大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
•试卷来源：易哈佛教育一、单项选择题（共25题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.巨额赎回是指单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）。
A．6%B．10%C．15%D．20%参考答案：B[解析] 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的10%时，为巨额赎回。
其中，单个开放目的净赎回申请，是指该基金的赎回申请加上基金转换中该基金的转出申请之和，扣除当日发生的该基金申购申请及基金转换中该基金的转入申请之和后得到的余额。
2.下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。
A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好参考答案：B3.基金托管协议是明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。
A．基金管理人B．基金份额持有人C．基金注册登记机构D．基金销售代理人参考答案：A[解析] 基金托管协议是基金管理人与基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利、义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。
4.截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5参考答案：A5.基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字参考答案：C[解析] 基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，与备案的材料一致，不得有下列情形：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；②预测该基金的证券投资业绩；③违规承诺收益或者承担损失；④诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构，或者其他基金管理人募集或管理的基金；⑤夸大或者片面宣传基金；⑥登载单位或者个人的推荐性文字；⑦基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，还应注意其他事项。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题附带答案单选题（共20题）1. （2016年真题）基金市场的违法犯罪行为不具有的特点是（）。
A.智商高B.电子化C.手段多样D.涉案金额低【答案】 D2. 关于中国证券投资基金业协会会员大会、理事会的性质与职权，以下说法错误的是（）A.协会章程规定了理事会的职权并应报中国证监会备案B.理事会是协会的执行机构C.会员大会及理事会的职权由中国证监会规定D.会员大会是协会的权力机构【答案】 C3. 可细分为短债基金、信用债基金的基金是（）。
A.标准债券型基金B.普通债券型基金C.契约型基金D.公司型基金【答案】 A4. 基金管理人应当在编制完成基金半年度报告后，并将半年度报告（）登载在网站上，将半年度报告（）登载在指定报刊上。
A.正文，摘要B.正文，正文C.摘要，正文D.摘要，摘要【答案】 A5. 当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的（）时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A.5%B.10%C.1%D.7%【答案】 B6. 关于公募基金基金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是（）。
A.决定基金合同的延期B.决定更换基金中介机构C.决定更换基金托管人D.决定更换基金管理人【答案】 B7. 政府监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括下列中的（）。
A.监管对象具有广泛性B.监管活动具有自觉性C.监管主体及其权限具有法定性D.监管时间具有连续性【答案】 B8. （2016年真题）证券投资基金的运作活动从管理人的角度看，可以分为基金的市场营销、基金的投资管理与基金的（）三大部分。
A.份额核算B.基金登记C.基金交易D.后台管理【答案】 D9. （）是指基金管理人投资业务人员违反相关法律法规和公司内部规章带来的处罚和损失风险。
A.反洗钱合规风险B.信息披露合规风险C.投资合规性风险D.销售合规风险【答案】 C10. 一般来说，基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的()以上通过。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题及答案
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》上机题及答案单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．根据（）可以将基金分为股票基金、债券基金、货币市场基金和混合基金等。
A．法律形式 B．投资目标 C．运作方式 D．投资对象2．多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，子基金之间可以进行相互转换的基金是（）。
A．股票基金 B．债券基金 C．分级基金 D．系列基金3．下列关于基金分类意义的表述中，错误的是（）。
A．有助于投资者做出正确的投资选择 B．使得基金业绩比较更公平合理 C．基金资产评估是基金评级的基础 D．有助于实施更有效的分类监管4．下列属于成长型股票的是（）。
A．蓝筹股 B．周期型股票 C．低市盈率股票 D．防御型股票5．根据（），可以将债券分为政府债券、企业债券、金融债券等。
A．债券发行者 B．债券到期日 C．债券投资对象 D．债券信用等级6．金融交易的组织方式不包括（）。
A．有固定场所的组织、有制度、集中进行交易的方式 B．在各金融机构柜台上买卖双方面议的、分散交易的方式 C．电信网络交易方式 D．在各金融机构柜台上的集中交易方式7．下列描述中属于针对对冲基金的是（）。
A．是基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，承担高风险、追求高收益的投资模式 B．是投资于传统的股票、债券之外的金融和实物资产的基金 C．以一定的方式吸收机构和个人的资金，投向于那些不具备上市资格的初创期的或者是小型的新型企业 D．是通过私募形式对私有企业进行的权益性投资8．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归（）所有。
A．基金管理人 B．基金投资人 C．基金托管人 D．基金经理9．下列关于证券投资基金与股票、债券的说法中，错误的是（）。
A．反映的经济关系不同 B．所筹资金的投向不同 C．投资收益相同 D．投资风险大小不同10．下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷包含答案
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范试卷包含答案单选题（共20题）1. 基金职业道德修养不包括（）。
A.深刻领会基金职业道德规范B.正确树立基金职业道德观念C.坚决维护基金职业道德规范D.积极参加基金职业道德实践【答案】 C2. —般认为，世界上第一只开放式公司型基金是（）。
A.海外及殖民地政府信托基金B.马萨诸塞政府信托基金C.马萨诸塞投资信托基金D.美国波士顿投资信托基金【答案】 C3. (2017年)目前我国基金代销机构包括（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B4. （2017年真题）下列不属于基金份额持有人大会职权的是（）。
A.决定基金的重大投资方案B.决定基金扩募或者延长基金合同期限C.决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准D.决定更换基金管理人、基金托管人【答案】 A5. 货币市场工具通常是指到期日不足（）的短期金融工具。
A.1个月B.3个月C.6个月D.1年【答案】 D6. 申请封闭式基金份额上市交易，应当符合的条件有()。
A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 A7. QDII基金投资金融衍生品，在基金合同、招募说明书中不需说明的是（）。
A.拟采取的组合避险B.投资预期收益C.拟投资的衍生品种及其基本特性D.有效管理策略及采取的方式、频率【答案】 B8. 关于基金销售机构取得销售业务资格的条件，以下表述错误的是（）A.应财务状况良好，运作规范稳定B.必须有网上银行系统C.通过完整的系统测试D.必须有基金产品风险等级评价体系【答案】 B9. (2016年)下列属于基金募集发售工作内容的是（）。
A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B10. 相比基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督而言，行政监管不是（）的监管。
A.最为有效B.最具权威C.最具效率D.最为广泛【答案】 C11. 一般来说，开放式基金中的债券基金的申购、赎回价是以（）为基准计算的。
2017年07月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题
2017年07月基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题1.基金管理人的宣传推介材料，应当报（）备案。
A.中国证监会机构部B.中国银监会C.中国证监会派出机构D.中国基金业协会答案:C2.基金管理人办理（）份额的赎回应当收取赎回费。
A.封闭式基金B.开放式基金C.股权基金D.债券基金答案:B3.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起（）内进行基金募集。
A.2个月B.3个月C.6个月D.10个月答案:C4.基金管理人的合规管理一般涉及（）内容。
A.风险控制B.公司治理C.投资管理D.以上选项都正确答案:D5.货币市场基金的收益公告内容包括（）。
Ⅰ.每万份基金收益Ⅱ.最近7日年化收益率Ⅲ.基金份额净值Ⅳ.基金累计净值A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ答案:A6.基金管理人对基金销售机构的业务规范和监督，不包括（）。
A.信息传输B.投资管理C.销售服务D.资金归集答案:B7.基金信息披露的（）原则，要求披露可能影响投资者决策的某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A.真实性B.准确性C.完整性D.及时性答案:C8.基金管理人在市场经济环境中面临的外部风险包括（）。
Ⅰ．经济Ⅱ．社会Ⅲ．文化Ⅳ．自然A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:D9.合规独立性包括部门、机制和问责等独立性，其中，合规（）的独立性最为重要。
A.问责B.机制C.部门D.机制和部门答案:C10.基金销售的适用性要求基金管理人和基金代销机构相互进行审慎调查。
其中，基金管理人通过对基金代销机构进行审慎调查，了解基金代销机构的（），并可将调查结果作为选择基金代销机构的重要依据。
Ⅰ.信息管理平台建设Ⅱ.账户管理制度Ⅲ.投资管理能力Ⅳ.销售人员能力A.Ⅰ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ答案:C11.基金通常选择一篮子证券进行投资，最主要的目的是帮助中小投资者（）。
上半年山西省基金法律法规基金职业道德之诚实守信考试题
上半年山西省基金法律法规基金职业道德之诚实守信考试题文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]2017年上半年山西省基金法律法规：基金职业道德之诚实守信考试题一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人2、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式3、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户4、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．5C．10D．125、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高6、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格7、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障8、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统9、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格10、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。
A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金赎回费11、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．20D．2512、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》综合测试附答案
2017年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》综合测试（后附答案）单选题(共100题，每小题1分，共100分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．从一定层面上讲，内部控制系统的目标就是（）。
A．解除经营风险B．提高基金管理人的经营效益C．消除经营风险D．直接促进组织目标的实现2．下列属于外部风险的是（）。
A．决策失误B．经济文化C．操作风险D．执行不力3．（）包括在公司内部使用的审核、批准、授权、确认以及对经营绩效考核、资产安全管理、不相容职务分离等方法。
A．控制活动B．行为监控C．事项识别D．风险应对4．下列说法中，错误的是（）。
A．不同基金类别的管理费和托管费水平存在差异B．不同开放式基金的申购和赎回费率可能不同C．封闭式基金主要通过交易所进行交易D．封闭式基金主要是通过在基金的直销和代销网店申购和赎回5．为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经（）以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A．1／3B．1／2C．2／3D．3／56．基金作为一种金融产品，其产品品质体现为基金的未来收益和营销人员的持续服务。
这体现的是4Ps理论的（）。
A．规范性B．持续性C．专业性D．服务性7．基金销售机构的职责规范中要求，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存（）年。
A．5B．10C．15D．208.基金投资人承担的义务不包括（）。
A．缴纳基金认购款项及规定费用B．承担基金亏损或终止的无限责任C．在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额D．不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动9．我国相关法律法规规定，办理基金开户要求的个人投资者年龄范围是（）周岁。
A．16～60B．16～70C．18～60D．18～7010．在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，其中不包括投资者的（）。
A．教育背景B．投资规模C．风险偏好D．对投资资金流动性和安全性的要求11．（）是指基金销售部门在销售基金和相关产品的过程中，注重根据基金投资人的风险承受能力销售不同风险等级的产品，把合适的产品卖给合适的基金投资人。
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2017年上半年山西省基金法律法规：基金职业道德之诚实守信考试题一、单项选择题（每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人2、债券发行的定价方式以__最为典型。
A．一般询价方式B．公开招标C．上网竞价方式D．协商定价方式3、下列属于基金销售机构公共关系所关注的公众的有__。
A．新闻媒介B．股东C．业内机构D．客户4、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务准入的规定中，基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于__人，并具有基金从业资格。
A．3B．5C．10D．125、混合型基金与股票型基金相比，__。
A．投资风险高低无法比较B．投资风险一样C．投资风险相对较低D．投资风险相对较高6、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征。
A．从业经验B．过往业绩C．投资理念D．操作风格7、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。
A．投资损失由基金管理人承担B．享受到专业化的投资管理服务C．用较少的资金进行多样化的资产配置D．基金财产的保管安全有保障8、交易清算、资金处理的功能属于__应具有的功能。
A．前台业务系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统9、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。
A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格10、在基金运作过程中，基金要承担一些必要的费用，包括__。
A．基金管理费B．基金交易费C．基金托管费D．基金赎回费11、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每__秒提供一个基金净值报价。
A．10B．15C．20D．2512、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。
A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金13、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。
A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告14、基金托管人的首要职责是__。
A．完成基金资金清算B．进行基金会计核算C．安全保管基金资产D．监督基金投资运作15、基金季度报告中披露的主要财务指标包括__。
A．本期利润B．本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C．期末基金资产净值D．期末基金份额净值16、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。
A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税17、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。
A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制18、关于基金投资者教育的意义，下列说法错误的是__。
A．有助于培育成熟的投资理念B．有助于增强基金行业的市场化调节机制C．有助于增强基金投资者的自我保护能力D．有助于保障基金投资者的高收益回报19、目前，我国债券型基金的认购费率通常在__以下。
A．0.5%B．1%C．1.5%D．2%20、下列不属于基金销售基本业务规范的有__。
A．投资人交易时间外的申请均视为无效B．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致C．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理D．基金代销机构同时销售多只基金时，不得有歧视性宣传推介活动和销售政策21、基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。
A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露22、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息二、多项选择题（每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。
）1、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。
A．认购时间与股权登记日的关系B．认购时间C．股权登记日D．持有股票时间的长短2、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金份额发售机构D．基金监管机构3、对于货币市场基金的赎回资金，一般于T+1日从基金银行存款账户划出，最快可在__到达投资者资金账户。
A．划出当天B．划出后一天C．划出后两天D．划出后三天4、从内容上看，中国证券市场对外开放可分为__等不同层次。
A．开放国内资本市场B．在国际资本市场募集资金C．有条件地开放境内企业投资境外资本市场D．在国际资本市场借贷5、ETF属于__。
A．保本基金B．指数基金C．主动型基金D．基金中的基金6、在评估基金历史业绩时，可以考察其风险调整后收益。
其中，以资本资产定价理论为基础，比较相同风险水平下的超额收益大小的指标有__。
A．夏普指标B．特雷诺指标C．Stutzer指标D．詹森指标7、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。
A．3 B．5 C．6 D．108、普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产9、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩，说法不正确的是__。
A．从业时间长、有行业研究员背景的基金经理，在选时和选股方面有一定的优势B．对频繁变动公司的基金经理，在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C．对于新成立的基金，本身尚无业绩可考，评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D．通常，应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理10、根据《证券基金销售管理办法》有关规定，商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的__。
A．1/3B．1/2C．2/3D．2/511、根据《证券法》规定，证券登记结算机构是__。
A．以规范交易为目的的法人B．社会团体法人C．不以营利为目的的法人D．以营利为目的的法人12、证券投资基金的主要投资方向是__。
A．实业B．上市公司的投资项目C．信贷D．有价证券13、根据运作方式的不同，基金可以分为__。
A．封闭式基金和开放式基金B．契约型基金和公司型基金C．公募基金和私募基金D．主动型基金和被动型基金14、以下哪种基金不收取申购和赎回费____A：证券衍生工具基金B：股票基金C：债券基金D：货币市场基金15、证券市场监管的对象包括__。
A．证券发行主体B．证券公司C．证券经营机构D．证券服务机构16、股份有限公司申请其股票上市交易，向____报送有关文件。
A：证券交易所B：证监会C：全国人民代表大会D：全国人大常务委员会17、目前，对基金进行分析研究仍是基金投资的必要环节的原因主要有__。
A．投资者大多不能对基金进行客观的评价B．诸多因素都会直接或间接影响基金的业绩C．在同样市场环境下各基金间业绩会产生很大的差别D．不同类型基金的风险收益特征不同18、__投资者的首要目标是保护本金不受损失和保持资产的流动性。
A．保守型B．稳健型C．积极型D．成长型19、开放式基金申购一般采用__方式。
A．部分缴款B．全额缴款C．保证金缴款D．固定金额缴款20、上市公司公积金的来源有__。
A．股票溢价发行时，超出股票面值的溢价部分，列入公司的资本公积金B．依据《公司法》的规定，每年从税后净利润中按比例提存部分法定公积金C．股东大会决议后提取的任意公积金D．公司经过若干年经营以后资产重估增值部分21、通常，基金管理人的风险控制体系包括__。
A．风险控制的组织体系B．风险控制的决策体系C．风险控制的内控体系D．风险控制的制度体系22、用于转移或防范信用风险的金融衍生工具是__。
A．利率互换B．现金互换C．信用互换D．保证金互换。