反腐败反贿赂控制程序文件
反腐败反贿赂管理规定
1.目的为预防企业经营管理过程中贪污、受贿、行贿等腐败现象，杜绝不正之风，确保公司及全体员工的合法权益。
2.范围2.1在公司范围内从事物料采购、单价审核、开发、发外加工、仓库、设施工程、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程均在适用范围。
2.2所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商同属本程序管制范围。
3.职责3.1管理部:对各部门廉洁作风实施监督管理。
3.2相关部门: 遵守并互相监督。
3.3稽查、打击行贿受贿现象，协助调查贪污、受贿、行贿现象。
并对违反本程序人员，按公司处理结果，执行相关处罚。
4.定义4.1贪污：利用职务之便，侵吞、窃取、骗取或者以其他手段占有公司或他人利益。
4.2行贿：为谋取不正当个人私利，向领导、厂商、客人请客或送礼等。
4.3 受贿：利用职务之便收取回扣、中介费、贿赂等。
5.内容5.1公司实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员与公司签订《员工廉洁自律承诺书》。
5.2所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须与本公司签订一份《反贿赂/反腐败承诺书》。
5.3 公司管理部作为预防贪污、受贿、行贿的监督管理部门，其主要职责如下：5.3.1 遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度，开展公司反腐工作。
5.3.2 加强对重要部门、重要岗位人员廉洁从业的监督与管理。
5.3.3 贯彻落实反腐败/反贿赂政策，组织反腐培训，加强从源头上预防和治理腐败，对重要部门、重要岗位人员建立礼物清单。
5.3.4 对本程序的落实情况进行跟踪监督检查。
5.4 承诺人及公司应遵循以下职责：5.4.1 严格履行在承诺书所承诺的内容。
5.4.2 拒绝任何形式的商业贿赂行为。
5.4.3 自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的监督与管理。
5.4.4 若违反承诺，应服从监督管理部门按有关规定作出的处理决定。
5.5 成立反腐组织：5.5.1 管理部组织成立反腐小组，由组长、组员、委员、成员组成，组长由管理部部长担任，成员由各部门长、课长、员工代表等组成。
反腐败反贿赂控制程序规定
反腐败反贿赂控制程序规定反腐败反贿赂控制程序是指在企业、机构和组织中制定的一系列程序和规定，旨在防止和解决腐败、贿赂等不道德、违法行为，保障企业和组织的合法权益，维护公平竞争的市场秩序。
下面，我们将就此为您介绍具体的反腐败反贿赂控制程序规定，希望帮助企业、机构和组织更好地建立健全的反腐败反贿赂机制。
一、规范员工行为1.制定《道德准则》，明确员工应具备的基本职业道德和行为准则；2.加强员工职业道德宣传教育，鼓励和引导员工依法依规、诚实守信地开展工作；3.禁止企业和员工向政府官员及其他相关人员行贿、受贿等违法行为；4.避免与供应商、客户和其他与企业有商业关系的人员建立不良关系，以避免涉及贿赂、回扣等行为。
二、加强管理措施1.建立健全内部控制制度，确保各项业务活动合法、规范、透明；2.加强内部审计和监督，及时发现和纠正各种不法行为；3.对涉及腐败、贿赂等违法行为的员工，严肃追究其责任，及时采取相应的法律措施；4.加强信息管理，确保企业和组织的财务和业务信息准确、完整、及时地记录和报告。
三、规范业务活动1.制定并执行《供应商行为准则》，对与供应商间的业务往来进行监管和规范；2.拒绝向政府官员及其他相关人员行贿、受贿等违法行为；3.遵守贸易条款、商业合约等法律法规，确保各项业务活动的合法性和规范性。
四、营造企业文化1.通过宣传教育等形式，建立廉洁文化，教育员工懂得正确的价值观；2.建立公平竞争的市场秩序，防止行业垄断、恶性竞争等不正当商业活动；3.提高员工质量，加强队伍建设，确保企业和组织的各项业务活动都由懂业务、懂规则甚至懂法律的专业人员来担任。
以上是反腐败反贿赂控制程序规定，这些规定旨在促进企业和组织的规范化发展，建立清廉、公正的经营文化，维护行业的良性发展和社会的和谐稳定。
企业、机构和组织应该以此为基础，不断完善制度规定，加强管理措施，营造健康、正能量的企业文化。
反腐败反贿赂控制程序文件
反腐败反贿赂控制程序文件反腐败反贪污控制程序目的：本程序的目的在于加强企业内控机制，推进制度反腐，防止商业贿赂和腐败现象的发生，树立企业诚信经营形象。
适用范围：本程序适用于公司内从事经济活动和人、财、物管理过程中的重点环节、重点部位人员，以及与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商。
管理程序：1.重要岗位人员应签订《反贿赂/反腐败承诺书》，在重点环节、重点部位实行预防商业贿赂承诺制。
2.所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也应签订《供应商反贿赂/反腐败承诺书》。
3.公司管理部门作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门，其主要职责是遵照国家政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作，加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理，并贯彻落实《反贿赂/反腐败承诺书》。
4.XXX应严格履行在承诺书所承诺的内容，禁止任何形式的商业贿赂行为，自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的管理，若违反承诺，服从监督管理部门按有关规定处理。
5.公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。
6.开展反贿赂/反腐败活动主要做好以下工作：建立治理商业贿赂领导机构，设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话。
本程序旨在加强企业内部控制，预防商业贿赂和腐败现象的发生。
在重要岗位人员和与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商签订反贿赂/反腐败承诺书，加强对重点部位、重点环节人员廉洁从业的监督与管理，贯彻落实承诺书，防止商业贿赂行为的发生。
同时，公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合，共同开展治理商业贿赂工作，建立治理商业贿赂领导机构，设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话。
3) 为了落实反贿赂/反腐败措施，公司管理部门需要对其他部门进行明查暗访，及时了解预防商业贿赂的苗头，并研究开展相应的对策和措施。
4) 公司需要开展调查研究，掌握腐败行为和商业贿赂的特点和规律，以便在教育、制度和监督等方面提出具体的预防措施和对策，并及时解决苗头性和倾向性问题。
反腐败反贿赂控制程序
反腐败反贿赂控制程序1.目的1.1.为扎实推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重点部位岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商等）依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，制定本程序。
2.范围2.1.在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本程序。
2.2.所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本程序管制范围内。
3.程序3.1.在重点环节、重点部位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签订《反贿赂/反腐败承诺书》。
3.2.所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须向我司签订一份《供应商反贿赂/反腐败承诺书》。
3.3.公司管理部作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门，其主要职责是：3.3.1.遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作。
3.3.2.依法行使纪检监察的职责。
3.3.3.加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理。
3.3.4.贯彻落实《反贿赂/反腐败承诺书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重要部位、重要环节人员廉洁从业情况进行真实记录。
3.3.5.负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。
3.4.承诺人/公司应遵循以下责：3.4.1.严格履行在承诺书所承诺的内容。
3.4.2.禁止任何形式的商业贿赂行为。
3.4.3.自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的管理。
3.4.4.若违反承诺，服从监督管理部门按有关规定处理。
3.5.在开展治理商业贿赂工作中，公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。
反腐败程序
一、目的为扎实推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控机制，做到诚实守信，树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念，结合公司的实际情况，强化制度监督，推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重点部位岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制，严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商等）依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，制定本程序。
二、适用范围1、在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本程序。
2、所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本程序管制范围内。
三、管理程序2在重点环节、重点部位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签订《反贿赂/反腐败承诺书》。
3所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须向我司签订一份《供应商反贿赂/反腐败承诺书》。
3、公司管理部作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门，其主要职责是：（1）遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作；（2）依法行使纪检监察的职责；（3）加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理；（4）贯彻落实《反贿赂/反腐败承诺书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设，对重要部位、重要环节人员廉洁从业情况进行真实记录；（5）负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。
4、承诺人/公司应遵循以下责：（1）严格履行在承诺书所承诺的内容；（2）禁止任何形式的商业贿赂行为；4 自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的管理；（4）若违反承诺，服从监督管理部门按有关规定处理。
5、在开展治理商业贿赂工作中，公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。
6、开展反贿赂/反腐败活动主要做好以下工作：（1）建立治理商业贿赂领导机构，开展治理商业贿赂工作；（2）设立预防商业贿赂工作举报箱，并公布举报电话。
ISO37001反贿赂风险管理程序(含表格)
文件制修订记录1、目的为了对能够控制可能的贿赂进行识别和评价，确保中、高度贿赂风险得到必要控制，避免贿赂事件的发生，特制定本程序。
2、范围适用于公司贿赂风险的识别、分析、评价、应对。
3、术语和定义3.1 风险：不确性的影响。
3.2 风险管理：针对风险指挥和控制组织的协调活动。
4、职责和权限4.1 廉政部：负责风险的识别、风险分析、风险评价、风险应对全过程的管理。
4.2 各部门负责对本部门涉及的风险进行风险识别、分析、评价和应对，并将风险管理结果向廉政部反馈。
4.3 总经理负责审批《贿赂风险一览表》《贿赂风险评价表》《中高度贿赂风险清单》。
5、作业程序5.1 贿赂风险的识别5.1.1 贿赂风险识别的时机a)在建立反贿赂管理体系的时候；5.1.2 贿赂风险识别的信息来源a)与诚信经营的宗旨相关并影响反贿赂管理体系实现目标能力的以下内外部因素；b) 利益相关方的需求和期望。
5.1.3 贿赂风险识别的记录a)贿赂风险识别出来之后记录在《贿赂风险一览表》。
5.2 贿赂风险的评价5.2.1 贿赂风险评价时机贿赂风险评价应在每次《贿赂风险一览表》整理出来进行。
5.2.2 贿赂风险评价步骤a)廉政部依据贿赂风险评价方法，组织有关人员对《贿赂风险一览表》中的风险评价，并对其进行分类，编制出《贿赂风险评价表》《中高度贿赂风险清单》。
b)廉政部将《中高度贿赂风险清单》上报总经理审核确认。
c) 廉政部将确认后的《中高度贿赂风险清单》下发各相关部门，以便制定相关措施加以控制。
5.2.3 贿赂风险的评价方法采用 D=ABC 打分法1）L 为贿赂发生的可能性，当：a 贿赂可以预料发生 A=10b 贿赂相当可能发生 A=6c 贿赂可能发生，但不经常 A=3d 贿赂发生可能性较小，属完全意外情况 A=1e 贿赂很可能不发生 A=0.5f 贿赂实际不可能发生 A=0.12) E 为处于在贿赂环境中频繁程度，当a 一直处于其中 B=10b 每周的工作时间处于其中 B=6c 每周处于其中 1-3 次 B=3d 每月处于其中 1-3 次 B=2e 每年处于其中 1-3 次 B=1f 非常罕见处于其中 B=0.53) C 为贿赂可能的金额:a 50 万元以上 C=10b 10～50 万元 C=7c 1～10 万元 C=5d 0.5～1 万元 C=3e 0.1～0.5 万元 C=2f 0.1 万元以下 C=1 4) D 为风险值当 D≥320 时，高度风险；当 70 ＜D＜320，中度风险；当 D≤70，低度风险；5.3 贿赂风险的更新当公司出现下列情况时，各部门要在发生情况一周内对危险源按程序进行重新识别与更新：a)在公司的组织结构发重大变化时；b)每年在管理评审之前进行。
12【反贿赂】内部审核控制程序(含全部附表-体系通用版)
修订履历内部审核控制程序1、目的按策划的时间间隔进行内部审核，验证公司反贿赂管理体系是否符合ISO37001 ：2016标准要求及公司反贿赂管理体系文件要求，是否得到有效实施和维护。
2、范围适用于本公司反贿赂管理体系的内部审核。
3、术语3.1 一般不符合项：a) 孤立的人为错误；b) 文件偶尔未被遵守，尚未使体系受到影响；c) 对反贿赂管理体系的要求不会造成重大影响。
3.2 严重不符合项：a) 出现严重的不符合反贿赂管理体系要求的问题；b) 违反法律法规、行业条例、国际公约及其它要求；c) 同一要素（或多个）出现普遍性的缺失或未实施。
d）对反贿赂管理体系要素造成失效；e）可引起严重后果或损失3.3 观察项：不属于以上两项，但存在潜在影响，或将来会发展为不符合的项目，受审核部门需引起注意的、有改善机会的问题。
4、职责4.1 管理者代表a)负责组织和统筹内部审核工作的实施；b)负责策划内审员资格培训，任命内审员及审核组长；c)负责内审报告的批准，以及向总经理汇报审核结果。
4.2 内审组长a)拟定审核计划、安排审核员、编写《内部审核检查表》；b)现场审核进度的控制、审核过程中争议的判定；c)确定不符合项，并开出《不合格改善报告》。
4.3 内审员a)实施内审计划，并将审核过程记录于《内部审核检查表》；b)确认纠正和预防措施的可行性，跟踪、验证所采取的纠正和预防措施。
4.4 受审核部门负责人a)协助和配合内审员审核工作，提供审核过程中的所需资源；b)对审核中发现的不符合项进行原因分析，并制定和实施纠正措施。
5、流程图如下：6、作业内容6.1审核策划6.1.1管理者代表负责策划内部审核员资格培训。
6.1.2管理者代表委任审核组长和有资质的内审员。
内审员不可审核本部门工作。
6.1.3管理者代表每年至少安排一次内部审核，两次内审的时间间隔不超过12个月。
当出现以下情况时，可增加审核：a) 组织机构发生重大调整，如：部门的合并或增加时；b) 反贿赂管理体系运作中出现薄弱环节时；c) 发生重大贿赂事件后；d) 法律、法规及其它外部要求的变更；e) 在接受第二、第三方审核之前。
1.2反腐败、反贿赂程序
文件编号：SD-013
版本号A/0
页数：1
主题：反腐败、反贿赂程序
日期：2014/1/20
1、目的：建立程序,确保企业的各项运作符合反腐败、反贿赂要求,防止和反对任何腐败、贿赂行为。
2、范围：适用于公司反腐败、反贿赂系统的建立/实施和维护的要求.
3、职责：
3.1公司成立反腐败、反贿赂小组,具体负反腐败、反贿赂相关的适宜的落实和执行;
3.2公司廉政代表,除了履行日常的工作职责外,负责反腐败、反贿赂相关事宜的宣传/协调/沟通等;
3.3反腐败、反贿赂小组负责相关的培训/教育和意识的提升,并负责相关的腐败/贿赂方面记录的管理;
4、内容：
4.1公司反腐败、反贿赂小组人员和总经办人员负责相关的腐败/贿赂的识别和理解,并按照相关的要求落实执行,转化为公司的制度或相关的管理规定;
4.7公司相关的反腐败、反贿赂政策对外公布,外部利益相关方可以对公司的反腐败、反贿赂的表现进行监控.
5、相关文件
无
6、相关表格
反腐败、反贿赂调查表
4.5当公司成立反腐败、反贿赂小组以后,由小组负责人定期组织反腐败、反贿赂方面的宣传，以确保所有相关人员能够了解公司的反腐败、反贿赂的规章制度。如有异议需对制度更改需经总经理确认方可修订。
4.6公司决不姑息腐败及贿赂现象，如发现在帐外暗中给予对方单位或者个人回扣的，以行贿论定；回扣是指经营者销售商品时在帐外暗中以现金、实行或者其他方式退给对方单位或者个人的一定比例的商品价款。一经查实，我司将通知当地工商行政管理部门进行查处。另外，如发现我司职员有收受贿赂的，亦即通知当地行政管理部门按照反腐败、反贿赂法进行惩处。
4.2所有腐败/贿赂应按照通常或常规的理解,必要时咨询相关的专业人员,不得故意曲解/相关法定的程序完成，必要时，可咨询相关专业人员;任何职员不得采用财物或其它手段对单位或个人进行贿赂。其它手段包含：实物、促销费、赞助费、劳务费、咨询费、费用报销等方式以达到某种目的。
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一、目的
为扎实推进商业活动的反腐败和反贿赂工作，加强企业内控机制，做到诚实守信,树立以守法诚信、优质服务为核心的经营理念,结合公司的实际情况,强化制度监督,推进制度反腐，加强对易发多发腐败的重点环节、重点部位岗位人员的监督、管理力度，确保治理商业贿赂承诺制,严格遵循公平竞争规则，引导公司管理人员及相关利益团体（如客户、供应商等)依法办事，诚实守信，自觉抵制见利忘义、损公肥私、不讲信用、欺骗欺诈等消极腐败现象，树立企业良好形象，制定本程序.
二、适用范围
1、在公司范围内从事物料采购、委外加工、设施工程、业务销售、设备采购和维护、
质量监督等经济活动以及人、财、物管理过程中适用本程序.
2、所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也在本程序管制范围内。
三、管理程序
1、在重点环节、重点部位人员实行预防商业贿赂承诺制，重要岗位人员个人向公司签
订《反贿赂/反腐败承诺书》。
２、所有与公司有业务来往的客户、供应商、服务商、承包商也必须向我司签订一份《供应商反贿赂/反腐败承诺书》。
3、公司管理部作为预防商业贿赂承诺制的监督管理部门，其主要职责是:
（1）遵照国家有关政策、法律、法规和规章制度开展公司治理商业贿赂工作；
（２）依法行使纪检监察的职责;
（3）加强对重要部位、重要环节人员廉洁从业的监督与管理；
（4）贯彻落实《反贿赂/反腐败承诺书》，加强从源头上预防和治理腐败，坚持标本兼治，完善制度建设,对重要部位、重要环节人员廉洁从业情况进行真实记
录;
(５)负责对公司执行本办法的情况进行跟踪监督检查。
４、承诺人／公司应遵循以下责：
(1)严格履行在承诺书所承诺的内容；
（2）禁止任何形式的商业贿赂行为；
(3）自觉接受预防商业贿赂监管部门（管理部）的管理；
(4）若违反承诺，服从监督管理部门按有关规定处理。
5、在开展治理商业贿赂工作中，公司管理部门与相关部门应加强信息沟通、互相配合。
6、开展反贿赂/反腐败活动主要做好以下工作:
(１）建立治理商业贿赂领导机构,开展治理商业贿赂工作；
（2）设立预防商业贿赂工作举报箱,并公布举报电话.
(3）在落实反贿赂／反腐败的过程中,由公司管理部门到其它部门进行明查暗访,及时了解预防商业贿赂的苗头，研究开展预防商业贿赂的对策和措施；
（4)开展调查研究,掌握腐败行为和商业贿赂的特点、规律，在教育、制度、监督等有效预防方面研究提出具体的对策和措施，及时解决苗头性和倾向性问题。
7、及时处理预防商业贿赂工作中发现的问题.各部门在开展预防商业贿赂工作中，
对发现存在的违纪违规问题，要及时制止或处理并向有关部门通报情况,涉嫌犯罪
的应当移送司法机关处理.
8、公司各单位应当加强对重要岗位人员的管理，并将其执行《承诺书》的情况作为考
察、考核的重要内容和任免的重要依据。
9、公司行政部门依据职责权限，对本办法的执行情况进行监督检查，并对不履行重要
岗位人员《承诺书》的行为进行处理或者提出处理建议.
１0、对公司重要岗位的人员违反本程序的，应当根据违反行为的情节轻重,依照有关规定给予相应的处理.
11、对与本公司经济活动往来的公司人员违反《供应商反贿赂／反腐败承诺书》的，坚
决取消其供应商、服务商资格，构成商业贿赂（行贿）犯罪的交由司法机关追究刑
事责任。
１2、公司鼓励员工及有业务来往的公司检举揭发腐败行为，检举的受理、调查等各个环节，必须严格保密,严禁泄露检举人的姓名、部门、公司名称等情况，严禁将举报情况透露给被举报人或者部门,调查核实情况时，不得出示检举材料原件或者复印件，不得暴露检举人，对匿名的检举书信及材料，不得鉴定笔迹，检举材料不得随意对外借阅.。