外包管理系统控制程序
商业银行外包风险控制管理办法及流程
商业银行外包风险控制管理办法
第一章总则
第一条为加强商业银行（以下简称“本行”）外包活动的控制，确保所选择的外包方提供的服务符合要求，保障本行业务持续经营，根据《商业银行内部控制指引》《银行业金融机构外包风险管理指引》等法律法规要求，结合本行实际，特制定本办法。
第二条本办法明确外包方的管理职责、控制程序等内容和要求。
第三条本办法适用于本行所有外包项目的控制。
第四条本办法所称外包，是指本行将原来由自身负责处理的某些业务活动委托给服务提供商进行持续处理的行为。
第二章职责与权限
第五条董事会的职责
（一）审议批准外包的战略发展规划；
（二）审议批准外包的风险管理制度；
（三）审议批准本机构的外包范围及相关安排；
1/ 21。
外包过程管理程序
外包过程管理程序
编制/日期：
审核/日期：
批准/日期：
沈阳华晨宝马汽车合资有限公司
1 目的
为确保外协加工厂商供应的产品质量符合本公司的需要，保证外协加工产品的加工进度、按时交货，特制定本程序。
2 适用范围
2.1 用于本公司人员、设备不足，生产能力负荷已达饱和时。
2.2 特殊产品无法购得现货，也无法自制时。
2.3 协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳且价格较低。
3 职责和权限
3.1 采购部
3.1.1
为外协加工业务的归口管理部门，负责本程序的正确执行。
3.1.2 负责对外协加工厂商的日常管理工作。
3.1.3 负责对外协加工厂商的资料进行审查和管理，并监督定期更新。
3.1.4 负责对外协加工厂商结算、价格和款项支配进行年度汇总考核。
3.2 制造技术部及质量管理部负责外协加工业务的技术、质量控制，并将外协加工产品信息提供给采购部。
3.3
研究院负责提供产品技术标准及图纸资料。
4
定义 （无）
5
过程要素分析
过程要素主要包括过程的输入、输出、责任人、资源、程序及考评指标，如下所示。
7 相关文件
7.1 《采购控制程序》
8 记录
8.1 《外协加工厂商调查表》
8.2 《外协加工厂商质量管理检查表》。
管理体系记录控制程序
管理体系记录控制程序管理体系记录控制程序是指为了确保管理体系文件的有效性和一致性而制定的一套程序。
它包括管理体系文件的编制、审查、核准、发布、存档、修订和废止等流程，旨在确保管理体系文件的正确性和时效性，从而提高组织的管理效能。
首先，管理体系记录控制程序的编制应符合国家相关标准和法律法规的要求，同时结合组织实际情况进行适当的调整和补充。
编制程序应明确人员职责和权限，确保各部门的合作和协调。
程序中应包括管理体系文件的命名规则、编号规则、文档格式以及编制要求等详细事项。
其次，审查环节是管理体系记录控制程序的关键环节。
在该环节中，应有专门的审核人员对文档进行审核，确认文档的正确性和符合性。
审查人员应具备相关的知识和经验，能够辨别错误和不合规的部分，并提出合理的修改建议。
同时，审查人员还应注意文档的格式和排版，确保文档的易读性和美观性。
核准环节是对已经审查通过的文档进行最后的确认和批准。
核准人员应履行其职责，核实文档已经符合要求，如有需要可以与审查人员进行沟通，确保文档的准确性和完整性。
核准人员还应查验文档编号、文件名和版本号等信息，并对文档进行签字、盖章和日期确认。
发布环节是将已经核准通过的文档正式发布给相关人员的过程。
发布人员应确保文档的正确性和完整性，将文档以适当的方式发送给相关人员，并告知相关人员如何获取和查阅文档。
同时，发布人员还应在文档管理系统中进行相应的登记和记录，确保文档的追踪和可查性。
存档环节是管理体系记录控制程序的一项重要环节。
存档人员应对已发布的文档进行归档，确保文档的安全和可检索性。
存档人员还应制定相应的存档规定和标准，包括文档的存放位置、存储介质、保存期限等事项，并定期进行归档检查和更新。
修订环节是管理体系记录控制程序的持续改进环节。
修订人员应根据管理体系文件的实际应用情况，及时对文档进行修订和更新。
修订人员应具备相关的知识和经验，确保文档的正确性和有效性。
修订人员还应与相关人员进行沟通和协调，确保修订的及时性和一致性。
外协和外包过程控制程序
外协和外包过程控制程序1 范围本办法规定了公司外协产品和外包过程的工作程序和控制要求。
本办法适用于本公司需要外协产品和工序外协（外包过程）的零部件。
2引用文件无3职责3.1 生产部门是外协产品和工序外协的归口管理部门。
3.2 工程部提供外协产品和工序外协的依据性质量技术文件、工艺文件或标准。
3.3质量部负责外协产品和工序外协的验证和验收。
3.4质量部负责确定外协产品和工序外协的质量要求，参与对合格供方的评价与确认，并进行质量监督、检查。
4工作内容和要求4.1分类和控制方式本公司外协分为工序外协和产品外协。
本公司现有的工序外协主要是表面处理；产品外协按协作方式制定针对性的控制措施。
4.1.1工序外协项目确定a)工艺文件中规定的工序外协由生产部门负责组织实施。
b)需要外协的工序由提出部门填写“外协项目申请表”，送生产部审定，属大金额的，还需经公司主管领导批准，由生产部负责组织实施。
4.1.2供方确定a)供方的质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、外协选择、合格供方的管理由生产部门H和质量部组织进行。
b)工序外协合格供方的评价和确认按以下“合格供方类别”分类进行：(1)“Ⅰ”类工序外协过程是指由用户指定，本公司直接认可；(2)“Ⅱ”类工序外协过程是指经行业资质认定的供方，本公司直接认可。
供方应出具行业权威机构认可的证明文件；(3)“Ⅲ”类工序外协过程是指由本公司选择、评价和确定的合格供方。
其质量保证能力调查、合格供方的评价与确认、合格供方的管理参照本公司《供应商调查与考核评价管理办法》所规定的程序进行。
(4)零星工序外协，原则上应在合格供方中选择。
如确因工作需要，不在范围之内，必须填写“外协项目申请表”，并经公司主管生产领导批准，方可组织实施。
4.2合同签订4.2.1工序外协和产品外协由生产部会同相关部门签订合同,合同中均应有质量条款。
4.2.2合同的签订执行本公司《产品委外加工协议》或《机加工委外加工协议》有关规定执行。
外包项目管理办法三篇
外包项目管理办法三篇篇一：外包项目管理办法总则1.1为了加强业务外包管理，规范业务外包行为，防范业务外包风险，根据有关法律法规和《企业内部控制基本规范》，制定本制度。
1.2业务外包，是指公司利用专业化分工优势，将日常经营中的部分业务委托给本公司以外的专业服务机构或其他经济组织（以下简称承包方）完成的经营行为。
本制度不涉及工程项目外包。
1.3外包业务通常包括：研发、资信调查、可行性研究、委托加工、物业管理、客户服务、IT服务等。
2.部门职责需进一步明确3.不相容岗位3.1外包方案的立项与审批；3.2外包方的选择与审批；3.3外包的执行与验收。
4.业务外包管理风险4.1外包范围不合理，核心业务外包，可能导致公司失去竞争优势。
4.2外包价格确定不合理，承包方选择不当，可能导致公司遭受损失。
4.3业务外包监控不严、服务质量低劣，可能导致公司难以发挥业务外包的优势。
4.4业务外包存在商业贿赂等舞弊行为，可能导致公司相关人员涉案。
5.工作流程5.1制定及审核外包实施方案5.1.1公司业务外包包括贴牌生产、IT服务、资信调查、可行性研究、研发等。
5.1.2公司应当根据各类业务与核心主业的关联度、对外包业务的控制程度以及外部市场成熟度等标准，合理确定业务外包范围，制定外包实施方案；并根据是否对公司生产经营有重大影响对外包业务实施分类管理，以突出管控重点。
5.1.3公司应根据年度预算以及生产经营计划，对实施方案的重要方面进行深入评估以及复核，包括承包方的选择方案、外包业务的成本效益及风险、外包合同期限、外包方式、员工培训计划等，确保方案的可行性。
外包方案包括但不仅限于业务外包范围、方式、条件、程序和实施等内容，避免将核心业务外包，同时确保方案的完整性。
5.1.4公司制定外包方案时，应听取外部专业人员对业务外包的意见，并根据其合理化建议完善实施方案。
5.1.5公司应建立完善业务外包审核批准制度，明确授权批准的方式、权限、程序、责任和相关控制措施，规定各层级人员应当在授权范围内进行审批，不得超越权限审批。
外包过程管理程序(含表格)
外包过程管理程序（IATF16949/ISO9001-2015）1、目的为确保公司所有外包加工生产交期及品质，特制定本程序。
2、范围适用公司所有外包加工生产过程（包括电镀、SMT等）。
3、定义无4、职责4.1资材课：询比价作业、外发加工策划、委外合同签核、外包跟催、交期控制及监督仓库及时入库4.2品管部：负责外包品质量/HSF确认及监控、品质监督，提供相关检验规范，并就质量/HSF的相关事宜与供应商进行沟通，并参与外包评审。
4.3产品工程课：负责新产品样品确认。
4.4制造工程课：4.4.1 负责外发产品的工艺流程、设备清单、工程技术资料的提供。
4.4.2 负责外发产品所有设备的准备，并确认设备状态正常。
4.4.3 负责外发设备的清查盘点。
4.4.4 负责外包加工技术支持，参与外包评审。
4.5仓储课：4.5.1 负责配合资材课的外包产品的收/发/存货控制和管理。
4.5.2 负责外包超领发料、统计管理。
4.5.3 负责设备及物料的安全装卸。
5、管理内容及要求5.1 外包条件：5.1.1 厂内无此生产工艺或加工亏损时，经研发、品管、资材评审和确认需外发的产品。
5.1.2 厂内产能负荷无法满足订单交期需求可考虑外发加工的产品。
5.2 外包作业5.2.1 当产品需要外包作业时，外包生管人员开立《外发加工单》经权责主管核准及总经理审批后进行外包加工作业。
5.2.2 在启动外包新产品时，外包生管人员填写《文件资料申请表》，申请将该机种最新版工程资料（如：QC工程图，作业指导书，物料清单，成品图及成品检验标准等）给外包商询价，外包生管于2日内完成外包报价、议价；经最终核准生效后执行。
5.2.3 需提供模治具时，外包生管在系统生成《调拨单》，经部门主管审核后交给制造工程课（模具房），制造工程课依《调拨单》准备相关的模治具，确保状态正常，再依照生管计划发给外包厂。
5.2.4 外包生管人员依据《外发加工单》开立《领料单》，经权责主管签核后，给到仓库备料，以电话通知外包商进行领料或模冶具。
外包业务流程控制业务外包需求识别流程
3．业务外包过程中形成的商业信息材料等，归口管理部门按照协议中约定的保密条款对承包方的保密工作进行监督。
第15条存货管理
1．对于因业务外包需要由承包方购进的存货，存货订单应经我方相关授权领导审核批准，而存货的数量、质量检查由承包方负责办理；归口管理部负责按公司存货管理规章制度准确、及时地在存货系统中予以记录和反映。
第11条与承包方就最终产品（服务）达成一致后，由承包方提交费用支付申请，归口管理部门对申请书进行审核。审核通过后，开具付款证书，按照公司规定程序审批，支付承包方费用。
第12条对于因承包方因素导致外包协议未完整履行的，归口管理部门负责向承包方索赔。
1．指定专人对承包方认可的补偿事项进行跟踪、报告，及时收回相关款项并追究负责人责任。
第3条外包业务的界定
本制度所指的外包业务，重要是指为实现公司的战略经营目的，通过协议或协议等形式约定由外部服务提供商（以下简称为“承包方”）提供的某些部分或所有业务。
第2章外包业务流程
第4条制定外包战略
1．在决定是否将业务项目外包时，应考虑以下三个方面的因素。
（1）此项业务是否是运用本公司没有的设备、生产系统、专业人员及专门技术。
2．业务外包内容，将部分还是所有业务职能交由承包商提供。
3．务外包的具体实行程序。
4．业务外包的重要风险和预期收益。
5．其他相关内容。
第6条成立外包业务归口管理部门
1．外包项目计划书通过审核后，成立外包业务归口管理部门，由业务部门负责人、有关征询专家、外包项目协调管理人员、协议协商管理人员等组成，必要时还应涉及法律及财会专业人员。
4．对于所有权归我公司的、在承包方储存的存货，归口管理部门负责监督、检查承包方是否按本公司存货库存管理制度中的规定进行管理；对于检查中发现的次品、损坏品或过期存货，应当及时予以确认、分离。
ISO9001质量管理体系的外包过程及控制
ISO9001质量管理体系的外包过程及控制1 什么是外包过程所谓外包过程是组织的质量管理体系需要的，将它委托给其他组织来完成的过程。
值得注意的是，标准中所说的外包过程指的是组织的整个质量管理体系所需的过程(包括产品实现中的过程和其它管理过程)，它是组织的质量管理体系不可缺少的组成部分，不能删减，而且组织对它的实现应承担全部责任。
2 外包过程的重要性一个组织的质量管理体系所需的过程全部由本组织来实施的情况越来越少。
相反，许多组织的外包过程越来越多。
有的组织甚至把整个生产过程外包给其他组织去完成。
外包过程已成为一些组织的重要过程，成为决定产品质量的关键过程。
对外包过程实施控制对一些组织确保体系有效运行和产品质量已显得更加重要。
3 识别质量管理体系中的外包过程组织的质量管理体系有哪些外包过程，应加识别并在企业质量管理体系文件(质量手册)中予以明确阐述。
哪些过程属于外包过程？例如：在产品实现的过程中，如果产品的设计开发过程是委托外部组织完成的，那么该组织的质量管理体系中的设计开发过程是外包过程；如果产品的生产制造过程是委托外部组织完成的，那么生产制造过程是外包过程；如果产品在生产制造过程中的某个子过程(如产品的表面涂覆等)是委托给其他组织去完成的，这个子过程也是外包过程。
在质量管理体系的过程中，也可能存在其他外包过程。
如：某些人员的培训过程；某些设备的维护过程；某些仪器的校准检定过程；某些产品的运输过程；某些产品试验过程等，这些过程都是质量管理体系所需要的过程，如果这些过程是委托其他组织去完成的，那么，这些过程也应是外包过程。
4 对外包过程实施控制为确保外包过程能有效运行，使外包过程的结果满足组织的要求，组织应对外包过程实施控制。
控制的要求应与外包过程对组织的质量管理体系运行和产品质量影响程度相适应。
控制的要求与程序应在质量管理体系文件中做出规定。
一般来说，外包过程可从以下几方面进行控制。
4.1 评价选择外包方要确保外包过程的结果满足规定的要求，必须选择合格的外包方。
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外包管理控制程序
1.目的
建立零组件加工厂商审核评估程序，以确保代工产品品质与环境管理体系能符合要求。
2.范围
零组件在需要以合约方式委外加工制作其承制厂商均应通过外包厂商资格鉴定合格。
相关会签单位为采购部、质量部、外包需求部门。
3.参考程序
3.1产品质量控制程序
3.2供方评定表
3.3设计开发控制程序
3.4采购控制程序
4.定义
将外包定位视同公司生产线的延伸，从认可至交货过程须谨慎评估辅导，使其品质与环境管理体系符合公司要求。
5.作业内容
5.1流程图（如下页）
5.2厂商调查/初审
5.2.1外包小组或采购获得新的供应商来源，并认为该厂商有承制能力时，须提交【供方评估报告】（附件一）一份并要求填写完整，同时提供相关的依据。
5.2.2对外包厂须于每次外包前再次执行5.2.1要求。
5.2.3由采购部/外包小组及设计工程师、外包管理工程师组成外包厂审查小组，视需要该小组可要求外包需求部门参加。
5.2.4审查小组应赴厂商处对其设备、管理、加工能力及品质制度与环境管理制度进行考核，并由外包负责人员汇总小组成员意见填写【供方评估报告】（附件一）。
5.3试制/辅导
5.3.1审查小组依照【供方评定表】进行评估，初步审查是否属合格厂商，可由发包部门小量下单试制。
5.3.2试制产品应由外包小组执行进料检验（或以驻厂检验方式）。
5.3.3试制产品应全数检验。
流程图
5.3.4外包品管单位对试制产品的检验结果，应记录填写【进货检验记录】。
5.3.5审查小组成员审阅外包产品检验报告，并判定该厂商可否给予正式合格。
5.3.6小组成员应厂商适当支持并随时督导，以促使厂商充分了解本公司品质与环境管理及该产品重点。
5.3.7每次试制应以一种产品为原则，不合格时，可允许再次试制，最多二次。
5.4合格厂商管理
5.4.1经鉴定合格厂商承制本公司产品时，由外包质量工程师负责稽查责任，以确保产品在适当的流程下制作。
5.4.2产品依照合约规定项目制作完成交货，质量部发出材料验收单，外包质管做进料检验，验收可使用抽样方式。
无特殊规定，依进料检验程序采用的允许标准，检验合格则须在验收单上签证验收，每次验收结果均应记录于【进货检验记录】上。
5.4.3检验不合格，应退货并视需要，要求厂商全数筛选及修理或更换不良品后重检，并视需要依照【不合格品控制程序】，督促厂商整改。
5.4.4每种产品都应有样品试制，经质量部及设计工程师认可并填写【进货检验记录】通知厂商量产。
5.4.5某一种产品在外包厂商处停止生产超过六个月以上等，应重新制作。
5.4.6某一外包厂商二年内未曾制造本公司任何产品时，应重新进行资格审定。
5.5紧急外包处理
5.5.1当有紧急外包状况发生时，为满足时效性，应由质量部最高主管批准，经填写外包审核小组评估程序，直接进行试制并由本公司设计人员进行督导生产。
5.5.2外包工作进行中，视需要再执行外包小组评估，以完备规定程序。
附件：
附件一【供货商评估报告】
供货商评估报告
编号：
尊敬的供货商或分包商：
以下就我司建立社会责任管理体系要求的有关事项向贵司发出此份评估报告。
评估原则：本公司将供货商或分包商分为3类，即：
A类：评估报告80分（含）以上者，可直接优先采购或分包；
B类：评估报告60—80分者，但能在规定时间内完成整改的，则升为合格者，可直接进行采购或分包；
C类：评估报告在60分以下者，则不予考虑。
以下为供货商或分包商填写
一、基本情况：
1、贵司现有总人数：人；
其中：管理人员人；
直接生产人员人；
品管人员人。
2、贵司生产有班，其中：班人；班人，班人。
3、贵司的主要产品：。
4、贵司的产品销往：国内%；国外% 。
5、贵司是否有淡旺季？淡季从月到月，旺季从月到月。
6、贵司在生产旺季时每周工作天或小时，其中最长小时/天。
7、贵司考勤系统是：刷卡打卡挂牌或其它
8、贵司建筑总面积为平方米，其中生产车间平方米。
9、贵司是否有食堂？是□否□
10、贵司是否有专门的员工宿舍？是□否□
11、贵司工会专职人员有人，其中男人，女人。
二、雇工
1、贵司是否雇用未满16周岁的工人，如有请说明雇用理由并要有当地政府部
是否门许可雇用证（复印件）。
注：如有则列为C类。
2、贵司是否雇用16周岁但未满18周岁的工人？是否
3、贵司雇用16—18岁的工人是否到当地政府部门备案？是否
4、贵司是否有在其厂规中有明确声明不雇用18周岁以下的工人？是否
5、贵司是否与所雇之员工均有签定劳动合同？是否
三、雇工劳动
1、贵司是否有在雇用工人时收取工人之押金或身份证等？是否
2、贵司是否按规定让员工自由辞工？是否
3、贵司是否在上班时要锁住车间大门，以防员工上班时离开？是否
四、结社自由
1、贵司是否有工会组织？是否
2、贵司是否有专职的工会管理人员？是否
3、贵司是否有将工会之事项在厂规中或相关资料中得到声明？是否
五、非歧视
1、贵司是否有将非歧视政策在厂规（或相关资料）中得到声明？是否
2、贵司是否雇用工人时有地域限制？是否
3、贵司是否有要求工人下班或离厂前须进行身体检查（目的在于工人是否携
是否带公司东西外出）？
六、健康和安全
1、贵司是否有对机械设备的安全性能进行测试？是否
2、贵司是否有发生工伤或火灾等安全事故？如有请说明整改结果。
是否
3、贵司是否有专门培训过的卫生急救人员？是否
4、贵司是否有专门培训过的安全人员？是否
5、贵司是否有经政府部门出具的消防合格证明？是否
6、贵司是否有对操作机器设备的员工进行安全培训且保存有培训记录？是否
7、贵司是否有提供安全卫生的可饮用水之设备？是否
8、贵司是否有按规定配有适当数量的消防设施？是否
9、贵司是否有在人聚集之处（如车间、宿舍等）装有清楚的安全出口标志？是否
10、贵司的厂房是否是“三合一”（即仓库、车间和宿舍在一栋建筑内）？是否
11、贵司是否提供足够数量的卫生间？是否
12、贵司的卫生间是否有打扫，且打扫要求在相关的资料或文件中说明？是否
13、贵司是否有足够的急救药品且急救药品能随时提供？是否
14、贵司提供的工人宿舍是否能达到平均每人2平方米以上？是否
15、贵司是否有每年至少举办一次消防演习且有消防演习记录？是否
16、贵司是否有提供个人安全防护用品？是否
17、贵司的男女宿舍是否分开？有效保护工人隐私。
是否
18、贵司的消防设备是否有定期检查并有保存相关记录？是否
19、贵司的是否有危险化学品物料物质安全资料表（MSDS），且在相应场所
是否有公布？
20、贵公司是否有建立起应急措施处理机制，且保存相关的记录？是否
21、贵公司是否有要求员工至少每年进行一次体检？是否
七、作业时间
1、贵司工作时间是否与劳动法相抵触？是否如有则请说明理由，并附政府相关部门之证明资料；如没有则列为C类。
2、贵司是否经常因赶货而让员工每周工作6天或每天超过8小时或更长？是否
3、贵司是否每周至少安排1天休息？是否
如没有则列为C类。
4、贵司对员工加班的加班费是有按国家劳动法之规定给予？是否
如没有则列为C类。
5、贵司是否有在厂规（或相关资料）中对产假至少90天的声明？是否
八、惩戒性措施
1、贵司是否有在厂规（或相关资料中）针对工人惩戒性措施声明？是否
2、贵司是否有提供员工因惩戒而可申诉的途径？是否
九、劳动报酬
1、贵司是否有执行当地的最低工资保障制度？是否
如没有则列为C类。
2、贵司是否每月准时发放薪水？是否
3、贵司是否有员工工资明细表？是否
4、贵司是否有发放员工个人工资条？是否
5、贵司若将员工工资误算时？是否能得到及时的补发？是否
如没有则列为C类。
备注：
1、以上各项分别有标注的，发现一处不符，则我司将对贵司不予考虑；
2、以上各项没有标注的，则每一不符项扣3分；
3、若评估分数在60—80分者，我司将发出书面整改通知，如贵可在规定时间内（最长为90天），未能达到整改要求的，则不予考虑。
4、若有必要，我司将派人到贵司进行现场审核，贵司无合理理由不得拒绝。
以下由我司填写
1、经过评估，此供应商或分包商分数为分，列为类供应商/分包商。
2、是否建议对此供货商/分包商进行现场审核？是□否□
3、是否需发出整改书面报告？是□否□
评估人1：日期：。
评估人2：日期：。
评估人3：日期：。
审核人：日期：。