美国研究型大学学术管理体制与运行机制探析_姚宜新
美国著名研究型大学独立跨学科学术机构的研究与借鉴
美国著名研究型大学独立跨学科学术机构的研究与借鉴独立跨学科学术机构是现今美国研究型大学学术组织变革中出现的新形式，其项目导向性、学科交叉性和组织开放性的特征促进了学科的交叉融合，并有利于实现突破性的知识创新。
本文选取了3所美国顶尖研究型大学：哈佛大学、斯坦福大学和麻省理工学院，对其独立跨学科学术机构的建设概况、突出功能和保障因素予以解析，既而对我国高校独立跨学科学术机构的建设提出了参考性意见。
[标签]美国研究型大学独立跨学科学术机构单纯局限于某个学科领域，很难形成有效的、新的科研增长点。
于是，将关注焦点转向对学术组织模式的探索，探索一条学术创新的新途径，就成为高校发展所面临的新问题。
有学者提出，超越学院层次，以实体或虚体的形式组建跨学科的科研中心与重大科研项目组，加强更大范围学科间的横向交叉综合，可实现学校的组织结构从纯学院制向更科学的矩阵制演化。
笔者认为，这是较为可行与有效的一种学术组织创新模式。
本文所探讨的高校独立跨学科学术机构，就是一类相对独立于高校内其他研究和教学组织的学术机构，其特点在于项目导向性、学科交叉性和组织开放性。
作为一种超越学院层次的联合体形式，高校独立跨学科学术机构有效地提高了高校资源的利用率，并进一步优化整合资源。
而且，这种趋向于信息化、扁平化和灵敏化的学术组织结构的转变，有助于增进高校学术管理效益。
在美国研究型大学，除设立国家实验室、校企合作研究组织和院系下设研究机构外，校级独立跨学科学术机构的设立已成为其学术组织变革的新趋势，各校积极开发相对分化的学院、系和独立跨学科学术机构并存的体制，传统的一些学科仍归属原来的院系，边缘学科和综合学科的任务则落于独立跨学科学术机构。
现今，在美国研究型大学的科研份额中，独立跨学科学术机构在所有学术机构中所占据的比例正逐步增大。
本文选取了3所美国顶尖研究型大学：哈佛大学(Harvard Univ)、斯坦福大学(Stanford Univ)和麻省理工学院(Massachusetts Inst Tech，简称MIT)，作为美国研究型大学的领头兵，这3所学校均以学术力量雄厚闻名于世，其独立跨学科学术机构的建设也卓有成效。
美国研究型大学本科教育中的主辅修制研究
美国研究型大学本科教育中的主辅修制研究美国研究型大学本科教育中的主辅修制研究t李小娃(顺德职业技术学院，广东佛山528333 )摘要主辅修制度是美国研究型大学本科教育跨学科人才培养制度的重要内容之一。
通过对美国11所研究型大学文理学院主辅修制度的考察发现，主修与辅修专业设置、主修专业与开设主修专业的学术部门及教师之间存在一定的比例关系；主辅修确定与完成的时间各校要求基本一致，学生选 择主修与辅修数量的原则不超过三个，主辅修的课程与学分要求在学院之间、学校之间都存在较大的差异，另外，学校为学生主辅修选择提供了全程的指导教师。
综合来看，美国大学主辅修制体现出不以就业为目的、学生自由流动、跨学科及管理上的科学性等特点。
关键词主修；辅修；美国研究型大学；文理学院；跨学科中图分类号G649 文献标识码AResearch on the Major and Minor System in American Research UniversitiesLI Xiao —wa(Shunde Polytechnic,Foshan,528333 ,China)Abstract：The major and minor system is one of important contents of interdisciplinary talents training system of undergraduate education in American universities.Based on the analysis of the major and minor system in the college of arts &sciences in eleven research universities,it has found that the setting of the major and minor system,and the major of the academic department and the teachers of the major setting exists some proportional relation.And the time of confirming and completing the major and minor has no difference among universities.In addition,the students should abide at most three principles,and the courses and credits of the major and minor are totally different among the schools and universities.Besides,the universities provide the advising faculty for the students in the whole process.A ll in a ll,the major and minor system in American universities shows some characteristics such as not taking employment as the goal,free choice for students,the scientific nature of interdisciplinary and management and so on.Keywords：major ;minor ;American research universities;college of arts and sciences;interdisciplinary收稿日期2017 -03 -13资助项目全国教育科学“十二五”规划2015年度教育部青年课题（项目编号：EIA150422).作者简介李小娃（1983 -)男，山东东营人，助理研究员，博士，主要从事高等学校管理研究.• 67 •H IG H E R E D U C A T IO N O F SC IE N C E S2017年第5期（总第135期)主辅修制是美国研究型大学本科教育的重要 教学管理制度之一，体现了人才培养“注重知 识广博、强调文理并重、重视跨学科教育”[1]的特征。
美国研究型大学学院层面的管理模式_省略_州大学文理学院和自然资源学院为例_李巧针
责招生、经费预算、设施管理、公共关系、校友事务 等非学术性事务，而由教授或以教授为主的学术人 员组成的评议会或教授会则几乎包揽了学术事务 的决策权。 学院层面的组织结构与学校层面的组织 结构一脉相承，学院层面存在着以院长为主的行政 体系和以教授为主的学术体系。 学术权力的存在确 保了学院及教学、科研的基本属性，行政权力的作 用在于协调大学和学院内部各部门之间的相互关 系，使之具有整体性。 二者相辅相成，共同服务于学 院和大学的整体目标。
一、美国研究型大学学院层面的管理模式分析
美国研究型大学大多都采用以传统的多学科 综合的文理学院为主体（有些大学将本科生院和研 究生院分设），辅以专业学院（其学生一般为研究生 层次，也有本科层次）的结构，学院下设系、研究所 或项目等。 如伯克利加州大学由1所文理学院和13 所 专 业 学 院 组 成 （ 如 图 1）， 下 属 130 个 系 和 80 多 个 跨 学科研究中心。 文理学院是该大学规模最大的学 院，由生物科学学部、艺术与人文学部、数学与物理 科学学部、 社会科学学部和本科生教育学部组成， 共包含60多个系和80多门主修专业。 自然资源学院 是13所 专 业 学 院 之 一 ， 主 要 进 行 与 保 护 自 然 资 源 和 环境相关的生物、社会和经济方面的教学与研究工
3． 学 院 拥 有 相 对 完 备 的 规 章 制 度 ， 其 内 部 机 构 职责分明、权责明确
美国研究型大学绝大部分都拥有自己的《大学 宪章》，以此保障大学的独立性不受侵犯，同时规范 大学内部各利益主体的责权利关系，保证大学的健 康良好运行。 具体到学院，各学院也有相对完备和 成熟的规章制度，规定了院长、副院长等管理人员 以及各类委员会的职责和权力。 院长负责统筹兼顾 履行学院主要管理职能，负责与全院发展休戚相关 的重要工作；主管科研、财务、教师事务等的副院长 各司其职协助院长做好各项事务的管理工作。 学院 教授会及各类委员会也大都有自己的章程，章程一 般对委员会的任务、成员资格及构成、遴选程序及 任期、委员会委员的责任、委员会主席以及议程和 记录等都有明确的规定。 总之，学院层面各机构职 责分明、权责明确。
美国研究型大学的跨学科战略及其启示
美国研究型大学的跨学科战略及其启示左晓甜【摘要】跨学科研究是现代大学发展的重要趋势。
美国研究型大学通过建立跨学科研究中心和机构、设立资助基金、调整领导结构、改变教师招募和评估模式,促进了跨学科研究的发展。
这些战略措施启示我们,我国研究型大学建设也应通过成立专门的跨学科研究管理机构、设立专门的基金项目、建立新的教师聘任、评价和晋升制度促进学科之间的交融。
%Interdisciplinary research is an important trend of the modern university development.Through constructing interdisciplinary research center and organization,setting grants,regulating structure of leaders,and changing teachers＇ recruitment and evaluation model,American research universities promote the development of interdisciplinary research.These strategies remind us that the construction of China＇s research universities also should promote the integration of disciplines through building professional management organization for interdisciplinary research,setting professional fund projects,constructing new teachers＇ appointment,evaluation and promotion.【期刊名称】《高等理科教育》【年(卷),期】2012(000)002【总页数】6页(P77-82)【关键词】研究型大学;跨学科研究;组织研究机构【作者】左晓甜【作者单位】兰州大学教育学院,甘肃兰州730000／西北民族大学外国语学院,甘肃兰州730030【正文语种】中文【中图分类】G649.1跨学科研究是“把来自两个以上的学科或专业知识团体的信息、数据、技能、工具、视角、概念或理论进行融合，以拓展基本知识，或解决那些用单一学科或研究领域无法解决的问题。
美国研究型大学的现状、问题与改革
・９ １・
事会与欧洲委员会一起改革欧洲高等教育 ， 在４ ７ 个 国家和地区推进“ 博洛尼亚进程” ， 其 中加 大了博士 生教育改革 。目标是通过这一过程来改善欧洲知识 社 会 。“ 博 洛尼 亚进 程 ” 的实 施 有 两个 目的 ： 一 是 更
大 程度 地提 高各 国的教 育质 量 ， 通 过 调 整结 构 使 之 更 容 易与美 国的模 式互 动 ； 二 是提 高 欧 洲 高等 教 育 的整体 竞争 力 ， 以增加 对非 欧盟 学生 的吸 引力 。 此外 ， 美 国研 究 型大学 对 当地 、 地 区乃 至整个 国
美 国研 究型 大 学 的现 状 、 问题 与改 革
苑 链
（ ０ １ ９ １ ）
摘
要： 美国研究型大 学的模式常常被其他 国家的 大学作为仿 效的典 范， 不论是发 展 中国家还是发 达 国家。
这与 美国研 究型大学在世界 中的优 秀表现分 不开。然 而， 目前 美国研 究 型大学也 面临研 究经 费增 速下 降及
究机 构 中的学者 。 ｌ 】 Ｊ ４ ２ ．科 研生 产力 ： 乔纳 森 ・ 科尔（ Ｊ ｏ ｎ ａ ｔ ｈ ａ ｎ Ｃ ｏ ｌ ｅ ）
、
美 国研究型大学在世界 ｔ － ｔ ７ ３ 处于领先地位
研 究 型大学 被认 为对美 国有 重要作 用 。其 产 生
的新 思想和 产 品 ， 创造 的新产 业 和就业机 会 ， 促 进 了
用诺 贝尔 奖获 奖数 、 科 研 生 产力 、 全球 大 学 排名 、 国
开 发署 （ ｕＳ ＡＩ Ｄ ） 等 的一 系 列行 动 来 实现 。此 外 ， 许 多 发达 国家 为 了能够 在 知 识 经济 、 信 息 时 代建 设 世 界一 流 大学 ， 也把 美 国研 究 型 大学 作 为 本 国大学 努
美国公立研究型大学内部治理的决策与协调机制——基于伯克利加州大学的案例分析
作为美国顶尖的公立大学之一，伯克利加州大 学 （以下简称为伯克利） 在其历史发展过程中建立 了较为完善的共同治理制度，其中不仅包括董事会、 校长和教师等群体共同参与的决策过程，还有一套 完善的协调与监督机制。伯克利的内部治理本质上 是一套协商式的民主参与模式，其核心基础是董事 会决策与校长领导，而突出特点是教师通过学术评 议会等机构广泛参与大学各项政策的制定与评估。 除了评议会等正式组织机构外，教师还可以通过其 他非正式渠道参与学校治理的相关讨论。尽管这种 制度安排也经历了不少考验乃至争议，但总体而言 的确为伯克利的科学决策和卓越目标的实现打下了 坚实的制度与文化基础。
２０１９年第 ２期
高教探索 ＨｉｇｈｅｒＥｄｕｃａｔｉｏｎＥｘｐｌｏｒａｔｉｏｎ
美国公立研究型大学内部治理的决策与协调机制
———基于伯克利加州大学的案例分析 张 熙 杨颖晨
摘 要：作为美国公立研究型大学的典范，伯克利加州大学建立了较为完善的内部治理体系，包括不同主 体的权力分配及相应的决策、协调与评估机制。在具体实践当中，公立大学的内部治理往往是更具动态性和层 次性的过程，涉及外部政治与社会环境、学校发展方向以及不同利益群体之间的复杂关系。通过对伯克利内部 治理的制度安排和典型案例的分析，可以更好地理解美国公立大学治理的制度特点与现实问题。
伯克利的治理结构是由加州大学董事会、分校校长 及行政部门、分校评议会三部分组成。董事会从宏 观上把握学校发展的方向和脉络，校长作为首要执 行官员执行董事会的决议并协调校务工作，学术方 面的事务则交由评议会处理，确保大学教学与科研 的协调发展，使学术权力与行政权力充分发挥各自 的优势。［２］诚然，伯克利的成功还取决于其他因素， 但科学合理的治理结构为大学的稳步发展提供了基 本保障。
中美研究型大学科技管理体制与运行机制比较研究与启示
本 ” 则 ， 教 授 为 主 体 ， 兴 趣 研 究 为 动 原 以 以
力 ． 据 自己 的 研 究 基 础 和 个 人 兴 趣 自由选 根 题 ，尽 可 能 发 挥 科 研 工 作 者 的潜 能 和 创 造 力 。 研 究 型 大 学 的 知识 创 新 成 果 ， 大 部 分 绝 来 自教授 的 自由探 索 和兴 趣 研 究 。 着 竞 争 随 的 不 断加 剧 ， 同学 科 教 授 间 的科 研 合 作 日 不
１ 研究型大学科技管理运行机制 ． ２
研 究 型 大 学 科 技 管 理 运 行 机 制 主 要 指
保 证 高 校 科 技 工 作 的 主 要 目标 有 效 运 作 的
（） 研 工作 组 织 实施 。 美 国 研 究 型 大 ２科
学 对 于 科 研 工 作 的组 织 与 实 施 体 现 “ 人 为 以
学 研 究 及 其 管 理 体 制 与 运 行 机 制 的 创 新 是
程管 理 向 目标 管理 转 变 ； 由传 统 的 以 制度 为
中 心 的 刚 性 管 理 向 以人 为 本 的 柔 性 管 理 转 变 。 部 分 研究 型 大 学实 行 实 验 室 主 任 、 心 中
我 国研 究型 大学的科技 管 理基本 上是
（ ） 技 管 理 权 利 协 调 。 美 国 研 究 型 大 １科
学最大限度发挥教授的才能 ， 教授会与校长
研究型 大学 的科 技管理 体制 主要是 指
学 校 科 技 管 理 的 内 部 组 织 系 统 及 其 构 建 的 原 则 与功 能 规 定 ， 及 到 机 构 设 置 、 责 分 涉 职
基 本程序 、手段 及规章制 度 ，具有维持 、 推
动 、 馈 、 控 、 障 及 促 进 工 作 系统 发 展 等 反 调 保 功 能 。 主要 包 括 权 利协 调 机 制 、 项 管 理 机 立
2美国研究型大学的科研管理及对我国高校的启示
收稿日期:2007-11-13 修回日期:2008-03-17作者简介:王清(1978)),男,中国矿业大学党委办公室、校长办公室,讲师,文学与法政学院硕士研究生。
美国研究型大学的科研管理及对我国高校的启示王 清,丁可可,江海宁(中国矿业大学,江苏徐州 221116)摘 要:美国研究型大学科技创新成就突出。
本文通过考察与借鉴美国研究型大学推进科技创新的主要做法和经验,针对我国高校科研管理工作中存在的问题,提出了加强和改进我国高校科研管理、促进科技创新的若干措施。
关键词:大学;科技创新;管理;对策中图分类号:G 644 文献标识码:A 文章编号:1009-105X(2008)02-0099-04科技创新是现代大学的重要职能之一,在国家科技进步与促进经济社会发展中具有重要的地位,对于研究型大学来说更是如此。
作为现代大学管理工作的一个重要方面,科学的科研管理对于推进高校科技创新具有不可替代的重要作用。
针对我国高校科技创新方面存在的不足及管理工作中存在的问题,考察、学习和借鉴美国一些主要研究型大学在科研管理方面的做法和经验,对于加强和改进我国高校科研管理、提升我国高校科技创新的能力与水平,具有积极而重要的现实意义。
一、美国研究型大学科研管理的主要做法和特点综合来看,美国研究型大学在科研管理方面注重学术权力与行政权力的相互制衡,实行以教授为主体、以兴趣研究为动力的科研组织模式,建立多渠道的科研经费筹措机制和以课题为中心的科研经费管理模式,以及建立以产学研合作为基础、具有很强操作性的科技成果转化机制,从而不断推进科技创新。
具体来说,其主要做法和特点有以下几个方面:1、充分保障学术自由并大力发挥教授的才能和作用早在19世纪后半期,美国一些大学的学者们开始设立一些集体性的代表机构,如康奈尔大学在1889年建立了以校长和全体教授为主体的大学评议会。
随后,威斯康星大学和美国中西部的其他一些大学都分别成立了这样的评议会,而在霍普金斯大学和芝加哥大学,教授已经成为教育和科研的重要管理力量。
美国研究型大学的科研管理及对我国高校的启示
维普资讯
中 国矿 业 大 学 学报 （ 会 科 学 版 ） 社
２０ ０ ８年 第 ２期
Ｊｕｎ ｌ ｆ ｈｎ ｉ ｒｉ ｆ ｎｎ ｏ ｒａ ｏ ｉａＵｎｖ ｓ ｙｏ ｉｇ＆ Ｔ ｃ ｎ ｌｇ （ ｏｉ ｃ ｎ ｅ Ｃ ｅ ｔ Ｍｉ ｅｈ ｏｏｙ Ｓ ｃａＳ ｉ ｃ） ｌ ｅ
１ 充 分保 障学 术 自由并 大力 发 挥 教 授 的才 能 、
和 作 用
早在 １ ９世 纪后 半 期 ， 国一 些 大 学 的学 者 们 美 开 始设 立一 些集 体性 的代 表机 构 ， 如康 奈 尔大 学在 １８ ８ ９年 建立 了 以校 长和 全体 教 授 为 主体 的大学 评 议 会 。随后 ， 威斯 康 星大学 和美 国 中西 部 的其 他一 些 大学 都分 别成 立 了这样 的评 议 会 ， 而在霍 普 金斯
部分 来 自其 教授 的 自由探 索 和兴趣 研 究 。
２ 、建 立 以项 目为纽 带 的横 向科 研组 织 开展 合
作 研 究
收 稿 日期 ：２ ０ ０ ７—１ １—１ ３
修 回 日期 ：２ ０ ０ ８—０ ３—１ ７
作 者简 介 ：王 清 （９ ８ ）男 ， 国矿 业 大学 党 委 办 公 室 、 长 办 公 室 ， 师 ， 学 与 法 政 学 院 硕 士 研 究 生 。 １ ７一 ， 中 校 讲 文
关于中美研究型大学管理体制的比较与反思
．． Ｓ ａ ｘ ｒ ｃ Ｕｎ ｖ （ ｏ ｉ ｌ ｃｅ ｃ ｉ ｏ ， ｈｎｉ Ａｇ ｉ ． ｉ ． Ｓ ｃａ ｉｎ ｅＥｄ ｔ ｎ）Ｎｏ ６＂ １ ８ ２ ０ Ｓ ｉ ． Ｃ ． ０ ９ ｏ
美 国大学 具有 比较 明确 的行 政管理分 工 ，通 常 采用团队纵 向分 级管 理模 式 ，工作 职 责清 晰 明 白 ， 工作 效率非 常高 。通过 董事会和校 长的授权 ，副校 长带 领团 队在其 工作 职 能 范 围内可 以发 挥 主动 性 、
自主履 行工作职 能 、完成 工作任务 ，还可 以与其他 副校长 带领 的团队相互 配合共 同完成其 他工作 。这 种管理 的基础就 是经过校 长和各部 门批 准制定 的工
Ｋｅ ｒ ｓ： Ｕｎｉｅ ｓｔ ｙ ｗｏ ｄ ｖ ｒ ｉｙ； Ｍ ａ ａ ｍ ｅ ｙｓｅ ； Ｃｏｍ ｐ ｒｓ ｎ ｇｅ ｎｔｓ ｔｍ ａ ｉｏｎ
美 国一流 大学尤其注 重管理体 制的构建 ，形成 了规 范管理和依 法治校 的 良好氛 围 。我 国大 学要跻 身 于世 界 一 流水 平 必 须 要 有 一 流 的管 理 体 制 。所 以 ，通 过探讨新 时期大学 管理体制 的发展趋 势 ，建
立 和完 善现代大 学制度是 发展 中国研究 型大学 的必
然之路 。
一
行权力分 配 ，并 赋予其相 应 的行 政级别 ，确立管 理
、
中美大 学管理体 制与管理模 式的差异
中 的隶属 和服从 关系 。所 以我 国高校 的管 理机构 基 本与政府 机 构相 似 ，存在 着 机构 繁 多 、人 浮 于事 、
作规划 ，任何未经 过研究 和规 划确定 的其他工 作难 以执行 ｏ 如 ，美 国加 州 大学 的权力 结 构在 层 次 ［例 １ ３
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第30卷第3期2004年5月徐州师范大学学报(哲学社会科学版)J .of Xuzhou N ormal U ni .(P hilosophy and So cial Sciences Edition )Vol .30,N o .3M ay ,2004[收稿日期]2003-12-27[基金项目]徐州师范大学科学基金项目“大学学术管理科学化与民主化研究”(主持人姚宜新)成果之一。
[作者简介]姚宜新(1956—),男,江苏睢宁人,徐州师范大学党委组织部副研究员,法学硕士;朱景坤(1973—),男,山东费县人,徐州师范大学党委组织部助理研究员。
①根据美国《高等教育结构分类》,研究型大学是指“提供领域广泛的学士学位计划,承担直到博士学位(包括教育博士、法学博士、公共健康博士以及任何学科领域的哲学博士)的研究生教育,给研究以高的优先权。
每年至少得到1550万美元的联邦支持,每年至少授予50个博士学位”。
美国研究型大学学术管理体制与运行机制探析姚宜新,朱景坤(徐州师范大学党委组织部,江苏徐州 221116) [关键词] 研究型大学;学术;管理体制;运行机制[摘 要] 美国研究型大学雄厚的研究实力和丰硕的研究成果,使其成为技术文明时代的骄子。
其成功得益于按照管理和教育规律建立起以董事会管理模式、二元权力结构、学院制组织架构为特征的学术管理体制和由教授终身制、教师聘任制、经费分配制度、教师评价制度构成的运行机制。
这为我国进行一流大学的建设提供了有益的启示和借鉴。
[中图分类号] G 649 [文献标识码] A [文章编号] 1007-6425(2004)03-0102-05 脱胎于英国大学传统、嫁接德国大学模式的美国研究型大学①,其办学模式虽不是现代大学中最完美的,但却被公认为目前世界上最成功的。
美国研究型大学大都根据大学管理的特点,把学术管理作为主体予以突出,按照管理和教育规律建立起科学的学术管理体制和运行机制。
一、科学的管理体制美国研究型大学的学术管理体制可以概括为董事会管理模式、二元权力结构和学院制组织架构。
1.董事会管理模式董事会是美国大学最高决策和最高权力机构,大多由校外人士构成。
如加州大学董事会26名董事中,18名来自企业家、律师、议员、工程师、大使等各界成功人士,1名学生董事,另外7名由州长、总校校长、校友代表、公共机构的代表等担任[1](P10)。
董事会只就政府拨款500万美元以上的项目开支,提高学费,校长的遴选和聘用、解聘及薪资,长期规划的审批,学校的各项基本政策,批准收支预算和基建预算等重大事宜进行决策,而将学术事务的决策和日常管理交给评议会和校长。
校长是美国大学最高行政负责人,也是校内各种委员会和董事会的成员。
在董事会通过的总体政策的范围内自由行使职权,掌握办学的大方向并负责处理重大事务,对学校内部各项工作均有最终决定权。
主要职责是:在一般管理上,负责全面的行政组织并向董事会提出一般行政管理人员的任命建议,以组织起一个有效的管理系统;在学术管理上,提出学校总的学术政策,在管理课程计划的执行、制定有关教师和行政管理人员的职责与工作标准等方面,起协调推动作用;领导制定、修订学校发展规划,主持决定重大设备的购置;负责学生事务,定期与学生组织代表会晤,研究学生的要求和问题[2]。
“教授治校”的传统赋予大学教授参与学术事务的决策和管理的权力。
教授团体主要是通过评议会(或教授会)及其下设的一些专业委员会,如经费预算委员会、科研委员会、教学委员会等,参与大学学术事务的决策与管理。
各专业委员会主要由教授、副教授组成,每个委员会由5-8名成员组成。
评议会主要负责确定校历、决定课程计划、确定招生录取标准和学位标准、确定有关教师DOI :10.16095/j .cn ki .cn32-1833/c .2004.03.023聘任与晋升的人事政策。
2.二元权力结构美国研究型大学中存在着围绕资源管理和行政事务形成的、由非学术人员控制和管理的科层组织结构;围绕知识体系和学术事务形成的、由教授控制和管理的传统组织结构,是科层组织与学者行会组织交织在一起,行政权力与学术权力均衡分配的二元权力结构。
在学校层面上,形式上处于控制顶点的董事会将行政权力和学术权力分别赋予校长和评议会。
由校长、副校长、财务主任和事务主任及其他非学术人员构成的行政机构,负责招生、人事政策、经费预算、设施管理、图书馆管理、档案保管、公共关系、校友事务等非学术性事务。
与此同时,由教授或以教授为主的学术人员组成的评议会则几乎包揽了学术事务的决策权,教授是决定教育方向,参与决策,推动教育政策实施的另一主要力量。
在学院层面上,由校长直接任命的院长享有行政官员的地位,负责全院工作,协调各系在学术、财政等方面的问题。
教授参与学院的管理主要是通过教授会形式,如文理学院教授会、研究生院教授会,以及下设的一些委员会。
系主任向学院院长负责,主要实施对全系教学与科研工作的管理,在课程设置、教师聘任与晋升及有关研究经费预算等方面具有决定性的作用。
系主任是一个非个人化的职位,一般由教授互选,每3年轮换一次。
系里也有学术和人事方面的委员会参与管理,教授享有相当程度的独立权。
双重权力的存在,使“系的社团性机构和官僚人员之间必然互相监督,这就对系内的独裁行为提供了制约力量”,也使“行政官员和教授团体必须在这种二元结构中寻找分工和联合的权限。
比较典型的是,行政机构控制预算,教学人员监督课程,双方联合负责学生工作”[3](P115-116)。
这样就保证了学校既能按照学术发展规律办学,激励学术创新,又能整体规划与协调学术事业,提高管理效率。
3.学院制组织架构美国研究型大学绝大多数采用以传统的多科综合文理学院为主体、专业学院为辅的学院制组织架构,实行权责对等的校、院、系三级分权管理。
校院系三级在学校事务中各有自己的权力重点和职责范围。
一般来说,系一级的权力主要集中在教学和科研领域,在课程设置、教师聘任与晋升及研究经费预算等方面具有决定性的作用;校一级的权力则集中在教学和科研之外的其他领域,如关系到学校发展的重大政策性问题和处理学校与董事会、政府、社会的关系,并广泛筹集办学资金;院一级的权力介于两者之间,主要是协调学院所属各系的教学科研活动,汇总学院的教育、研究计划,在非学术事务方面也有相当的行政权力。
这种分权把原来相当大的集中在最高管理层的管理权力,特别是决策权,分散到院系,减少了校级领导管理幅度,在促进正确决策和迅速执行上是很有效的。
综上所述,由董事会、校行政和教授团体三个权力主体,学术事务管理和非学术事务管理两条主线,校院系三个管理层次,构建起科学的学术管理体制,“实现了管理系统的分权化,决策控制的中央集权化,以权力平衡取代层级组织的序列化指挥系统,不仅打破了层级组织的序列限制,而且克服了空间约束”[4](P217)。
二、合理的运行机制在美国研究型大学的管理中,凡涉及大学学术管理的各个方面,如专业评估、经费筹措,教师聘任、考核和晋升,实验室建设、学生入学及管理、学位授予等,都有非常明确具体、行之有效的规章制度作为管理的依据。
1.保障学术自由的教授终身制教授“终身制”(Tenure Sy stem)是目前美国大学教师任用制度的核心内容。
根据美国20世纪70年代发表的一项调查,全美所有的公立、私立大学和四年制本科学院、94%的私立学院、2/3以上的两年制公立和私立学院都实行此项制度,同时,约94%的美国大学教师在实行此项制度的高校中工作[5]。
哈佛大学终身制教师约占全体专任教师的50%,院所长职务也基本上属于终身制,伯克利加州大学终身制教师则高达80%。
教授终身制是学术自由和学术独立的基本条件,它确保教师的研究成果或学术思想不会受到外界压力的约束和引导,它也使那些支持和信赖教师职业诚信的学生和公众安心,因为教师的学术观点完全来自于他最佳的专业性判断,而不是对失去工作的畏惧。
[6]教授终身制还是一种用来吸引优秀人才从事教育事业的重要手段,它对于吸引学术精英、稳定教师队伍、提高教师素质起到了积极作用。
获得终身聘任的教授在经济收入、社会保障、学术权力和参与治校等方面享有更多权利,这对于处在竞争激烈的市场经济国家中的教师来说是非常具有吸引力的。
1032.保障师资水平的教师聘任制美国研究型大学通过开放持续的招聘、延长试用期和定期评估,建立起真正的竞争激励机制。
教师的选聘不仅在国内进行,而且还向世界各国高薪遴聘,并广泛征求校内外,甚至国外同行专家的意见。
为防止“近亲繁殖”,一般不直接选留本校的毕业生。
如在麻省理工学院就极少有拿到博士学位就留校任教的情况,“差不多所有的教授都是毕业后先到实验室、研究所或公司工作了若干年,有了一定的工程应用与科研经验,在自己的工作领域有了一定的名望,然后再到M IT任教授的。
”[7]美国研究型大学实行的这种教授选拔制度,客观上促进了备选教师在从事教授工作以前作好充分的职业准备,为加入研究型大学打下良好的事业基础。
初级教师一般需经5—8年的试用,在试用阶段,他们必须热心教学,并且积极搞好科研。
在美国大学里,“无著作论文就解聘”(publish or penrish)已成为一条通行而普遍的法则。
试用期满经学校对研究和教学进行评估后,只有少数初级教师获得晋升和续聘,落聘者须在一年内离校另行谋职。
这种“非升即走”(up or g o)的原则,避免了无能教师滥竽充数、平庸教师不求进取、杰出教师不得提升的弊端,客观上也促进了教师在不同院校之间的流动,使教师学术上相互补充,优化了整体学术环境。
在严格聘任和晋升的同时,对教师实行定期评估。
伯克利加州大学每隔2—3年就对教师(包括终身教职获得者)的教学、科研和服务情况进行一次全面评估,并将评估与终身教职的授予及获得终身教职后的晋升紧密结合,对评估不合格者坚决予以辞退。
这种激励机制既可以有效防止终身制可能带来的弊端,又能有效地促进和鼓励教师持续不断地提高教学和学术水平。
3.保障公平竞争的研究经费分配制度美国研究型大学坚持学术民主,不搞论资排辈,不以名人、权威压人,在科研经费的分配上建立起公平的竞争机制。
教师或研究小组通过大学研究办公室,向政府机构、基金会、公司和其他实体提交详细的研究计划报告,然后由“同行评价”系统对这些建议书进行评估。
由于同行评价超越了学校的范围,竞争体现在全国范围内,教师或研究小组必须撰写详细的研究计划,专家可以据此对其进行可行性评价。
还允许由校外专家组成的评价小组,在项目评审结束后进行实地考察,对研究结果作出评估。
不同的资助机构根据申请者的学术水平和研究计划书的质量,将研究经费直接拨给教师本人或研究小组,而不是拨给学校。
这样就使每一位教师都有公平地申请并获得基于个人才能的研究经费的机会。