控制计划编制输入输出信息
第3版APQP输入输出信息资料
PPAP Production Part Approval Process 18
01. 设计记录Design record 02. 工程变更文件Authorized engineering change documents 03. 顾客工程批准Customer engineering approval 04. DFMEA 05. 过程流程图: Process flow diagram 06. PFMEA 07. 控制计划: CP 08. 测量系统分析研究 : MSA studies 09. 全尺寸测量结果Dimensional results 10. 材料/性能试验结果的记录 Records of material/ performance test results 11. 初始过程研究Initial process studies 12. 合格实验室的文件要求 Qualified laboratory documentation 13. 外观批准报告Appearance approval report AAR 14. 生产件样品Sample production parts 15. 标准样品Master sample 16. 检查辅具Checking aids 17. 顾客的特殊要求Customer-specific requirements 18. 零件提交保证书Part submission warrant PSW
35
DFM/A
36 2.2 产品开发
设计验证
37
设计评审
38
产品和过程特殊特性清案
40 2.4 样件制造 41
样件-CP A-8样件-CP检查清单
42 2.5 工程图样
工程图样
43 2.6 工程规范
顾客技术协议工程规范
过程输入输出及过程流程图
质量管理体系过程流程图注解∶增值活动信息流S1文件控制过程（4.2.3）过程描述过程输入过程输出归口部门过程相关职责绩效指标相关文件本过程描述的文件资料包括公司内部起草的与体系有关的质量手册、程序文件、作业指导书、管理规定和本公司的图纸、产品标准、各类工艺文件、检验规程以及外来(包括顾客的)的技术工艺标准、图纸、管理标准资料等与质量相关的文件。
本过程定义了文件资料的创建及日常管理要求。
1）标准要求；2）法律法规要求；3）顾客要求；4）企业现状及发展需求；5）员工能力水平；6）质量管理体系要求1）质量手册；2）程序文件；3）作业指导书或管理规定及相应的表单；4）图纸；5）标准；6）操作指导书；7）评审记录等。
质管部1）质管部负责质量体系文件第一、二层次、部分第三、四层次编制、修改。
公司各部门负责文件资料的日常保管和使用；2）技术部负责图纸及技术资料的管理，顾客工程规范评审管理；3）企管部负责其它相关文件的管理。
文件的有效性《文件控制程序》、《图纸及技术资料管理办法》、《工程更改管理办法》S2记录控制过程（4.2.4）过程描述过程输入过程输出归口部门过程相关职责绩效指标相关文件本过程中的记录是指与体系运行有关的记录，不包括行政、投资合作、资本运作及其与政府沟通联系的文件或记录。
本过程主要是通过定义记录的格式内容、填写修改要求、保管及处置报废要求、从而保证记录的完整性。
1）程序规定要求；2）企业实际生产运作需求；3）法律法规要求；4）顾客要求1）记录表单；2）完整的记录质管部公司各部门负责对本部门使用记录的填写、整理、保管工作。
记录完整性、保存年限符合性《记录控制程序》M1战略制定过程（5.3、5.4、5.4.1、5.4.2）过程过程过程归口过程绩效相关M2职责与权限管理过程（5.5、5.5.1、5.5.1.1、5.5.2、5.5.3）M 3沟通管理过程（5.5.3、7.2.3、7.2.3.1、7.4.2、7.5.1.7）描述输入输出部门相关职责指标文件本过程中质量方针、目标、经营计划是指与转向助力泵生产有关的内容，不包括投资合作、资本运作及其它产业方面的内容和经营战略。
APQP输入输出
设计失效模式及后 新设备工装和设施的 果分析（DFMEA） 要求 可制造性和装配性 特殊产品和过程特性 设计 设计验证 设计评审 样件制造—控制计 划 工程图样（包括数 据） 工程规范 材料规范 图样和规范的更改 量具/试验设备要求 小组可行性承诺和管 理者支持
包装标准和规范
有效生产运行
减少变差
产品/过程质量体系评 测量系统分析 审 过程流程图 车间平面布置图 特性矩阵 过程失效模式和后果 分析（PFMEA） 试生产控制计划 过程指导书 测量系统分析计划 初始过程能力研究计 划 管理者支持 初始过程能力研究 生产件批准 生产确认试验 包装评价 生产控制计划 质量策划认定和管理 者支持
可制造性和装配性 量具/试验设备清单 设计报告 设计验证和评审报 项目可行性分析报告 告 样件控制计划 小组可行性承诺报告
会议记录
成本分析报告
控制计划检查清单
场地平面布置图检查 清单
汽车产品客户调 查问卷
产品图纸 生产作业规范 材料规范 材料测试报告 工程变更书
特殊矩阵图 PFMEA PFMEA检查清单 试生产控制计划 控制计划检查清单 各工序操作指引 测量系统分析计划 初始过程能力研究计 划
APQP五阶段输入输出
第一阶段 计划和确定项目阶段
输入 输出
第二阶段 产品设计和开发
输出（下阶段输入） 输出（下阶段输入） 设计负责部门 产品质量策划小组
第三阶段 过程设计开发
输出（下阶段输入）
第四阶段 产品和过程确认
输出（下阶段输入）
第五阶段 反馈、评定和纠正措施
输出（下阶段输入）
顾客的呼声（包 括市场研究） 设计目标 保修记录和质量 信息、小组经验 业务计划/营销 战略 产品/过程设想 产品可靠性研究 顾客输入 可靠性和质量 目标 初始原料清单 初始过程流程 图 产品保证计划 管理者支持
APQP各阶段关键输入输出
APQP各阶段关键输⼊输出APQP五⼤阶段⼀计划和确定项⽬输⼊顾客的呼声：市场研究，保修记录和质量信息，⼩组经验业务计划/营销战略：务计划可将限制性要求施加给⼩组（诸如进度、成本、投资、产品定位、研究与开发（R&D）资源）⽽影响其执⾏⽅向。
营销战略将确定⽬标顾客、主要的销售点和主要的竞争者。
产品/过程基准数据：识别合适的基准；了解你⽬前状况和基准之间产⽣差距的原因；制定缩⼩与基准差距、符合基准或超过基准的计划。
产品/过程设想：设想产品具有某些特性\某种设计和过程概论。
产品可靠性研究：这⼀类型的数据考虑了在⼀规定时间内零件修理和更换的频率,以及长期可⾏性/耐久性试验的结果。
顾客输⼊：产品的后续顾客可提供与他们的需要和期望有关的有价值信息。
输出（作为第⼆章的输⼊）设计⽬标：顾客的呼声转化为初步和可度量的设计⽬标。
可靠性和质量⽬标：⽆安全问题和可维修性，质量⽬标如零件/百万（PPM）、缺陷⽔平或废品降低率。
产品和过程特殊特性的初始清单：与FMEA分析紧密相关产品保证计划：将设计⽬标转化为设计要求；概述项⽬要求；确定可靠性、耐久性和分配⽬标和/或要求；评定新技术、复杂性、材料、应⽤、环境、包装、服务和制造要求或其它任何会给项⽬带来风险的因素；进⾏失效模式分析（FMEA ）（参见附录 H ）；制定初始⼯程标准要求。
管理者⽀持：包括项⽬时间,资源的策划及⽀持产能的⼈员策划（通过表明已满⾜所有的策划要求和/或关注问题已写⼊⽂件列⼊解决的⽬标来保持管理者的⽀持,包括项⽬时间、资源策划及⽀持产能的⼈员策划。
⼆产品设计和开发⼀个可⾏的设计应能满⾜⽣产量、⼯期和⼯程要求的能⼒，并满⾜质量、可靠性、投资成本、重量、单件成本和进度⽬标等。
在这⼀过程阶段，要进⾏初始可⾏性分析，以评定在制造过程中可能发⽣的潜在问题。
输⼊（源于第⼀章的输出）· 设计⽬标；· 可靠性和质量⽬标；· 初始材料清单；· 初始过程流程图；· 产品和过程特殊特性的初始清单；· 产品保证计划；· 管理者⽀持。
APQP五大过程输入和输出
产品/过程特殊特性清单 量具/试验设备清单 项目可行行分析报告 小组可行性承诺报告
阶段的输入和输出
4.1 包装标准和规格
四 5.1 有效生产运行
4.2 产品/过程4.3 过程流程图
5.3 初始过程能力研究
产 5.4 生产件批准
4.4 车间平面布置图
品 5.5 生产确认试验
4.5 4.6
特性矩阵图 过程失效模式和后果分
和
5.6 5.7
包装评价 生产控制计划
析(PFMEA)
过 5.8 质量策划认定和管理
4.7 试生产控制计划 4.8 过程指导书 4.9 测量系统分析计划
程 者支持 确
4.10 初始过程能力研究计 认
划
4.11 管理者支持
五 6.1 减少变差
(DFMEA)
2.3 初始材料清单
3.2 可制造性和装配设计
计 2.4 初始过程流程图
产 3.3 设计验证
过
划 2.5 产品和过程的特殊性 品 3.4 设计评审
程
和
的初始清单 2.6 产品保证计划
设
3.5 3.6
样件制造一一控制计划 工程图样（包括数学数据）
设
确 2.7 管理者支持
计 3.7 工程规范
计
定
和
3.8 3.9
材料规范 图样和规范的更改
和
项
幵 3.10 新设备\工装和设施需求 开
目
发 3.11 产品和过程特殊特性
发
3.12 量具/试验设备要求
3.13 小组可行性承诺和管理者
支持
所用表单和文件
立项表 试作通知书 试作品方案策划表 顾客图纸\样品
APQP过程输入输出资料清单
APQP概要无论是SQE还是采购对于供应商开发项目都是非常关心的，在汽车行业或者其他的制造行业我们通用的项目开发流程就是APQP，也就是先期产品质量策划（Advanced Product Quality Planning）先来熟悉几个大家经常挂在嘴边的概念过程：一组将输入转化为输出的相互关联或相互作用的活动。
产品：过程的结果。
质量：一组固有特性满足要求的程度。
规范：判断一特定的特性是否可接受的工程技术要求。
变差：过程的单个输出之间不可避免的差别。
防错：为了防止不合格产品的制造而进行的产品和制造过程的设计和开发。
设计评审：为确定设计达到规定目标的适宜性，充分性和有效性所进行的活动。
设计验证：通过提供客观证据对规定要求已得到满足的认定。
设计确认：通过提供客观证据对特定的预期用途或应用要求已得到满足的认定。
1项目的策划和定义阶段（1）本阶段工作目的及任务1）进行总体策划，包括人员，资源及项目时间进度安排2）确定顾客的需要和期望，提供比竞争者更好的产品3）确定设计目标和设计要求（2）本阶段的输入及形成的文件1）本阶段的输入为：顾客要求、以往的经验、企业确定的产品目标及要求、市场调研结果2）输入形成文件：立项可行性报告，包括：①市场调研结果②保证记录和质量信息③小组经验④业务计划/营销策略⑤产品/过程指标⑥产品/过程设想⑦产品可靠性研究⑧顾客输入（3）根据输入，完成下列工作，并形成相应文件。
1）成立跨部门的横向协调小组，并明确组长及相关职责人员，输出“小组名单”。
2）进行总体策划，明确所需资源（硬件，软件及资金）和时间安排，输出“APQP策划表”。
3）明确项目设计开发的具体要求，输出“设计任务书”，包括：①设计目标：产品性能及可靠性目标、PPK目标、故障概率目标、废品率目标、过程能力目标、制造成本目标、生产节拍目标等。
②设计要求：顾客要求、产品标准要求，法规要求，企业附加要求等。
③初始材料清单：假想的材料，外协件清单。
APQP各阶段输入及输出流程图(含输出资料清单)
4.8
产品质量先期策划认定
产品质量策划总结和认定报告
管理者支持
管理者支持
五、反馈/评定和纠正措施
批量生产
生产计划表
5.1
减小变差
Xbar-R控制图
5.2
顾客满意
顾客满意度指标统计
顾客满意度调查表
5.3
交付和服务
产品交付绩效统计表/顾客服务反馈记录表
持续改进
3.3
过程流程图
过程流程图
过程流程图检查表
3.4
车间平面布局图
车间平面布置图
车间平面布置检查表
3.5
特性矩阵图
特性矩阵图
3.6
PFMEA
过程失效模式及后果分析
PFMEA检查表
3.7
试生产控制计划
(试生产)控制计划
控制计划检查表
3.8
作业指导书编制
作业指导书
3.9
测量系统分析计划
测量系统分析计划
3.10
工程规范
2.8
材料规范编制
材料规范
2.2
可制造性和可装配性设计
可制造性和可装配性设计
2.5
制订样件控制计划
样件控制计划
样件控制计划检查表
编制样件制造计划
样件制造计划
样件制造及确认
样件检验和确认记录表
2.3
产品设计验证
设计验证记录
2.4
产品设计评审
设计开发评审表
工程图样确认
工程图样确认表
工程规范确认
工程规范确认表
初始过程能力研究计划
初始过程能力研究计划
制定生产线平衡分析计划
生产线平衡分析计划
指定生产过程确认计划
如何编制控制计划CP
CP
控制计划
哪些需要被控制或监控? 针对这些问题我们如何反应?
WI
作业指导与追踪
我应该做什么? 我应该如何做到? 我应该在哪里记录下来?
第二章 为什么要编制控制计划
13
1.编制控制计划的意义
1.1 控制计划的作用 控制计划描述了过程的每个阶段所需的控制措施，控制计划提供了用来控制特性的过程监测和控制方法。
生产现场的管理者按照控制计划 制定指导书进行生产指导。
编制不好控制计划也就没无法进行制程进行系统地 管控 FMEA 。
1.控制计划能代替指导书吗？ 2.如果不能请谈谈原因？
思考 3.CP与作业指导书有些什么关系？
课中 思考
第二章 为什么要编制控制计划
19
1.编制控制计划的意义
1.1 控制计划的作用
强调额外的控制，过渡到量产初期流动特别管理期间。 包括了更大规模的检查和测量。 当过程或零件“不受控”时，需要根据确定好的反应计
划对零件进行调查和控制。
27
主要输入
1. QA确认事项联络书 2. 工程和材料规范 3. 样件制造中的问题和结果 4. 新仪器、模具和设备要求 5. PFMEA 6. 特殊产品和过程特性 7. 测量系统评估
第二章 为什么要编制控制计划
14
1.编制控制计划的意义
1.1 控制计划的作用
产品特性和过程特性
控制计划控制的是产品特性和过程 特性以及特殊要求。 因此需要明确每个工序中的产品特 性，并且识别影响这些产品特性的 过程特性。
有产品特殊特性 有过程特殊特性
有过程特殊特性 有产品特殊特性
第二章 为什么要编制控制计划
第五章
如何编制CP
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修订等级：
评价/要求的措施 评价 要求的措施 负责人 完成日期
制造部 输出 冲压作业指导书
质量部： 1、初始测量计划+量检具 清单（含编号） 2、试验计划 装配、制造、商务： 1、工装清单（冲压、装 配、试验室） 2、平面布局图 3、初始包装方案（包含 数量，每托层数等信息）
多方论证小组 质量部 编制 控制计划
装配车间 输出 装配作业指导书
质量部-供应商 输出 外协、外包件进货检验 规程 质量部-项目质量 输出 成品终检，发货审核、 产品审核、型式试验检 验规程
变差来源
过程流程
交付物
过程 步骤 功能
要 求
潜在 失效 模式
失效 潜在 影响
严 重 度
分 类
失效潜在 原因 控制 预防
现行过程 发 生 度 控制探 测 探 测 度
R P N
建议措施
职责和目 标完成日 期
实施结果 采取的措 施完成日 期 严 重 度 发 生 度 探 测 度 R P N
零件/ 零件 过程 编号
控制计划检查表
顾客或内部零件号：
问题 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 控制计划是否是根据APQP手册第六章里的控制方法来制定？ PFMEA内识别到的控制是否全部被包括在控制计划内？ 是否所有的特殊产品/过程特性都被包括在控制计划内？ 是否有用DFMEA和PFMEA来准备控制计划？ 是否明确了要求检验的材料规格？ 控制计划是否通过加工/装配，包括包装，来处理进货（材料&零部 件）？ 是否明确了工程性能实验和尺寸要求？ 是否具备控制计划所要求的量具和试验设备？ 如有要求，顾客是否已经批准了控制计划？ 量具方法和一致性是否符合顾客要求？ 测量系统分析是否根据顾客要求来完成？ 样本大小是否根据行业标准，统计抽样计划表，或者其它统计过程控 制方法或技术来制定？ 是 否 N/ABiblioteka 过程名称/ 过程名称 操作描述
制造用机 器、装置、 装置、 夹具、 夹具、工 具
特性 编 号 产品 过程
特殊 特性 分类
方法 产品/过程 规范/公差 评价测 量技术 容量 样本 频率 控制方法
反应计划 纠正措施
产品部： 1、产品图纸&特性值清单 2、初始过程流程图 +PFMEA 3、零部件BOM表（包含 自制？外包外协？信息） 模具部： 1、工艺图（料宽，步距、 模具闭合高度\含编号）