国际贸易第二讲 比较优势理论

2. 理论前提
以比较优势理论为核心的传统贸易理 论以其优美的模型和严密的逻辑性证明了 自由贸易的必要性和最优性。然而，传统 的自由贸易理论关于贸易的原因、形式和 利益获得等问题的论述，是建立在一系列 与现实经济不相符合的假定和前提条件下 才能成立的。这些条件主要包括 ：
1.两个国家、两种产品或两种要素。 两个国家、两种产品或两种要素。 2. 国家之间存在着某种特征差异 ， 如生产 国家之间存在着某种特征差异， 成本上的绝对优势、相对优势等。 成本上的绝对优势、相对优势等。 3. 各国的比较利益是静态不变的 、 不存在 各国的比较利益是静态不变的、 规模经济的作用。 规模经济的作用。 4. 自由贸易是在完全竞争的市场结构下进 行的，以物物交换为形式。 行的，以物物交换为形式。 5. 生产要素在一国国内可以自由流动 ， 在 生产要素在一国国内可以自由流动， 两国间则不能流动。 两国间则不能流动。 6. 不存在技术进步 、 资本积累与经济发展 。 不存在技术进步、 资本积累与经济发展。
分工前
毛呢（10尺） 葡萄酒（1 毛呢（10尺） 葡萄酒（1桶） 100（小时） 120（小时） 英国 100（小时） 120（小时） 90（小时） 80（小时） 80（小时） 葡萄牙 90（小时） 20尺 2 毛呢 120小时 120小时 22尺 22尺 葡萄酒 170小时 170小时 2.125桶 2.125桶
绝对优势理论的局限
亚当· 亚当·斯密绝对优势理论所提出的交换 模式只适用于贸易双方至少各拥有一 种居绝对优势的商品对外国进行销售 的情形。 那么，如果一国在所有商品的生产成 本方面相对于另一国的同种商品都处 于绝对劣势地位，这时还会不会存在 分工和贸易？
二、比较优势理论
1. 理论内容
比较优势论（Theory 比较优势论（Theory of Comparative Advantage）：两国间劳动生产率的差 Advantage）：两国间劳动生产率的差 距并不是在任何商品上都是相等的。 处于绝对优势的国家应集中力量生产 利益较大的商品，处于绝对劣势的国 家应集中生产利益较小的商品，然后 通过国际贸易，互相交换，彼此都节 省了劳动，都得到了好处。
自由贸易理论的形成
始于亚当·斯密的“绝对优势” 始于亚当·斯密的“绝对优势”理论 经过大卫·李嘉图“比较优势” 经过大卫·李嘉图“比较优势”理论与赫克 歇尔—俄林“要素禀赋” 歇尔—俄林“要素禀赋”理论对其的完善、 修正和补充 逐渐建立关于较为完整的自由贸易理论体 系
自由贸易理论认为，通过国际贸易不 但能够扩大贸易双方的生产量，而且 能够提高人们的消费量，使得贸易双 方都能得到更多的贸易利益。 相应地，各国应取消对进出口贸易的 限制和障碍，取消对本国进出口商品 的各种特权和优待，使商品自由进出 口，在国内外市场上实现自由竞争。
李嘉图的理论认为各国比较成本 的差异是由各国生产要素的生产效率 之差别造成的，亦即各国的生产函数 是不同的，而且一定时期内这类不同 性保持不变。在斯密和李嘉图的贸易 理论中，劳动是唯一的生产要素，生 产技术是给定的外生变量，生产规模 报酬不变，市场结构为完全竞争。 报酬不变，市场结构为完全竞争。
[专栏2—1] 英国古典政治经济学斯密简介 亚当·斯密（Adam Smith,1723-1790）：英国古典政治经济学的 主要代表人物之一。生于苏格兰哥尔克第的一个海关职员家庭， 先后就读于格拉斯哥大学和牛津大学。1748年受聘于爱丁堡大 学，讲授修辞学、文学。1751年受聘于格拉斯哥大学，先讲授 逻辑学，后任道德哲学教授。1764年斯密以私人教师身份跟随 布克列公爵赴欧洲大陆旅行，结识了重农学派主要代表魁奈和 杜尔哥等人，且深受影响。 1776年发表代表作《国民财富的 性质和原因的研究》（《国富论》），首先对如何进行贸易才 能有效地积累财富和发展经济提出了系统完整的命题。其政策 代表了英国新兴的产业资产阶级的利益和要求，主张国内和国 际间实现贸易的自由。1778年被任命为苏格兰海关税务司司长。 他一生中的最后三年又被任命为格拉斯哥大学校长。
比较优势理论的核心内容： “两利取重，两害取轻” 两利取重，两害取轻” 甲国生产任何一种商品的成本均低 于乙国——绝对优势 于乙国——绝对优势 乙国生产任何一种商品的成本均高 于甲国——绝对劣势 于甲国——绝对劣势 比较成本低→比较优势→ 比较成本低→比较优势→比较利益
发生国际分工和国际贸易的基础— 发生国际分工和国际贸易的基础— —比较利益 产生比较利益的原因——各国间劳 产生比较利益的原因——各国间劳 动生产率的差异及由此产生的劳动成 本的差别
亚当· 亚当·斯密 《国富论》 国富论》 “看不见的手”的机制：在市场经济 看不见的手” 中，在利益驱动下，主观上为自己的 微观经济主体可通过分工和交易而客 观上为社会工作，从而实现自利与互 利、个体利益与社会利益的相互联系。 基本思想：主张自由放任，自由贸易
亚当· 亚当·斯密主张自由贸易的思想是建立在他的国际 分工学说基础上的。 他认为，财富的增长要靠劳动的效率（或劳动生 产力）和劳动的数量。 “每一个精明的家长都会遵循以下准则：从不在 家里生产那些比购买的还贵的产品。裁缝不会试 图自己做鞋，而是从鞋匠那里买鞋。 ——斯密 图自己做鞋，而是从鞋匠那里买鞋。” ——斯密 “在每一个私人家庭的行为中是精明的事情，在 一个大国的行为中不大会是荒唐的。如果外国能 以比我们自己制造还便宜的商品供应我们，那么， 我们最好就用我们具有某些优势的行业中生产出 来的部分产品来向他们购买。” ——斯密 来的部分产品来向他们购买。” ——斯密
自由贸易理论的前提条件
自由贸易理论思想要求一国实行自由 贸易政策，取消国际贸易中的各种垄 断、特权和限制，放弃政府对贸易的 干预。 即只有在自由贸易条件下，各国才能 充分享受自然分工导致的绝对优势所 带来的利益。
绝对优势论
绝对优势论（Theory 绝对优势论（Theory of Absolute Advantage）：每个国家都有其适宜于 Advantage）：每个国家都有其适宜于 生产某些特定产品的绝对有利的生产 条件。如果每个国家都按照其绝对有 利的生产条件去进行专业化生产，然 后彼此进行交换，则对所有国家都是 有利的。
比较优势理论赖以成立的上述前提条件过于 苛刻，因此大大削弱了其适用性，导致传统自由 贸易理论从提出到如今的很长的历史时期中，同 国际贸易运作的现实始终有着本质上的矛盾。根 据比较优势理论，比较优势相差越大则发生贸易 的可能性越大，那么在发达国家与发展中国家就 最容易展开贸易。从此出发，各国为使比较优势 得到充分的发挥，应该会自觉自愿地与他国开展 自由贸易。然而，第二次世界大战以后，相当大 比重的国际贸易发生在发达国家之间。发达国家 之间的贸易在国际贸易中所占比重在70%以上， 之间的贸易在国际贸易中所占比重在70%以上， 发达国家与发展中国家之间的贸易在国际贸易中 所占比重，50年代为21%，90年代下降至19% 所占比重，50年代为21%，90年代下降至19% 。
第2章 比较优势理论
赵春明
（北京师范大学国际经济系主任、教授、博士生导师） 北京师范大学国际经济系主任、教授、博士生导师）
E-mail: cmzhao@
一、 比较优势引论
国际贸易理论是国际经济学的一个重 要组成部分，是开放条件下的微观经 济学 以李嘉图比较优势理论和赫克歇尔— 以李嘉图比较优势理论和赫克歇尔— 俄林要素禀赋理论为代表的主张自由 俄林要素禀赋理论为代表的主张自由 贸易的传统贸易理论在国际贸易理论 界占据主流地位
因为在比较利益原理中，以完全的国际分工 为前提，而商品价值由劳动投入量唯一决定，这 样使工资水平与商品的价值和交换价值直接联系 起来。劳动生产率水平高的国家必有较高的工资 水平，这也必然导致两国商品无法实现等价交换； 如果以现实中的不完全分工来看，其道理也是一 样的，且更具说服力。因为劳动生产率高的国家 的产品一旦进入低劳动生产率国家的市场，势必 以其强大的竞争能力挤跨对方国家很大一部分国 内相关企业。反之，劳动生产率低的国家的产品 进入和占领劳动生产率高的国家的市场却存在困 难。这必将造成低劳动生产率国家对高劳动生产 率国家产品的强烈依赖性，因此两国间需求强度 长期失衡是不言而喻的。以需求强度来解释贸易 获利问题，恰恰说明了不同经济发展水平国家间 的贸易是不可行的。
[专栏2—3] 经济学家穆勒及其相互需求规律 约翰·斯图亚特·穆勒（John Stuart Mill，1806—1873）：英国 哲学家和经济学家，十九世纪中叶英国政治经济学界的主要 人物，曾任东印度公司官员。其主要著作有《略论政治经济 学的某些有待解决的问题》、《政治经济学原理》等。 相互需求规律（Law of Reciprocal Demand）：约翰·斯图亚 特·穆勒有关国际价值的学说。他对李嘉图的比较优势论作了 发展和补充，提出了国际价值理论，即国际间商品交换比率 的理论，以解释两国间利益是如何分配的。这一理论成为后 来的新古典学派国际贸易理论的基石。穆勒认为，国际供求 关系决定商品的国际价值。当两国进行交易而又限于两种商 品时，两国的这两种产品的国内交换比率或比较优势决定了 国际交换比率的上下限。实际的国际交换比率介于该上下限 之间。国际交换比率的确定随双方消费者的嗜好与环境而定， 即由两国间相互需求的强度决定的。其价值必须使该国总出 口恰好能够支付该国总进口，即必须满足其国际需求方程式： 甲国进口需求量×国际价值=乙国进口需求量×国际价值。
[专栏2—2]
英国古典政治经济学家李嘉图简介
大卫·李嘉图（David Ricardo，1772-1823）：英国资产阶 级古典政治经济学的杰出代表和完成者，生于英国犹太族大 资产阶级家庭。14岁他就结束了正规教育并到他父亲的交易 所从事证券交易活动。20岁时他和异教徒女子普利丝娜恋爱， 遭到父亲坚决反对，为此他与家庭脱离关系。1793年，他和 普利丝娜结婚，独立经营交易所业务，到1797年即成为大富 翁。此后，他把主要精力转向研究自然科学，如数学、物理、 化学、矿物学和地理学等。1799年他读了亚当·斯密的《国富 论》，引起了对经济学的兴趣，并于1817年出版了《政治经 济学及赋税原理》，被誉为继斯密《国富论》之后的经济学 巨著。1819年他被选为下院议员。他代表新兴产业资产阶级 的利益和要求，提倡自由贸易，反对谷物法，主张修改选举 法。