ROHS系统供应商批准与采购控制程序
ROHS管理程序
ROHS管理程序ROHS管理程序一、引言ROHS指令，全称是Restriction of Hazardous Substances Directive，即“有害物质限制指令”，是由欧洲联盟制定的一项法规，旨在限制和监管电子和电气设备中的有害物质使用。
ROHS管理程序旨在确保组织能够遵守ROHS指令，以保护环境和人类健康。
二、ROHS管理责任分工在组织内实施ROHS管理时，需要明确各部门的责任和分工。
以下是相关部门的责任细化：2.1 采购部门- 负责核查和审查供应商的ROHS符合性声明，确保采购的物料和零部件符合ROHS指令。
- 定期更新供应商的ROHS符合性文件，并确保其有效性。
- 建立和维护与供应商的ROHS符合性信息的沟通渠道。
2.2 研发部门- 在产品设计和开发过程中，确保所选择的材料和有关零部件符合ROHS要求。
- 协调与供应商的合作，获取ROHS符合性文件和信息。
- 对设计变更进行评估，以确保ROHS符合性的持续性。
2.3 生产部门- 确保生产过程中使用的材料和零部件符合ROHS指令。
- 建立和执行ROHS符合性的检验和测试方法。
- 建立ROHS符合性的记录和档案。
2.4质量部门- 监督和审核ROHS管理程序的实施情况。
- 确保ROHS符合性的验证和监测活动得到有效开展。
- 及时处理ROHS符合性问题和投诉，并采取纠正措施。
三、ROHS符合性管理流程3.1 供应商筛选和审核流程- 制定供应商筛选和审核的标准和程序。
- 对新供应商进行ROHS符合性审核，并记录供应商的验证结果。
- 对供应商的ROHS符合性进行定期监督和复审。
3.2 采购管理流程- 检查和审查供应商提供的ROHS符合性声明。
- 确保所采购的物料和零部件符合ROHS指令要求。
- 建立并维护物料和零部件的ROHS符合性记录。
3.3 设计和开发管理流程- 确保所选择的材料和零部件符合ROHS指令要求。
- 对设计变更进行评估，以确保符合ROHS指令的要求。
ROHS环保管理控制程序文件
ROHS环保管理控制程序文件1. 背景为了遵守国内和国际的环保法规，本文档旨在制定ROHS环保管理控制程序，以确保我们的产品符合ROHS标准。
2. 目的本文件的目的是为公司员工提供关于ROHS环保管理控制程序的指导，以确保我们的产品在设计、生产和销售过程中无环境污染和有害物质。
3. 适用范围本文档适用于公司的所有部门和员工，包括设计、采购、生产、质量控制和销售团队。
4. ROHS标准概述ROHS标准是指限制使用某些有害物质的指令（n of Hazardous Substances Directive），旨在减少电子和电气设备中有害物质的使用。
5. ROHS环保管理控制程序5.1 设计阶段- 在产品设计阶段，必须确保所选材料不包含ROHS禁用物质。
设计团队应使用可替代的环保材料。
- 设计团队应选择符合ROHS标准的供应商，以确保所采购的零部件符合要求。
5.2 采购阶段- 在采购零部件时，必须要求供应商提供ROHS合规证明和材料报告。
- 需要建立供应商评估程序，以确保所选供应商的产品符合ROHS标准。
5.3 生产阶段- 在生产过程中，必须建立检查程序，以确保所使用的材料和零部件符合ROHS标准。
- 物料管理团队应确保所使用的材料符合ROHS标准，并记录相关检查结果。
5.4 质量控制阶段- 质量控制团队应定期对产品进行检查和测试，以确保产品符合ROHS标准。
- 如果发现产品不符合ROHS标准，必须立即采取纠正措施，并记录相关的非符合情况。
5.5 销售和分销阶段- 销售和分销团队必须确保产品包含正确的ROHS标识，并提供ROHS合规证明给客户。
6. 文件控制6.1 本文件由环保部门负责制定和维护。
6.2 环保部门负责对本文件进行必要的修订和更新，并确保所有员工都能获取到最新版本。
6.3 所有员工必须遵守本文件的要求，并及时反馈任何问题或建议给环保部门。
7. 变更控制7.1 对本文件的任何更改必须由环保部门负责，并按照相关的变更控制程序进行审批和记录。
ROHS产品控制操作程序
1.目的：为保证我公司产品符合RoHS标准,以满足欧盟客户的要求,促使我公司严格按照ROSH标准生产作业，特制定本程序.2.范围：本程序适用于我公司ROHS产品的生产和质量控制。
3.定义：RoHS就是欧盟TAC(欧盟技术委员会)公布的《关于在电子电器设备中禁止使用某些有害物质指令》，它于2006年7月1日开始实施。
据这个法令，出口欧盟的电器将不能含有铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯及多溴联苯醚等六种有毒物质。
4.程序：4.1供应商选择：4.1.1 采购部提出对ROHS产品供应商的选择申请，同时提供供应商检测合格的样品并附有符合ROHS指令要求的检测报告4.1.2 品管部对供应商的样品按ROHS指令要求和公司标准要求进行检测，并将检测结果及时通知采购部。
4.1.3 样品检验不合格，通知供应商重新送样；样品检验合格，则由采购部组织技术部、品管部对供应商进行现场检查，检查内容如下：a 供应商有文件化的ROHS产品控制程序，程序应包括对采购符合RoHS标准的原材料的控制；对整个生产流程中原材料的控制，保证不得有任何不符合RoHS标准的原材料及产品掺入；在加工过程中必须全程监控，并有明显的标识（除非生产的产品全部符合RoHS标准）；b 是否按控制程序的要求对产品生产的全过程进行控制，c 每批产品必须经测试以符合ROHS要求,并有测试报告d 产品上必须有明显的RoHS标识；如无法在产品上做标识，则必须在产品的包装上进行明显的RoHS标识。
4.1.4 工厂审核通过后通知供应商供货4.2 外贸部a外贸部发放订单或计划单时必须注明ROHS字样b确认包装部分4.3 采购部4.3.1采购部需将经评审合格的供应商名单报一份给品管部，由品管部监督采购是否是在经过评审的供应商处进行。
4.3.2采购部在接到订单时，必须注意订单上有无RoHS指令要求4.3.3在向供应商发放订单时必须注明属于RoHS订单，供货时必须明确要求供应商提供RoHS检测报告4.3.4随时跟踪供应商的整个过程控制及产品交付情况，保证供应商按质按量按时交付。
符合ROHS要求材料和产品控制程序
符合ROHS要求材料和产品控制程序1.目的为确保本公司需符合ROHS要求产品所使用的原材料、包装材料、耗材及最终成品均能达到ROHS要求，特建立此程序。
2.范围2.1适用于所有需符合ROHS要求的材料、配件及产品；2.2符合ROHS要求的材料控制需在以下位置来控制：2.2.1进料控制，包括所有的原材料、化学药品、耗材、组装件、包装材料、锡膏以及组装的成品；2.2.2制程控制，在线的符合ROHS要求的产品制程控制，生产中使用的装治具测试设备的控制；2.2.3贮藏控制，在仓库贮存或生产线所有符合ROHS的物料控制，包括材料、半成品、成品等；2.2.4生产控制；2.2.5成品的包装控制；2.2.6产品的运输控制。
3.定义3.1ROHS:关于在电子、电器和设备中限制使用某些有害物质的指令3.2WEEE：电子电器设备的废弃指令3.3高风险物料：物料直接与产品有关系，是产品的组成部分，又分两类：直接物料，如：电子元器件和塑料件、五金件等；需参与生产成为产品的组成部分的非直接物料，如：锡膏、锡丝、助焊剂等；3.4中风险物料：与产品间接的有关系，但不是产品的组成部分，如酒精、丙酮、脱模剂，润滑油等；3.5低风险物料：与产品有接触，不是产品的组成部分的工具、治具，如：钢网、烙铁、手套、手指套等；3.6重金属Cd镉Pb铅Hg汞Cr6+铬/六价铬3.7溴化物PBB多溴联苯PBDE多溴二苯醚4. 符合ROHS要求材料的有关含义、要求和测试方法：4.1ROHS含义4.1.1在电子、电器和设备中逐步停止使用ROHS里提到的禁止使用物质4.1.2WEEE的条文里提出，我们需对人类健康及环境保护意识，减少浪费做出贡献。
4.2ROHS要求Cd镉<100PPMPb铅<1000PPMHg汞<1000PPMCr6+铬/六价铬<1000PPMPBB多溴联苯<1000PPMPBDE多溴二苯醚<1000PPM备注：不同客户的标准有不同的偏差，具体情况参照客户具体要求。
ROHS系统原辅料及宣告表批准验证控制程序
ROHS系统原辅料及宣告表批准验证控制程序1、目的：建立形成文件的程序，对ROHS系统的原辅料、宣告表及其它ROHS证明资料的批准验证进行控制，确保原辅料、宣告表及其它ROHS证明资料能够符合ROHS系统的要求。
2、范围：适用于航升公司ROHS系统的原辅料、宣告表及其它ROHS证明资料的批准验证的控制。
3、权责：3.1系统部主导组织对ROHS系统原辅料、宣告表及其它ROHS证明资料的批准验证。
4、程序：4.1采购部应要求供应商对于供应给航升公司的原辅料应全部建立“宣告表”、测试报告、物料性能规格表。
4.2“测试报告”的批准验证见《ROHS系统“测试报告”批准验证控制程序》。
4.3 供应商提供的“宣告表”由系统部组织品质部、工程部、采购部进行批准，“产品宣告表”批准验证的内容包括：宣告表的填写是否符合要求、宣告表的原材料及均值成分的分解是否合理、测试报告是否有追溯性。
系统部、品质部、工程部、采购部应在供应商提供的“宣告表”签名或签章确认。
4.4 对于供应商提供的“物料性能规格表”、“保证书”、“变更管理确认书”，由系统部进行审批，审批合格后在“物料性能规格表”、“保证书”、“变更管理确认书”上签名或签章确认。
约25 X 25mm 10号字，宋体，自带蓝色水，印章，中间为单个可调日期码4.5系统部对于审批验证确认合格的供应商及原辅料，系统部文控文员应建立“ROHS系统合格供应商及物料追踪一览表”，发放采购部、工程部、品质部、货仓。
4.6在来料到达航升公司后，货仓科应首先确认来料是否列于“ROHS 系统合格供应商及物料追踪一览表”，是否标明公司名、物料名称、编号、生产日期、批号、限用物质含量合格标签,如果属于合格供应商及物料，才允许暂收物料，通知品质部IQC 进行检验。
4.7品质部IQC 在检验来料品质的同时，要求检验来料的ROHS 要求的符合性：4.7.1来料是否列于“ROHS 系统合格供应商及物料追踪一览表”, 属于合格供应商及物料为合格，否则为不合格。
RoHS控制管理流程图
一、目的1、定义产品环保管制作业流程及权责，使在对供货商评鉴、样品评估、采购进行检验，制程设计与管制及产品出货等过程得到有效管控，使出货产品危害物含量符合客户要求。
2、本公司执行有毒物质含量标准：如客户有特别要求者依客户要求执行，无特别要求者依《EHS接受判定基准》(伟思公司)标准执行.二、围适用于公司所有原材料及直接用于产品加工用之生产辅助材料、半成品、成品环境物质的供货商评鉴、样品评估、采购、进料检验、制程设计与管制及产品出货等环节的环保管制过程.三、定义WEEE: 废弃电子电器设备指令ROHS: 欧盟关于有害物质使用禁令,有害物质含量限制分别为：镉(Cd)为100ppm、铅(Pb)/汞（Hg）/六价铬（Cr6+）/多溴联苯（PBB）/多溴联苯醚（PBDE）五项均为1000ppm.，本公司依此建立公司部标准即为《EHS接受判定基准》以要求所有配合供货商遵守之。
四、权责4.1 总经理: 负责环境相关物质的管理领导工作,过程重大事项的裁决.4.2 管理代表: 环境相关物质的管理相关文件的拟定,环境相关物质的法令法规了解及纳入,环境相关物质异常处理及回馈,负责主导公司环境相关物质管理系统之规划、推行、监督、信息沟通及环境相关物质会议的召开,并负责产品环保教育训练的推动。
4.3 营销部:接获客户的环保要求及相关规格，并将其传递给工程部(新产品)或品质管理部(旧产品已交货之产品新要求)4.4 研发部:4.4.1在外购物料承认阶段，评估物料/零件各项物质成份含量是否符合客户环保规格要求，要求供货商提供相关产品环保证明数据。
4.4.2（依客户环保要求）在蓝图中规定伟思公司产品环保管制标准等进行管制。
4.5 品质管理部:4.5.1稽核及评估供货商的危害物质管制标准及能力，并对供货商进行产品环保要求等相关知识培训。
4.5.2督导供货商进行产品环保管制，并与供货商签定环保协议及提供相关环保数据，确保其管制标准及措施合乎环保要求.4.5.3依危害物质管制标准和相关检验标准制订公司ROHS管制标准。
RoHS体系文件-采购控制程序
c.配合性：配合本厂紧急生产时的协助事项及品质异常的处理等配合事宜（占10%）
5.2.4.2.b供应商之评核成绩为品质、交期、协调性三项得分之合计，其统计记录及管制方式如下：
a.品质：每月由品保部依进料检验结果统计不良批数，填写相关报告，交采购单位统计。
b.交期：以采购订单指定交货日或双方协调之交期为准，若有逾期交货或品质异常而影响交期均视为
交期未达成。
c.配合性：每月由采购依供应商协调性良否，填写“供应商/服务商得分月报表”。
d.评核总成绩：每月由采购单位根据上述月报表，呈经理以上核准，并知会给供应商。如需供应商进
行改善的，要求其在规定期限内提岀纠正及预防措施，并对措施执行情况进行确认；限期未改善者，则
中。
5.3.2各职责部门采购合格服务供应商之服务并对其进行监控.如不能满足要求，经该职责部门课长以上人员确认取
消合格资格.如需再寻找服务供应商，则按上述程序执行。
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采购控制程序
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ST-QP-0702
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1目的
选择合格之供应商/服务商，购置符合本厂要求的物料、半成品、设备及服务等。
2范围
本司所有相关物料、半成品、设备及服务采购和所有供应商/服务商的管制等均适用。
3定义
rohs控制管理程序
RoHS控制管理程序（QC080000-2012）1.0目的1.1定义产品环保管制作业流程及权责，使在对供应商评审、样品评估、采购进行检验，制程设计与管制及产品出货等过程得到有效管控，使出货产品危害物含量符合客户要求。
1.2本公司执行有毒物质含量标准：如客户有特别要求者依客户要求执行，无特别要求者依《有害物质管理基准》标准执行。
2.0范围适用于公司所有的原材料及直接用于产品加工之生产辅助材料、半成品、成品环境物质的供应商评审、样品评估、采购、进料检验、制程设计与管制及产品出货等环节的环保管制过程。
3.0定义WEEE:废弃电子电器设备指令RoHS:欧盟关于有害物质使用禁令,有害物质含量限制分别为：镉(Cd)为100ppm、铅(Pb)/汞（Hg）/六价铬（Cr6+）/多溴联苯（PBB）/多溴联苯醚（PBDE）五项均为1000ppm，本公司依此建立公司内部标准即为《有害物质管理基准》以要求所有配合供应商遵守之。
4.0职责4.1总经理/副总经理：负责环境相关物质的管理领导工作，过程重大事项的裁决。
4.2管理者代表：环境相关物质的管理相关文件的拟定，环境相关物质的法令法规了解及纳入，环境相关物质异常处理及回馈，负责主导公司环境相关物质管理系统之规划、推行、监督、信息沟通及环境相关物质会议的召开，并负责产品环保教育训练的推动。
4.3业务部：接获客户的环保要求及相关规格，并将其传递给工程部(新机种/新产品)或品质部(旧机种已交货之产品新增要求)4.4工程部:4.4.1在外购物料承认阶段，评估物料/零件各项物质成份含量是否符合客户环保规格要求，要求供应商提供相关产品环保证明数据。
4.4.2依客户环保要求在工程BOM中注明产品环保管制要求等进行管制。
4.5品质部:4.5.1稽核及评估供应商的危害物质管制标准及能力，对供应商进行产品环保要求等相关知识培训。
4.5.2督导供应商进行产品环保管制，并与供应商签订环保协议及提供相关环保数据，确保其管制标准及措施符合环保要求。
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ROHS系统供应商批准与采购控制程序
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ROHS系统供应商批准与采购控制程序
1、目的：
建立形成文件的程序，对ROHS系统合格供应商的资格进行审批，对ROHS系统物料采购进行控制，确保供应商能够持续地提供符合足ROHS法规及客户关于限用物质的要求。
2、范围：
适用于航升公司ROHS系统供应商评估与批准控制。
3、权责：
3.1 采购部部主导组织ROHS小组对ROHS系统供应商进行评估审批。
4、程序：
4.1对于所有原辅料、包材供应商，采购部应要求其建立ROHS系统，确保持续地提供符合
ROHS法规及客户关于限用物质要求的物料。
4.2采购部应组织ROHS小组对供应商ROHS系统进行评估，评估内容包括：
4.2.1是否建立文件化的ROHS系统，文件化的ROHS系统是否得到贯彻和实施？
4.2.2供应商制作与提供ROHS系统宣告表、测试报告及其它资料的及时性与配合度是否
符合要求（包括：宣告表、测试报告、物性规格表、保证书、变更管理确认书、限
用物质调查表等）？
4.2.3供应商的ROHS系统是否能够确保持续地提供符合ROHS法规及客户关于限用物质要
求的物料？
4.2.4 以下公司评审分数应扣除10分,一般不超过90分:
1> 贸易公司、代理公司、店铺等非直接生产供应商;
2> 规模小于100人的企业;
3> 高风险供应商(如油漆、色粉、油墨、电镀)供应商.
4.3系统部应制定“ROHS系统供应商评估表”，ROHS小组对供应商进行评估时，应填写“ROHS
系统供应商评估表”。
4.4供应商评估的等级划分：
优秀供应商（一级）：得分 > 90分
优良供应商（二级）： 80分< 得分≤ 90分
合格供应商（三级）： 70分 < 得分≤ 80分
不合格供应商（四级）： 得分 ≤ 70分
4.5“ROHS 系统供应商评估表”应交 ROHS 系统小组组长审核，总经理批准后，才可生效。
4.6 对于评估合格的供应商，采购部应建立“ROHS 系统合格供应商名单”，交资材部经理审
核、总经理批准后生效。
4.7为确保供应商持续地满足ROHS 及其它客户关于限用物质的要求，对低风险供应商ROHS
小组应每年对供应商进行监督考核一次；对于高风险供应商（如油漆、油墨、色粉、电镀厂商），ROHS 小组应每半年进行监督考核一次，评审应重新按照 “ROHS 系统供应商评估表”的要求进行评估，并根据评估结果调整“ROHS 系统合格供应商名单”。
4.8对于在ROHS 系统运行过程中，拒不配合制作提供宣告表或其它资料的，采购部应第一
时间寻找替代供应商，确保原辅料对ROHS 及客户关于限用物质的符合性。
4.9 采购部采购ROHS 系统相关物料时，只能在“ROHS 系统合格供应商名单”中进行采购。
4.10采购部在下达采购订单时，应要求供应商制作提供：
1> 宣告表 - 每种物料提供1次，永远有效，有变更应事先通知航升公司，重新制作及提供
2> 测试报告 - 每种物料每年提供1次,低风险供应商每2年提供1次。
3> 物性规格表- 每种物料提供1次，永远有效，有变更应事先通知航升公司，重新制作及提供
4> 保证书- 每个供应商每年提供1次
5> 变更管理确认书 - 每个供应商每月提供1次，每月5个工作日之内提供
注：低风险供应商是指已经通过SONY Green Partner 认证或 第三方 ROHS 认证的
并且能够提供有效证书复印件的厂商，否则为高风险供应商
4.11供应商交物料到航升时，每种物料首次交货时，应提交4.10条1、2、3款的资料，在
交货的物料包装上应标明：供应商名、物料名称、物料编号、生产日期、合格状态、ROHS 系统限用物质含量状态、批号标识。
4.12 ROHS 系统限用物质含量状态标识（随机取一种或类似的标识均可）：
4.13供应商提供的宣告表、测试报告、物性规格书、物性规格书要经过验证确认合格，才
能作为航升认可的符合ROHS 限用物质的物料，具体见《ROHS 系统原辅料及宣告表批准验证控制程序》。
4.14
对于外发加工，为避免航升公司的产品受到限用物质污染，所有原辅料均应由航升公
ROHS & SS00259环境关联物质含量合格
司提供，并且要求供应商避免设备、工装夹具及制造过程受到ROHS限用物质含量的污
染，确保产品ROHS限用物质的符合性。
对于已经明确提出ROHS符合性要求的客户之
产品，禁止外发加工。
4.15对于外发电镀，应要求供应商在工艺中镀三价铬、避免在工艺中镀六价铬。
(如客户基于外观考虑特别要求在工艺中镀六价铬,则按照客户的特别要求执行.)
4.16采购部在“订购单”及“外发单”上应注明“禁止使用ROHS & SS00259及其它规定的
环境禁止使用有毒物质”，以向供应商传达限用物质的要求。
5、相关文件：
5.1《ROHS系统原辅料及宣告表批准验证控制程序》
6、相关记录：
6.1 “ROHS系统供应商评估表”
6.2 “ROHS系统合格供应商名单”
6.3 “订购单”
6.4 “外发单”。