1 学科情报培训课件
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情报学全套课件(上)_OK
2பைடு நூலகம்21/7/22
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4基于知识的情报概念
• 人类社会迈入21世纪，社会信息化飞速发展，人们普遍熟悉到，当前人 类社会所面临的困境不再是情报信息的收集、提供问题，而是知识的匮 乏，需要对大量的信息进行知识组织、知识优化、知识导航、知识创新。 学术界开始从知识角度重新定义情报概念，如“情报是一种经过人们非 凡选择或进行一定研究和加工后的社会信息，它是人们为了达到一定的 目的所进行的智力、聪明和知识创造活动”
2021/7/22
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• 知识治理是对组织内部的知识进行挖掘、组织、编码、传播、共享、应用 等治理活动。它是以人为中心，以信息为基础，以知识创新为目标，将知 识看作一种可开发资源的治理。知识治理不仅对显性知识进行组织治理， 更要对隐性知识进行开发和利用；不仅研究信息的采集、整序和信息资源 的利用，更注重对信息进行分析、综合和概括，把信息提升为对用户决策 有重大价值的知识资源。知识治理是信息治理的深化与发展。
2021/7/22
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• 这一时期的情报工作实际上就是科学技术情报工作，“是把科学技术知 识从创造发明者那里得来，经过有计划有组织的加工整理后，通过文字 的、图形的、胶片的或录音带等形式固定下来，传递给使用者的一项工 作。”知识被认为是情报的本质属性，是情报的属概念，学术界提出了 基于知识的情报概念，如“情报就是作为人们传递交流对象的知识”
• 1、情报最早是一个军事术语，强调的是情况、 消息和传递报道的作用。
• “定敌情如何，而报于上官者。”（辞源1915 年）
• “战时关于敌情之报告，曰情报”（辞海1939 年）
2021/7/22
3
• 现代军事情报概念即由此发展而来，如《中国大百科 全书·军事卷》中“军事情报”的定义是：“为保障 军事斗争需要而搜集的敌对国家、集团和战区的有关 情况及其研究判定的成果。”
情报学理论课程
情报学的历史沿革1、我国情报科学的回顾与展望2、国内外科技情报的发展现状和发展方向3、中外情报科学的比较研究情报学理论与学科体系研究情报学理论研究1、情报学理论体系研究2、情报学研究工具3、情报学研究方法4、情报学研究内容5、情报技术的发展及应用情报学学科建设1、情报学学科体系研究2、情报学专业人才培养研究科技情报（信息）建设科技情报（信息）平台建设1、科技信息服务网站建设2、科技信息服务数据库建设3、科技信息资源网络建设及应用4、网络信息技术建设科技情报（信息）行业建设1、科技情报（信息）行业深化改革的研究2、科技情报（信息）行业发展方向的研究3、科技情报（信息）如何更好的为社会和经济建设服务科技情报（信息）建设成果1、科技情报（信息）科学和技术各领域的最新发展或研究成果2、科技情报（信息）科学和技术各领域发展的综述评论信息资源管理与竞争情报信息资源管理1、信息资源共建共享2、信息资源服务3、信息资源集成4、情报（信息资源）检索竞争情报1、情报与决策支持2、情报分析与预测3、竞争环境4、竞争对手5、竞争策略6、企业竞争情报开发与利用7、情报服务信息资源管理与竞争情报的联系知识管理1、知识挖掘2、知识发现3、知识管理4、开放获取及机构知识库、学科知识库的相关问题数字图书馆、公共图书馆和高校图书馆1、图书馆学发展历史研究2、图书馆学理论体系研究3、图书馆学研究对象、研究内容、研究方法的研究4、图书馆学与其他学科的联系关于计量学的研究计量学相关问题研究情报学交叉学科的研究1、情报学交叉学科的发展趋势2、情报学交叉学科的研究3、情报学交叉学科的影响情报科学前沿领域的研究1、数据库知识发现2、语义网3、信息构建4、网格5、元数据研究6、其他情报机构1、情报机构工作机制研究2、情报机构合作机制研究3、相关问题研究科技情报（信息）教育科技情报（信息）教育相关问题研究其他。
科技情报分析与利用PPT课件
情报：是指运用一定的媒体（载体），越过空间和时 间传递给特定用户，解决科研，生产中的具体问题所 需要的特定知识和信息。被传递 激活
.
8
信息、知识、情报
信息
知识
情报
知识、情报都是信息，是特殊的信息。知识是信息中最有价 值的部分，情报是具有特定传递对象的知识或有价值的信息， 情报一部分在知识内，一部分在情报外。
.
18
科技情报流及其产生
情报吸收 3→2→1
浓缩 专著、教材、综述、 大全
研究与开发 实验室日记、实验数据、 研究记录、研究微博等
非正式交流 私人通信、研讨会 记录、研究备忘录
初步交流 快报、简讯、研究
心得、实验总结
重组 手册、词典、指南、
汇编
三次情报
技术保护 专利公报、专利说明
书
代用 文摘、索引、
行本
科技报告 技术报告、学位论文、 专题讲座报告
技术保护 专利公报、专利说明 书
技术实施 图纸、样本、标准、 手册、规程
科技会议 会前文献、会议论 文集、会议论文预 印本
.
17
科技情报流及其产生
情报吸收 3→2→1
浓缩 专著、教材、综述、 大全
研究与开发 实验室日记、实验数据、 研究记录、研究微博等
.27Biblioteka 科技情报分析研究的作用对决策科学化的作用
拿一个简单的例子来说，某个省在l 975—1978年四年 中，失败的科研项目所用经费竞占全部重点科研项目 经费的64％，项目完成取得经济收益的项目只占3％， 基础理论项目占1％，其余项目虽完成但未有经济收益 或收益甚微。说明这些科研课题的决策过程存在严重 问题，科研项目的失败或没有经济效益主要是由于决 策失误或没有严格按决策程序进行决策造成的。
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信息、知识、情报
信息
知识
情报
知识、情报都是信息，是特殊的信息。知识是信息中最有价 值的部分，情报是具有特定传递对象的知识或有价值的信息， 情报一部分在知识内，一部分在情报外。
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科技情报流及其产生
情报吸收 3→2→1
浓缩 专著、教材、综述、 大全
研究与开发 实验室日记、实验数据、 研究记录、研究微博等
非正式交流 私人通信、研讨会 记录、研究备忘录
初步交流 快报、简讯、研究
心得、实验总结
重组 手册、词典、指南、
汇编
三次情报
技术保护 专利公报、专利说明
书
代用 文摘、索引、
行本
科技报告 技术报告、学位论文、 专题讲座报告
技术保护 专利公报、专利说明 书
技术实施 图纸、样本、标准、 手册、规程
科技会议 会前文献、会议论 文集、会议论文预 印本
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科技情报流及其产生
情报吸收 3→2→1
浓缩 专著、教材、综述、 大全
研究与开发 实验室日记、实验数据、 研究记录、研究微博等
.27Biblioteka 科技情报分析研究的作用对决策科学化的作用
拿一个简单的例子来说，某个省在l 975—1978年四年 中，失败的科研项目所用经费竞占全部重点科研项目 经费的64％，项目完成取得经济收益的项目只占3％， 基础理论项目占1％，其余项目虽完成但未有经济收益 或收益甚微。说明这些科研课题的决策过程存在严重 问题，科研项目的失败或没有经济效益主要是由于决 策失误或没有严格按决策程序进行决策造成的。
情报实战培训方案
情报实战培训方案培训概述情报工作是现代安全活动中不可或缺的一部分，无论是在国家安全领域还是在企业和组织安全领域，都需要有专业的情报工作者来收集、分析和利用情报信息。
本次培训旨在通过理论讲解和实践操作，帮助学员掌握情报工作的基本知识和技能，为其未来的情报工作提供有效的支持。
培训目标通过本次培训，学员应该能够掌握以下技能：•掌握情报工作的基本概念和原理•掌握情报收集、分析和利用的方法和工具•能够建立情报工作体系和文件管理体系•能够运用情报技术进行威胁评估和预警•能够进行实战化情报分析和解决常见问题培训内容模块一：情报工作概述•情报定义和特点•情报工作分类和主要任务•情报工作重要性和作用模块二：情报收集•情报收集概述和基本要素•情报收集方法和途径•运用互联网和数字化技术进行情报收集模块三：情报分析•情报分析基本概念和原则•情报分析方法和工具•运用数据挖掘和分析技术进行情报分析模块四：情报利用•情报利用的概念和流程•情报利用的方法和手段•如何进行情报应用及实用案例分享模块五：文件管理和情报体系建设•情报文件管理的基本流程•情报文件管理的工具和技术•情报体系建设的方法和途径模块六：威胁评估和预警•威胁评估的基本概念和流程•威胁评估的方法和手段•运用数字化技术进行威胁预警模块七：实战分析和应用•情报实战分析的基本流程•情报实战分析的方法和工具•常见情报问题分析和解决案例分享培训时间和地点时间：2022年3月至4月，共8周地点：线上/线下（具体地点另行通知）培训方式课堂授课、互动讨论、实践操作、案例分享、课后作业培训费用学费：6000元/人（包含培训教材、资料、证书、实际操作指导）收获与证书通过本次培训，学员将获得由我国安全领域权威机构颁发的情报分析师证书一份，同时也将获得本培训的学习证明。
学员可以使用情报分析师证书参加职业晋升及进一步学习情报领域专业课程。
情报科学的情报系统理论PPT教案学习
派
③演绎的系统分析流派。 以诺曼为主，强调一种较少实验性较多演绎性的推理方式，他
认为，对现存系统的分析应是解释动力机制，得出的结论则是关于 用户的情报需求以及为什么现存系统不能够满足这种需求。
④米勒的系统分析。 米勒提出的把生物学观点移植于情报系统，以生命系统的基本
特征为构架，从而形成他独有的系统分析方法。
②归纳的系统分析流派。 以斯德哥伯克为代表第，221根页据/共53个5页因素解释系统分析，形成——确
定并限定问题的范围；搜寻——寻找相关数据；解释——建立模型； 说明——得出结论；证实——通过实验证明结论。
7.2 情报系统理论与情报科学
7.2.2 情报系统理论的主要内容和研究现
状2、情报系统理论的研究现状 （2）情报系统分析、设计思想流
⑤德本斯的 EATPUT模型
第2109页/共35页
其基本结构包括6个部分： 事件域（EVEBT WORLD）
7.2 情报系统理论与情报科学
7.2.2 情报系统理论的主要内容和研究现状
2、情报系统理论的研究现状 （1）情报系统的结构与功能研
究 ⑥面向结构的情报系统模
型。
针对情报系统的组成部分(子系统)的特性与功能提出的模 型，如管理信息系统、决策支持系统、专家系统等等。
效化系统用最快的速度、最少的消耗、最准确地向用户提供有益的情
报。
第276页/共35页
7.3 情报系统理论在情报科学中的应用
7.3.1 系统论、控制论、信息论在情报科学中的应用
2、 控制论在情报科学中的应用
由于控制论在情报科学研究中应用的深入发展，已形成一门 学科—情报控制论。它的主要任务是：应用控制论的基本方法研讨情 报源、情报过程、情报用户、情报系统等施控—受控机制，探索其内 在的普遍规律性，为情报的收集、加工、传递、利用提供最佳的控制 途径和方式。
③演绎的系统分析流派。 以诺曼为主，强调一种较少实验性较多演绎性的推理方式，他
认为，对现存系统的分析应是解释动力机制，得出的结论则是关于 用户的情报需求以及为什么现存系统不能够满足这种需求。
④米勒的系统分析。 米勒提出的把生物学观点移植于情报系统，以生命系统的基本
特征为构架，从而形成他独有的系统分析方法。
②归纳的系统分析流派。 以斯德哥伯克为代表第，221根页据/共53个5页因素解释系统分析，形成——确
定并限定问题的范围；搜寻——寻找相关数据；解释——建立模型； 说明——得出结论；证实——通过实验证明结论。
7.2 情报系统理论与情报科学
7.2.2 情报系统理论的主要内容和研究现
状2、情报系统理论的研究现状 （2）情报系统分析、设计思想流
⑤德本斯的 EATPUT模型
第2109页/共35页
其基本结构包括6个部分： 事件域（EVEBT WORLD）
7.2 情报系统理论与情报科学
7.2.2 情报系统理论的主要内容和研究现状
2、情报系统理论的研究现状 （1）情报系统的结构与功能研
究 ⑥面向结构的情报系统模
型。
针对情报系统的组成部分(子系统)的特性与功能提出的模 型，如管理信息系统、决策支持系统、专家系统等等。
效化系统用最快的速度、最少的消耗、最准确地向用户提供有益的情
报。
第276页/共35页
7.3 情报系统理论在情报科学中的应用
7.3.1 系统论、控制论、信息论在情报科学中的应用
2、 控制论在情报科学中的应用
由于控制论在情报科学研究中应用的深入发展，已形成一门 学科—情报控制论。它的主要任务是：应用控制论的基本方法研讨情 报源、情报过程、情报用户、情报系统等施控—受控机制，探索其内 在的普遍规律性，为情报的收集、加工、传递、利用提供最佳的控制 途径和方式。
种科技情报PPT课件
a
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技术档案（technical records)：
• 是指在生产建设中和科技部门的技术活动中形成的有一 定工程对象的技术文件的总称。内容包括任务书、协议 书、技术经济指标和审批文件、研究计划、方案、大纲 和技术措施、调查资料、设计计算、数据、图纸及工艺 卡片等。
a
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a
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产品资料（product literature)：
• 是国内外各厂商为推销其产品而印发的商业宣传品，包 括产品样本、目录、说明书，厂商介绍等。
• 产品样本说明书形象直观、图文并茂、技术成熟、资料 具体、数据可靠。
• 产品样本说明书在产品设计、研制、革新、造型以及技 术改造等方面有很重要的参考价值。
a
2
科技报告(technical report)：
• 科研单位、学术机构、和高等院校的科研总结或关于某项 研究成果的总结报告，或者是研究过程中每个阶段的进展 报告。
• 在形式上，每份报告都单独成册，篇幅长短不一，有机构 名称和报告号码，出版发行不规则。
• 在内容上，它比较新颖、详尽、专深，对最新研究课题与 尖端科学的反映很快，其中还包括各种研究方案的选择与 比较，甚至包括成功的经验和失败的教训，还常常附有大 量的数据、图表、原始实验记录等资料，这是其他出版物 所没有的。
科技图书(book)：
• 它往往是以期刊论文、会议论文、研究报告及其他第一手 资料为基本素材，经过作者的分析、归纳、重新组织而编 写的，是对已发表的科研成果或生产经验作概括总结，一 般属于三次文献，书中亦包含作者本人的新材料、论点和 方法。图书总是带有总结性质的文献，比较成熟与定型。 作用是解决知识传授问题，而不是报告最新情报。
a
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学位论文（thesis,dissertation)：
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谭 宗 颖
第四讲 专利分析法在学科发展态势分析中的作用（朱相丽） 第五讲 WoS 和ESI在学科发展态势分析中的作用（谭宗颖） 第六讲——第七讲 TDA和专利在线分析平台等在学科发展态 势中的应用 （朱相丽、张超星）
学科情报专员培训
——学科发展态势分析方法与实践培训 （第三期）
第一讲
学科发展态势分析方法、技术与流程
……经常是多种方法相结合
学科发展态势分析研究方法——若干具体方法（2） 专利定量分析
在对大量专利信息加工、清理的基础上，对专利的外部特征信息进行科学的计量分析
专利申请公开时间 专利分类 申请人 发明人和申请人所在国 专利引文 ……
专利信息转化为
有价值的情报
三个维度的组合：国家（机构）、时间、技术领域
学科发展 态势或趋势
研判学科发展态势或趋势？（续1）
关注统计数字……实际发生的事情是最重要的。 聚焦你所发现的“比赛结果”，把它们想象成篮球比赛中 记分牌上的比分，他们的明了、可靠就是衡量信息准 确性和相关性的标准。……所有这些有助于我们了解 现实，而了解现实是了解未来的第一步。 ——[美]约翰·奈斯比特著《定见》
“不是所有可以量化的东西都是重要的，也不是所有重要的都可以量化”。 爱因斯坦在他普林斯顿高等研究院办公室中悬挂的匾所书写的内容
研究方法与分析技术——定性分析
定性分析
主要依靠研究者的学识和经验，掌握并可靠运用科学的抽象、归 纳和演绎、分析与综合等定性研究方法，在定量分析或逻辑推理 的基础上，形成观点，找出规律，得出结论。 如:案例研究，交叉影响分析，专家咨询等
2.系统化研究设计与分析的维度
六维分析法
问题维 空间维 领域维 时间维 数据链维 研究方法与分析技术维（分析工具） 研究结果分析与呈现
研究结果
我多年研究与实践的总结与提炼
系统化研究设计与分析：六维分析法
国际/国内 视野
可靠性 可靠性 客观性 客观性
学科发展态势要研究的问题？
国际上该领域的研发现状与发展趋势/如何了解学科发展的宏观态 势 ？ 哪些国家、科研机构（大学、企业）在该领域比较活跃？ 中国在该领域位于世界何处？中国/中国科学院/相关院所在该领 域位于世界何处，并根据其在该领域的发展变化如何进行战略布 局或调整？ 世界关注的某领域的研究主题及其变化 ？ 世界关注的某领域的技术主题或方向及其变化？ 该领域在哪些方面有重要应用？未来有研究与商业化前景的方向 有哪些？
研判学科发展态势或趋势？（续2）
世界未来的转变与趋势都隐含在现实与历史之中。 在不断求证和选择的过程中，可发现未来的蛛丝马迹。 ——[美]约翰·奈斯比特著《定见》
第一讲提纲
一.如何分析学科发展态势？ 二.系统化研究设计方法 三.研究方法与分析技术 四.分析流程
二.系统化研究设计方法
研究设计的方法问题 研究设计与分析的维度
1.系统化研究设计的方法问题
研究设计中的逻辑问题
明确要研究的问题？ 确定要研究的领域/研究方向？ 哪些数据与要研究的问题相关？ 需要收集哪些类型的数据（数值、事实型、案例 等）？ 采用哪些研究方法与分析技术？ 如何通过分析获得研究结果（分析工具）？ 如何呈现研究结果（分析工具）？
研究方法 分析技术
数据链
历史 历史 现状 现状
时间段 时间段 时间点 时间点
与要研究的问题相关 与要研究的问题相关 权威、可靠、科学性、可比性、 权威、可靠、科学性、可比性、 可获得性 可获得性
问题维
提出并明确要研究的问题
问题的来源？
外部：需求导向， 充分了解需求 …… 内部：所研究问题的内在逻辑
学科情报专员培训
——学科发展态势分析方法与实践培训 （第三期）
全程培训主要内容共7讲
培训主讲人 中科院国科图情报部 科学思想库咨询服务团队 谭宗颖，朱相丽，张超星，苏娜 2011-11-01
全程培训主要内容
第一讲 学科发展态势分析方法、技术与流程 第二讲 研究实践案例分析 第三讲 怎样撰写学科发展态势分析报告
光学仪器（设备） 精细有机化学 测量仪器 控制仪器 医疗仪器 生物技术 大分子化学、聚合物 食品化学 基本材料化学 材料、冶金 表面技术、涂料 微结构与纳米技术 化学工程 环保技术 生物材料分析仪器 药物
数据链维
学科领域发展态势
哪些数据和事实与所研究的问题相关？ 国家科技发展战略规划与远景 科学性、权威性、可靠性、可获取性（直接、 优先领域与重点投资方向 间接）
时间序列分析法
分析论文数量、论文被引频次等与时间的对应关系 分析专利数量、申请人数量、发明人数量等与时间 的对应关系。 判断时间
发明专利数量 申请人数量 发明人数量 IPC等专利分类数量 对应关系 申请时间（申请日） 授权时间（公告/开日） 优先权年（优先权日）
专利分析常用变量
主讲人：谭宗颖
中科院国科图情报部
科学思想库咨询服务团队
2011-11-01
第一讲提纲
一.如何研判与分析学科发展态势？ 二.系统化研究设计方法 三.研究方法与分析技术 四.分析流程
分析学科发展态势——切入点？
以学科情报专员的视角分析学科发展态势？ 途径或视角：
学科内在逻辑 外在影响
学 科 方 法 时 间
IPC按五级分类：部、大类、小类、主组、分组。部以下的分类会阶段性调整、增加 。 IPC形式：部（1个字母）大类（2个数字）小类（1个字母） 主组（1至3个数字）/分 组（2至4个数字）。 外观设计在国外因属于设计范畴而采用另外的分类放方式。 如 B82，超微结构技术，B82B 超微结构；超微结构的制造或处理
参见：/flzl/index.html
IPC按五级分类举例——以B类为例
B：作业，运输 部 Performing Operation,Transporting ……
B65：输送；包装；贮存；搬运 薄的或细丝状材料 B66：卷扬；提升；牵引 B67：开启或封闭瓶子、罐或类 似的容器；液体的贮运 B68：鞍具；室内装璜 B81：微观结构技术
……
学科发展态势要研究的问题？（续）
如何捕获研究领域的动态变化和发展脉络？ 如何了解研究方向/技术领域之间的关联强弱？
……
学科与技术领域
微观层
研究方向 /主题 技术方向 /主题
中观层
+
学科分支领域 技术子领域
领域维
宏观层
+
科学领域（大类） 技术领域（大类）
领域维
学科领域层次和类别划分
宏观层
学科领域（大类）
+
中观层
学科子领域（子类）
+
微观层
主题方向
学科分类：
期刊分类 （JCR大类） ESI (22个类） ……
JCR子类 期刊集 ……
关键词/组
了解所用文献数据库的分类标准
领域维
技术领域层次与类别划分
宏观层
技术领域（部类）
+
中观层
技术子领域（子类）
+
分类-子 类，小类
微观层
技术方向 /主题
专利分类：
IPC DII手工代码 ……
关键词/组
+
小类，主组
了解所用专利数据库的分类标准
国内外常用的专利分类体系
IPC是世界各国专利机构 都采用的专利分类法
WIPO 采用国际专利分类（IPC） 美国专利商标局采用IPC 和美国专利分类系统（USPC）分类 欧盟采用IPC 和ECLA分类系统（EPO Classification）分类是欧 洲专利局内部用于检索的分类系统，是基于IPC分类系统下细分的 系统 。 日本专利商标局采用IPC 、FI和F-term分类 Derwent采用IPC 、Derwent分类与Derwent 手工代码
学科领域/技术领域 ……
趋势分析（续）
专利授权率
授权专利占申请专利量的比值
专利技术生命周期
研究方法与分析技术——若干具体方法（FTA等）
技术未来分析（FTA）
Future-oriented Thechnology Anslysis(FTA) as a common umbrella ther for technology foresight,technology forecasting,and technology assessment.
定量、定性等多 种方法 历史、现状
综合 集成 研判
学科发展态势 或趋势
研判学科发展态势或趋势？ 关键词：
态势或趋势
若干指标分析 时间序列 学科/主题及其变化 技术未来分析 关键词/组生命周期 技术生命周期 技术预见/预测 依据学科发展的事实等定性判断 多种方法的综合 ……
研究结果
宏观 宏观 中观 中观 微观 微观
国家 国家/ /区域 区域 机构 机构/ /组织 组织
学科
空间维
领域维
…… ……
研究结果
内在逻辑 所研究问题的函数
时间维
定量研究 定量研究 定性分析 定性分析 数据 数据/ /文本挖 文本挖 掘 掘 关联分析 关联分析 多种方法的结 多种方法的结 合 合 方法的适用性 方法的适用性 方法的有效性 方法的有效性 各种方法代表 各种方法代表 相应的研究思路 相应的研究思路
专利被引证次数
……
趋势分析
第四讲 专利分析法在学科发展态势分析中的作用（朱相丽） 第五讲 WoS 和ESI在学科发展态势分析中的作用（谭宗颖） 第六讲——第七讲 TDA和专利在线分析平台等在学科发展态 势中的应用 （朱相丽、张超星）
学科情报专员培训
——学科发展态势分析方法与实践培训 （第三期）
第一讲
学科发展态势分析方法、技术与流程
……经常是多种方法相结合
学科发展态势分析研究方法——若干具体方法（2） 专利定量分析
在对大量专利信息加工、清理的基础上，对专利的外部特征信息进行科学的计量分析
专利申请公开时间 专利分类 申请人 发明人和申请人所在国 专利引文 ……
专利信息转化为
有价值的情报
三个维度的组合：国家（机构）、时间、技术领域
学科发展 态势或趋势
研判学科发展态势或趋势？（续1）
关注统计数字……实际发生的事情是最重要的。 聚焦你所发现的“比赛结果”，把它们想象成篮球比赛中 记分牌上的比分，他们的明了、可靠就是衡量信息准 确性和相关性的标准。……所有这些有助于我们了解 现实，而了解现实是了解未来的第一步。 ——[美]约翰·奈斯比特著《定见》
“不是所有可以量化的东西都是重要的，也不是所有重要的都可以量化”。 爱因斯坦在他普林斯顿高等研究院办公室中悬挂的匾所书写的内容
研究方法与分析技术——定性分析
定性分析
主要依靠研究者的学识和经验，掌握并可靠运用科学的抽象、归 纳和演绎、分析与综合等定性研究方法，在定量分析或逻辑推理 的基础上，形成观点，找出规律，得出结论。 如:案例研究，交叉影响分析，专家咨询等
2.系统化研究设计与分析的维度
六维分析法
问题维 空间维 领域维 时间维 数据链维 研究方法与分析技术维（分析工具） 研究结果分析与呈现
研究结果
我多年研究与实践的总结与提炼
系统化研究设计与分析：六维分析法
国际/国内 视野
可靠性 可靠性 客观性 客观性
学科发展态势要研究的问题？
国际上该领域的研发现状与发展趋势/如何了解学科发展的宏观态 势 ？ 哪些国家、科研机构（大学、企业）在该领域比较活跃？ 中国在该领域位于世界何处？中国/中国科学院/相关院所在该领 域位于世界何处，并根据其在该领域的发展变化如何进行战略布 局或调整？ 世界关注的某领域的研究主题及其变化 ？ 世界关注的某领域的技术主题或方向及其变化？ 该领域在哪些方面有重要应用？未来有研究与商业化前景的方向 有哪些？
研判学科发展态势或趋势？（续2）
世界未来的转变与趋势都隐含在现实与历史之中。 在不断求证和选择的过程中，可发现未来的蛛丝马迹。 ——[美]约翰·奈斯比特著《定见》
第一讲提纲
一.如何分析学科发展态势？ 二.系统化研究设计方法 三.研究方法与分析技术 四.分析流程
二.系统化研究设计方法
研究设计的方法问题 研究设计与分析的维度
1.系统化研究设计的方法问题
研究设计中的逻辑问题
明确要研究的问题？ 确定要研究的领域/研究方向？ 哪些数据与要研究的问题相关？ 需要收集哪些类型的数据（数值、事实型、案例 等）？ 采用哪些研究方法与分析技术？ 如何通过分析获得研究结果（分析工具）？ 如何呈现研究结果（分析工具）？
研究方法 分析技术
数据链
历史 历史 现状 现状
时间段 时间段 时间点 时间点
与要研究的问题相关 与要研究的问题相关 权威、可靠、科学性、可比性、 权威、可靠、科学性、可比性、 可获得性 可获得性
问题维
提出并明确要研究的问题
问题的来源？
外部：需求导向， 充分了解需求 …… 内部：所研究问题的内在逻辑
学科情报专员培训
——学科发展态势分析方法与实践培训 （第三期）
全程培训主要内容共7讲
培训主讲人 中科院国科图情报部 科学思想库咨询服务团队 谭宗颖，朱相丽，张超星，苏娜 2011-11-01
全程培训主要内容
第一讲 学科发展态势分析方法、技术与流程 第二讲 研究实践案例分析 第三讲 怎样撰写学科发展态势分析报告
光学仪器（设备） 精细有机化学 测量仪器 控制仪器 医疗仪器 生物技术 大分子化学、聚合物 食品化学 基本材料化学 材料、冶金 表面技术、涂料 微结构与纳米技术 化学工程 环保技术 生物材料分析仪器 药物
数据链维
学科领域发展态势
哪些数据和事实与所研究的问题相关？ 国家科技发展战略规划与远景 科学性、权威性、可靠性、可获取性（直接、 优先领域与重点投资方向 间接）
时间序列分析法
分析论文数量、论文被引频次等与时间的对应关系 分析专利数量、申请人数量、发明人数量等与时间 的对应关系。 判断时间
发明专利数量 申请人数量 发明人数量 IPC等专利分类数量 对应关系 申请时间（申请日） 授权时间（公告/开日） 优先权年（优先权日）
专利分析常用变量
主讲人：谭宗颖
中科院国科图情报部
科学思想库咨询服务团队
2011-11-01
第一讲提纲
一.如何研判与分析学科发展态势？ 二.系统化研究设计方法 三.研究方法与分析技术 四.分析流程
分析学科发展态势——切入点？
以学科情报专员的视角分析学科发展态势？ 途径或视角：
学科内在逻辑 外在影响
学 科 方 法 时 间
IPC按五级分类：部、大类、小类、主组、分组。部以下的分类会阶段性调整、增加 。 IPC形式：部（1个字母）大类（2个数字）小类（1个字母） 主组（1至3个数字）/分 组（2至4个数字）。 外观设计在国外因属于设计范畴而采用另外的分类放方式。 如 B82，超微结构技术，B82B 超微结构；超微结构的制造或处理
参见：/flzl/index.html
IPC按五级分类举例——以B类为例
B：作业，运输 部 Performing Operation,Transporting ……
B65：输送；包装；贮存；搬运 薄的或细丝状材料 B66：卷扬；提升；牵引 B67：开启或封闭瓶子、罐或类 似的容器；液体的贮运 B68：鞍具；室内装璜 B81：微观结构技术
……
学科发展态势要研究的问题？（续）
如何捕获研究领域的动态变化和发展脉络？ 如何了解研究方向/技术领域之间的关联强弱？
……
学科与技术领域
微观层
研究方向 /主题 技术方向 /主题
中观层
+
学科分支领域 技术子领域
领域维
宏观层
+
科学领域（大类） 技术领域（大类）
领域维
学科领域层次和类别划分
宏观层
学科领域（大类）
+
中观层
学科子领域（子类）
+
微观层
主题方向
学科分类：
期刊分类 （JCR大类） ESI (22个类） ……
JCR子类 期刊集 ……
关键词/组
了解所用文献数据库的分类标准
领域维
技术领域层次与类别划分
宏观层
技术领域（部类）
+
中观层
技术子领域（子类）
+
分类-子 类，小类
微观层
技术方向 /主题
专利分类：
IPC DII手工代码 ……
关键词/组
+
小类，主组
了解所用专利数据库的分类标准
国内外常用的专利分类体系
IPC是世界各国专利机构 都采用的专利分类法
WIPO 采用国际专利分类（IPC） 美国专利商标局采用IPC 和美国专利分类系统（USPC）分类 欧盟采用IPC 和ECLA分类系统（EPO Classification）分类是欧 洲专利局内部用于检索的分类系统，是基于IPC分类系统下细分的 系统 。 日本专利商标局采用IPC 、FI和F-term分类 Derwent采用IPC 、Derwent分类与Derwent 手工代码
学科领域/技术领域 ……
趋势分析（续）
专利授权率
授权专利占申请专利量的比值
专利技术生命周期
研究方法与分析技术——若干具体方法（FTA等）
技术未来分析（FTA）
Future-oriented Thechnology Anslysis(FTA) as a common umbrella ther for technology foresight,technology forecasting,and technology assessment.
定量、定性等多 种方法 历史、现状
综合 集成 研判
学科发展态势 或趋势
研判学科发展态势或趋势？ 关键词：
态势或趋势
若干指标分析 时间序列 学科/主题及其变化 技术未来分析 关键词/组生命周期 技术生命周期 技术预见/预测 依据学科发展的事实等定性判断 多种方法的综合 ……
研究结果
宏观 宏观 中观 中观 微观 微观
国家 国家/ /区域 区域 机构 机构/ /组织 组织
学科
空间维
领域维
…… ……
研究结果
内在逻辑 所研究问题的函数
时间维
定量研究 定量研究 定性分析 定性分析 数据 数据/ /文本挖 文本挖 掘 掘 关联分析 关联分析 多种方法的结 多种方法的结 合 合 方法的适用性 方法的适用性 方法的有效性 方法的有效性 各种方法代表 各种方法代表 相应的研究思路 相应的研究思路
专利被引证次数
……
趋势分析