内部审核管理程序.(2013-12-27)doc
公司内部审核管理程序
公司内部审核管理程序文件编号;1 范围本标准规定了本公司管理体系内部审核的职责、工作流程、内审计划的编制、准备、实施、内审报告的编制及纠正和预防措施的实施和验证。
本标准适用于本公司对管理体系的内部审核及验证管理体系运行的有效性。
注：质量管理体系、食品安全管理体系以下简称管理体系。
2 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。
凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。
凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。
GB/T 19001-2008（idt ISO9001：2008）质量管理体系要求GB/T 22000-2006(idt ISO22000:2005) 食品安全管理体系食品链中各类组织的要求Q/RHSG 1502 记录管理程序工业和信息化部[2014]3号信息化和工业化融合管理体系要求3 职责3.1 管理者代表组织管理体系内部审核活动，并向管理评审提交内部审核报告。
3.2 技术中心负责编制年度内部审核计划，并协助管理者代表组织内部审核及内部审核资料的存档。
3.3 内审组负责实施内部审核及纠正、预防措施的验证。
3.4 相关部门配合审核组进行内部审核,并对不符合项采取纠正和预防措施。
4 工作程序4.1 内审流程及步骤审核准备组成审核组编写审核计划通知受审核方编写检查表首次会议收集客观证据审核组会议填写不符合报告并编制不符合项分布末次会议审核报告实施纠正和预防措施跟踪纠正和预防措施验证实施效果、考核4.2 审核计划的编制4.2.1 技术中心制定“年度内部审核工作计划”（见附录A），于每年年初报管理者代表批准后实施，内部审核每年至少进行一次覆盖质量管理体系、食品安全管理体系、两化融合管理体系所涉及的各个部门、各个要素的全面审核。
4.2.2 内审工作安排按批准后的“年度内部审核工作计划”组织进行。
注：因特殊情况，审核时间可根据实际情况进行适当调整。
4.2.3 审核的范围:位于福建省龙岩市新罗区东城登高东路688号车间1幢1层的福建容和盛食品集团有限公司的生猪屠宰加工及管理体系中涉及的部门。
RBASP062内部审核管理程序
执行范围：本公司各部门 1 ------------------------------------------------------------------------------------------------------------- τt划地实施内部体系审核,对环境、职业健康安全以及社会责任管理体系（EHS&SA,下同）中存在的问题及时采取措施予以改进,确保管理体系持续满足标准要求,并不断改进和完善。
2.适用范围3.1行政部负责编制并组织实施内审方案,并保存内审形成的资料。
3.2管理者代表负责审核批准内部体系审核相关文件。
3.3内审组负责制定内审计划,实施内部体系审核,并负责纠正措施的跟踪验证。
3.4受审核部门要配合好内审活动,对确定的不合格提出纠正措施并实施。
3.5各职能部门协助实施内部体系审核。
4.工作程序4.1内审策划4.1.1常规内审通常每年进行一次,两次内审不超过12个月,行政部每年年初制定《年度内部体系审核方案》，并报管理者代表审核批准。
《年度内部体系审核方案》内容包括：4.1.1.1计划实施的内部体系审核；4.1.1.2可能实施的第二方审核；4.11.3在公司认证机构合同规定的时间周期内,由认证机构对公司管理体系进行的监督审核；4.1.1.4本年度应重点审核的过程或部门；4.11.5其他与内部审核有关的职责、资源和程序等。
4.1.2以下特殊情况下由管理者代表决定进行追加内审,并编制追加内审计划：4.1.2.1发生了严重的质量问题或顾客投诉意见较多时；4.12.2重大环境和职业健康安全事故或相关方连续投诉时；4.12.3当法律、法规、标准及其它要求发生变更时；4.12.4公司的领导层、隶属关系、内部机构、方针、目标指标等有重大变化；4.12.5第二、三方审核前；4.1.2.6第三方审核后获得认证注册资格和证书,而证书即将到期又希望继续保持认证资格。
4.2内审人员的要求4.2.1内审员应经过正式培训取得证书并经公司确认资格的人员担任。
内部审核控制程序
1目的对质量管理体系内部审核方案的策划、实施及报告等工作进行控制，以确定质量管理体系的符合性、有效性与持续性,确保体系的有效运行和改进。
2范围适用于对本公司质量管理体系内部审核工作的控制。
3职责3.1管理者代表:提出内审要求,组织审核组，任命组长,批准审核计划与报告。
3.2内审组长:组织、领导内审策划、实施、报告及后续工作。
3.3内审组:编制内审计划、检查表,实施现场审核,提出内审报告,进行跟踪验证。
3.4企发部:协助内审实施，保存有关记录。
3.5各部门:接应内审,进行相应整改。
4程序4.1内审方案的策划每年在1月份内，要覆盖全公司范围和过程进行一次全面内审方案策划,形成“年度内审计划”，包括：内审的时机、范围、准则、内审员的资格培训等内容。
4.2成立内审小组4.2.1管理者代表在“年度内审计划”规定的日期前10天提出具体内审的要求,在具有内审员资格的人员中选定和组成审核组，同时任命组长。
4.2.2审核组对审核日程、目的、准则、范围、方法、人员等进行策划，审核员不得安排审核自己的工作,并于内审实施一周前形成“内部审核计划”，报管理者代表审批后公布。
4.3内审的准备4.3.1审核组组织熟悉、准备相关文件,并按分工编写“内部审核检查表”。
4.3.2内审实施前审核组要召开一次预备会,对准备情况进行沟通、检查和充实。
4.4内审的实施4.4.1召开首次会议:要求总裁、管理者代表、决策层、各部门负责人及审核组全体人员准时参加,并在“首/末次会议签到表”上签到，由内审组长主持。
4.4.2首次会议议程:宣布会议开始T宣布内审计划T征求时间安排意见（可做适当调整）T总裁（参加时）、管理者代表提出具体要求T宣布会议结束。
4.4.3现场审核:根据审核准则和内审计划及检查表要求,对过程或部门进行现场审核，收集客观证据，并在“审核检查表”上形成记录。
4.4.4组内沟通:审核过程中，审核组每天至少要沟通一次,交流有关信息,并由组长根据情况协调有关审核工作。
三体系认证之内部审核管理程序
内部审核管理程序THS/QESM-02-231目的通过内部审核，控制和改进管理体系运行，使公司的质量/环境/安全管理水平不断提高。
2适用范围适用于公司内部与质量/环境/安全工作、有关的各职能部门。
3职责3.1行政部3.1.1编制《内部审核管理程序》、年度内部审核方案和具体内部审核计划，并具体组织开展内部审核。
3.1.2在管理者代表领导下挑选与被审核对象无直接利益关系的、经过培训和资格认可的内审员组成内审组，并提名审核组长，报管理者代表审批、授权。
3.1.3负责内部审核的日常管理工作和审核资料、文件的保管工作。
3.1.4向管理者代表汇报审核情况并向受审核部门发放审核报告和不合格项报告，及时督促其采取纠正措施。
3.1.5负责组织对受审核单位部门采取的纠正措施进行跟踪检查，并将检查结果汇报管理者代表。
3.2管理者代表3.2.1负责审批年度内部审核方案并向总经理汇报。
3.2.2负责审批内审组成员及行政部提名的审核组长并授权。
3.2.3负责审批行政部根据审核方案编制的具体的内部审核计划。
3.2.4负责组织编写年度内部审核报告，作为输入管理评审的信息。
3.2.5接受顾客和相关方或认证机构对集团进行质量/环境/安全管理体系审核并做好协调工作。
3.3审核组长3.3.1协助行政部组建内部审核小组和召开审核预备会。
3.3.2领导内审员开展审核工作，对审核结果的准确性和全面性负责，有权对审核结果作最后决定。
3.3.3负责编制审核报告，交行政部报送管理者代表。
3.4内审员3.4.1按照行政部具体的内部审核计划和组长分工负责的要求，编制自己的审核检查记录表。
3.4.2客观公正地收集证据，分析和记录观察结果，汇报审核组长，保管好审核记录和受审核部门资料。
在受审核部门资料需要保密时，要遵守保密制度。
3.4.3注意协调与受审核部门人员的关系，配合审核组长工作。
3.4.4针对审核中发现的不合格项，及时客观地编写不合格报告，经受审核部门责任人确认后，交审核组长。
CX16-10 《内部审核管理程序》
程序文件修改记录1. 目的验证实验室管理体系是否持续符合ISO/IEC 17025:2005《检测和校准实验室能力的通用要求》，以及管理体系是否得到有效地实施、保持和改进，特制定本程序。
2. 范围适用于实验室管理体系所覆盖的所有要素、活动场所、部门和岗位。
3. 职责3.1 最高管理者(1) 批准《年度内部审核计划》和《审核实施计划》。
(2) 批准《管理体系内部审核报告》。
(3) 确保内部审核所需的资源。
(4) 选择和任命(授权)内部审核组长和内部审核员。
3.2 质量主管(1) 负责维护本文件的有效性。
(2) 全面负责策划和实施管理体系内部审核工作，并确保审核依照预定的计划实施。
(3) 担任内审组长。
(4) 制定《年度内部审核计划》和《内部审核实施计划》。
(5) 编制《管理体系内部审核报告》。
(6) 向最高管理者报告内部审核结果。
3.3 审核员根据审核组长分配的任务负责开展内部审核工作。
3.4各岗位人员积极配合内部审核组开展审核工作。
3.5 资料管理员负责内部审核的日常管理以及资料、记录的归档保存。
4. 工作程序4.1 年度内部审核计划4.1.1 内审应当依据本程序文件每年至少实施一次。
4.1.2 年度内审计划应确保管理体系的每一个要素至少每12个月被检查一次，并确保所有岗位和活动场所在12 个月内都能被审核。
通常情况下，本实验室内部审核安排在年末进行，并采用集中式内部审核，即所有要素、岗位和活动场所在一次内部审核中完成审核。
4.1.3 不可将相关方的审核，如客户或认可机构所进行的审核替代内部审核。
4.1.4 出现以下情况时，由质量主管策划并上报最高管理者批准，及时组织附加内审：(1) 组织机构、管理体系发生重大变化；(2) 出现重大质量事故，或客户对某一环节连续投诉；(3) 发生严重不符合检测工作或偏离质量控制中心的政策、程序时；法律、法规、技术标准/规范/规程及其他外部要求的变化；(4) 在接受第二方、第三方审核之前。
公司内部审核程序
6.7.7办公室负责将本次内审的全部资料进行存档备查。
6.8评审内审不符合项报告
【内审报告】及【内审不符合项纠正通知书】必须由管理者代表在管理评审会议中提报、接受评审，并根据评审结论采取必要的纠正和预防措施（参见《统计分析与持续改进管理程序》）。
6.6【内审报告】的发放范围
6.6.1总经理；
6.6.2管理者代表；
6.6.3受审核部门。
6.7纠正措施
6.7.1受审部门接到【内审不符合项纠正通知书】后，必须在两周内对不符合项实施纠正措施，部门经理必须在纠正措施实行后将实施效果书面报告给管理者代表。
6.7.2审核组长或指定之内审员对纠正做事中的项目进行跟踪检查和验证，管理者代表应进行监督。
6.3.3审核组成员准备审核所依据的文件，审核组长检查组员所有的【内审查验表】。
6.3.4由审核组长提前两周向受审部门发出本次内审通知，内审通知可用【内审实施计划表】代替。内审的时间包括集中审核（一般1~2天）与纠正追踪（时间长短按实际需要确定）两阶段。
6.3.5受审部门要确定陪同与汇报人员，并做好必要的准备工作。
(2)【内审实施计划表】 QF-0802/02
(3)【内审检查表】 QF-0802/03
(4)【内审不符合项纠正通知书】 QF-0802/04
(5)【内审报告】 QF-0802/05
文件名称
内部审核程序
版本
管制印
文件编号
QP-0603
制定部门
技术中心
页次
GBT50430-2007内部审核管理程序
内部审核管理程序（GB/T50430:2007）1 目的对质量管理体系进行有计划、有组织的内部审核，确保质量管理体系的符合性和有效性，为质量管理体系的改进提供依据。
2 范围适用于本公司质量管理体系审核的控制。
3 职责3.1 管理者代表负责内部审核的策划，任命审核组长，批准审核计划和审核报告。
3.2 综合部是内部审核的归口管理部门，在管理者代表领导下具体组织内审的实施，并负责管理内审文件和记录。
3.3 其他部门积极配合，按计划接受审核，对出现的不合格负责制定和实施纠正。
4 工作程序4.1 编制年度内部审核方案4.1.1 综合部在管理者代表领导下于每年年初进行内部审核策划、编制本年度内审方案，报总经理批准。
4.1.2 内审方案包括：审核目的、范围、频次、审核方式和审核依据等。
4.1.3 对本公司质量管理体系覆盖的各部门及过程至少每年审核一次，两次内审间隔不超过12个月。
4.2审核员要求4.2.1 审核员必须是经培训具有内审员资格并经总经理授权的人员。
4.2.2 审核员应保持相应的独立性和客观性.审核员不应审核自己的工作。
4.3 审核准备4.3.1 管理者代表任命本次内审的审核组长及审核组组员。
4.3.2 审核组长按照年度内审方案编制本次内审的具体计划，内容包括：审核目的与范围、审核依据、审核组成员、审核日期及日程安排等。
审核计划由管理者代表批准。
4.3.3 需要时，审核组应查阅有关文件，即质量手册、程序文件、管理性文件或技术文件等。
4.3.4 审核组成员按照审核组长的分工编制检查表，并经组长审批。
4.3.5 综合部提前三天将审核计划下发到有关部门，以便确认计划安排。
4.4 实施审核4.4.1 首次会议a) 审核组长主持，公司领导、受审核部门负责人和审核组成员参加；b) 会议内容包括：介绍审核目的与范围、明确审核方法和程序、确定末次会议时间等；c) 首次会议要签到。
4.4.2 现场审核a) 审核组成员按审核计划和检查表实施审核；b) 审核员通过交谈、查阅文件和记录、现场观察和提问、对话或结果进行验证等方式收集客观证据，并做好记录。
内部审核管理程序
6.3.2.5审核时应注意控制审核进度与时间。
6.3.3审核组沟通:每天审核结束后,审核组成员应就当天的审核状况进行沟通协调 ,并就第二天的审核事项进行协调。
6.3.4审核结束后审核组成员应对本次审核的最终结果进行讨论,并由审核组长制订审核总结报告,审核组成员整理不合格报告单。
6.3.5末次会议:
6.3.5.1由审核组长组织,各审核员,受审核单位主管参加。
6.3.5.2审核组长公布本次审核结果。
6.3.5.3宣读所发现的不符合项内容,并由各受审核单位签收确认。
6.3.5.4明确不符合事项的整改期限。
6.4不符合事项追踪:
6.4.1对不符合事项进行原因分析,并实施整改。
6.4.2审核员对相关不符合事项进行实施情况进度追踪与效果验证。
6.3 审核实施
6.3.1由内审小组组长组织召开首次会议,公布并调整审核内容、时间安排等事项。
6.3.2审核员按审核计划之要求实施审核,审核要求如下:
6.3.2.1通过交谈，查阅文件、收集证据、检查现场等手段获取运行情况。
6.3.2.2如有上一次的审核未结案的纠正措施通知，亦在审核时予以追踪。
6.3.2.3应按照检查表的要求做好相关检查记录。
程序文件
文件名称：内审作业程序
文件编号：
文件版本：
编制
审核
核准
发行章
版本
变更日期
变更编号
变更内容
1.目的:
为验证本公司质量活动，以及有关结果是否符合规定的质量体系标准要求，最终验证质量体系运行的持续有效性。
2.范围:
适用于公司所有相关过程的质量管理体系审核。
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内部审核管理程序
YMPJQR-82-201-2
改定NO.
４.审核跟踪
1)被审核部门进行改正处理并得到所在部门负责人批准后与内部审核组长确认纠正措施完成
日期。
2)审核组长依据被审核部门的改正报告,进行跟踪审核,确认改正内容和效果。审核组长
填写「内部审核不合格项报告书」中跟踪验证结论。
2被审核部门纠正内容充分是否，进行纠正措施效果验证；
②内部审核员根据审核检查表进行现场审核。
③审核员会议审核组长主持会议，汇总审核结果，并确定内部审核不合格项和观察项。
④末次会议管理者代表主持会议，内部审核组长向被审核部门说明审核结果，明确内部
审核不合项和内部审核观察项，并由被审核部门予以确认。
３.审核结果处理
1)内部审核员根据内审结果作成「内部审核不合格项报告书」和「内部审核观察项报告书」。
c)内部审核前，审核组长给内部审核员分配审核项目，内部审核员作成[内部审核检
查表]，明确审查重点，审核检查表相关内容在内审实施前不得透露给被审核方。
d)实施审核
①首次会议
由管理者代表主持，各受审部门和内审员参加会议。
由内部审核组长说明：
明确审核范围和目的；
明确审核方法和顺序；
内部审核员分工及被审核方；
2.适用范围
本公司质量管理体系的所有过程和活动。
3.关联程序
品质记录管理程序
教育培训程序
年月日
制定·改定的理由
修改人
页码
2011-11-6
根据GB/T 19001-2008/ISO 9001 :2008标准要求，对应作成QMS文件
4
2013-12-27
根据工作实际做符合性修改
4
改订履历
YMPJ
内部审核管理程序
雅马哈动力机械（江苏）有限公司
版次：2
编号：YMPJQR-82-201-2
分发号：
受控：
制定年月日
改版年月日
实施年月日
发行部门
2011-11-6
2013-12-27
2014-1-1
品质技术科—品证
YMPJ
内部审核管理程序
YMPJQR-82-201-2
改定NO.
1.目的
验证品质活动计划履行状况和质量管理体系的有效性、符合性和适宜性。
a)内部审核组长向被审核部门负责人通知内部审核结果。
b)管理者代表向总经理汇报审核结果，并根据总经理要求改进。
2)纠正措施
a)被审核部门分析不符合项的原因，采取相应的纠正及纠正措施并实施。
b)被审核部门负责人应按预期纠正日程制定纠正措施并进行改进，并在「内部审核不合格
项报告书」中记录纠正内容，经部门负责人批准后实施。
证机构主办内部审核员培训班，并取得内部审核员资格的人员。
2)质量审核员记录品证管理担当依据『品质记录管理程序』在资格认定记录表上登记。
７.品质记录的管理
品证管理担当依据『品质记录管理程序』对相应品质记录表单进行管理。
内部审核计划
内部审核不合格项报告书
内部审核观察项报告书
内部审核报告书
附件1
内审后各阶段处置流程
1)审核成员相关要求：
a)管理者代表在公司内有内部审核员资格的员工中确定公司内部审核员名单；
b)内部审核小组由1名组长和1名以上成员组成；
c)在内部审核分工时，内部审核员不能审核自己的工作。
2)内部审核的方法
a)内部审核组长根据内部审核计划在实施前应与被审核方沟通，如有变更要及时调整确认。
b)内部审核组长依据内审计划作成内审通知书，管理者代表承认后发放相关部门。
②需相关部门结合的纠正措施的实施。
3）内审后处置流程及时限要求见附件1
５.内部审核报告
内部审核组长编写「内部审核报告书」，向管理者代表报告评审质量管理体系的符合性、有效
性和适宜性情况，并由管理者代表批准。
６.内部审核员资格
1)内部审核员资格的认定按『教育培训程序』实施。其确认基准如下：参加有资质的认
YMPJQR-82-201-2
改定NO.
１.内部审核计划
1)品证每年根据质量管理体系的运行现况，在每年度年初作成内部审核计划，并向相关部门
明确内审日程和计划内容。
2)一年至少一次开展内部审核。当发生顾客重大抱怨、发生严重品质问题或生产条件变更，
管理者代表认为需要进行内部审核时，随时进行内部审核。
２.内部审核的实施