管理体系内部审核管理程序

管理体系内部审核管理程序

重庆长江黄金游轮有限公司发布

xx-02-25实施

xx-02-20发布管理体系内部审核管理程序 YYN-CX12xx 管理体系内部审核管理程序1目的对QHSE管理体系内部审核过程进行有效控制，及时发现体系中的不合格，不断改进和提高QHSE的符合性和有效性。

2 范围适用于公司QHSE内部审核过程的控制。

3 职责3.1 管理者代表负责指定内部审核组长。

3.2 内审组长负责组建内部审核组，编制.实施《内部审核计划》，编写《内部审核报告》和审核批准《不符合报告》。

3.3 管理者代表负责批准《内部审核计划》和《内部审核报告》，负责领导内部审核工作。

3.4 内审员具体负责内审工作，编制《内审检查表》和《不符合报告》。

3.5 各部门配合内审组做好内审工作。

3.6 稽核质监部负责保管内部审核的有关资料及记录。

4 程序4.1 审核方案的策划4.l.1 审核准则 a）在确定的范围内审核；

b）保持客观性；

c）收集并分析与被审核的QHSE有关的足以对其下结论的证据；

d）审核员不应有偏见和受其他有可能损害审核工作客观性的影响；

e）审核员不应审核自己部门的工作；

f）遵循独立.公正的准则。

4.1.2 审核范围 a）旅游运输及相关管理活动；

b）公司各有关部门及所有场所。

4.1.3 审核频次通常每年至少进行一次完整的内审，遇有下列情况时应增加内审频次： a）当合同要求或顾客要求时；

b）当机构和职能有重大变化时；

c）发生严重不合格时；顾客及相关方有严重投诉时；监督检查不合格时或有重大违规行为时；

d）第三方审核认证或监督审核前；

e）公司领导提出要求时。

4.1.4 内审目的通过开展内部审核，发现体系运行中的不合格，并通过实施纠正和预防措施进一步提高QHSE的符合性和有效性。

4.1.5 内审方法内审可以集中在一段时间内进行也可滚动进行，审核全年应覆盖标准的全部条款.部门.区域及所有作业活动。

4.2 审核的职责4.2.1 审核人员的资格条件4.2.1.1 内部审核人员应是部门负责人或主要骨干；4.2.1.2 内部审核人员必须通过QHSE内部审核培训并考试合格。

4.2.2 审核人员的职责4.2.2.1 内审组长的职责 a）组建审核组，选择审核成员；

b）制订《内部审核计划》，准备工作文件，布置审核成员工作；

c）主持审核会议，控制现场审核过程，使审核按计划和要求进行；

d）向管理者代表报告在审核过程中遇到的重大障碍；

e）确认内审员审核发现和不合格项报告，审核批准不合格报告并编制内审报告；

f）提交《内部审核报告》，清晰明确地报告审核结论，提出改进建议和要求；

g）整理审核实施中形成的所有文件，并安排好分发.归档工作。

4.2.2.2 内审员职责 a）根据审核要求编制《内审检查表》；

b）按审核计划完成审核任务；

c）将审核证据形成书面资料，编制《不符合报告》，整理与审核有关的文件；

d）支持配合审核组长工作，协助受审核方制定纠正和预防措施，并实施跟踪审核；

e）参加公司第二方审核。

4.2.3 内审人员的管理 a）挑选符合条件的人员接受QHSE内审员培训，内审人员数量.素质应能满足内审需要；

b）内审员不应审核自己部门的工作，以确保审核过程的公正性和客观性。

4.3 审核的实施过程4.3.1 管理者代表指定内审组组长。

4.3.2 内审组长负责建立审核组。

根据内审活动目的.范围和内审日程安排，审核组长提出审核组名单，经管理者代表批准后建立审核组。

4.3.3 编制《内部审核计划》审核组成立后，由内审组长编制《内部审核计划》，经管理者代表批准后，组织召开审核组会议，明确各成员分工和要求，确保每位内审员都能清楚地了解审核任务，以便做好审核前的准备工作。

4.3.4 编制《内审检查表》内部审核开始前，内审员应根据分工编制《内审检查表》，检查表应突出审核区域的主要职能，选择典型关键的问题。检查表应覆盖管理体系及各标准的的全部要求，包括本公司.顾客.相关方及法律法规的一些要求。检查表使用后其主要检查内容宜相对稳定，逐渐形成标准检查表，为以后内审提供参考。

4.3.5 通知审核经批准的《内部审核计划》一般提前一周通知到受审核部门，通知可采用文件或口头两种形式。以文件形式发放时由质检中心负责发放，收件部门人员应签收。

4.3.6 首次会议4.3.6.1现场审核正式开始前应召开首次会议，由审核组全体成员和受审核部门负责人及有关人员参加，会议由审核组长主持，与会人员须签到。

4.3.6.2 首次会议时间一般不超过半小时。

4.3.6.3 规模较小.时间较短或常规性审核，可不召开首次会议。

4.3.6.4 首次会议召开的主要内容： a）向受审核部门介绍审核组成员分工情况；

b）声明审核准则.范围.目的和依据；

c）简要介绍实施审核所采用的方式和程序；

d）在审核组和受审核部门之间建立联系；

e）宣读《内部审核计划》，澄清审核计划中不明确的内容。

4.3.7 现场审核4.3.7.1 现场审核时，内审人员应坚持以下审核原则： a）以客观事实为依据的原则，客观事实以证据为基础，可陈述.验证，不含有任何个人猜想.推理成份；

b）标准与实际核对的原则，凡标准与实际未核对过的项目，都不能判为合格或不合格；

c）依次递进审核的原则，审核包括：实际有没有.做没做.做得怎样三个问题依次递进；

d）独立公正原则；

e）有重点审核原则。如果拟审核的过程复杂.区域面积广.重要程度高.对管理体系的有效性和符合性影响大，则应加大对这些区域和活动的审核力度。

4.3.7.2 收集客观证据内审员根据审核计划和检查表有目的有重点地收集客观证据，下列情况可作为客观证据： a）存在的客观事实；

b）与被审核的有关责任人员的谈话；

c）现行有效的文件和记录。

内审员应将收集的客观事实及时分析，形成审核证据（与审核有关的客观事实）并记录，避免事后追忆。

4.3.7.3 形成审核发现内审员对所记录的审核证据并依据审核准则进行整理分析形成审核发现，编写审核发现。

4.3.7.4 编制《不符合报告》内审员对审核发现进行评审后编制《不符合报告》。内审员应在当天把所有审核证据向审核组长通报，审核组长应对当天审核证据进行审查并形成审核发现。审核结束前，所有的不合格项都应得到受审核部门负责人的确认并签字。凡证据充分的不合格事实，受审核部门负责人不得强调客观理由，必须确认并签字。不合格项按其性质分为严重.一般和轻微三种：4.3.7.4.1 严重不合格项： a）过程和结果与管理体系文件要求严重不符；

b）造成系统性失效；