0003-内部审核管理程序
内部审核的策划和实施步骤
内部审核的策划和实施步骤概述内部审核在企业管理中起着至关重要的作用，它可以帮助企业发现问题、改进流程，并确保企业在法律、道德和质量等方面符合要求。
本文将介绍内部审核的策划和实施步骤，帮助企业进行有效的内部审核。
策划步骤1.确定内部审核的目的和范围：在策划内部审核之前，需要明确内部审核的目的和范围。
目的可能包括发现问题、改进流程、确保合规等等。
范围可能包括某个部门、某个项目或者整个企业。
2.确定内部审核的周期：根据企业的情况和需要，确定内部审核的周期。
内部审核的周期可以是每月、每季度或每年一次。
周期的确定应该考虑到企业的资源和需求。
3.确定内部审核的团队：选取适当的团队成员参与内部审核。
内部审核团队应该由具有相关经验和知识的人员组成，以确保审核的准确性和有效性。
4.制定内部审核计划：根据目的、范围和周期，制定详细的内部审核计划。
计划应包括审核的时间表、流程和所需资源。
实施步骤1.筹备工作：在内部审核之前，需要做一些筹备工作。
首先，向相关部门通知内部审核的时间和范围。
其次，收集和整理有关文件和记录，以供审核使用。
最后，准备内部审核所需的表格、模板和工具。
2.进行审核：在内部审核过程中，按照计划进行审核工作。
具体步骤如下：–开始会议：在内部审核开始前，召集内部审核团队成员和需要审核的部门的代表开会，介绍内部审核的目的和流程。
–访谈：与相关人员进行面谈，了解他们对相关流程和政策的了解和遵守情况。
这可以通过提问、观察和检查记录等方式进行。
–检查记录和文件：检查相关记录和文件，确保其符合规定要求，并遵守内部政策和相关法律法规。
–检查实际操作：观察实际操作，确保其符合流程和要求，并纠正任何不符合的行为。
–提出建议和改进建议：根据审核结果，提出改进建议，并与相关部门一起讨论并制定改进计划。
3.撰写内部审核报告：在内部审核完成后，整理审核过程中收集的信息和结果，撰写内部审核报告。
报告应该包括审核的目的和范围、发现的问题和建议的改进措施。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构内部对自身运作情况进行全面审查和评估的过程。
内部审核的基本工作流程是通过设计和实施一系列程序、政策和控制措施，以确保组织的活动达到预期目标，并符合法律法规、政策和标准的要求。
下面将详细介绍内部审核的基本工作流程。
一、确定内部审核的目的和范围内部审核的第一步是确定审核的目的和范围，包括确定审核的对象和范围、审核的目标和重点，明确审核的范围和内容。
确定内部审核目的和范围是为了确保审核的有效性和针对性，从而为接下来的工作奠定基础。
二、制定内部审核计划在确定内部审核的目的和范围后，组织需要制定内部审核计划，包括确定审核时间、地点、审核人员、审核程序和方法，编制审核计划书等。
内部审核计划的制定是为了确保审核工作的有序进行，尽可能地发现问题和提出改进意见。
三、组织内部审核组织内部审核是内部审核的核心工作环节，主要包括对相关记录、文件、流程、程序、政策及实际操作的审核。
通过调查与了解，审核人员对组织内各方面的情况进行全面审查和评估，以确保其达到预期目标并符合法律法规、政策标准的要求。
四、收集和分析审核结果在组织内部审核完成后，需要对审核结果进行收集和分析，主要包括对问题和不符合项进行整理和汇总，分析其原因和后果，为制定改进措施提供依据。
对内部审核中发现的优点和合规项也应当加以肯定和总结。
五、制定改进措施和跟踪根据内部审核的结果，组织需要制定相应的改进措施，并建立改进跟踪机制，追踪和监督改进措施的实施情况和效果。
通过持续改进，不断提高组织的运作效率和管理水平。
六、内部审核报告内部审核报告是内部审核工作的总结和结论，主要包括内部审核的目的、范围、程序、结果和建议。
报告要求全面、客观、专业，提出切实可行的改进建议和措施，直接提交给组织的领导层。
七、监督和评估内部审核工作的最后一步是对内部审核的整体工作进行监督和评估，包括对内部审核程序的有效性和实施情况进行检查和评估。
通过监督和评估，及时发现内部审核工作中存在的问题和不足，加以改进和完善。
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
内部审核实施一般流程
内部审核实施一般流程内部审核是企业管理中非常重要的一环，它可以帮助企业发现问题、改进流程、提高效率和降低风险。
内部审核的实施流程一般包括以下几个步骤：1. 确定审核目标和范围内部审核的目标和范围应该明确，以便审核人员能够有针对性地进行审核。
审核目标可以是某个部门、某个流程或某个项目，审核范围可以是某个时间段、某个地区或某个产品线。
2. 确定审核计划和时间表审核计划和时间表应该根据审核目标和范围制定，以确保审核人员能够在规定的时间内完成审核工作。
审核计划应该包括审核的具体内容、审核人员的职责和审核的时间表。
3. 分配审核人员和组建审核团队审核人员应该具备相关的专业知识和经验，以便能够对审核对象进行全面、准确的评估。
审核团队应该由多名审核人员组成，以确保审核结果的客观性和准确性。
4. 进行审核准备工作审核准备工作包括收集审核资料、准备审核工具和制定审核程序等。
审核人员应该对审核对象进行充分了解，以便能够在审核过程中发现问题和提出改进建议。
5. 进行审核工作审核工作应该按照审核计划和时间表进行，审核人员应该遵循审核程序和标准，对审核对象进行全面、准确的评估。
审核过程中应该记录审核结果和发现的问题，并及时向审核对象提出改进建议。
6. 编写审核报告审核报告应该包括审核目标、范围、过程和结果等内容，以及发现的问题和提出的改进建议。
审核报告应该客观、准确、清晰，以便审核对象能够理解和接受。
7. 跟踪审核结果审核结果应该得到及时跟踪和反馈，以确保发现的问题得到及时解决和改进。
审核人员应该对审核结果进行评估和总结，以便不断提高审核质量和效率。
内部审核实施的一般流程包括确定审核目标和范围、确定审核计划和时间表、分配审核人员和组建审核团队、进行审核准备工作、进行审核工作、编写审核报告和跟踪审核结果。
企业应该根据自身的实际情况和需要，制定符合自己的内部审核流程，以提高管理水平和竞争力。
内部审核的基本工作流程
内部审核的基本工作流程内部审核是组织机构为了确保运营的合规性、效率性和可靠性而进行的一项重要工作。
其基本工作流程如下：1. 确定审核目标：确定需要进行审核的具体领域和目标，例如财务、风险管理、合规性等。
2. 确定审核计划：根据审核目标，制定详细的审核计划，包括时间安排、审核的范围和深度，以及所需的资源和人员。
3. 收集信息：收集与审核目标相关的信息和文件，包括内部控制文件、报表、记录等。
可以通过询问员工、查阅文件和系统，以及进行实地检查等方式获取信息。
4. 进行审核：根据审核计划，对收集到的信息进行审查和验证。
这包括对文件的审核、数据的分析比对、内部控制的评估等。
5. 发现问题：识别和记录审核过程中发现的问题、不符合要求的情况或潜在风险。
这些问题可以是程序上的缺陷、操作上的错误、违反法规的行为等。
6. 分析原因：对发现的问题进行深入的分析，找出产生问题的根本原因。
可以采用五个为什么的方法，通过追溯问题链条，找出问题的根源。
7. 提出建议：根据问题的分析和原因找出，提出改善和修正措施的建议。
建议应具体、可行，并考虑到组织的资源和能力。
8. 编写审核报告：整理审核过程中的发现、分析和建议，编写详细的审核报告。
报告应包括问题的描述、原因分析、建议措施以及相关证据和支持材料。
9. 沟通和反馈：与被审核部门进行沟通，向其解释审核结果、问题和建议。
可以通过会议、报告和邮件等方式进行反馈。
10. 跟踪和监督：对提出的建议和问题的解决情况进行跟踪和监督，确保问题得到及时解决和改进。
11. 审核复核：定期对内部审核工作进行复核，评估审核工作的有效性和可靠性，并进行必要的调整和改进。
需要注意的是，内部审核的具体流程可能因组织机构的不同而有所差异，但以上流程是一个基本的参考框架。
内部审核实施的步骤
内部审核实施的步骤介绍内部审核是组织与管理系统的核心环节，用于评估组织的运行状况和系统的有效性。
本文将介绍内部审核的实施步骤，以帮助组织进行有效的内部审核和持续改进。
步骤一：确定审核目标在开始内部审核之前，需要明确审核的目的和范围。
这可以通过以下步骤完成：- 确定内部审核的目标和范围，例如特定的管理系统标准或过程。
- 确定内部审核的时间表和审核人员。
此步骤还应考虑审核人员的背景和技能，以确保其有能力有效地执行审核工作。
步骤二：准备审核计划内部审核计划是确保审核顺利进行的关键。
以下是准备审核计划时要考虑的几个步骤： - 确定审核计划的范围和目标。
- 确定内部审核的时间表和审核人员。
-根据审核目标和范围，制定审核的详细计划，包括审核程序和时间安排。
- 分配资源和设备，以确保审核计划的顺利进行。
步骤三：执行内部审核内部审核的执行阶段是对组织和管理体系进行评估和检查的过程。
下面是内部审核执行的主要步骤： - 审核人员应与审核计划和程序保持一致，并按计划进行审核。
- 对所选的范围和目标进行详细审核，包括文件审查、现场观察和访谈等方法。
- 在审核过程中，审核人员应及时记录并收集相关数据、信息和证据。
- 审核人员应遵循审核程序和准则，以确保评估的客观性和准确性。
步骤四：编写审核报告完成内部审核后，编写审核报告是整个内部审核过程的关键步骤之一。
以下是编写审核报告时应考虑的几个要点： - 详细记录和总结内部审核的结果，包括发现的问题、建议的改进措施和组织的运行状况。
- 附上相关的数据、证据和支持文件，以支持审核报告的结论和建议。
- 清晰地描述审核过程中发现的任何非符合项和违规情况，并提供适当的建议和解决方案。
步骤五：实施改进措施内部审核的目的是推动组织的持续改进。
因此，执行改进措施是内部审核过程的最重要阶段之一。
以下是实施改进措施的一些关键步骤： - 根据审核报告中的建议，制定并实施针对问题和非符合项的改进措施。
内部审核流程管理制度
内部审核流程管理制度1. 背景内部审核是指组织内部对各项活动、业务流程以及管理制度进行评估、检查、审查和核查的一种管理方法。
通过内部审核，可以帮助组织发现问题，提高工作效率，降低风险，确保管理制度的有效实施。
为了规范内部审核流程，提升审核效果，制定本《内部审核流程管理制度》。
2. 目的本制度的目的是确保内部审核流程规范、有效，能够全面、客观地评估组织的工作情况，发现问题并提出改进措施，从而提高组织的运转效率和管理水平。
3. 内部审核流程3.1 审核计划编制1. 每年初由内部审核部门负责编制审核计划，包括审核范围、审核目标、审核时间表等内容。
2. 审核计划需经组织高层审批后正式生效。
3.2 审核准备1. 审核部门在开始审核前需准备内部审核手册、审核程序、审核模板等相关文件。
2. 根据审核计划，审核部门与被审核部门进行沟通，明确审核的具体要求和时间安排。
3.3 审核实施1. 审核部门根据审核计划，按照审核准备中明确的要求，对被审核部门进行实地或远程审核。
2. 审核过程中，审核部门应遵循客观、公正、公平的原则，确保所有审核结果真实可信。
3.4 审核报告编制1. 审核部门根据审核结果，编制审核报告，并将其提交给被审核部门。
2. 审核报告应包括被审核部门存在的问题、改进建议、整改期限等内容。
3.5 整改措施落实1. 被审核部门接收审核报告后，应制定整改措施，并在规定的时间内完成整改工作。
2. 审核部门对整改情况进行跟踪和复核，确保整改措施的有效实施。
4. 相关责任4.1 内部审核部门责任1. 负责编制审核计划，并组织实施内部审核工作。
2. 监督审核过程，确保审核结果的公正性和准确性。
3. 跟踪和复核整改情况，对整改不到位的部门提出警告和改进要求。
4.2 被审核部门责任1. 积极配合内部审核工作，提供必要的文件和数据。
2. 认真对待审核报告中的问题和改进建议，及时制定整改措施并按时完成整改。
5. 审核记录和文档管理1. 内部审核部门负责保存和管理所有内部审核记录和相关文档。
内部审核与管理评审流程详细分解
内部审核与管理评审流程详细分解一、内部审核的策划与准备1.编制年度审核计划每年年初，质量负责人组织编制年度审核计划，审核方式分为管理体系全过程审核及管理体系要素审核，管理体系全过程审核每年至少安排一次，制定的年度计划应覆盖管理体系涉及全要素和所有部门。
当出现以下特殊情况时应增加审核频次：a.管理体系有重大变更或机构和职能发生重大变更时；b.内部监督员发现某质量要素存在严重不符合项；c.出现质量事故，或客户对某一环节连续申诉、投诉；d.认证认可机构安排现场评审或监督评审前；年度审核计划经审批后，组织实施。
2.审核前准备①成立内审组:质量负责人依据管理体系审核年度计划的审核内容和审核对象组建内审组，内审组成员应经培训考核合格，取得内审员资格证书，且内审员与被审核部门无直接责任关系。
质量负责人召开内审组组员会议，任命内审组组长和宣读内审员守则，并依据内审年度计划提出本次评审目的、范围内容和要求。
②内审实施计划的制定：内审组长制定内审实施计划，要依据本机构的职能分配表编制各受审核部门的审查内容，由质量负责人审批后实施。
实施计划应在正式审核前一周由内审组长发至各有关部门和人员。
③审核组预备会：内审实施计划经质量负责人批准后，审核组长召开审核组预备会议，研究有关体系文件并应决定是否需要补充文件，明确分工和要求，确保每位内审员都清楚了解审核任务，全部完成审核前的准备工作。
④编制检查表：审核前，内审员应根据分工编制检查表，内审检查表编制的好坏直接影响内审实施的质量，因此在整个内审中至关重要。
内审检查表中审核内容要依据受审部门的职能编制，要突出审核区域的主要职能；采取的审核方式和方法（查、问、听、看）要恰当；审核时需要抽样的数量要合理。
要选择典型关键质量问题作为重点进行编制（如上次审核的有关信息、管理上的薄弱环节、客户的反馈、发生过的质量问题等）。
所有内审员的检查表合在一起应覆盖管理体系的全部职能，包括本实验室和客户的一些特殊要求。
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内部审核管理程序CX-ISMS-0003-2015 版本：A/0
内部审核管理程序
1 目的
为了对信息安全管理体系的内部审核活动进行管理，以提供信息安全管理体系符合要求并有效运作的证据，特制定本程序。
2 范围
本程序适用于内部信息安全管理体系审核活动的实施和管理。
3 职责
3.1 管理者代表
负责《年度内部审核计划》和《内部审核计划》的审批，任命审核组长，组织内部审核，并对审核结果进行确认，签发审核报告。
3.2 综合部
是公司内部信息安全体系审核的归口管理部门，负责编制年度内审计划，保存内审记录。
3.3 审核组组长职责
策划内部信息安全体系审核。
3.4 内部审核员职责
内审员负责编制内部审核检查表，实施分工范围内的审核工作。
3.4 相关部门
按审核计划接受和配合内部审核，对本部门的不合格项负责采取纠正措施，进行改进,并防止问题的再发生。
4 程序
4.1 内部审核策划
4.1.1综合部每年年初根据信息安全管理体系运行情况，审核过程和区域的状况、重要性以及以往审核的结果进行策划，并编制《年度内部审核计划》，年度内部审核计划包括审核的目的、范围、依据、频次、时间、部门、过程及方法。
4.1.2编制《年度内部审核计划》采用集中审核的方式进行安排，每年不得少于一次，最长的时间间隔不超过12个月，以确定信息安全管理体系是否符合产品实现的策划安排，标准的要求以及所确定的信息安全管理体系的要求是否得到有效实施与保持。
4.1.3《年度内部审核计划》经管理者代表批准后，在每次正式审核前，任命审核组长及审核员，审核组长负责按年度计划编制《内部审核实施计划》，主要内容包括：审核的目的、依据、范围、成员及分工、时间、部门、过程，审核人员不应审核本部门和自己的工作，审核员实施审核应确保客观性、公正性。
4.2 审核准备
4.2.1审核组提前3天将《内部审核实施计划》发给受审部门,受审部门做好受审准备工作，受审部门对内审时间如有异议应在收到《内部审核实施计划》的当天与审核组长协商，调整审核日期,取得双方协商一致。
4.2.2内审组长
a)编制《内部审核实施计划》,并进行组内任务分工；
b)组织内部信息安全管理体系审核实施；
c)代表审核组同受审核部门沟通；
d)督促、指导内审员实施审核工作；
e)编制《内部审核报告》；
4.3 内部审核员
a）配合协助内审组长的工作,并按计划实施审核；
b）编制《内部审核检查表》；
c）审核员应按检查表进行现场审核,并做好记录。
d）对审核中发现的不符合项应反馈给受审核部门进行确认,开具《不符合报告》：e）对纠正措施实施结果进行跟踪验证。
4.3.1 内部审核员必须是熟悉本公司生产经营情况，参加内部审核员培训并考核合格的本公司人员。
4.3.2 内部审核员应来自于不同的部门，审核人员应与被审活动无直接责任，以确保审核过程的客观性和公正性。
4.3.3 综合部选择符合内部审核条件的人员填写《内部审核员评定表》，并进行评定，经管理者代表批准。
4.4 内部审核的实施
4.4.1首次会议
a.审核开始时由审核组长召开首次会议,向受审部门简要的说明内审的目的、范
围、依据、方式、组员和内审日程安排，并确定陪同人员。
b.公司领导、内审组成员及各部门负责人在《内审会议签到表》上签到,并由综合
部保存会议记录。
4.4.2现场审核
a.内审员根据《内部审核检查表》中的具体内容具体采用面谈、查阅文件，现场
观察等方法对受审部门进行现场检查，收集客观证据，将体系运行结果及不符合
项详细记录在检查表中。
b.内审组通过综合分析、评审观察结果，按依据的标准体系文件等相应条款的要
求确认不符合项,发出《不符合项报告》给相关部门，并由部门领导签字确认。
4.4.3末次会议
a.审核组长主持末次会议，重申审核目的、范围、和依据，审核组向公司领导说
明审核观察结果，对质量管理体系的有效性提出审核组结论。
b.公司、领导、内审组成员及各部门负责人在《内审会议签到表》上签到,并由综
合部保存会议记录。
4.5 纠正措施与跟踪审核
4.5.1 所有不符合项应由不符合项的责任部门负责按以下要求制定纠正措施并认真实
施：
a.检查本部门其他方面和其他各部门是否存在类似情况；
b.对所有存在的不符合的问题按有关规定改正过来；
c.调查产生该不符合项的原因，填入《不符合项报告》的“产生不符合项的原因”
栏内，调查人要签字，并写明日期；
d.列明消除不符合项产生原因的措施计划，并说明具体步骤及完成日期，填入《不
符合项报告》的“纠正措施”栏内，经部门领导批准，并写明日期；
e.制定的防止不符合再发生的纠正措施，并将措施填入《不符合项报告》，并写日
期与负责人签字。
4.5.2综合部安排内审员在规定期限进行跟踪审核，对纠正措施的实施及有效性进行验
证，并将验证结果记入《不符合项报告》。
4.6 审核报告
4.6.1 内部审核结束后，审核组长应起草《内部审核报告》，报管理者代表审核、管理者代表签署意见后发至各部门。
4.6.2审核报告内容
a)审核的目的、范围和依据；
b)审核组成员和受审方代表名单；
c)审核日期及审核计划,具体实施情况；
d)不合格项目的数量、分布情况、严重程度；
e)存在的主要问题；
f)审核综述和结论；
g)其他有关建议。
4.6.3 内部审核的结果应作为管理评审输入的一部分。
4.6.4综合部应妥善保存内审记录。
5 引用文件
无
6 记录
JL0003-01 《年度内部审核计划》
JL0003-02 《内部审核实施计划》
JL0003-03 《内审核查表》
JL0003-04 《内部审核员评定表》
JL0003-05 《不符合项报告》
JL0003-06 《内部审核报告》。