附录 参建单位质量行为检查表格式
附录 参建单位质量行为检查表格式
对照合同文件，检查工程项目主要管理人员到位情况，持证上岗情况
《建设工程质量管理条例》第二十六条
3
是否对分包单位工程质量负责
检查合同和施工管理资料
《建设工程质量管理条例》第二十七条，《水利工程质量管理规定》第三十二条
4
工地实验室设立情况，施工计量器具检定或率定情况,试验员持证上岗情况
查看有关资料、询问
《水利工程质量管理规定》第二十八条
4
审查合格的设计图是否作出详细说明
查阅设计图审查说明的具体内容
《建设工程质量管理条例》第二十三条
5
是否参与工程质量事故分析，是否提出质量事故处理技术方案
查阅事故分析资料和事故处理技术方案
《建设工程质量管理条例》第二十四条
6
是否参加重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程联合检查验收
查验有关计划和落实情况
《建设工程质量管理条例》第三十八条，《水利工程建设项目施工监理规范》6.2.11条
7
监理日志、月报、有关文件是否规范，能否全面、真实反映工程质量状况
查验有关资料
《水利工程建设项目施工监理规范》6.7.5条
8
工序、单元、分部工程质量复核是否及时、有效
查验有关评定资料
《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.3、5.3.4、5.3.5条
《建设工程质量管理条例》第三十一条
8
建筑材料、配件及商品混凝土的进场检验及报验情况
抽查质保资料中有关原材料的合格证和进场检验记录资料
《建设工程质量管理条例》第二十九条
9
工序、单元工程检验、自评和报验是否及时规范，是否执行“三检制”
建设单位质量行为检查表
20
1.存在扣5分/次
2.存在扣10分
5
工程中间交接
与质量验收
1.是否组织“三查四定”并策划整改；
2.是否组织中间交接和完善中交手续；
3.是否组织参建单位进行质量验收并出具各种报告
20
1.缺少“三查四定”记录扣5分，缺少整改销项扣5分
2.缺少中交手续和中交证书扣5分
3.缺少报告扣5分/项
6
设计与变更
设计变更是否按规定由设计单位出具变更手续。
15
缺少一项手续扣5分
合计
100
建设单位质量行为检查表
项目名称：检查人员：
建设单位： 检查日期：
序号
检查项目
检查内容
分值
得分
评分标准
1
施工准备
1.是否组织设计交底；
2Байду номын сангаас是否进行了施工组织设计的审查。
15
1.缺少交底记录扣1-5分
2．施工组织设计无审查扣5分
2
质量保证体系
1.质量管理制度；
2.质量目标、质量方针；
3.质量管理机构及人员配备。
10
1.缺少制度扣5分
2.无方针目标扣2分
3.无机构人员扣3分
3
工程发包与合同
1.建设单位发包程序是否符合规定；
2.发包给具有相应资质的勘察设计、监理、施工及设备材料采购单位；
3.是否订立了勘察、设计、施工、监理合同。
20
1.不符合扣10分
2.有一项资质不符扣5分
3.少一份合同扣5分
4
材料采购
1.无明示或暗示使用不合格材料；
建设单位质量管理行为检查记录表
针对质量监督检查整改通知
是否及时制定整改措施
工程档案管理工作
是否制定了工程档案
管理制度和管理程序
工程档案收集、整理、归档及保管工作是否及时和规范
是否经常对监理及施工资料的及时性、完整性、真实性进行检查
项目法人质量管理行为检查记录表
检查人员：检查日期：年月日
检查项目
检查内容
检查情况及存在主要问题
质量管理体
系运行情况
是否定期召开质量管理例会
质管人员是否经常深入工地检查
对参建单位的质量体系的建立
及运行情况是否进行Hale Waihona Puke 查对参建单位法规及强制性条文
执行落实情况是否进行检查
法规及强制性条文执行情况
设计变更是否符合有关程序，对重大设计变更是否进行了批报
对质量责任制落实情况
是否进行了检查
对专项工程分包是否进行了审批
是否参与设计交底
对参建单位的质量行为
是否进行经常性检查
质量管理与检查验收
是否及时组织（委托）
分部工程、单位工程验收
是否对工程质量进行定期或不定期检查，是否有检查记录
是否委托第三方检测单位对工程实体质量按计划进行抽检
质量事故、缺陷是否按规定
工程建设各方责任主体和有关机构质量行为检查表
工程建设各方责任主体和有关机构质量行为检查表序号检查项目检查情况评价建设单位1施工前办理质量监督手续情况按规定办理未按规定办理□符合□不符合2施工前办理施工图设计文件审查情况按规定办理未按规定办理□符合□不符合3施工前办理施工许可(开工报告)情况按规定办理未按规定办理□符合□不符合4按规定委托监理情况按规定委托未按规定委托□符合□不符合施工单位5住宅工程是否按《住宅工程常见质量问题控制标准》要求编制住宅工程质量常见问题控制专项施工方案，并应经批准后实施已编制且已批准实施已编制未审批实施未编制□符合□基本符合□不符合6项目经理、质量员资格和到位情况资格、数量符合相应要求，人员到位;资格、数量符合相应要求，但人员没到位；资格、数量不符合相应要求（含项目经理不在岗）□符合□基本符合□不符合7主要专业工种操作人员上岗资格、配备及到位情况主要专业工种操作人员上岗资格符合相应规定，工种配备到位主要专业工种操作人员上岗资格符合相应规定，工种配备不到位主要专业工种操作人员上岗资格不符合相应规定□符合□基本符合□不符合8施工组织设计或施工方案审批及执行情况按管理制度审批，并严格执行按管理制度审批，但执行过程中有偏差审批程序混乱，不按施工组织设计或施工方案执行□符合□基本符合□不符合9工程技术标准及审查合格的施工图设计文件的实施情况严格按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施不严格按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施不按照工程技术标准及审查合格的施工图设计文件实施□符合□基本符合□不符合10工程总分包合同明确、审批程序实施情况合法分包，分包合同按规定审批，分包单位派驻人员到位合法分包，分包合同未按规定审批或分包单位派驻人员未到位违法分包□符合□基本符合□不符合监理单位11总监和监理人员资格及到位情况总监和监理人员资格、数量符合相应要求（含合同要求），人员到位总监和监理人员资格、数量符合相应要求（含合同要求），但人员缺岗总监不在岗、监理人员资格不符合相应要求、□符合□基本符合□不符合12对材料、构配件、设备投入使用或安装前进行审查情况认真进行审查不认真进行审查未进行审查□符合□基本符合□不符合13对分包单位的资质进行核查情况严格进行核查不严格进行审查未进行核查□符合□基本符合□不符合14见证取样制度的实施情况严格实施见证取样制度不严格实施见证取样制度未实施见证取样制度□符合□基本符合□不符合15对重点部位、关键工序实施旁站监理以及影像留存情况严格按规定实施旁站监理实施旁站监理，但不严格到位未实施旁站监理□符合□基本符合□不符合16检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收情况严格按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收不严格按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收不按检验批、分项、分部（子分部）工程质量验收□符合□基本符合□不符合17质量问题通知单签发及质量问题整改结果的复查情况质量问题通知单签发手续齐全，质量问题整改结果的复查及时，资料齐全质量问题通知单签发手续不全，质量问题整改结果的复查资料不全不按规定签发质量问题通知单，质量问题整改结果不复查□符合□基本符合□不符合结果统计建设单位共检查项，其中符合项，基本符合项，不符合项施工单位共检查项，其中符合项，基本符合项，不符合项监理单位共检查项，其中符合项，基本符合项，不符合项合计共检查项，其中符合项，基本符合项，不符合项。
施工单位质量行为检查表模板
b.缺处理台账，扣10分。
20
合 计
发现的主要问题：
检查人： 年 月 日
工程质量检验制度
a.工程质量检验制度一般，扣10分；
b.无工程质量检验制度或工程质量检验制度差，扣30分。
30
4
项目经理履职情况
重要工序、部位不在岗，扣20分。
20
5
技术负责人履职情况
重要工序、部位不在岗，扣10分。
10
6ห้องสมุดไป่ตู้
质量员履职情况
a.质量员履职情况一般，扣5分；
b.质量员履职情况差，扣10分。
10
7
五牌一图设置情况
a.不符合要求，扣10分。
10
8
养护室设置情况
a.未设置混凝土试块标准养护室或标准养护室温湿度等不符合要求，扣10分；
10
9
施工组织设计或专项施工方案（含装配式建筑预制构件吊装和支撑、预制构件成品保护、装配式模板施工等）审批情况
a.未按要求组织审批，扣20分。
20
10
质量问题和质量事故处理
施工单位质量行为检查表模板
工程名称：
序号
检查项目
扣分标准
应得分
实得分
1
项目管理机构
a.项目管理人员配备不齐，扣50分；
b.岗位责任制不明晰，扣20分；
c.岗位责任制不落实，扣20分。
50
2
现场质量管理制度
a.现场质量管理制度一般，扣10分；
b.无现场质量管理制度或现场质量管理制度差，扣30分。
30
3
3号文附件建设工程参建各责任主体质量行为监督检查表
神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表
检查日期：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：
检查日期：
被检查单位签字：检查人：
检查日期：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：
神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表
检查日期：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：
神华铁路建设工程参建各方质量行为监督检查表
检查日期：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：
被检查单位签字：检查人：。
参建单位质量管理体系检查表
到岗情况：□未变更□变更符合规定 □变更不符合规定
监理机构到岗 人员变更情况
监理工程师变更人，监理员变更人
□符合规定□不符合规定
监理检测
检测设备进场 情况
主要检测设备：
是否满足监理工作需要：□满足□基本满足□不满足
进场检测设备 检定情况
主要检测设备数量，其中检定设备数量，未检定设备数量。
技术负责人职称专业
技术负责人姓名：，职称，专业。
□符合规定要求□不符合规定要求
管理人员情况
人员数量：共人；其中高级职称人，中级职称人，
初级职称人。
专业情况：专业人；专业人；
专业人；专业人。
人员结构情况：□符合规定要求□不符合规定要求
质检
□符合规定□不符合规定
检测人员持证 上岗情况
持证人员数量人
□满足□不满足
平行、跟踪检 测情况
是否由有国家规定资质条件的检测机构承担： □符合规定□不符合规定
质量控制
监理规划
编制情况：
□满足要求□基本满足要求□不满足要求 □未编制
监理实施细则
实施细则编制情况：共个专业，包括专业
□满足要求□基本满足要求□不满足要求 □未编制
对工地第三方实验室质 量管理体系检查情况
是否检查：□检查□未检查
建管日志
记录情况：□完整□不完整□无记录
质量监督机构核查意见:
质量监督员：（签名）
年 月曰
附件
监理单位:
检查项目
检查内容
检查情况
组织机构
监理资质
资质等级：资质证书编号：
□符合要求□不符合要求
监理机构设置 情况
现场监理机构成立文件： 机构组成情况：
质量行为检查表
施工单位质量行为检查表编号：1.3序号检查环节检查内容和方法检查依据情形（常见问题）检查结果问题描述（备注）定性处罚依据处理项目名称（标段、工点）：受检单位：1 施工单位资质1．查资质。
2.查合同。
《质量条例》第25条无资质。
施工单位未取得资质证书承揽工程。
《质量条例》第60条予以取缔，处工程合同价款2%-4%的罚款；有违法所得的，予以没收。
资质不满足要求。
施工单位超越本单位资质等级承揽工程。
《处罚办法》第12条责令改正，处工程合同价款2%-4%的罚款，可以责令停业整顿，降低资质等级。
现场管理单位与合同承包单位不一致。
允许其他单位或者个人以本单位名义承揽工程。
《质量条例》第61条责令改正，没收违法所得，处工程合同价款2%-4%的罚款。
2 转包1.查合同，查明总承包单位与实施单位是否一致。
2.查分包合同，将分包合同与总包合同对照，确认是否以分包名义将项目肢解。
3.查现场管理机构及人员隶属关系。
4.查主要建筑材料及构配件的购买手续。
5.查各种费用支付手续。
《质量条例》第25条施工单位将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的；施工总承包单位或专业承包单位将其承包的全部工程肢解以后，以分包的名义分别转给其他单位或个人施工的；施工总承包单位或专业承包单位未在施工现场设立项目管理机构或未派驻项目负责人、技术负责人、质量管理负责人、安全管理负责人等主要管理人员，不履行管理义务，未对该工程的施工活动进行组织管理的；施工总承包单位或专业承包单位不履行管理义务，只向实际施工单位收取费用，主要建筑材料、构配件及工程设备的采购由其他单位或个人实施的；施工总承包的单位或承包单位将承包的工程转包。
《质量条例》第62条责令改正，没收违法所得，处工程合同价款0.5%-1%的罚款。
第1页，共3页号结果（备注）专业承包单位通过采取合作、联营、个人承包等形式或名义，肢解或变相地将其承包的全部工程转给其他单位或个人施工的。
3 违法分包1.查合同中是否有分包约定。
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《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.2、5.3.3、5.3.4、4.3.7条
10
设计变更程序是否规范
查设计变更批复
《安徽省水利工程设计变更管理意见》
11
是否有明示或暗示设计、施工单位违反强制性标准，降低工程质量行为
查阅有关资料和检查工程实体
《建设工程质量管理条例》第十条
12
查验检测委托合同和询问
《水利水电建设工程验收规程》第8.3条
8
是否及时组织联合验收和法人验收，并将验收质量结论及时上报质量监督机构核备（定）
查阅法人有关验收资料
《水利水电建设工程验收规程》第3.0.7、4.0.11条
9
重要隐蔽单元工程、关键部位单元工程、分部工程、单位工程及外观评定是否及时报质量监督机构核备（定）
6
是否对设计、监理、施工单位质量体系建立和运行情况实施有效的监管，工程质量等级认定是否及时、真实
查验质量管理机构设置、质量检查制度、检查记录、评定资料、往来文件等
《水利工程质量管理规定》第十八条，《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.3、5.3.4、5.3.5条
7
过程检测实施情况、竣工检测安排落实情况；检测项目和数量是否由质量监督机构审核
查验有关计划和落实情况
《建设工程质量管理条例》第三十八条，《水利工程建设项目施工监理规范》6.2.11条
7
监理日志、月报、有关文件是否规范，能否全面、真实反映工程质量状况
查验有关资料
《水利工程建设项目施工监理规范》6.7.5条
8
工序、单元、分部工程质量复核是否及时、有效
查验有关评定资料
《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.3、5.3.4、5.3.5条
10
重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程是否进行了联合检查验收
查验验收资料和影像资料
《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.2条
11
按设计图施工情况
对照施工图及工程隐蔽验收资料检查工程实体
《建设工程质量管理条例》第二十八条
12
工程实体质量
现场查看
有关规范、规程、技术标准
检查单位人员签字：
被检查单位代表签字：
3
是否及时报送项目划分有关资料，项目划分是否经质量监督机构确认
查阅有关资料
《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第3.3条
4
国家规定必须实施监理的工程，是否委托具有相应资质的监理单位
查验监理合同
《建设工程质量管理条例》第十二条
5
是否组织设计、施工、监理等单位进行设计交底
查验设计交底记录
《水利工程质量管理规定》第二十条
附录
项目法人（建设单位）质量检查表
工程名称
项目法人（建设单位）
工程形象进度
序号
检查项目
检查方法
检查依据
检查情况及违规事实
1
是否及时办理工程质量监督手续
查验工程质量监督书
《建设工程质量管理条例》第十三条，《水利工程质量管理规定》第十九条
2
工程开工前是否办理开工手续，有无擅自开工行为
检查开工报告
《中华人民共和国建筑法》第二章
《建设工程质量管理条例》第二十六条，《水利工程质量管理规定》第三十三条
对照合同文件，检查工程项目主要管理人员到位情况，持证上岗情况
《建设工程质量管理条例》第二十六条
3
是否对分包单位工程质量负责
检查合同和施工管理资料
《建设工程质量管理条例》第二十七条，《水利工程质量管理规定》第三十二条
4
工地实验室设立情况，施工计量器具检定或率定情况,试验员持证上岗情况
6
施工期观测资料的收集、整理和分析情况
查阅有关资料
《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.1.4条
7
对涉及结构安全的试块、试件及材料的见证取样送检情况
检查见证、取样试验制度是否建立及执行情况，检查检测单位是否具备有效资质
《建设工程质量管理条例》第三十一条
抽查涉Байду номын сангаас结构安全的试块、试件、材料取样数量及检测结论
查看有关资料、询问
《水利工程质量管理规定》第二十八条
4
审查合格的设计图是否作出详细说明
查阅设计图审查说明的具体内容
《建设工程质量管理条例》第二十三条
5
是否参与工程质量事故分析，是否提出质量事故处理技术方案
查阅事故分析资料和事故处理技术方案
《建设工程质量管理条例》第二十四条
6
是否参加重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程联合检查验收
《建设工程质量管理条例》第三十一条
8
建筑材料、配件及商品混凝土的进场检验及报验情况
抽查质保资料中有关原材料的合格证和进场检验记录资料
《建设工程质量管理条例》第二十九条
9
工序、单元工程检验、自评和报验是否及时规范，是否执行“三检制”
检查质检员持证情况、查验工程质量评定资料
《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第4.3.5条，《水利工程质量管理规定》第三十三条
4
是否具有投标文件中承诺的检测仪器和设备
查阅监理合同，监理日志、检验记录和原始资料及询问
《监理投标文件》
5
是否按规范和合同对质量实施有效的控制
查验质量管理制度制定及执行情况，单元（工序）、分部、单位工程质量评定资料及验收签证等
《水利工程质量管理规定》第二十四条
6
对主要原材料和中间产品等见证取样和平行检验制度执行情况
2
设计图纸，签字手续是否齐全，是否建立健全质量体系
查验施工图签字的完整性，是否编制详细完整的设计和勘察大纲，是否按大纲要求组织设计和勘探、测量；原始资料收集和成果资料审核是否严格管理。
《水利工程质量管理规定》第二十六条
3
对于大中型工程是否派驻设计代表、小型工程是否及时提供设计服务，设计图纸提供是否及时
查阅重要隐蔽单元工程和关键部位单元工程联合检查验收资料
《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第5.3.2条
检查单位人员签字：
被检查单位代表签字：
监理单位质量检查表
工程名称
监理单位
序号
检查项目
检查方法
检查依据
检查情况及违规事实
1
监理资质是否满足要求
检查招投标文件
《建设工程质量管理条例》第三十四条，《水利工程质量管理规定》第二十一条
2
监理人员是否变更，总监、主要监理人员与投标文件是否相符
查阅合同文件、监理日志和工程评定及验收资料。
《水利工程质量管理规定》第二十三条，《水利工程建设项目施工监理规范》第3.1.3条
3
是否编写针对工程特点的监理大纲和监理细则，质量目标是否明确
查阅有关资料和询问
《水利工程建设项目施工监理规范》第5.1.5条
9
监理人员出勤情况
查验出勤表
检查单位人员签字：
被检查单位代表签字：
施工单位质量检查表
工程名称
施工单位
工程形象进度
序号
检查项目
检查方法
检查依据
检查情况及违规事实
1
施工单位资质是否满足要求
查阅招投标文件
《建设工程质量管理条例》第二十五条，《水利工程质量管理规定》第三十条
2
质量责任制的建立及落实
检查材料、试件、试块取样检验、施工质量检验、质量事故报告、技术交底、施工组织方案审批等制度制定及落实情况。
检查试验室设备检定和试验员岗位证书
《水利水电工程施工质量检验与评定规程》第4.1.2、4.1.3条
5
关键施工参数是否由试验或工艺试验确定，指标是否符合规范要求
主要抽查混凝土配合比、填筑土料物理力学指标、关键部位施工工艺参数等
《水工混凝土施工规范》（DL/T5144-2001）第6.0.1条，《堤防工程施工规范》（SL260-98）第2.3.1、6.1.3条，《水工建筑物水泥灌浆施工技术规范》（SL62-94）第1.0.3条，《粉体喷搅法加固软弱土层技术规范》（TB10113-96）第4.2.2条
是否有明示或暗示施工单位使用不合格的建筑材料、构配件、设备
查验材料、构配件、设备质量合格证明和检验报告单
《建设工程质量管理条例》第十四条
检查单位人员签字：
被检查单位代表签字：
设计单位质量检查表
工程名称
设计单位
序号
检查项目
检查方法
检查依据
检查情况及违规事实
1
设计单位的资质是否满足要求
检查招投标文件
《建设工程质量管理条例》第十八条，《水利工程质量管理规定》第二十五条