中信证券至信版操作方法文档
IPO企业上市操作指引 中信证券版
原因在于：主营业务的持续稳定性要通过三年时间才能证明，如中途变更，则新业务的 可持续性存在不确定性。因此，如发行人上市前主营业务发生变更，应当自变更之日起 运行满三年才可再次申报
年末净 资产
年末 股本
1988
0.42 0.41
1991
1993
1997
2000
2002
2004
2006
2007
2009
1.91 9.28
0.78
1.84
18.35 28.73
4.51
6.31
33.81 6.31
62.02 22.74
149.03 43.70
293.78 445.21
单位：亿元
69.72 118.65
注意，在上市准备期间任何操作需聘请中介机构的，建议都要有证券从业资格，体现规范运 作的理念 基准日的选取：生产经营有季节性的企业应该注意，避免上市前未分配利润为负数。审计评 估基准日原则上应该是一个，审计有效期半年，评估有效期一年，实在必要的时候也可以不 一致 报表选用：是依据母公司报表还是合并报表，从法律意义上看应该根据母公司报表净资产 税收：个人股东一定要交纳个人所得税，审核时会关注这一点
第三项主要原因在于：有限责任公司在治理结构和财务制度上与股份有限公司接近，按账面 净资产折股可保证变更前后公司的管理与财务能够顺利延续
16
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主体资格：设立方式
有限公司整体变更需关注的问题
是否可以同时引入其他股东：不可以，为满足两人要求应该在整体变更之前引入 评估：根据工商部门要求一定要进行评估，但评估净资产值不作为入账依据 中介机构选聘：整体变更时已经确定了以上市为目标，中介机构应该具有证券从业资格。需
中信证券使用手册
什么是融资融券交易？融资融券交易与普通证券交易有何区别？与普通证券交易相比，融资融券交易有哪些特有风险？在融资融券交易中，投资者和证券公司之间是什么关系？哪些证券公司可以开展融资融券业务？哪些投资者可以参与融资融券业务？投资者如何开展融资融券业务？投资者申请开展融资融券业务需要提供哪些征信资料？什么是授信额度？投资者获得授信额度后，在开展融资融券交易前还应办理哪些业务？什么是信用证券账户？什么是信用资金账户？信用账户如何注销？投资者更换证券公司开展融资融券交易，原有信用账户如何处理？什么是保证金？什么是可充抵保证金证券和折算率？什么是保证金比例？什么是保证金可用余额？保证金可用余额怎么计算？投资者如何提交保证金？信用账户有哪些交易模式？信用账户可以进行哪些操作？信用账户不能进行哪些操作？什么是标的证券？什么是合约？合约的期限最长是多少？投资者融资买入或融券卖出的证券被调整出证券公司标的证券名单后，原合约如何处理？出现哪些情形后，融资融券合约的期限需要调整？通和调整？授信额度如何使用？融券卖出有什么要求？什么事债务偿还优先？证券交易所对融资融券交易规模有何限制？如何了解融资融券合约？当投资者买券还券数量大于其实际接入的证券数量时，如何处理？投资者进行融资融券交易需要承担哪些费用？如何计算融资融券业务管理费？如何计算融资利息、融券费用？如何收取融资利息、融券费用、管理费？罚息是怎么产生的、如何收取？什么是担保物？什么是维持担保比例？维持担保比例有什么作用？投资者信用账户维持担保比例值发生变化时，有什么交易限制？什么情况下投资者需要追加担保物？如何追加？什么是强制平仓？当发生什么情况时，挣钱公司使用强制平仓？强制平仓的范围是如何确定的？如何实施强制平仓？实施强制平仓时，对信用账户有什么交易限制？如何才算完成强制平仓？投资者信用账户中担保证券的权益如何处理？投资者向证券公司融入证券后、归还证券前，标的证券出现权益分派情形时，如何处理？合同有效期限有多长？合同如何续延？通知的方式有哪些？投资者对通知事项如有异议，该如何处理？投资者如何维护融资融券交易中的合法权益？一、什么是融资融券交易？融资融券交易，即证券信用交易，是指投资者向证券公司提供担保物，借入资金买入上市证券或借入上市证券并卖出的行为。
中信证券股票买卖操作建议
中信证券股票买卖操作建议
1.首先，了解清楚证券市场的投资风格，并明确自己的投资风格、投资目标和投资期限，然后根据自己的风格和期限，找出适合自己投资的证券；
2.其次，根据实际需要，确定购买的中信证券交易量，避免超出自身的可承受财务负担；
3.然后，选择有价值的中信证券，以免购买无价值的股票；
4.了解市场动态，注意中信证券的价格动态，根据市场的变化作出调整调整；
5.根据自身的投资经验，尽量控制交易量，避免超出买卖额度；
6.定期查看股票市场，根据中信证券信息，及时了解中信证券市场情况，做出适当的买卖抉择；
7.当中信证券收益率较低时，考虑减少买卖，以免造成投资损失。
中信证券条件单设置技巧
中信证券条件单设置技巧条件单是投资者在中信证券交易平台上进行交易的一种常用工具。
通过设置条件单，投资者可以在市场行情满足特定条件时自动下单，实现自动化交易。
合理设置条件单能帮助投资者更好地控制风险，提高交易效率。
以下是一些中信证券条件单设置的技巧，供投资者参考。
一、选择合适的条件单类型中信证券交易平台上提供了多种条件单类型，包括价格条件单、时间条件单、指数条件单等。
投资者在设置条件单时应根据自己的交易策略和需求选择合适的条件单类型。
例如，如果投资者希望在股票价格达到一定水平时买入或卖出，可以选择价格条件单；如果投资者希望在特定时间段内进行交易，可以选择时间条件单。
二、设置合理的触发条件在设置条件单时，投资者需要根据市场行情和个人交易策略来确定触发条件。
触发条件应既要符合投资者的交易目标，又要具备可实现性。
例如，如果投资者希望买入某只股票，可以设置触发条件为当股票价格达到或超过某一水平时触发买入条件单。
同时，投资者还可以设置其他条件，如成交量、涨跌幅等，以提高条件单的执行效果。
三、合理设置止盈止损条件止盈止损是投资者进行交易时必须考虑的重要因素。
通过设置止盈止损条件，投资者可以在市场行情出现不利变化时自动平仓，避免进一步的损失。
在设置止盈止损条件时，投资者应综合考虑市场波动性、个人风险承受能力等因素。
例如，如果投资者希望在股票价格上涨到一定水平时自动卖出，可以设置触发条件为当股票价格达到或超过某一水平时触发卖出条件单。
四、适当设置有效期限有效期限是条件单生效的时间范围。
中信证券交易平台上提供了多种有效期限设置选项，包括当日有效、指定日期有效等。
投资者在设置条件单时应根据自己的交易需求和市场行情选择合适的有效期限。
例如，如果投资者希望条件单在当天生效，可以选择当日有效；如果投资者希望条件单在指定日期生效，可以选择指定日期有效。
五、及时关注市场行情条件单的设置虽然可以实现自动化交易，但投资者仍需时刻关注市场行情的变化。
中信两融操作方法
中信两融操作方法
中信两融操作方法通常包括以下步骤：
1. 开立两融账户：在中信证券开立两融账户，并进行风险承受能力评估。
2. 存入保证金：根据自己拟融资金额的一定比例，将资金存入两融账户作为保证金。
3. 选择标的证券：根据自己的需求和判断，选择符合投资策略的股票作为融资标的。
4. 下单申请融资买入：通过中信证券的交易系统，以融资买入的方式买入所选股票。
5. 控制风险：根据自己的风险承受能力，合理控制杠杆比例和风险暴露。
6. 还款融券：借入股票后，需按照合约约定的期限进行还款融券操作。
7. 根据市场情况调整：根据市场行情和自身判断，及时调整仓位和交易策略。
需要注意的是，两融操作是有一定风险的，投资者在进行两融操作时应该具备一定的投资知识和风险意识，并根据自己的实际情况和风险承受能力进行决策和操
作。
国信证券使用指南
国信证券使用指南
一、开户流程
1.准备材料
个人投资者需提供:身份证、银行卡、联系方式等基本资料。
机构投资者需提供:营业执照、组织机构代码证、法定代表人身份证等。
2.选择开户方式
可以通过线下营业部、手机APP、网上开户等多种渠道开立账户。
3.填写开户资料
准确填写个人或机构的基本信息,并签署相关协议文件。
4.缴纳资金
可通过银行转账或现场缴款等方式入金。
二、交易指引
1.软硬件设置
需具备计算机、互联网连接,并安装最新版证券交易软件。
2.账户设置
登录交易系统,设置资金交割账号、修改交易密码等。
3.查看行情
可浏览大盘走势、个股实时行情及相关资讯。
4.下单交易
买入或卖出股票,设置委托价格、数量等。
5.撤单改单
可以随时撤销或修改挂单委托指令。
6.查询持仓
了解当前持有的股票市值、可用资金等。
三、风险提示
证券投资具有一定风险,请理性决策,控制风险。
建议投资者合理配置资产、分散投资、长期投资。
以上为国信证券使用指南的主要内容,如有其他疑问可咨询客服人员。
希望对您有所帮助,祝投资顺利!。
中信证券开户流程
中信证券开户流程中信证券开户流程是指投资者在选择中信证券作为自己的经纪商后，按照规定的步骤完成开户手续。
下面将详细介绍中信证券开户的具体流程。
第一步，选择中信证券。
在选择中信证券之前，投资者需要在市场中进行调研和比较，选择适合自己的经纪商。
投资者可以通过互联网、熟人的推荐、研究报告等途径来了解中信证券的服务质量、交易费用、投资品种等信息。
第二步，填写开户申请表。
投资者需要下载或索取中信证券的开户申请表，并填写个人基本信息、联系方式和申请账户类型等内容。
填写申请表时需保持真实、准确，并按照要求提供相关证明文件。
第三步，准备身份证明材料。
投资者需要准备自己的有效身份证明，如二代身份证、护照等，并提供身份证正反面的复印件。
确保身份证明的有效期，以免影响开户流程。
第四步，上传开户申请材料。
投资者可以通过中信证券的官方网站或手机客户端，将填写好的开户申请表、身份证明材料的复印件等文件进行上传。
投资者也可以选择邮寄或送交中信证券营业部。
第五步，进行面签。
在收到投资者提交的开户申请材料后，中信证券会安排工作人员与投资者进行面签。
面签是核实投资者身份和开户申请表信息真实性的环节，投资者需携带原件身份证前往中信证券营业部完成面签手续。
第六步，签订协议。
面签通过后，中信证券会向投资者提供开户协议等相关文件，并要求签署。
投资者需仔细阅读协议内容，确保自己了解开户规则和约定。
第七步，缴纳资金。
投资者在完成开户手续后，需按照中信证券的要求，将自己打算投入的资金转入到自己的账户中。
投资者可以通过网银转账、柜台缴款等方式完成资金的缴纳。
第八步，开通交易权限。
投资者缴纳资金后，中信证券会开通投资者的交易权限，使其可以进行证券交易、查询账户信息等操作。
总结起来，中信证券开户流程主要包括选择经纪商、填写开户申请表、准备身份证明材料、上传申请材料、进行面签、签订协议、缴纳资金和开通交易权限等步骤。
投资者在进行开户流程时应注意填写相关信息的准确性和真实性，以确保顺利完成开户手续。
中信证券股票质押回购营业部操作指南(BPM)清洁版
七、Leabharlann 八、九、购回交易及部分解质押流程
一十、
购回交易及部分解质押流程中，营业部的主要任务包括：核对客户委托书与意向交易信息的一致性，冻结客户还款资金，系统内上传文件，初始交易失败时撤销冻结客户资金等。
（4）
（5）具有较强的风险控制意识，完成风险承受能力测评；
（6）
（7）客户信用记录良好。
（8）
机构客户须填写《中信证券股份有限公司股票质押式回购交易申请表》（机构适用）（以下简称《业务申请表》）、《中信证券股票质押式回购交易投资者征信调查表》（机构适用）（以下简称《征信调查表》）、《风险承受能力评估问卷（机构）》，同时需提供《场内股票质押回购业务前期基础资料清单（机构）》（以下简称《申请材料清单（机构）》）中列示的申请材料。
3、如存在实际控制人为个人的，须参照个人融资方的要求提供该实际控制人的基础资料清单；
4、如存在客户为壳公司，即特殊目的公司（该定义由合规部解释），原则上须穿透核查壳公司背后的实际控制机构或个人。如壳公司背后为自然人实际控制，则参照个人调查资料清单提供该自然人的基础材料；如壳公司背后为机构实际控制，则参照本清单第一项提供该机构的基础材料。
客户资质管理流程中，营业部的主要任务包括：客户业务申请与初审复审，业务风险揭示和协议签订等。
营业部业务咨询岗在进行客户资格初审时，需保证客户满足本项业务的基本要求，然后再进入BPM平台进行系统流程操作。
客户申请条件应当满足：
（1）符合法律法规规定，允许开立证券账户的客户；
（2）
（3）已在我公司开立上海、深圳A股证券账户；
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精品文档 可编辑 续列键 功能 点键 功能 续列键 功能 续列键 功能
.0 特别版面设 计 .1 走势 .5 即时分析 .800 多功能
F10
.001 盘面追踪 .101 上证180走势 .501 个股分时走势 .801 财务全景图 .002 大单监控 .102 上证综指走势 .502 每笔成交明细 .802 上市情况 .003 短线双雕 .103 上证Ａ股走势 .503 分价表 .803 十大股东 .004 双股分析 .104 上证Ｂ股走势 .504 每分钟成交明细 .804 利润分配表 .005 挂单洞悉 .105 上证ＡＤＬ .505 详细买卖盘 .805 现金流量表 .2 排名 .106 上证多空指标 .506 量比（多空）指标 .806 资产负债表 .201 分类行情显示 .107 深证100走势 .507 多股同列走势图 .807 公司公
告 精品文档 可编辑 .202 振幅排名 .108 深证成份走势 .507 买卖力道（涨跌率） .811 股本结
构
.203 今日强势股 .109 深证综指走势 .508 扩充盘口分时走势 .812 股东结
构
.204 今日弱势股 .110 深证Ａ股走势 .7 公告 .813 重要财
务指标
.205 成交量排名 .111 深证Ｂ股走势 .701 主站端公告 .814 利润分
配分析
.206 成交金额排名 .112 深证ＡＤＬ .702 上交所公告 .815 现金流
量分析
.207 量比排名 .113 深证多空指标 .703 深交所公告 .816 资产负债分析 .208 委比排名 .114 创业指数走势 .704 神光预测 .817 短期偿债能力 .209 现价排名 .115 创业ADL指.705 财经晨讯 .818 长期偿债能力 精品文档 可编辑 标 .210 最新大笔排名 .116 创业多空指标 .9 特色功能 .819 负债管
理能力
.211 市盈率排名 .300 技术分析 .901 公式管理器 .820 盈利能
力
.212 换手率排名 .301 MACD趋向指标 .902 条件选股测试 .821 成长能
力
.213 净资产排名 .302 DMI趋向指标 .903 交易系统测试 .822 现金指
标
.214 总资产排名 .303 DMA趋向指标 .904 探索最佳指标 .823 分红送
配增发
.215 每股盈利排名 .304 FSL分水岭 .905 条件选股 .841 资产负债横向分析 .216 净资收益.305 TRIX趋向指标 .906 定制选股 .842 经营盈亏横向精品文档 可编辑 排名 分析 .217 流通市值排名 .306 BRAR能量指标 .907 智能选股 .861 多股股本结构对比 .218 流通股本排名 .307 CR能量指标 .908 插件选股 .862 多股股东结构对比 .219 总市值排名 .308 VR能量指标 .909 综合选股 .863 多股财务指标对比 .220 总股本排名 .309 OBV量价指标 .910 预警设置 .864 多股利润分配对比 .221 每股公积金排 .310 ASI量价指标 .911 预警列表 .865 多股现金流量对比 .222 活跃度排名 .311 EMV量价指标 .912 投资盈亏计算 .866 多股资产负债对比 .223 每笔均量.312 WVAD量价指标 .913 股票组合计算 .867 多股短期偿债精品文档 可编辑 排名 对比 .224 每笔换手排名 .313 RSI强弱指标 .914 数据挖掘参考 .868 多股长期偿债对比 .288 信息地雷排名 .314 WR威廉指标 .915 数据维护工具 .869 多股负债管理对比 .4 报表分析 .315 SAR抛物线 .920 星空图 .870 多股盈利能力对比 .400 热门板块报表 .316 KDJ经典版 .930 系统设置 .871 多股成长能力对比 .401 历史行情报表 .317 CCI商品路径 .931 设置用户板块 .872 多股现金流量对比 .402 强弱分析报表 .318 ARMS阿姆氏 .932 通讯设置 .881 基金周
报
.403 区间涨跌.319 TMT动量线 .933 盘后数据下载 .882 基金对比周报 精品文档 可编辑 幅度 .404 区间换手率排 .320 BOLL布林线 .935 自动升级 .6 隐藏右
区信息
.405 区间量变幅度 .321 PSY心理线 .936 系统帮助 .6xx 个人理
财
.406 区间震荡幅度 .322 ZMF主力进出 .937 用户论坛 .8 交易委
托
新增热键： 热键 功能 热键 功能 热键 功能 热键 功能
20 交易委托 21 闪电买入 22 委托撤单 23 闪电卖出
经典热键： 热键 功能 热键 功能 精品文档 可编辑 01 每笔成交明细 399001 深圳成指 02 分价表 399002 成分A指 03 上证领先指标 399003 成分B指
04 深圳领先指标 398004 工业分指 05 类型切换 399006 创业指数 06 自选股 399106 深圳综指 08 切换周期 399107 深圳A指 0 功能树 399108 深圳B指 1 上证A股 399110 农林指数 2 上证B股 399120 采掘指数 3 深圳A股 399130 制造指数 4 深圳B股 399131 食品指数 5 上证债券 399132 纺织指数 6 深圳债券 399133 木材指数 7 深沪A股 399134 造纸指数 8 深沪B股 399135 石化指数 精品文档 可编辑 9 创业证券 399136 电子指数 10 个股资料 399137 金属指数 71 主站端通告 399138 机械指数 72 深交所信息 399139 医药指数 73 上交所信息 399140 水电指数 74 不明消息面 399150 建筑指数
81 沪A综合排名 399160 运输指数
82 沪B综合排名 399170 IT指数 83 深A综合排名 399180 批零指数 84 深B综合排名 399190 金融指数 85 沪债综合排名 399200 地产指数 86 深债综合排名 399210 服务指数 87 深沪A综合排名 399220 传播指数 精品文档
可编辑 88 深沪B综合排名 399230 综企指数
89 创业版综合排名 399305 基金指数 000001 上证指数 399481 企债指数 000002 A股指数 999999 上证指数 000003 B股指数 999998 A股指数 000004 工业指数 999997 B股指数 000005 商业指数 000006 地产指数 51~59 自设板块 000007 公用指数 000008 综合指数
热键 功能 热键 功能 F8 [ ] 分析图下切换周期 Alt+1~9 K线图：1~9个窗口 + 右边信息栏功能切换 Alt+0 K线图：12个窗口 精品文档 可编辑 / * 分时图模式切换 Alt+1~8 走势图：1~8日走势同屏 K线图切换指标 space 弹出证券分类菜单 Tab 分时图：半盘/全盘模式切换 — 激活/取消自动换页
K线图：隐藏主图指标 Ctrl+C 复制 报价表：行情/财务表切换 Ctrl+A 全选
资讯品种切换 Ctrl+Home 光标移到最左端 [ ] K线图切换周期 Ctrl+End 光标移到最左端 板块报表分析中切换种类 Ctrl+→ 鼠标快速向右移动
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