过程方法审核的现场审核思路【可编辑范本】
运用过程方法进行审核技巧
运用过程方法进行审核技巧在质量管理体系中，审核技巧是确保组织持续改进和达到质量目标的关键。
运用过程方法进行审核可以帮助审核人员深入了解和评估组织的运作过程，并提供改进建议。
下面将介绍如何运用过程方法进行审核技巧。
首先，了解和分析组织的运作过程。
过程方法的核心是基于过程的思维，通过对组织过程进行分解和理解，可以更全面、系统地评估组织的运作情况。
审核人员应该与组织的关键人员交流，了解和收集有关各个运作过程的信息，包括目标、输入、输出、责任和权限、资源和测量指标等。
通过理解过程之间的关系，可以更准确地评估每个过程的质量。
接下来，进行审核活动。
在进行审核活动时，审核人员应根据审核计划，对组织的运作过程进行逐一评估。
对于每个过程，审核人员应通过观察、采访、文件检查等手段，收集相关的信息和数据。
通过与组织的工作人员交流，了解过程的执行情况、难点和改进需求。
同时，审核人员还应关注组织是否遵循了相关的质量管理体系要求和流程。
进行审核活动时，还需要注重记录和归纳。
审核人员应及时记录收集到的信息和数据，准确地记录每个过程的执行情况、问题和意见。
在审核结束后，审核人员应对收集到的信息进行整理和归纳，形成审核报告。
审核报告应准确地反映组织的运作情况，包括过程的执行情况、存在的问题和改进建议。
审核报告还应准确地反映组织的质量管理体系的符合性和有效性。
最后，与组织进行沟通和交流。
审核人员应将审核报告提供给组织，并与组织的管理层进行沟通和交流。
通过沟通和交流，审核人员可以向组织解释他们的观察和发现，并提供改进建议。
同时，组织的管理层也可以向审核人员提出问题和建议，以便进一步改进和发展质量管理体系。
总结起来，运用过程方法进行审核技巧是质量管理体系中的重要一环。
通过了解和分析组织的运作过程、制定合适的审核计划、进行审核活动、记录和归纳以及与组织进行沟通交流，可以帮助审核人员全面、系统地评估组织的质量管理体系，提供改进建议，确保组织的持续改进和达到质量目标。
现场审核基本原则和方法示范文本
现场审核基本原则和方法示范文本In The Actual Work Production Management, In Order To Ensure The Smooth Progress Of The Process, And Consider The Relationship Between Each Link, The Specific Requirements Of EachLink To Achieve Risk Control And Planning某某管理中心XX年XX月现场审核基本原则和方法示范文本使用指引：此操作规程资料应用在实际工作生产管理中为了保障过程顺利推进，同时考虑各个环节之间的关系，每个环节实现的具体要求而进行的风险控制与规划，并将危害降低到最小，文档经过下载可进行自定义修改，请根据实际需求进行调整与使用。
审核检查表设计的要点1．以《职业安全健康管理体系审核规范》、《职业安全健康管理体系审核规范实施指南》和体系文件为依据。
2．以部门审核为主，部门审核时应列出有关的主要要素的审核内容和审核方法，也可进行要素审核，但必须说明到哪些部门去查，如何查。
3．注意逻辑顺序，明确审核步骤。
4．抓住重点，抽样应有代表性。
5．在设计审检表时常出现的问题是：①将审核规范中肯定句原封不动地加上疑问词变成疑问句，就作为审检表；②只列出审核项目，忽视审核方法和抽样量的设计；③只按照审核规范来编制审检表，而末对受审核部门的有关文件认真研究结合实际来编制审检表。
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过程方法审核的现场审核思路
过程方法审核的阶段现场审核思路二阶段现场审核是整个审核活动的重心，为实现审核的有效性与增值，需要有系统的审核思路，本文就二阶段现场审核的思路做简单的介绍。
一、关于审核的路径过程方法审核是高度贴近受审核方实际业务活动顺序及其相互关系而展开的审核活动，并非孤立的、从标准条款要求出发来评价受审核方体系运行的“截面”或进行证据的“调查式”审核。
受审核方的实际业务活动顺序及其相互作用关系既是“信息源”，也是审核实施应遵循的路径或者说是“边界”。
二、关于审核的模式在这个路径上对过程实施审核，实质上是对受审核方QMS过程管理的审核，高效的审核需要系统的模式，因此，审核员在对任何一个过程实施审核时，必须遵循以下三种特定的审核模式(审核员可以根据实际情况自己决定对某一个过程的审核选择哪一种模式)。
A：PDCAB：CAPDC：CPAD本文就其中的CAPD审核模式做一个简要的介绍。
三、CAPD的审核模式特定的模式将引导审核员的审核思路，也能够促成审核员对其审核过程做出系统判断，应用CAPD的模式实施审核，要从受审核方的过程绩效入手(审核的切入点)。
审核员应首先了解该过程的当前和历史绩效信息。
所谓过程绩效是指那些能够表征该过程满足预期要求程度的指标，如合格品率、差错率等，质量管理体系(QMS)质量目标是过程绩效要达到的程度，某过程绩效的好坏也就意味着某质量目标的达成程度如何。
对于二阶段现场审核而言，一阶段的审核输出已经提供了各过程绩效指标的信息。
审核员在二阶段现场审核时应从以下方面人手。
第一，审核员从了解这些过程绩效的当前水平入手，并确定质量目标的实现情况；第二，审核员同时还需要了解该过程绩效中的短板(水平最差的方面)；第三，了解这些过程绩效指标的实现趋势(如近3个月，近半年等)。
通过对这些信息的了解，审核员可以确定特定的审核线索并有助于选择合适的审核方式，例如当发现过程的某个绩效实现情况很差，或者具象到某产品特性的合格率偏低，那么，对该过程的审核可以围绕着这个问题展开。
按过程方法审核思路供参考
ISO标准条款4.2.3的审核思路和方法１）组织是否制定了文件控制程序？２）文件是否包括和质量体系有关的所有文件（包括外来文件和向供方提供的文件等）？是否对使用的文件适时评审？３）文件发布前是否得到授权人的批准？４）识别文件现行修改状态的方法什么？是否满足要求？５）文件修改后是否重新批准？６）使用处是否都使用适应文件的有效版本？是否从发放或使用场及时收回作废的文件？７）外来文件是否得到识别？发放如何控制？８）是否对保留的作废文件进行标识和，以防止误用？检查方法：（1）在行政部查阅文件控制程序。
确认：●程序内容是否完整，是否操作性。
●程序文件是否是有效版。
●外来文件(如标准)是否包括在控制之列。
(2)选择5~10份现行有效版本文件，检查其是否者经审批，审批权限与程序文件有无冲突。
(3)询问行政部文件管理员文件管理状况，确认：●“文件归档编目清单”文件台帐是否认真填写。
●文件发放是否进行编号和作详细记录。
●是否是识别文件修订状态的控制清单●文件、图纸历次修订是否明显地标出。
●文件是否存在未被授权的修改。
●外来文件是否得到控制●文件是否得到了定期评审。
(4)到有关发放和使用场所查看：●是否得到文件的有效版本，是否存在应有而无的情况●是否将作废文件从使用现场撤走，是否存在多版并存的状况。
(5)在行政部文控中心查保留的作废文件。
确认：●是否进行了隔离和专门标识。
(6)查文件更改记录。
确认：●文件更改是否得到了审批。
●修订记录是否完整。
ISO标准条款6.2的审核思路和方法思路：１）组织是否确定了从事影响质量活动的各类人员的能力需求？是否明确了各类人员的职责要求？２）是否对人员能力胜任与否进行了评价与考核？人员的安排是否满足需求？３）是否按需求安排了相应的培训？是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式进行评价？４）员工质量意识如何？５）是否保存教育、培训、技能和经验的适当记录？检查方法：(1)询问行政部经理，有无保证人员能力的规定(包括评价、考核、培训方面的规定)。
审核过程 审核方法
审核过程审核方法
审核过程是指对某个实体、流程或系统进行全面的审查和评估，以确保其符合特定的标准、要求或合规性。
审核方法是进行审核的具体步骤和方式，可以根据不同的对象和目的而有所不同。
以下是一些常见的审核方法：
文件审核：对相关文件、记录和文件资料进行审核，确保其完整、准确和符合规定要求。
现场审核：对实际场地、设备或过程进行现场访察和检查，验证其符合标准和规范。
访谈审核：与相关人员进行面对面或电话访谈，了解其对相关事项的了解和实施情况。
抽样审核：在大批数据或样本中抽取一部分进行审核，以推断总体的合规性或准确性。
数据分析审核：通过对数据进行统计和分析，评估合规性、效率或问题的存在与否。
内部审核：由内部审计部门或审核员进行组织内部的审核，评估内部流程和制度的有效性。
第三方审核：由独立的外部机构或机构进行审核，提供客观的评价和认证。
自查审核：由组织自身进行内部自查和评估，以识别潜在的问题和改进机会。
审核员审核思路及要点
6、 改进措施的实施是否有效
①与主控部门负责人交谈；
②如有文件规定，查阅相关文件。
①与主控部门负责人交谈；
②抽查5-10份所收集的数据资料查看。
①与主控部门负责人交谈；
②抽查3-5份分析资料查看。
①与主控部门负责人交谈；
②抽查3-5份分析结果查看。
8、 了解不合格的性质及随后所采取任何措施的记录，包括所批准的让步的记录是否得到保持①与主控Fra bibliotek门负责人交谈；
②查看文件，看其是否规定了不合格品的识别、评审、处置及控制与处置的职责和权限。
抽看5-6项不合格品评审结果实施的证据。
抽4-6项经纠正的不合格品核查。
抽5-6项让步使用、放行或接收的不合格品，查看经批准的证据。
①与主控部门负责人交谈；
②若有书面文件规定，则查阅规定，判定其能否满足能力要求。
③如果没有书面文件规定，则了解作业方法和程序内容，判定其能否满足能力要求。
①与主控部门负责人交谈；
②抽3-4种规定的记录要求查看。
①与主控部门负责人交谈；
②如有再确认，抽3-4份再确认的记录。
二、去相关部门实施审核：
1、 到相关部门去了解确认过程使用的设备是否符合要求
1、 了解持续改进的机会是如何得到识别的在哪些方面体现了持续改进
2、 了解质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审是否体现了持续改进
①与主控部门负责人交谈；
8、 了解内审过程中发现的不符合项是否有重复发生情况
①与主控部门负责人交谈；
②查看程序文件，看程序文件是如何对内审的策划和实施以及报告结果和保持记录的职责和要求作出规定的
过程审核方法与技巧
过程审核方法与技巧一、过程审核的目标和原则1.目标：过程审核的目标是发现问题，找出改进的方向，以提高过程的效率和质量。
2.原则：过程审核需要遵循客观、公正、准确、全面、实用的原则。
同时，还需要注重沟通和合作，尊重和支持过程相关的人员。
二、过程审核的方法1.文件审查法：通过仔细审查过程文件、档案和记录，了解过程的实施情况和效果。
2.观察法：直接观察过程的实施情况，了解过程的操作流程和问题。
3.问卷调查法：通过发放问卷，收集过程相关的信息和意见，了解过程的优点和问题。
4.访谈法：与过程的责任人、参与人和受影响人进行面对面的交流和访谈，了解过程的具体情况和问题。
5.实地考察法：亲自前往过程所在的现场，进行实地考察和调研，了解过程的实施情况和效果。
三、过程审核的技巧1.审核目标明确：在进行过程审核之前，需要明确审核的目标和内容，以便进行有针对性的分析和评估。
2.信息收集全面：信息的收集是过程审核的基础，要求收集的信息全面、准确、可靠。
可以通过多种方式进行信息收集，如文件审查、观察、问卷调查、访谈等。
3.问题定位准确：在收集信息的基础上，要准确地定位问题，找出问题的根源。
可以采用鱼骨图、因果分析等方法进行问题定位，找出问题的主要原因。
4.分析思路清晰：在进行过程分析时，要有清晰的思路和方法，将问题逐步分解，找出问题的主要方面和关键环节。
可以采用流程图、PDCA 循环等方法进行过程分析。
5.沟通与合作：过程审核需要与过程相关的人员进行有效的沟通和合作。
要尊重和支持过程相关的人员，听取他们的意见和建议，发现问题并制定改进措施。
6.结果报告清晰：过程审核的结果应该以清晰的报告形式呈现出来，包括问题的总结、分析及改进措施的建议。
报告应该具有实用性，能够指导过程的改进和管理。
7.持续改进：过程审核是一个持续改进的过程，需要不断地进行反馈和跟踪。
在改进措施的实施过程中，要及时反馈改进效果，对改进效果进行评估，并根据评估结果进行进一步的优化和改进。
一体化管理体系审核的思路和方法
一体化管理体系审核的思路和方法一、一体化审核的思路及案例一体化管理体系审核应以过程方法为基础,在确认受审核组织对过程中的质量控制点、环境因素、危险源已经进行重点识别后，以过程为单位进行审核。
审核的总体思路有3点：1。
以工作流程为主线审核员应了解所审核区域的主要工作流程，从而识别并确定受审核组织的关键质量过程、主要环境因素和危险源，按照相对应的职责、目标和指标的分解情况、实现情况、资源配置、文件的适宜性和充分性、运行控制、监控、信息沟通、分析与改进的思路展开审核。
2.对具体过程和活动的审核审核的切入点应是与关键过程、重要环境因素、危险源有关的要求、运行和活动等。
3。
进行必要的单独审核对独立性较强的质量、环境及职业健康安全活动可单独安排审核，如环境管理方案、职业健康安全管理方案及过程/运行控制等。
下面,笔者以某企业的一个生产车间为例，说明一体化审核的思路。
第一,初步了解该车间基本情况，包括主要产品、设备状况、人员、班组、生产工序分布、地理位置等。
第二，了解这个车间的产品实现过程，确定确保产品符合性所需的质量控制要求；通过查阅环境因素清单（重大环境因素清单)和危险源清单，初步确认组织做出的识别是否充分,控制手段是否合理。
第三，查阅该车间的文件清单,确认组织对产品质量、环境因素、危险源的控制要求是否明确并可操作；对重大环境因素、管理方案的发放是否到位；是否收集了适用的法律法规.第四,检查该车间制定的目标、指标，确认企业对该车间的绩效要求。
第五，根据这个车间的产品实现过程，针对每个过程的控制要求（如质量控制、环境因素、危险源控制要求)进行审核，主要内容包括：对上述控制要求的识别是否充分、合理;文件的规定是否满足控制的要求；控制要求是否得到了实施,记录是否充分；车间主任、班组长等人员对有关控制要求的理解与认识程度女则可；辅助过程（如设备管理,维护保养）落实控制要求的情况；应急准备是否充分（配备设施是检查的重点），响应方案是否合理，是否有可操作性并为有关人员所熟悉；对质量控制点、环境因素、危险源的控制是否按规定进行检查;对发现的问题，是否分析原因并采取必要的措施，措施是否有效;是否检查目标、指标、管理方案的实施情况，是否按预期的进度实现，是否有采取改进措施的必要；出现生产过程中临时停车、紧急抢修等情况时,是否对相应的环境因素、危险源进行识别和控制.在现场查看以下情况：a。
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过程方法审核的阶段现场审核思路
二阶段现场审核是整个审核活动的重心，为实现审核的有效性与增值，需要有系统的审核思路,本文就二阶段现场审核的思路做简单的介绍。
一、关于审核的路径
过程方法审核是高度贴近受审核方实际业务活动顺序及其相互关系而展开的审核活动,并非孤立的、从标准条款要求出发来评价受审核方体系运行的“截面”或进行证据的“调查式"审核.受审核方的实际业务活动顺序及其相互作用关系既是“信息源”,也是审核实施应遵循的路径或者说是“边界＂。
二、关于审核的模式
在这个路径上对过程实施审核，实质上是对受审核方QＭＳ过程管理的审核,高效的审核需要系统的模式,因此,审核员在对任何一个过程实施审核时,必须遵循以下三种特定的审核模式(审核员可以根据实际情况自己决定对某一个过程的审核选择哪一种模式)。
A：PDCＡ
B:CAPD
C：ＣPAＤ
本文就其中的CＡPD审核模式做一个简要的介绍。
三、ＣAPD的审核模式
特定的模式将引导审核员的审核思路,也能够促成审核员对其审核过程做出系统判断,应用CAPＤ的模式实施审核,要从受审核方的过程绩效入手（审核的切入点)。
审核员应首先了解该过程的当前和历史绩效信息。
所谓过程绩效是指那些能够表征该过程满足预期要求程度的指标，如合格品率、差错率等,质量管理体系(QMＳ）质量目标是过程绩效要达到的程度,某过程绩效的好坏也就意味着某质量目标的达成程度如何。
对于二阶段现场审核而言，一阶段的审核输出已经提供了各过程绩效指标的信息.
审核员在二阶段现场审核时应从以下方面人手.
第一，审核员从了解这些过程绩效的当前水平入手，并确定质量目标的实现情况;第二，审核员同时还需要了解该过程绩效中的短板(水平最差的方面);第三,了解这些过程绩效指标的实现趋势(如近3个月，近半年等）。
通过对这些信息的了解,审核员可以确定特定的审核线索并有助于选择合适的审核方式，例如当发现过程的某个绩效实现情况很差，或者具象到某产品特性的合格率偏低，那么，对该过程的审核可以围绕着这个问题展开。
关于沟通上的障碍问题:由于目前国内很多企业对于过程绩效这类概念尚不熟悉(汽车行业除外）,为了能够减少沟通上的障碍，如果受审核方并没有明确的过程绩效信息，对于绩效信息的审核可以考虑如下的提问方式(仅为示例）.
·对于××事情,公司有什么质量目标，目前实现情况怎么样?
·对于××事情的××方面,公司希望能够做到什么程度？有哪些具体的考核指标?
·对于××事情,公司有没有考核?都考核哪些方面,最近几个月的
考核结果如何？
·对于××事情的××目标,今年实现情况怎么样?最近三年的实现情况怎么样?
总之，审核员不必生硬使用过程绩效这个词汇来收集信息，而可以选择其他能够为受审核方所理解和接受的语言来表达,以达到充分沟通了解信息的作用。
在获取了审核线索之后,审核员重点审核的是对所确定的问题，组织所采取的措施及其策划、实施的情况,需要强调的有以下要点。
第一,此时，审核中心已经相对明确，审核员的审核需要紧紧围绕着这个中心展开。
第二,如果组织对该问题的原因已经识别清楚，已经有具体的纠正及纠正措施,那么，审核员可以选择该过程的某个／某些活动展开审核,也就是说，根据从专业上的判断，该问题所指向的那些过程中的活动而非需要涵盖所有的活动，这可以理解为是审核的一种抽样行为.
第三，如果组织对该问题的原因尚不明确，也没有具体的纠正及纠正措施，那么,审核员的审核应以对这个问题产生原因的探寻为主线，从该过程的第一个活动开始,依照活动的顺序及其相互关系开展审核,~LB3,的审核也将与过程失效模式的审核相结合。
四、审核场所的起点
就各审核小组的具体审核而言,对任何过程的审核,在场所上需要有明确的起点，并在审核计划中进行符号标注.审核在场所上的起点相当于审核从哪里开始,该起点需要与审核模式匹配,对于CＡPD模式的审核，典型的审核在场所上的起点为绩效信息集中的场所。
五、审核的关注点
审核小组无论采用何种审核模式,审核的关注点基本上是相同的，也就是说，在对任何一个过程进行审核时,审核员需要时刻注意以下三方面的信息。
一是组织的总体质量目标、过程绩效是如何被实现的以及实现的程度。
二是顾客及法律法规的要求是什么,是如何被满足的。
三是最高管理者对审核服务的期望。
六、审核过程中的判标
与往常以标准要求为出发点去寻找审核证据并作出判断的思路不同,过程方法审核的出发点是受审核方的实际业务活动,审核通过遵循特定的模式实现对过程的系统评价,这其中也包括了符合性的评价,也就是说，审核活动并不是离散的,当审核小组选择了特定的审核路径和模式之后，审核的思路得到了确定,在此思路的指引下,收集审核证据并与审核准则进行对照,以判断与标准要求的符合性.因此,审核员需要理解以下内容.
１．ＱMＳ是由过程及其相互关系构成.
2.受审核方质量管理体系QMS的过程应根据组织的目标,遵循受审核方固有的业务流程进行确定，并非一定依据标准的条款顺序。
3．某个过程的运行将会与一个或多个标准条款的全部或部分要求相对应,换言之，标准的某个条款可能会通过一个或多个过程的运行得到满足。
4.审核员不可以仅基于某个或某些条款去要求受审核方某过程的运行。
5.对过程符合性的判断是在遵循审核路径依照特定的审核模式实施审核中随时作出的。