公司债券账户及资金监管协议(两个账户公司债、企业债)
账户资金监管协议
账户资金监管协议账户资金监管协议（精选8篇）只要协议对买卖合同双方的权利和义务作出明确、具体和肯定的约定，即使书面文件上被冠以“协议”或“协议书”的名称，一经双方签署确定，即与合同一样对买卖双方具有约束力。
下面是店铺精心整理的账户资金监管协议，希望对你有帮助!账户资金监管协议篇1甲方（出资方）：_________乙方（操作方）：_________丙方：___________________甲方委托乙方管理其设立在丙方的资金帐户，为保证甲、乙双方的共同利益及股票交易的正常进行，甲、乙、丙三方本着友好协商的原则，就丙方接受甲、乙双方的共同委托，对甲乙双方开立的股票、资金账户的监管事宜达成如下协议：第一条帐户资金来源一、甲方出资人民币：_________元整。
二、乙方出资人民币：_________元整。
第二条合同期限合同期限自_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。
第三条投资范围甲方委托乙方的投资范围为深圳证券交易所和上海证券交易所上市交易的有价证券（股票、基金及国债）。
第四条操作方式一、由甲、乙双方分别在丙方开立共管帐户。
1．甲方开设帐户：户名_________；帐户号码：_________（此帐户为甲方开设并委托乙方管理的帐户，但乙方只有操作权无提款转帐权，以下简称共管帐户）。
2．乙方开设帐户：户名_________；帐户号码：_________（此帐户为乙方开设，以下简称保证帐户）。
本协议签订时，三方确认甲方开设帐户内资金额为_________元人民币（现金）、乙方开设帐户内资金额为_________元人民币（现金）。
甲方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。
乙方承诺，在本合同期限届满前，不得在该帐户提取现金或将资金转入其他帐户，亦不得办理转托管或撤消在丙方的指定交易。
公司债券账户及资金监管协议(一个账户公司债)
公司债券账户及资金监管协议（一个账户公司债）1. 前言本文档旨在制定公司债券账户及资金监管协议，明确公司债券的账户管理和资金监管规定，加强公司债券的管理和风险控制。
本协议适用于公司债券的发行、销售、存管和兑付过程中的账户管理和资金监管等方面。
2. 账户管理2.1 账户指定公司债券的账户必须由交易所指定的会员机构开立，并由指定的托管机构进行管理。
公司债券的账户必须与发行公司的基本账户分开管理，确保账户独立，避免交叉使用资金。
2.2 审核制度公司债券的账户必须实行审核制度，每一项业务必须经过两个及以上授权人员审核，并须注明审核人及审核时间，方可办理相关业务。
同时，要求相关业务指定专人负责，实行业务专人化管理。
2.3 账户使用公司债券的账户只能用于相关业务，包括债券发行、付息兑付、债券转让等。
未经过批准，不能将债券的账户用于其他业务。
3. 资金监管3.1 资金账户开户公司债券的资金账户必须由指定的银行开立，账户名必须为“公司债券账户资金账户”。
该账户必须由发行公司的财务或指定财务人员进行资金操作。
3.2 资金流水监管公司债券的资金流水必须密切监管，资金进出必须留存资金流水单据，每笔资金进出必须填写资金进出的用途，并实行定期审核和抽查制度。
3.3 资金监管公司债券的资金监管是保证债券资金安全的重要一环，必须严格执行。
对公司债券的所有资金进行专属账户管理，一定要确保债券账户与公司账户分离，避免资金被滥用。
同时，公司债券的资金监管必须加强内部管理，设置多重制度措施以保障资金的安全性。
如下所示：1.建立完备的内部控制制度。
要求人员分工明确，责任明确，依法依规进行操作，建立完备的信息技术和内部控制制度；2.加强对账核查。
每月对公司债券账户和资金账户进行对账核查，确保债券资金的安全性，发现问题及时解决；3.建立保密制度。
对公司债券账户的财务数据进行严密保密；4.建立风险防范机制。
加强对公司债券交易风险的管理和监管，提前发现和控制风险，保障债券资金安全。
发行公司债募集资金三方监管协议(法律合规部范本)
【】公司（发行人）【】（监管银行）xx证券股份有限公司（受托管理人）关于【】公司【公开】发行公司债券账户及资金三方监管协议签约时间：二〇xx年月日签约地点：x【注：本协议范本以在深交所非公开发行公司债（要求设立偿债保障金专户，可与募集资金专项账户同一）为例设定，如拟在深交所公开发行或在上交所公开/非公开发行的（特别是拟不设立偿债保障金专户的），请项目组根据项目实际情况及与相关方的协商情况进行相应调整】甲方：【】公司（发行人）住所：法定代表人：乙方：【】银行（监管银行）住所地：【】法定代表人：【】丙方：xx证券股份有限公司（受托管理人）住所地：x法定代表人：x鉴于：1、甲方依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等法律法规及部门规章的规定【公开】发行【】亿元人民币公司债券（以下简称“本期债券”），本期债券的期限为【】年。
2、甲方聘请乙方为本期债券募集资金专项账户及偿债保障金专户的监管银行，同意接受乙方按本协议约定对账户及资金的监管。
3、丙方担任甲方发行本期债券的主承销商，并接受甲方的聘请作为本期债券全体债券持有人的债券受托管理人，有权依据有关规定对甲方募集资金使用情况进行监督。
依据《中华人民共和国合同法》等法律、法规和规章制度的规定，甲乙丙三方经过友好协商，就账户及资金的监管达成如下协议，以资遵守。
第一条募集资金专项账户开立甲方在乙方【】开立本期债券的唯一募集资金专项账户。
账户名称：【】公司开户银行：【】银行账户：【】账户的开立和使用需符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《支付结算办法》以及中国人民银行的其他相关规定。
该账户的预留印鉴由甲乙双方共同预留，甲方预留其财务专用章、法定代表人名章，乙方预留其受托管理业务负责人名章，甲乙双方的预留印鉴由各自分别保管；如果发生预留印鉴人员变更，甲方应提前十个工作日通知乙方、丙方，并按乙方要求办理预留印鉴变更手续。
资金监管协议
资金监管协议甲方（买方）：[【AAA】法定代表人或负责人：身份证件类型及号码（甲方为个人时填写）：地址：电话：指定联系人（乙方为单位时必须填写）：姓名电话乙方（卖方）：【BBB】法定代表人或负责人：身份证件类型及号码（甲方为个人时填写）：地址：电话：指定联系人（乙方为单位时必须填写）：姓名电话丙方：【CCC】银行股份有限公司分（支）行法定代表人或负责人：地址：电话：甲、乙双方为保障业务合作/合同履行顺利进行，本着平等互利的原则，根据《民法典》等有关法律法规、中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的有关规定，现委托丙方对本协议项下账户资金按约定方式进行监管与支付。
为明确各方权利义务，甲、乙、丙三方经友好协商，签订本协议。
一、账户开立（一）甲方选择以下第种方式在丙方开立存款账户，甲、乙双方同意该账户作为监管资金存放账户，即本协议所称“监管账户”：1.活期存款账户。
账户信息如下：户名：，账号：，币种：，开户行：。
2.定期存款账户。
账户信息如下：户名：，账号：，币种：，存款期限：自年月日至年月日，到期后自动转存。
开户行：。
监管账户为定期存款账户的，监管资金必须一次性全部动用。
（二）甲方同意监管账户不得办理以下业务：监管账户不得办理通兑业务，不开通网上银行、自助终端、电话银行等电子银行渠道支付功能，不预先出售支付凭证（只在资金同意划付时出售）。
二、资金与账户管理（一）甲、乙双方授权丙方按本协议约定对监管账户资金进行监管和处置，包括但不限于对监管账户的支付情况进行检查、审核，并依据本协议约定对账户资金使用进行控制。
（二）本协议项下监管资金为：币种（大写）（小写）。
甲方应在年月日（含）之前，将上述监管资金存入本协议第一条约定的监管账户内，甲方保证监管账户内资金为自有合法资金。
如甲方未能按时办理存入手续，本协议自动失效。
（三）资金存入监管账户后，为便于丙方履行管理职责，甲方同意丙方对监管账户作余额冻结处理。
甲方同意无论以何原因存入监管账户的资金均接受本协议约束（丙方入账操作错误造成误存除外），动用需按协议履行相关手续。
建行资金监管协议
建行资金监管协议一、协议背景本协议旨在规范建设银行与其客户之间的资金监管关系，保障资金安全，促进双方的合作顺利进行。
该协议适用于建设银行与各类企事业单位、个人客户的资金监管业务。
二、协议内容1.客户资金划付•客户需向建设银行提供有效的资金划付指令，并确保所提供的款项来源合法、真实、有效。
•建设银行按照客户指令进行资金划付，并确保划付过程的及时性和准确性。
•客户需承担由于提供虚假信息、未及时提供指令等原因导致的资金划付延误或错误所产生的责任。
2.资金监管账户•建设银行为客户开设专用的资金监管账户，用于接收和监管客户的资金。
•客户需按要求及时将相关资金划付至资金监管账户，并确保账户中的余额充足。
•建设银行将严格监督资金监管账户的日常运营，确保资金安全，并遵守国家法律法规的相关规定。
3.资金监管措施•建设银行将制定详细的资金监管措施，并根据客户的实际需求进行适当调整。
•建设银行将采取多层次的安全防护措施，保证资金在整个监管过程中的安全性。
•客户有权要求建设银行提供资金监管的相关报告和账户余额查询，以确保监管的透明度和可追溯性。
4.资金使用限制•建设银行将按照客户的指令，对资金监管账户内的资金进行合规的流转和使用。
•客户需确保资金的合法来源和合规用途，严禁用于任何非法和违规活动。
•建设银行将根据国家相关政策和法律法规要求，对客户资金的使用情况进行定期检查和报告。
5.违约责任•客户如有任何违反协议条款的行为，建设银行有权暂停或终止资金监管服务，并依法追究其相应的法律责任。
•建设银行如有任何违反协议条款的行为，应承担相应的违约责任，并按相关规定承担赔偿责任。
三、协议生效与终止1.协议的生效•本协议自双方签订之日起生效，有效期为至约定期限届满或另行终止。
•双方可以书面协商一致，随时变更或解除本协议。
2.协议的终止•双方可以协商一致终止本协议，并按照协议约定进行资金的清算和处理。
•任何一方如有违反协议约定的行为，导致另一方无法继续履行协议义务的，被违约方有权单方面终止本协议。
XX银行公司资金监管合作协议
XX银行股份有限公司XX公司--资金监管合作协议二零一五年五月甲方：XX银行股份有限公司法人代表：地址：乙方：XX公司法人代表：地址：为推进XX银行股份有限公司（以下简称为甲方）与XX公司（以下简称为乙方）的全面合作，实现共同发展，根据国家法律、法规以及银行业监督管理机构有关规定，双方本着自愿、平等、互利、守信的原则，经充分协商，达成本合作协议。
第一条说明1.1投资人：指在XX平台使用自有资金认购标的的个人客户。
1.2借款人：指在XX平台进行贷款申请的中小企业或者个人。
1.3P2B：指peer-to-business，个人对企业的一种贷款模式。
P2B网络借贷平台是作为一种中介的模式，投资人能够在平台上找到合适的投资目标，能够很好的解决小微企业融资难的问题。
1.4P2P：指peer-to-peer，个人对个人的一种贷款模式。
P2P网络借贷平台是作为一种中介的模式，投资人能够在平台上找到合适的投资目标，能够很好的解决个人用户的资金需求问题。
1.5平台运作原理：投资人和借款人在乙方提供的XX平台上自主实现资金撮合，由投资人向借款人提供资金贷款，贷款人定期支付利息和到期归还本金的一种互联网P2B及P2P的商业模式。
第二条合作内容为加强对平台流通资金的监督管理，保证资金的真实、合理、安全划拨，由甲方对乙方运营的XX平台（以下简称平台）所有交易资金进行监管。
2.1 资金监管账户户名：账户号：开户银行：监管期间，乙方不得变更、撤销该账户。
2.2 投资人通过乙方运营的平台进行标的认购，其认购资金全部进入资金监管账户，平台确认撮合交易成功后，乙方通过平台向甲方发起划款指令，甲方核对乙方划款指令的真实性后，按划款指令将投资人的认购资金划入借款人的指定账户。
2.3 借款人偿还支付的借款本息、平台管理服务费等到资金监管账户，由乙方统一管理，乙方再将属于自己的平台管理费转入乙方自己的普通账户。
2.4 投资人如果拟收回全部或部分已到期或已取得的本金和利息，在向乙方下达提现请求后，乙方通过平台向甲方发起支付指令，甲方在核对指令的真实性后，按支付指令将等额资金由监管账户划入投资人的指定账户。
偿债资金专户监管协议(用于发行企业债债券)
偿债资金专户监管协议本协议于年月日由下列当事人于签署：甲方（发行人）：住所：法定代表人：乙方（监管银行）：住所：法定代表人：丙方（债权代理人）：住所：法定代表人：鉴于：（1）甲方根据《企业债券管理条例》等有关规定，拟在国内发行总额不超过人民币（大写）（￥元）的年有限责任公司公司债券（以下称“本期债券”）（最终发行额度上限以监管机构核准或备案的额度为准）。
（2）乙方是依法设立、合法存续的商业银行，具有为甲方开立本期债券偿债资金专户（以下称“专项账户”）的资格。
（3）丙方受聘为本期债券的债权代理人，与甲方签订有《年有限责任公司公司债券债权代理协议》，根据该等协议行使债权代理人的相关权利、履行监督本期债券资金流向等相关责任。
（4）为保证本期债券本息按期偿付，各方同意，由甲方在乙方营业机构开立本期债券专项账户，由乙方对该等账户进行全程监督，确保专项账户及账户内资金按约定用途和程序使用。
依据《中华人民共和国合同法》、《企业债券管理条例》等法律、法规及规范性文件的规定，本协议各方经过友好协商，就本期债券专项账户监管事宜达成如下协议，以资遵守。
一、专项账户1. 甲方应当在乙方营业机构开立独立于日常经营账户的本期债券的专项账户，专门用于本期债券偿债资金的接收、存储及划转，不得用作其他用途。
专项账户不得开立网上银行等电子支付功能。
2. 专项账户预留银行印鉴由甲方保管并使用。
在本协议存续期间，甲方未经乙方书面同意，不得撤销监管账户，亦不得更换预留银行印鉴，否则由此造成的监管账户财产损失，全部由甲方承担，乙方不承担任何形式的责任。
3. 甲方应在开立专项账户后，将专项账户信息书面通知丙方，包括户名、账号、开户行、开户日期。
4. 甲方应当按照本协议的约定维持和使用专项账户，至本期债券偿付完毕方可注销。
二、偿债资金的存储和使用1. 甲方应当及时、足额将营业收入、其他收入存入专项账户作为偿债资金。
2. 在每个还本付息日前3个工作日，专项账户的余额应足以支付当期应付本息。
债券偿债账户及资金监管协议
债券偿债账户及资金监管协议篇一:项目收益债和成功案例介绍项目收益债及首例成功案例介绍一、项目收益债含义监管层定义相对客观:项目收益票据，是指非金融企业在银行间债券市场发行的，募集资金用于项目建设且以项目产生的经营性现金流为主要偿债来源的债务融资工具。
项目包括但不限于市政、交通、公用事业、教育、医疗等与城镇化建设相关的、能产生持续稳定经营性现金流的项目1。
投研的定义偏重于与城投债的区别:项目收益债，是指非金融企业发行的，以项目公司自身信用(不是以母公司的信用)作为主要担保向债券人融资，并以项目未来经营收益作为还款保证，地方政府责任清晰，期限可涵盖项目完整生命周期的债务融资工具。
募投项目通常为收益稳定且有保障的电力、水务、垃圾处理、高速公路、铁路、机场、港口、隧道桥梁等大型基建项目2。
二、特点从以上概念中可以总结出一些项目收益类债务融资工具的特点，主要有以下几点: 第一、企业可通过成立项目公司等方式注册发行，项1目公司无经营历史;且以自身信用为担保，与城投企业或地方政府风险隔离。
第二、项目公司资金来源单一，负债水平相对更高，具有高风险、高收益的特点。
第三、债券期限覆盖项目投资期、建设期和运营收益期，发行期限更长，且不同阶段风险差异较大。
第四、偿债来源为所投项目未来收益(而非所有现金流入) ，项目应能产生持续稳定的经营性现金流;各阶段项目现金流的控制和补充支持显得尤为重要，交易结构设计方案会影响项目收益债的风险。
1 2整理自中国银行间市场交易商协会公告[2014]10 号。
整理自申银万国市政债系列报告之四、中债项目收益票据评论及中诚信项目融资与评级关注重点。
1/9第五、发行项目收益票据获取财政补贴等行为必须依法、合规，不应存在任何直接、间接形式的地方政府担保。
三、区别作为一种新型融资工具，项目收益类债务融资工具与资产支持票据、地方政府融资平台债务融资工具在发行主体和期限、基础资产、资金用途、还款来源及增信措施等方面均有所不同。
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公司债券账户及资金监管协议
背景介绍
随着中国经济的快速发展，企业需要融资来扩大规模，提升市场竞争力。
企业发行债券已成为融资的重要手段。
公司债券和企业债是广泛流通的债券品种，是企业通过发行债券进行融资的方式之一。
债券市场的发展对于优化金融体系结构，促进经济转型升级具有重要意义。
在企业发行债券后，需要设立债券账户，通过该账户进行资金管理。
为保护投资者的利益，监管部门强化对公司债券账户及资金的监督管理，要求企业严格按照相关规定开展业务，保障债券资产的安全、流动性、透明度等。
公司债券账户
公司发行债券后，需在银行开设公司债券账户，用于存放募集资金和还本付息资金。
公司债券账户由企业自主选择银行开立，可以直接与银行业务人员联系开户。
在开立公司债券账户时，需提供以下材料：
1.公司法人营业执照、组织机构代码证和税务登记证等相关文件
2.企业发行债券的批文和相关批准文件
3.公司债券承销协议等相关文件
4.打印公司债券账户即用章企业的法人章、财务章等公章
5.其他银行要求的相关材料
企业债券账户
企业发行债券并募集资金后，需在银行开立企业债券账户，用于存放募集资金和还本付息资金。
与公司债券账户不同的是，企业债券账户需由监管部门指定的银行开立。
在开立企业债券账户时，需提供以下材料：
1.企业发行债券的批文和相关批准文件
2.监管部门关于企业债券账户开立的相关规定
3.监管部门要求的开户申请表
4.企业债券承销协议等相关文件
5.打印企业债券账户即用章企业的法人章、财务章等公章
6.其他监管部门和银行要求的相关材料
资金监管
公司债券账户和企业债券账户的资金皆需经过监管部门的监管。
监管部门要求相关银行和企业严格按照资金监管协议开展业务，保障债券资产的安全、流动性、透明度等。
债券募集资金的管理
企业发行债券募集到的资金需存放在公司债券账户或企业债券账户中，并在相关账户内设立专门的募集资金子账户。
企业需按照相关法规和规定，使用募集资金行使其募集的权利和义务，并按期足额偿还本金和利息。
还本付息资金的管理
债券到期后，企业需按期足额归还还本付息资金，该资金需存放在公司债券账户或企业债券账户的还本付息子账户中。
企业需按照相关法规和规定，使用还本付息资金行使其还本付息义务。
在还本付息过程中，企业需保证资金的及时、准确归还，并做好相关凭证记账、报税等工作。
银行监管
银行在开立公司债券账户或企业债券账户后，需对账户内的资金进行管理和监督。
银行需建立健全的风险管理制度和内部控制制度，并加强对账户内资金流向的监督。
对账户内的资金流入流出情况及时进行核对，遇有异常情况应及时采取措施，确保账户内资金的安全和合法性。
结论
公司债券账户和企业债券账户是企业进行债券融资的重要通道。
企业在开设债券账户时需要注意提供相关材料，严格按照规定、合法开展业务，并加强资金监管，确保债券资产的安全、流动性、透明度等。
相关监管部门和银行需建立健全的风险管理制度和内部控制制度，并加强对监管资金的管理和监督。
以上为公司债券账户及资金监管协议文档，感谢您的阅读。