2019年全面风险管理体系建设项目-人力资源内部控制流程风险清单
2019年质量管理体系过程风险识别与控制措施一览表
告
供
程
/PCB文件/变压器规格
书/电感规格书
3.成品样机
2.出货清单
3.领料单
4.盘点表
5.呆滞品&报废处理
求
程道(代理资格)/合格样品
2.采购订单
3.产品防护要求
4.生产计划
5.领料单
书、样品
3.IQC检验规范
4.入库验收单的判定
3.异常处理的记录
4.物料MRB评审记录度
不合格输出管理
2.培训需求调查表
3.岗位职责说明书2.面试评估表
3.年度培训计划
4.培训记录
理过程
编制：审核：
质量管理体系过程风险评价分析与控制
参数，便于来料检验重
点管控
求的物料
库有效管理。
生产顺畅，提升产品合
格率
批准：
3.通过专业培训提升专业深度，提炼
各类物料的重点参数;
4.识别物料的关键参数便于IQC来料验
证与控制措施一览表
3.CL-WI-002《K3系统电子类物料描述规范》
要求告知供方；
2.严格审核新料号关键参数录入K3系规范》
料关键控制事项、检测设备使用培训课程。
5.对监视测量设备每天进行有效性点检，即将过期设备提出要求，机电部安排外校或者内校工作。
2.《物料关键控制项目清单》
3.《分层审核记录》
4.《课程培训记录》
5.设备点检及校正记录核，确保实现检验过程符合检验规范
要求。
4.根据年度培训计划开展培训工作；。
内部控制风险提示清单
内部控制风险提示清单一、信息安全风险1. 不要轻易泄露公司的敏感信息，如客户数据、财务数据等。
2. 避免使用弱密码，定期更新密码，并确保密码的保密性。
3. 不要随意下载来历不明的软件或文件，以防感染病毒或恶意软件。
4. 注意保护个人电脑和移动设备的安全，避免被黑客入侵或物理丢失。
二、人员管理风险1. 严格执行员工招聘流程，确保招聘的人员具备相关资质和背景。
2. 建立健全的培训和发展体系，提高员工的专业素质和职业道德。
3. 建立明确的岗位职责和权限制度，防止职权滥用和内部欺诈行为。
4. 定期开展员工背景调查和内部审计，发现并解决违规问题。
三、业务运营风险1. 确保业务流程的合规性，遵守相关法律法规和公司政策规定。
2. 建立完善的内部审批流程，加强对关键环节的监控和控制。
3. 加强对供应商和合作伙伴的管理，确保合作关系的合规和稳定性。
4. 建立风险预警机制，及时发现和应对业务风险的变化。
四、财务管理风险1. 建立健全的财务制度和内部控制制度，确保财务数据的准确性和完整性。
2. 加强对财务流程的监控和审计，防范财务舞弊和内部盗窃行为。
3. 定期进行财务分析和风险评估，及时发现和解决财务风险。
4. 加强对资金流动的管理，确保资金的安全和稳定运营。
五、市场竞争风险1. 加强市场情报的收集和分析，及时了解市场竞争的动态和趋势。
2. 制定合理的营销战略，提高产品和服务的竞争力。
3. 加强品牌建设和声誉管理，树立良好的企业形象。
4. 不搞不正当竞争行为，遵守市场规则和行业规范。
六、灾难事故风险1. 建立健全的安全管理体系，加强对生产设备和办公环境的安全监控。
2. 制定灾难应急预案，提前做好灾难事故的防范和应对准备工作。
3. 定期组织安全培训和演练，提高员工的安全意识和应急能力。
4. 加强与相关部门和社会力量的合作，共同防范和应对灾难事故。
以上是内部控制风险提示清单，希望能对您有所帮助，避免潜在的风险，保障企业的安全稳定运营。
风险管理清单
风险管理清单一、引言风险管理是组织在实施项目、运营业务或者制定决策过程中必不可少的一项活动。
为了有效地管理风险，组织需要建立一个风险管理清单，以识别、评估和应对可能浮现的风险。
本文将详细介绍风险管理清单的标准格式，包括清单的结构、内容和数据。
二、清单结构风险管理清单通常包含以下几个部份：1. 风险分类：将风险按照不同的类别进行分类，例如战略风险、操作风险、市场风险等。
2. 风险描述：对每一个风险进行详细描述，包括风险的起因、可能的影响以及潜在的损失。
3. 风险评估：对每一个风险进行评估，包括风险的概率、影响程度和风险等级。
4. 风险应对措施：针对每一个风险制定相应的应对措施，包括风险的减轻、转移、接受或者避免策略。
三、清单内容1. 风险分类：a. 战略风险：指对组织整体战略目标的影响，例如市场竞争风险、技术变革风险等。
b. 操作风险：指对组织运营活动的影响，例如供应链中断风险、人为错误风险等。
c. 市场风险：指对市场环境的变化所带来的影响，例如经济衰退风险、市场需求下降风险等。
d. 法律风险：指对组织法律合规性的影响，例如合同纠纷风险、知识产权侵权风险等。
2. 风险描述：a. 战略风险描述：例如，新竞争对手进入市场可能导致组织市场份额下降，从而影响盈利能力。
b. 操作风险描述：例如，供应链中断可能导致组织无法按时交付产品，从而伤害客户关系。
c. 市场风险描述：例如，经济衰退可能导致组织产品需求下降，从而影响销售额。
d. 法律风险描述：例如，合同纠纷可能导致组织面临法律诉讼和经济赔偿。
3. 风险评估：a. 风险概率：根据历史数据或者专家意见，对风险事件发生的概率进行评估，例如高、中、低。
b. 影响程度：对风险事件发生后可能产生的影响程度进行评估，例如重大、中等、轻微。
c. 风险等级：根据风险概率和影响程度的评估结果，确定风险的等级，例如高风险、中风险、低风险。
4. 风险应对措施：a. 风险减轻策略：例如，制定备份计划以应对供应链中断风险。
人力资源管理风险源辨识风险评价和风险控制措施清单
人力资源管理风险源辨识风险评价和风险控制措施清单人力资源管理是企业管理的重要组成部分，涉及到很多风险。
为了降低这些风险带来的潜在影响，企业需要对人力资源管理的风险源进行辨识、评价，并采取相应的控制措施。
下面是一份针对人力资源管理常见风险的清单，包括风险源、风险评价和风险控制措施。
一、风险源辨识1.招聘过程中的风险-招聘流程不规范，可能导致招聘错误和人员流失-招聘过程中存在歧视行为，可能导致法律风险和声誉损失-招聘信息发布不准确，可能导致人员素质不符合要求2.员工流失的风险-员工薪酬福利不合理，可能导致员工流失-工作环境不良，可能导致员工不满意而选择离职-缺乏员工职业发展机会，可能导致员工流失3.绩效管理方面的风险-绩效评估方式不科学，可能导致绩效评价不准确-绩效考核标准不清晰，可能导致员工不知道如何提升绩效-绩效奖励机制不公平，可能导致员工不被激励4.员工关系管理方面的风险-内部沟通不畅，可能导致员工不满意和团队冲突-员工投诉渠道不畅通，可能导致员工不被重视而产生负面情绪-不正当的员工关系处理，可能导致员工团队建设效果不佳二、风险评价1.招聘过程中的风险评价-设立招聘流程，包括职位申请、筛选、面试和录用环节，确保程序规范-建立公平的招聘政策和标准，避免歧视行为-定期对招聘信息进行审核和更新，确保准确性2.员工流失的风险评价-进行市场薪酬调研，确保员工薪酬福利合理-加强员工沟通，了解员工对工作环境的满意度，并进行改进-提供员工职业发展机会，包括培训、晋升等，增加员工对企业的认同感3.绩效管理方面的风险评价-设立科学的绩效评估方式，例如360度评估，多角度了解员工表现-制定明确的绩效考核标准，便于员工了解如何提升绩效-设计公正的绩效奖励机制，激励员工积极参与工作并提升绩效4.员工关系管理方面的风险评价-提倡开放、透明的内部沟通文化，建立畅通的沟通渠道-设立员工投诉处理机制，保证员工的合法权益-制定公正的员工关系处理政策，坚决打击不正当行为1.招聘过程中的风险控制措施-培训招聘人员，提高专业素养，确保招聘流程规范-建立完善的招聘政策，杜绝歧视行为-配备专业的招聘工具，确保招聘信息准确发布2.员工流失的风险控制措施-建立竞争力的薪酬福利体系，吸引和留住优秀员工-改善工作环境，提高员工满意度-设立职业发展规划，为员工提供成长机会3.绩效管理方面的风险控制措施-培训评估人员，提高评估准确性和公正性-制定明确的评估标准，帮助员工了解如何提升绩效-建立奖励机制，激励员工积极参与工作4.员工关系管理方面的风险控制措施-建立良好的内部沟通机制，提高团队合作效率-设立员工投诉处理流程，及时解决员工问题和矛盾-指定专人负责员工关系处理，确保处理公正和合法总结：人力资源管理风险的辨识、评价和控制是企业持续稳健发展的关键。
全面风险管理流程
全面风险管理流程全面风险管理是企业在面对各种风险时所采取的一种综合性管理方法。
通过对风险的识别、评估、控制和监测等环节的全面管理，企业能够有效应对各类风险，保障企业的可持续发展。
全面风险管理流程包括以下几个重要步骤。
首先是风险识别。
企业需要全面了解自身运营环境，揭示可能存在的内部和外部风险因素。
这些风险因素可能包括市场风险、技术风险、法律风险、财务风险等等。
企业可以通过市场调研、内部审核、风险分析等手段，对可能影响企业的风险进行识别，并建立相应的风险清单。
其次是风险评估。
在识别出潜在风险后，企业需要对其进行评估，确定风险的严重程度和潜在影响。
通过搜集相关数据、了解风险发生的概率和影响范围等方面的信息，企业可以对风险进行定量或定性评估。
评估结果将帮助企业确定哪些风险需要优先考虑和处理。
第三个环节是风险控制。
一旦确定了重要的风险，企业需要采取相应的措施进行风险控制。
这些措施可以包括风险规避、减轻风险的影响、转移风险、接受风险等。
企业可以通过加强内部控制、制定风险管理政策和措施、购买保险等方式来控制风险。
同时，企业还需建立风险管理团队，明确责任分工，制定紧急应对预案，确保风险控制的有效性。
第四个环节是风险监测。
风险管理是一个不断进行的过程，风险并非一劳永逸地消失。
因此，企业需要建立风险监测体系，不断跟踪和评估风险的变化情况。
通过建立风险指标、制定监测计划和进行定期的风险评估，企业可以及时发现并响应风险的变化，避免潜在的危机。
最后，全面风险管理还需要有一个完善的反馈和改进机制。
企业应该对已经采取的风险管理措施进行评估，总结经验教训，发现风险管理体系中的不足之处。
通过反思和改进，企业可以提高风险管理的效能，并不断完善风险管理流程。
总结起来，全面风险管理流程包括风险识别、风险评估、风险控制、风险监测和反馈与改进。
这个流程的目标是保障企业的可持续发展，提高企业的抗风险能力，降低风险带来的不确定性。
企业应该根据自身情况制定相应的风险管理策略，并不断改进和完善风险管理流程，以应对不断变化的商业环境和风险挑战。
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单1. 引言人力资源是企业的核心资源之一，对企业的发展起着至关重要的作用。
在现代企业中，面临着各种风险和机遇。
为了有效应对这些风险和机遇，人力资源部门需要采取相应的措施来控制和管理。
本文将从人力资源分层面出发，探讨应对风险和机遇的措施和清单。
2. 风险控制清单2.1 人才流失风险人才流失对企业的稳定运营和长期发展具有重要影响。
为了控制人才流失风险，人力资源部门可以采取以下措施：•建立良好的员工福利制度，包括薪酬福利、培训发展等，提高员工的满意度和忠诚度。
•实施有效的人才激励机制，如晋升机会、奖励制度等，激发员工的工作积极性和归属感。
•加强员工关怀和沟通，了解员工的需求和诉求，及时解决问题和提供支持。
•提供良好的工作环境和发展机会，为员工提供有意义和有挑战性的工作任务。
2.2 人力资源成本控制风险人力资源成本是企业运营中的重要成本之一。
为了控制人力资源成本风险，人力资源部门可以采取以下措施：•优化组织结构，合理配置人力资源，避免过度人员招聘和不必要的人力资源浪费。
•加强绩效管理，建立绩效考核体系，激励员工提高工作效率和绩效水平。
•采用灵活用工方式，如合同工、兼职等，根据业务需求灵活调整人力资源的使用。
•加强成本控制意识，建立成本预算和费用管理制度，控制各项人力资源成本。
2.3 法律合规风险法律合规风险是企业面临的重要风险之一。
为了控制法律合规风险，人力资源部门可以采取以下措施：•建立健全的法律合规制度和规范，确保企业各项人力资源管理活动符合相关法律法规的要求。
•加强员工法律意识和合规培训，提高员工对法律合规的认识和遵守意识。
•定期进行法律合规风险评估和审核，及时发现和解决潜在的法律合规风险。
•建立与律师事务所的合作关系，及时咨询和处理法律合规问题。
3. 机遇控制清单3.1 人力资源创新机遇人力资源创新是企业发展的重要机遇之一。
为了抓住人力资源创新机遇，人力资源部门可以采取以下措施：•建立创新型人力资源团队，吸引高素质人才，推动人力资源管理的创新和变革。
人力资源管理风险清单及自查报告
人力资源管理风险清单及自查报告一、引言本文档旨在提供一个人力资源管理风险清单和自查报告，帮助企业识别和评估人力资源管理过程中可能存在的风险，并提供相应的自查问题以供参考。
二、风险清单1. 用工合规风险- 合同与劳动法律不符- 未履行法定的劳动保障义务- 未按规定报缴社会保险费用2. 招聘与选拔风险- 非公平的招聘与选拔流程- 未验证教育、工作和背景信息- 唯一推荐人选风险3. 岗位培训风险- 培训计划不完善或缺乏执行- 培训资源和内容不符实际需求- 培训记录和效果评估不完善4. 绩效管理风险- 评估标准和流程不公正或不明确- 绩效评估结果与实际表现不匹配- 绩效管理系统数据保护不当5. 员工离职风险- 未按法定程序办理离职手续- 未保护离职员工的合法权益- 泄露机密信息风险三、自查报告请企业在自查时参考以下问题，并记录相应的改进措施和时间计划：1. 用工合规- 是否定期审查和更新劳动合同，确保符合最新的劳动法律法规要求？- 是否履行法定的劳动保障义务，如支付社会保险费用、提供工伤保险等？- 是否能够提供社会保险费用报缴的相关记录？2. 招聘与选拔- 是否公平、透明地进行招聘与选拔流程？- 是否核实教育、工作和背景信息，确保应聘者的真实性？- 是否采用多元化的选拔方法，避免过度依赖唯一的推荐人选？3. 岗位培训- 是否制定完善且可执行的岗位培训计划？- 是否根据实际需求提供相关的培训资源和内容？- 是否记录和评估培训的效果，并进行持续改进？4. 绩效管理- 是否建立公正、明确的绩效管理评估标准和流程？- 是否确保绩效评估结果与实际表现相匹配？- 是否妥善保护绩效管理系统中的数据？5. 员工离职- 是否按照法定程序办理员工离职手续？- 是否保护离职员工的合法权益，如提供离职证明、支付相关福利等？- 是否加强对离职员工的保密管理，防止机密信息泄露？四、结论人力资源管理风险清单及自查报告可以帮助企业识别和评估可能存在的风险，并采取相应的改进措施，以提升人力资源管理的合规性和效能。
风险管理清单
风险管理清单一、引言风险管理是企业管理的重要组成部份，它能够匡助企业识别、分析和应对可能对业务运营造成负面影响的各种风险。
为了更好地进行风险管理，制定风险管理清单是必不可少的。
本文将详细介绍风险管理清单的标准格式，以及其中包含的内容和数据。
二、风险管理清单的标准格式风险管理清单通常包括以下几个部份：1. 风险分类在风险管理清单中，首先需要对风险进行分类。
常见的风险分类包括市场风险、操作风险、金融风险等。
根据企业的实际情况，可以进一步细分风险分类。
2. 风险描述针对每一个风险分类，需要详细描述该风险的特征、可能的影响以及发生的可能性。
风险描述应该尽可能准确和详细，以便后续的风险分析和应对措施制定。
3. 风险评估风险评估是对每一个风险进行定量或者定性的评估，以确定其对企业的影响程度和优先级。
可以使用风险矩阵、风险评分等方法进行评估，并将结果记录在风险管理清单中。
4. 风险控制措施针对每一个风险，需要制定相应的风险控制措施，以减轻或者消除风险的影响。
风险控制措施应该具体、可操作，并且需要明确责任人和执行时间。
5. 风险监控与反馈风险管理清单还应包括风险监控和反馈机制。
监控风险的发生和演变，并及时反馈给相关人员，以便及时调整和改进风险控制措施。
三、风险管理清单的内容和数据以下是一个示例的风险管理清单，用于说明清单中的内容和数据：1. 风险分类：- 市场风险- 操作风险- 人力资源风险2. 风险描述：- 市场风险：市场需求下降，竞争加剧，导致产品销售额下滑。
- 操作风险：生产设备故障，导致生产延误和产品质量问题。
- 人力资源风险：关键员工离职，导致项目进度延误和知识流失。
3. 风险评估：- 市场风险：影响程度高，可能性中等，优先级为高。
- 操作风险：影响程度中等，可能性中等，优先级为中。
- 人力资源风险：影响程度高，可能性低，优先级为中。
4. 风险控制措施：- 市场风险：加强市场调研，提升产品竞争力，寻觅新的销售渠道。
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是
不定期
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不定期
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ห้องสมุดไป่ตู้不定期
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预防型 预防型 预防型 预防型 预防型
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每季度
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每季度
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详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 人力资源部通过金蝶软件的权限设置 将添加、修改和删除员工信息的权限 严格授权于人事管理专员。
详见规定
流程名称
制度名称
责任部门 控制方法
人员招聘申请与受理流程 （尚未发布） 人员招聘申请与受理流程 （尚未发布）
校园招聘甄选流程
《烽火通信科技股份有限公司招聘 工作管理规定》第四章第八条
HR_02_R2 HR_02_R3 HR_02_R4 HR_02_R5 HR_02_R6 HR_02_R7
招聘计划和预算没有经过适当的审批
招聘计划和预算没有经过适当的审批 员工的招聘与计划不符或者未经适当审批 员工的招聘与计划不符或者未经适当审批 员工甄选未经过适当的审批 员工甄选未经过适当的审批 未及时发现员工应聘时提供的虚假信息 员工的录用及薪酬未经过适当的审批 员工的录用及薪酬未经过适当的审批
人力资源部
《烽火通信科技股份有限公司招聘 工作管理规定》第四章第八条
人力资源部
人力资源部
人力资源部
人力资源部
社会招聘甄选流程
人力资源部
社会/校园招聘录用流程
人力资源部
校园招聘录用流程
人力资源部
社会招聘录用流程
员工入职流程（尚未发布） 员工离职流程（尚未发布） 劳动合同续签流程 劳动合同变更流程（尚未发布） 试用期绩效监控与评估流程 （尚未发布) 员工离职流程
人工/IT 人工/IT 人工/IT 人工/IT 人工/IT
控制类型：预防 性/发现性
是否为关 控制 键控制 频率
备注
预防型
是
每年
预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型
是
每年
是
不定期
是
不定期
是
不定期
是
不定期
是
不定期
是
不定期
是
不定期
预防型
是
不定期
预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型 预防型
金蝶系统的权限未进行适当的控制
人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程
HR_02_人事管理 HR_02_R9
HR_03_绩效与薪酬
管理 HR_03_绩效与薪酬
管理 HR_03_绩效与薪酬
管理 HR_03_绩效与薪酬
管理
HR_03_R1 HR_03_R2 HR_03_R3 HR_03_R4
保证金蝶系统的权限经过适当的
控制
HR_02_C8
明确考勤规则， 对考勤记录进 HR_02_C9 行严格把关。 保证制定科学合理的员工绩效目 HR_03_C1 标 保证员工的绩效经过适当的监控 HR_03_C2 与评估 确保员工绩效结果得到适当的运 HR_03_C3 用 确保工资根据考核的结果及时做 HR_03_C4 出调整。
人力资源部
人力资源部
人力资源部 人力资源部
员工离职流程
人力资源部
员工转岗流程
人力资源部
员工转岗交接流程
人力资源部
员工转岗流程
人力资源部
人力资源部
人工
人工 人工 人工 人工 人工 人工 人工/IT 人工/IT
人工
人工 人工/IT 人工 人工/IT 人工 人工/IT 人工
《考勤管理暂行规定》第二章、第 人力资源部 四章 《员工绩效管理规定》（2012年） 人力资源部 二 《员工绩效管理规定》（2012年） 人力资源部 三 、四 《员工绩效管理规定》（2012年） 人力资源部 八 《员工薪酬管理规定》（2014年） 人力资源部 六
HR_01_R1 HR_01_R2 HR_01_R2 HR_01_R3 HR_01_R3 HR_01_R4 HR_01_R5 HR_01_R5
人力资源流程 HR_02_人事管理 HR_02_R1
人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程
HR_02_人事管理 HR_02_人事管理 HR_02_人事管理 HR_02_人事管理 HR_02_人事管理 HR_02_人事管理
考勤记录不准确
员工绩效目标制定不科学不合理
员工的绩效未进行适当的监控与评估
员工绩效结果未得到适当的运用 薪酬的调整依据不充分或者未经适当的审批论 证
控制目标
控制编号
保证各个部门提交人力资源部的
年度《年度招聘计划》都经过适 HR_01_C1
当的审批 保证公司年度招聘计划得到适当 HR_01_C2 的审批 保证员工的需求申请经过适当的 HR_01_C3 审批 保证员工的需求申请经过适当的 HR_01_C4 审批 保证校园招聘员工甄选经过适当 HR_01_C5 的审批 保证社会招聘员工甄选经过适当 HR_01_C6 的审批 保证及时发现应聘人员提供的虚 HR_01_C7 假信息 保证校招员工的录用及薪酬经过 HR_01_C8 适当审批。 保证社招员工的录用及薪酬经过 HR_01_C9 适当审批。
1级
2级
风险点编号
风险描述
人力资源流程 HR_01_招聘管理 HR_01_R1
人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程 人力资源流程
HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理 HR_01_招聘管理
未与员工签署劳动合同，违反劳动法，或者劳 动合同变更、续签、终止程序不合理
试用期员工的转正未经过适当的考核与审批 员工未完成恰当的离职手续 持续给离职人员缴纳五险一金 员工的转岗申请未经过适当的审批。 员工的转岗交接未经过适当的审批。 转岗人员人事系统信息未及时更新
人力资源流程 HR_02_人事管理 HR_02_R8
控制活动简描述 详见制度
详见制度 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程 详见流程
保证及时与员工签订劳动合同 HR_02_C1 详见流程
保证试用期员工的转正经过适当 HR_02_C2 考核和审批。 保证员工离职手续经过适当的审 HR_02_C3 批 保证及时为离职人员停止缴纳五 HR_02_C4 险一金 保证员工的内部转岗申请经过适 HR_02_C5 当审批。 保证员工在转岗前完成调出部门 HR_02_C6 的交接工作。 保证转岗员工人事系统信息及时 HR_02_C7 更新