股权投资基金托管协议
证券投资基金托管协议范文8篇
证券投资基金托管协议范文8篇篇1甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规，为确保基金资产的安全和基金运作的正常进行，甲乙双方经充分协商一致，就甲方担任基金管理人而设立、乙方担任基金托管人的_________证券投资基金（以下简称“本基金”）的托管事宜达成如下协议：一、定义与解释本协议中的术语含义遵照《证券投资基金法》等法律法规的有关规定。
本协议中涉及的各方之含义，包括但不限于：基金管理人即甲方，负责基金的管理运作；基金托管人即乙方，负责托管基金资产并保障其安全完整；基金投资者即本基金的持有人等。
双方同意遵守本协议所规定的所有条款和条件。
本协议涉及的各项内容应遵循相关法律法规的规定。
双方共同确认本协议内容的真实性和合法性。
本协议中的未尽事宜，双方应遵守法律法规的规定或另行协商确定。
二、基金资产托管事项三、托管协议期限及终止事由篇2甲方（基金管理人）：_________________________乙方（基金托管人）：_________________________根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》及其他有关法律法规的规定，甲乙双方在平等自愿的基础上，经过友好协商，就甲方委托乙方对甲方管理的证券投资基金提供托管服务事宜达成协议，双方共同遵守以下条款：一、定义与解释在本协议中，除非另有明确规定或约定，下列术语具有以下含义：二、基金托管事项及服务范围乙方同意接受甲方委托，承担对所管理基金的托管任务，履行下列服务：提供账户开立和管理服务；提供基金资产的保管和安全服务；负责基金清算和会计核算服务；协助提供基金估值服务；负责基金的申购赎回处理；提供基金投资风险管理服务；协助甲方进行信息披露等。
三方设立私募股权投资基金协议
三方设立私募股权投资基金协议甲方（发起人）：____________________乙方（管理人）：____________________丙方（托管人）：____________________鉴于甲方拟发起设立私募股权投资基金，乙方作为基金的管理人，丙方作为基金的托管人，三方本着平等互利的原则，经友好协商，签订本协议。
一、基金设立1. 基金名称：__________________________________________________2. 基金规模：人民币（大写）__________________________元（￥__________元）。
3. 基金期限：自成立之日起至____年____月____日。
二、基金用途1. 基金主要用于投资于具有高成长性的企业或项目。
三、各方权利与义务1. 甲方权利与义务：-提供基金设立所需的资金。
-参与基金的投资决策。
2. 乙方权利与义务：-负责基金的日常管理和投资运作。
-向甲方和丙方提供定期的投资报告。
3. 丙方权利与义务：-负责基金资产的托管。
-审核基金的收支情况，确保基金资产安全。
四、费用及收益分配1. 管理费：基金年管理费为基金总规模的____%。
2. 托管费：基金年托管费为基金总规模的____%。
3. 收益分配：基金收益按照“优先级分配机制”进行分配。
五、违约责任如一方未能履行本协议约定，违约方需向守约方支付违约金，违约金为合同总额的____%。
六、争议解决本协议执行过程中发生的任何争议，三方应首先通过友好协商解决；协商不成时，任一方可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
七、协议的修改与终止合同期间，如需变更或终止本协议，三方应协商一致，并以书面形式确认。
八、协议生效本协议自三方代表签字盖章之日起生效。
本协议一式三份，甲乙丙各执一份，具有同等法律效力。
甲方（盖章）：________________ 日期：____年____月____日乙方（盖章）：________________ 日期：____年____月____日丙方（盖章）：________________ 日期：____年____月____日。
2024年股权托管协议书范本
2024年股权托管协议书范本《股权托管协议书》甲方：（委托方）乙方：（受托方）鉴于甲方为公司股东，持有该公司的股权；乙方为股权托管服务提供商，具备提供股权托管服务的资质和能力。
甲乙双方根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，本着平等、自愿、公平、诚信的原则，达成如下协议：第一条服务内容1.1 乙方向甲方提供股权托管服务，即代为存储、管理、转让和处置甲方作为股东所持有的公司的股权，确保股权的安全和合法性。
1.2 乙方承担以下具体职责：（1）协助甲方办理股权登记、变更等股权相关事务，并确保甲方享有股权所带来的权益；（2）根据甲方的授权，代为办理股权转让和处置等事务，包括但不限于出售、赠与、转让、质押、债务转股等；（3）对甲方股权进行定期审计，确保股权的真实性和完整性；（4）为甲方提供股权相关的咨询和法律服务，协助甲方处理与股权有关的纠纷和争议。
第二条委托方式2.1 甲方将其所持有的股权通过书面形式委托给乙方进行托管，委托书应明确股权的种类、数量、受托期限等相关信息。
2.2 甲方可书面或电子邮件等方式进行股权托管的操作和指令，乙方有义务及时处理和执行。
第三条保密协议3.1 双方对协议中的商业秘密和保密信息负有保密义务。
未经对方书面同意，任何一方不得向第三方泄露或披露另一方的商业秘密和保密信息。
3.2 本协议终止或解除后，保密义务仍然有效。
第四条费用支付4.1 甲方需要向乙方支付一定的服务费，具体费用标准在双方协商的基础上确定。
4.2 乙方应提供明细的服务费用清单，甲方应按时支付服务费用。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，给对方造成经济损失的，应承担违约责任，并进行相应的赔偿。
5.2 如因不可抗力等无法控制的原因导致无法履行本协议的，双方互不承担违约责任。
第六条争议解决6.1 本协议履行过程中，如发生争议，双方应友好协商解决；若协商不成，可向相关行政或司法机关提起诉讼。
第七条生效与终止7.1 本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，直至乙方履行完毕委托事项或双方协商一致解除本协议。
基金托管协议书合同
基金托管协议书合同《基金托管协议书》甲方：基金管理人（以下简称“甲方”）乙方：基金托管人（以下简称“乙方”）鉴于甲方为设立基金（以下简称“基金”）而需要乙方提供基金托管服务，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规的规定，双方本着平等、自愿、诚实信用的原则，就甲方将基金托管给乙方事宜，达成如下协议：第一条基金的托管1.1 甲方同意将基金托管给乙方，乙方同意提供基金托管服务。
1.2 甲方应向乙方提供与基金相关的全部资料，包括但不限于基金合同、招募说明书、投资组合、财务报表等。
1.3 乙方应按照甲方的指示和基金合同的约定，妥善保管基金资产，确保基金资产的安全。
第二条托管职责2.1 乙方作为基金托管人，应履行以下职责：（1）安全保管基金资产；（2）按照甲方的指示和基金合同的约定，办理基金资产的清算、交割、核算等事宜；（3）监督甲方的投资运作，确保甲方的投资运作符合基金合同的约定和相关法律法规的规定；（4）定期向甲方提供基金资产的保管、清算、交割、核算等报告；（5）法律法规和中国证监会规定的其他职责。
2.2 乙方不应干预甲方的投资决策，但有权要求甲方提供有关投资决策的依据和理由。
第三条托管费用3.1 甲方应按照基金合同的约定支付托管费用给乙方。
3.2 托管费用支付的具体标准和方式，按照基金合同的约定执行。
第四条保密义务4.1 双方应对在托管过程中获得的对方的商业秘密、内幕信息等予以严格保密，未经对方同意，不得向第三方披露。
4.2 双方因履行本协议所获悉的国家秘密，应按照相关法律法规的规定予以保密。
第五条违约责任5.1 任何一方违反本协议的约定，导致对方遭受损失的，应承担违约责任。
5.2 因不可抗力导致一方不能履行本协议的，该方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。
对方应在合理时间内给予谅解和支持。
第六条争议解决6.1 双方因履行本协议发生的争议，应首先通过友好协商解决；协商不成的，任何一方均有权向甲方所在地人民法院提起诉讼。
股权基金投资协议书3篇
股权基金投资协议书股权基金投资协议书精选3篇（一）甲方（投资者）：____乙方（股权基金管理人）：____鉴于甲方有意投资于乙方管理的股权基金，乙方愿意接受甲方的投资并按照本协议的条款和条件管理股权基金。
第一条定义1.1 “投资金额”指甲方同意投资于股权基金的金额，即____元人民币。
1.2 “投资期限”指从甲方投资之日起至本协议终止之日止的期限，即____年。
1.3 “预期回报率”指甲方预期从投资中获得的年化回报率，即____%。
1.4 “风险管理”指乙方为降低投资风险而采取的一系列措施。
第二条投资金额2.1 甲方同意向乙方支付投资金额，该金额应在本协议签订后____天内一次性支付完毕。
第三条投资期限3.1 本协议的投资期限为____年，自甲方支付投资金额之日起计算。
第四条预期回报率4.1 乙方承诺在投资期限内，努力实现不低于预期回报率的投资收益。
第五条风险管理5.1 乙方应采取一切合理措施，包括但不限于分散投资、定期评估投资组合等，以降低投资风险。
第六条利益分配6.1 投资收益按照甲方投资金额占股权基金总资产的比例进行分配。
第七条信息披露7.1 乙方应定期向甲方提供投资组合的详细报告，包括但不限于资产配置、收益情况等。
第八条协议的修改和终止8.1 本协议一经签订，未经双方书面同意，任何一方不得擅自修改或终止本协议。
8.2 如遇不可抗力或其他本协议规定的情形，双方可协商一致修改或终止本协议。
第九条违约责任9.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的所有损失。
第十条争议解决10.1 本协议项下发生的任何争议，双方应首先通过友好协商解决；协商不成时，提交____仲裁委员会按照其仲裁规则进行仲裁。
第十一条其他11.1 本协议的解释、效力及争议的解决，均适用____法律。
11.2 本协议未尽事宜，双方可另行协商确定。
第十二条协议的生效12.1 本协议自双方授权代表签字盖章之日起生效。
股权投资基金合伙协议
股权投资基金合伙协议书第一章总则第一条（）股权投资基金(有限合伙)（以下简称“基金”）由（）发起，全体合伙人认购，共同设立。
根据《中华人民共和国合伙企业法》（以下简称《合伙企业法》）及有关法律、行政法规、规章的有关规定，各方本着诚实信用、公平互利、平等自愿的原则，经协商一致，就在中国共同投资设立有限合伙企业一事，签订本协议以资共同遵守。
第二条基金的组织形式：基金采用限合伙企业形式，为有限合伙制股权投资基金。
是根据合同自愿组成的共同经营体。
全体合伙人愿意遵守国家有关的法律、法规、规章，依法纳税，守法经营。
第三条本协议条款与法律、行政法规、规章不符的，以法律、行政法规、规章的规定为准。
第四条本协议经全体合伙人签署后生效。
合伙人按照本协议享有权利，履行义务。
修改或者补充合伙协议，应当经全体合伙人一致同意；但是，合伙协议另有约定的除外。
合伙协议未约定或者约定不明确的事项，由合伙人协商决定；协商不成的，依照《合伙企业法》和其他有关法律、行政法规的规定处理。
第五条本协议承诺，不以任何方式公开募集和发行基金。
第六条本协议自生效之日起，即成为规范基金的组织与运作、基金与合伙人、合伙人与合伙人之间权利义务关系的，具有法律约束力的文件，对基金、合伙人具有法律约束。
定义：(若无特别说明，本协议所注明名词遵从以下约定)基金特指XX股权投资基金(有限合伙)。
本企业特指XX股权投资基金(有限合伙)。
合伙企业特指XX股权投资基金(有限合伙)。
本协议特指XX股权投资基金(有限合伙))合伙人协议。
合伙协议特指XX股权投资基金(有限合伙))合伙人协议。
合伙企业法特指《中华人民共和国合伙企业法》。
第二章基金的名称、主要经营场所第七条合伙企业名称为：（）股权投资基金（有限合伙）。
或者是普通合伙人选择的其他的名称，这些名称将告知所有合伙人。
第八条合伙企业的地址为：（）第三章合伙目的和合伙经营范围及合伙期限第九条合伙目的：从事投资事业，为合伙人创造满意的投资回报。
股权基金投资协议书6篇
股权基金投资协议书6篇篇1股权基金投资协议书甲方：（投资方名称）乙方：（被投资方名称）鉴于甲方希望通过股权基金的方式投资于乙方，并根据《公司法》等相关法律法规的规定，经双方友好协商，达成如下协议：第一条甲方投资方式及金额甲方将以股权基金方式向乙方投资，投资金额为（具体金额），即（金额数字）、（大写金额）。
第二条投资用途乙方保证所获投资款项将用于（具体用途），并在甲方要求下提供相关资金用途明细及支出证明。
第三条投资利润分配1. 乙方在盈利的情况下，应按照乙方投资额占总投资额的比例，与其他投资方分享利润。
2. 乙方承诺，不得擅自私分公司利润，否则应承担相应法律责任。
第四条投资回报时限甲方认为乙方有望在（具体时限）内取得可观的投资回报，因此在此时限后甲方有权向乙方要求相应的投资回报，并且乙方应按照本协议约定的比例进行分配。
第五条股权转让1. 若乙方在（具体时限）内未能实现投资回报，甲方有权要求乙方出售更多股权或全部股权。
2. 若乙方出售股权，应按照双方约定的价格向甲方出售。
第六条承诺及保证1. 乙方保证在合同签订之日起，乙方拥有公司所有权，并对公司经营情况、财务状况及其他相关情况如实向甲方披露。
2. 乙方保证公司非存在任何未披露的对外担保、合同或其他危及其独立合法地位的行为。
第七条知情权乙方保证甲方有权随时查阅公司的资料及了解公司的经营情况，包括但不限于财务报表、业务合同等。
第八条保密义务1. 双方均有义务对本协议的内容、公司的相关信息及相关资料保密，未经对方书面同意，不得向第三方披露。
2. 本协议的解除、终止或履行结束不影响双方的保密义务。
第九条违约责任1. 一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
2. 一方凭借本协议及上下游关系，通过任何方式存取资金，私分利润或恶意损害对方利益的，应追究其法律责任。
第十条争议解决因本协议产生的争议，双方应友好协商解决；若协商不成，应提交至本协议签订地的仲裁机构予以解决。
私募股权投资基金托管协议(格式)
合同编号：XX股权投资基金托管协议
签署日期： 2011 年月日
签署地点：苏州
1
目录
第一章协议当事人 (3)
第二章释义 (3)
第三章协议订立的目的、依据与原则 (5)
第四章当事人权利与义务 (5)
第五章合伙企业资产的保管 (7)
第六章划款指令的发出、确认和执行 (11)
第七章合伙企业投资监督 (13)
第八章托管人报告 (14)
第九章合伙企业有关文件档案的保存及会计核算 (15)
第十章合伙企业存续期间的收益分配 (15)
第十一章合伙企业的费用 (16)
第十二章合伙企业终止与清算 (16)
第十三章禁止行为与违约责任 (17)
第十四章保密 (18)
第十五章不可抗力 (18)
第十六章托管人的更换 (19)
第十七章争议的处理 (20)
第十八章协议的效力及其他事项 (20)
第十九章托管协议的修改和终止 (21)
第二十章通知 (21)
第一章协议当事人
本托管协议由以下各方当事人签署：
甲方（委托人）：
名称：
注册地址：
联系电话：
乙方（托管人）：
名称：
负责人：
注册地址：
联系人：
联系电话：
丙方（管理人）：
名称：
法定代表人：
委派代表：
注册地址：
联系人：
联系电话：
第二章释义
2．1本协议中除非另有所指，下列词语具有以下含义：“协议各方”指本协议各方当事人。
3。
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直接股权投资基金（公司型）托管协议范本合同编号：××××创业投资有限公司与上海浦东发展银行××分行及××××创业投资管理有限公司之托管协议签署日期：年月日签署地点：目录第一章释义 (4)第二章当事人权利与义务 (5)第三章托管资产保管 (6)第四章资金划拨 (8)第五章投资监督 (10)第六章托管费 (11)第七章托管人报告 (12)第八章终止与清算 (12)第九章不可抗力 (12)第十章退任、提前终止与更换 (13)第十一章协议的效力及其他事项 (13)第十二章通知 (14)甲方（委托人）：名称：××××创业投资有限公司。
负责人：注册地址：联系电话：乙方（托管人）：名称：上海浦东发展银行××分行。
负责人：注册地址：联系人：联系电话：丙方（管理人）：名称：××××创业投资管理有限公司。
负责人：注册地址：联系人：联系电话：鉴于甲方委托丙方代为管理和运作甲方的创业投资资产，同时为保障资产安全，委托乙方作为创业投资资产的托管人，三方经友好协商，依据有关法律法规和公司章程等有关规定订立本托管协议。
本协议各方均声明并保证，各自具有充分的权利、授权及法定权利签署本协议，及履行在本协议项下的全部义务、签署和履行本协议已经获得充分的授权。
第一章释义1.1本合同中除非另有所指，下列词语具有以下含义：“协议各方”指本协议三方当事人。
“公司”指××××创业投资有限公司，即甲方。
“公司董事会”指由公司章程规定的××××创业投资有限公司董事会。
“公司股东”指届时作为公司股权持有者而登记于公司股东名册的各方。
“公司章程”指××××创业投资有限公司的章程及相关修正案。
“委托管理协议”指由××××创业投资有限公司与××××创业投资管理有限公司签订的《××××创业投资有限公司委托管理协议》及相关补充协议。
“投资委员会”指由公司章程或委托管理协议规定的××××创业投资管理有限公司负责投资决策的机构。
“公司资产”指××××创业投资有限公司拥有的各类投资项目的股权、银行存款本息、以及其他各项资产的价值总和。
“托管资产”指本协议项下甲方委托并移交乙方保管的现金及其他资产。
“会计年度”指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12月31日的公司的会计年度。
公司的首个会计年度应自公司成立之日起计，并于成立当年的12月31日结束。
“投资目标和投资策略”指公司章程和《委托管理协议》中所规定的公司投资目标及公司为实现该等目标而采取的策略。
“投资项目”指公司对外投资的项目，项目由丙方筛选和评估，经丙方投资委员会批准后进行投资。
“工作日”乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。
“送达或视为送达”指当面送达并由受送达方签收；或以挂号信件发出时，在收件方签收挂号信件或者信件发出后七（7）日视为送达，以二者之较早发生者为准。
“过错”指对某项法律义务或合同职责的有意识、故意的或过失的违反行为，该等义务或职责基于合同或法律规定而产生。
“中国”指中华人民共和国（为本协议之目的，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾）。
1.2本协议所有附件构成本协议的部分并具有本协议正文同等的法律效力，本协议的标题仅为方便检索而设，不用作对本协议规定的解释或理解，或以任何方式影响本协议的规定。
第二章当事人权利与义务2.1甲方依据本协议享有如下权利和义务甲方的权利有：1)委托乙方担任甲方委托资产的托管银行；2)检查乙方对甲方托管资产的托管运作情况；3)授权丙方根据本协议和《委托管理协议》的有关规定向乙方发出划款指令；4)法律法规和本协议规定的其他权利。
甲方的义务有：1)在合法合规前提下，应乙方要求提供开展托管业务各项必须的协助；2)按照本协议规定及时、足额地向乙方支付托管费；3)确保公司章程等各项法律文件与本协议没有冲突；如上述文件与本托管协议不一致，以本托管协议为准；4)法律、法规及本协议约定的其他义务。
2.2乙方依据本协议享有如下权利和义务乙方的权利：1)根据本协议及相关附件的约定，在甲方授权范围内行使对托管资产的保管权；2)根据本协议规定按期收取托管费；3)法律法规规定的及本协议约定的其他权利。
乙方的义务：1)按照本协议约定及相关附件的约定，以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人的义务；2)随时接受甲方对于托管资产运作的检查；3)法律、法规及本协议约定的其他义务。
2.3丙方依据本协议享有如下权利与义务丙方的权利：1)根据本协议规定在甲方授权范围内向乙方发出投资划款指令；2)就乙方的选聘与撤换向甲方提出建议；3)法律、法规及本协议约定的其他权利。
丙方的义务：1)严格遵守并执行公司章程及本协议规定的托管资产投资目标及政策；2)在合法合规前提下，应乙方要求向乙方提供一切开展托管业务必须的协助；3)依法律法规、本协议约定的其他义务。
第三章托管资产保管3.1银行托管账户的开设和管理3.1.1甲方正式成立后，甲方应当在乙方的协助下并依据公司业务开展的需要，以甲方名义在乙方开立人民币专用存款账户作为托管账户。
托管账户不得用于提取现金，乙方有权对托管账户实行内部控制管理，并确认乙方的一枚指定印章作为托管账户预留印鉴印章之一。
3.1.2公司银行托管账户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《人民币现金管理条例》、《人民币利率管理规定》等规章及相关国家法律法规的规定。
3.1.3乙方指定专门部门和专人负责保管和使用由甲方授权乙方保管和使用相关开户文件。
3.1.4乙方根据丙方在甲方授权范围内的有效指令，办理甲方银行托管账户内的资金划拨。
在划款系统发生故障的紧急情况下，可通过柜面应急划款，丙方应予以必要配合。
3.1.5乙方未经授权不得擅自动用托管账户内的甲方资产，乙方不得使用托管账户进行本协议项下托管业务以外的活动。
3.1.6如因投资业务需要开立多个托管账户的，需提前通知乙方并经协议各方协商一致后办理。
3.1.7所有托管账户内的资金，乙方应当依照《人民币利率管理规定》等有关法律法规对其计息。
3.2托管资产与有关资料的移交与确认3.2.1丙方接受甲方委托应在向乙方办理托管资产手续和移交有关资料当日，向乙方发出资产托管通知书，注明托管时间、托管资产种类、数量、金额以及相应的资金账户账号等，并加盖公章。
3.2.2甲方应在办理托管资产移交的同时，向乙方提交下列文件、资料（若为复印件需与原件核对无误并盖具甲方公章）：（1）加盖公司公章的公司章程；（2）甲方和丙方正式签署的《委托管理协议》副本（原件）；（3）需移交托管账户的开户文件和协议约定的由乙方负责保管的托管账户预留印鉴卡；（4）甲方董事会成员的签字样本正本；（5）甲方投资决策委员会成员签字样本正本；（6）本协议规定提交的其他文件或资料。
3.2.3丙方在本协议签署后五（5）个工作日内，应当向乙方提交下列文件、资料：（1）根据附件3格式制作的划款指令授权书（2）日常运营联系人名单（附件5）；（3）丙方指定的接收管理费和业绩报酬的银行账户信息；（4）托管银行要求提交的其他文件或资料。
3.2.4丙方只有根据上述规定3.2.2和3.2.3向乙方提交了所有相关文件，并且按本协议的要求将托管资金足额划入托管账户，移交股权等资产的权利证明文件，乙方向甲方出具资产托管业务起始运作通知书（附件4），开始进行托管资产的日常的托管运作。
3.3托管资产投资股权凭证的保管3.3.1乙方应采取专门的措施，用以保管甲方对外投资时形成的股权凭证或权利证明文件等的原件，甲方保留复印件。
3.3.2乙方应建立股权记录制度，根据丙方提供的投资文件和被投资企业的资料，记录甲方在被投资企业的股权数量和股权比例，并根据股权变动情况及时进行变更记录。
丙方应及时向乙方提供被投资企业股权变动的相关文件。
3.3.3甲方所投资股权转让、变现或作其他处分，丙方须在三（3）个工作日内书面通知乙方，同时向乙方提供股权处置的书面证明文件，以及负责将股权处置资金足额、及时划入托管账户。
乙方应依据丙方提供的股权处置证明文件核对股权处置资金是否足额、及时到账。
如丙方擅自将甲方股权资产用于抵押、质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利，而造成托管资产损失，乙方不承担任何形式的责任，但一旦知晓，乙方应善尽对甲方的通知义务。
3.3.4所投资股权可上市公开流通时，应由各方与甲方指定证券经纪商另行签署补充协议，具体约定股权上市后的操作流程。
3.4应收资产的保管丙方负责对公司运作过程中产生的应收资产包括应收利息、应收股权红利、应收股权转让款等进行管理，并将到账时间提前通知乙方，乙方应加强跟踪确认实际到账情况，以确保甲方应收资产的安全。
发生未及时到账情况时，乙方应及时提示丙方进行催收，并同时报告甲方。
3.5有关法律文件的保管3.5.1公司的章程、合同、股东名册等法律文件的原件由甲方或丙方保管。
公司的营业执照（正本及副本）和税务登记文件正本由甲方或丙方保管。
3.5.2公司章程、《委托管理协议》、公司营业执照等与公司设立和运作相关的重要法律文件均应向乙方提供加盖公司公章的复印件，乙方指定专人进行保管；3.5.3丙方在运用托管资产对外投资或以公司名义对外签署各种合同、协议、章程、决议、备忘录等法律文件及其附件时，应尽量保证乙方和丙方至少各持有一份正本原件，并将复本由丙方负责将副本抄送甲方。
如上述法律文件只有一份正本，则由乙方持有。
保管期限按照国家有关规定执行。
3.5.4乙方和丙方应对对方提出的因公司投资项目管理需要或托管业务需要而使用公司有关法律文件提供便利。
丙方和乙方在需要使用上述文件时，需向对方提供加盖公章的正式申请，对方在收到上述申请后应及时予以提供。
3.5.5乙方无义务审核本条项下丙方提交的法律文件的真实性、完整性及有效性，对于该等文件的真实性、完整性及有效性以及与此相对应的投资、资产等的风险、损失，乙方不承担任何形式的责任。
3.6公司印章包括公司公章、公司财务专用章、公司法定代表人（或其授权人）私章等，均由甲方负责保管。
3.7乙方应制定严密的托管账户管理制度，并实施完善的风险防范措施，安全保管托管资产的各类资产账户，确保公托管资产的安全。