最新超全面2015年证券从业人员后续培训课后测试答案

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2015证券从业人员后续培训-沪港通90分

一、单项选择题1. 下列对于港股通结算流程的规定说法错误的是（）。

A. 在境内，中国结算负责办理与境内结算参与人之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人应当就交易达成时确定由其承担的交收义务对中国结算履行最终交收责任B. 在境内，境内结算参与人负责办理与港股通投资者之间证券和资金的清算交收，境内结算参与人与港股通投资者之间的证券划付，应当委托中国结算办理C. 在境内，中国结算作为境内结算参与人的共同对手方，为港股通交易提供单边净额结算服务D. 在境外，对于通过港股通达成的交易，由中国结算作为境内投资者的名义持有人，和香港结算的结算参与人，向香港结算承担股票和资金的清算交收责任您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：2. 下列有关沪港通交易日安排说法错误的是（）。

A. 每年的交易日安排将由两地交易所和结算机构共同研究确定B. 每年的交易日安排于当年的春节前向市场公布C. 沪港通业务仅在沪港两地均为交易日且仅能够满足结算安排时开通D. 交易日的安排主要是考虑防范结算风险和减少对系统的修改，降低成本您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列有关沪股通交易制度中的平仓安排说法错误的是（）。

A. 持股比例超过28%时，暂停接受买入申报，直到持股比例降到26%B. 持股比例超过30%时，按照后买先卖原则平仓C. 持股比例被动超过30%时，不作平仓安排，暂停接受买入申报，直到比例降至26%D. 对于非被动超过持股比例限制的情形，上交所于次一交易日，向联交所证券交易服务公司发出平仓通知，由香港经纪商通知客户在3个沪港通交易日内平仓您的答案：D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 下列有关沪港通换汇方案安排说法错误的是（）。

A. 换汇方案遵循的原则有：有利于降低市场成本，提高市场效率，确保业务安全平稳运行；公开透明、公平竞争；尽可能减少对离岸人民币市场的冲击B. 根据港股通业务港币资金交收的相关安排，港股通交易以港币计价，在香港的资金交收币种为人民币（风控资金除外），在境内的资金交收币种为港币C. 在换汇操作中，中国结算需每日对境内所有投资者参与港股买卖轧差一个净额（净买或净卖），对应香港结算即净应付或净应收港币，向换汇银行进行单方向换汇，然后再将换汇成本按交易总额分摊到每个投资者D. 港股通下换汇机制以“净额换汇、全额分摊”为运行原则，相对于全额换汇，最大限度降低了市场整体换汇成本、减少了换汇可能导致的离岸汇率影响您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题5. 沪股通有关权益变动相关信息披露问题的规定有（）。

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）

2015年证券从业资格考试真题及答案（完整版）（2）第31题以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购股份不少于总数的()，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

A.35%B.30%C.20%D.40%【正确答案】A【答案解析】《中华人民共和国公司法》第八十四条规定，以募集设立方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%;但是，法律、行政法规另有规定的，从其规定。

第32题公司财产优先支付的是()。

A.普通股股东B.优先股股东C.债权人D.员工工资【正确答案】C【答案解析】第33题下列关于股份公司发行股份的说法中，不正确的是()。

A.同种类的每一股份应当具有同等权利B.公司发行新股，可以根据公司经营情况和财务状况，确定其作价方案C.任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额D.同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格不相同【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国公司法》第一百二十六条规定，股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。

同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。

故D项说法错误。

第34题从事期货咨询应取得()。

A.资格B.证券业从业人员资格C.期货业从业人员资格D.基金业从业人员资格【正确答案】C【答案解析】第35题下列属于证券公司分支机构的是()。

A.清算所B.交易所C.交割仓库D.证券投资咨询机构【正确答案】D【答案解析】《中华人民共和国证券法》第一百二十五条规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：(1)证券经纪。

(2)证券投资咨询。

(3)与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。

(4)证券承销与保荐。

(5)证券自营。

(6)证券资产管理。

(7)其他证券业务。

而证券公司分支机构是指从事业务经营活动的分公司、证券营业部等证券公司下属的非法人单位。

2015年5月证券从业考试题及答案与解析：基础知识1

2015年5月证券从业考试题及答案与解析：基础知识1一、单选题（（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的4选项中，只有一项最符合题目要求。

））1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（）的规定。

A.《财政法》B.《证券法》C.《税法》D.《预算法》标准答案： d解析：《中华人民共和国预算法》第二十八条明文规定：“除法律和国务院另有规定外，地方政府不得发行地方政府债券”。

2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）。

A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹标准答案： d解析：1602年，在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。

3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.10%B.15%C.20%D.25%标准答案： d解析：2005年修订、2006年1月1日起施行的新《公司法》第一百六十九条规定，法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的百分之二十五。

4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（）。

A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格标准答案： a解析：净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。

5、（）是我国主权财富基金的发端。

A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII标准答案： a解析：经国务院批准，中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告威立，注册资本金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。

6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（）。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值标准答案： c解析：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。

证券后续培训C15007测验100分答案

证券后续培训C15007测验100分答案一、单项选择题1. 英国在投资者适当性方面，要求参与股权众筹的投资者必须是专业投资者、被认证的成熟投资者、被认证的高净值一般投资者与承诺投资额不超过资产净值（）的投资者。

A. 5%B. 10%C. 15%D. 20%您的答案：B题目分数：10此题得分：10.02. 众筹门户的网络平台和后台系统不完善导致的风险属于（）。

A. 操作风险B. 流动性风险C. 道德风险D. 经营风险您的答案：A题目分数：10此题得分：10.0二、多项选择题3. 关于互联网金融模式的特点，下列说法正确的是( )。

A. 支付手段更为便捷B. 信息匹配成本更低C. 交易行为可以直接在网上完成D. 资金供需双方得以脱离金融中介而直接进行交易您的答案：D,B,C,A题目分数：10此题得分：10.04. 根据美国JOBS法案，众筹门户被禁止从事活动包括（）等。

A. 向投资者提供投资建议和咨询B. 劝诱投资者购买在其网站上显示的证券C. 董事、高管及其他具有类似地位的成员从发行人处获取经济利益D. 占有、处置或操纵投资者的资金或证券您的答案：D,C,A,B题目分数：10此题得分：10.05. 股权众筹模式中存在的风险包括（）等几方面。

A. 道德风险B. 流动性风险C. 经营风险D. 操作风险您的答案：B,C,A,D题目分数：10此题得分：10.06. 众筹融资的过程一般由以下（）主体共同协作得以完成。

A. 筹资者B. 监管机构C. 众筹门户D. 投资者您的答案：D,A,C题目分数：10此题得分：10.0三、判断题7. 股权众筹中，尽管并非所有的筹资者都会与投资者订立书面合同，但是基本上都存在着要约、承诺以及相互间的权利义务内容等合同的构成要件。

因此股权众筹中筹资者与投资者之间的合同关系存在无疑。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.08. 股权众筹是适用于初创企业的小额融资模式。

( )您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.09. 美国股权众筹平台Angellist在投资额度限制方面，对合格投资者和普通投资者规定了不同的金额限制。

2015年证券从业资格考试模拟题及答案最新考试试题库(完整版)

1、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。

A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务2、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。

A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的3、非法集资类犯罪的主体包括（）。

A．特殊主体B．复杂主体C．自然人D．单位4、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（）。

A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会5、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。

A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据6、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（）。

A．保密意识B．合规操作意识C．风险控制意识D．风险杜绝意识7、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。

A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用8、下列关于证券公司参与区域性股权交易市场相关规则的说法中，正确的有（）。

A．证券公司及其业务人员应勤勉尽责，严格遵守执业规范和执业道德，按规定和约定履行义务B．证券公司应建立与区域性市场相适应的投资者适当性制度，向投资者充分揭示风险，不得侵害投资者合法权益C．中国证监会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理D．中国证券业协会依据《证券公司参与区域性股权交易市场业务规范》对证券公司参与区域性市场实施自律管理9、开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的（）。

证券后续职业培训考试（含答案）

证券后续职业培训考试（含答案）证券后续职业培训考试单选题1.以下选项中哪项不是财富管理业务发展的背景？A.券商间客户的争夺B.券商间的佣金战C.国外券商的入驻D.客户的多样化需求学员答案：C标准答案：C学员得分：2分2.庞蒂雅克和冰淇淋的故事说明了什么：A.客户经常胡说八道B.要通过客户的描述去分析和查找背后的原因C.工程师真有闲心D.汽车讨厌香草冰淇淋学员答案：B标准答案：B学员得分：2分3.《关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》要求建立和完善投资者适当性管理制度，主要包括：A.挂牌公司依法纳入非上市公众公司监管，股东人数可以超过200人B.中小微企业具有业绩波动大、风险较高的特点，应当严格自然人投资者的准入条件C.股东人数未超过200人的股份公司申请在全国股份转让系统挂牌，证监会豁免核准D.挂牌公司向特定对象发行证券，且发行后证券持有人累计不超过200人的，证监会豁免核准学员答案：B标准答案：B学员得分：2分4.供给侧结构性改革中的供给侧要素不包括：A.劳动力B.土地C.资本D.消费学员答案：D标准答案：D学员得分：2分5.取得期货从业人员资格考试合格证的要求是：A.通过“期货基础知识”和“期货法律法规”B.通过“期货基础知识”C.通过“期货法律法规”D.通过“期货投资分析”学员答案：A标准答案：A学员得分：2分6.供给侧结构性改革的政策着力点不包括：A.去产能B.去库存C.加杠杆D.降成本学员答案：C标准答案：C学员得分：2分7.取得投资顾问资格需要通过的考试是（）A.《证券市场基础知识》和《证券投资分析》B.《发布证券研究报告业务》C.《证券投资顾问业务》D.《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》学员答案：A标准答案：A学员得分：2分8.境内券商财富管理初步转型阶段在（）A.2010-2012B.2003-2009C.2009-2012D.2012-至今学员答案：A标准答案：A学员得分：2分9.客户抱怨和投诉应该由谁关注：A.投诉处理专员B.监管机关C.每一个面对客户的人D.营业部负责人学员答案：C标准答案：C学员得分：2分10.在财富管理展望中所呈现的阶段不包括（）A.您满意B.做得到C.我可以D.我存在学员答案：B标准答案：B学员得分：2分11.申请投资主办人的额外要求是：（）A.通过《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》B.《证券市场基础知识》C.应具有三年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历D.应具有二年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历学员答案：C标准答案：C学员得分：2分多选题1.取得基金从业资格需要通过的考试是（）A.《证券投资基金》和《证券市场基础知识》B.《基金法律法规、职业道德与业务规范》和《证券投资基金基础知识》C.《证券投资基金》D.《基金法律法规、职业道德与业务规范》或《证券投资基金基础知识》学员答案：A,B,标准答案：A,B,学员得分：2分2.全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为下列类型的中小微企业发展服务：A.创新型B.创业型C.成长型D.科技型学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分3.企业目前面临着影响自身生存与发展的难以克服的内部危机主要包括：A.富二代接班的危机B.核心员工流失的危机C.企业无法定价的危机D.供给侧结构性改革学员答案：A,B,C,标准答案：A,B,C,学员得分：2分4.我可以阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.锁定服务包客户数量B.资产增量考核C.服务包客户置换考核D.工单完成率学员答案：A,B,C,D,标准答案：A,B,C,D,学员得分：2分5.在您满意阶段需要关注的过程指标有哪些（）A.客户的重复购买率B.服务包客户置换率C.客户增值服务跟随率D.客户归集的速度E.客户的推荐率学员答案：A,B,C,D,E,标准答案：A,B,C,D,E,学员得分：2分6.股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，应当符合的条件包括：A.依法设立且存续满两年。

后续培训学习题库(答案)

a
34 投资者所提供的信息发生重要变化、可能影响其分类的，可在3个月内通知证券公司。
b
35
投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，应当依法承担相应法律责任，证券公司应当告知其后果，并拒绝向其销售产品或者提供服务。
a
36
证券公司应当妥善处理适当性相关的纠纷，与投资者协商解决争议，采取必要措施支持和配合投资者提出的调解。
a
82 证券基金经营机构的股东、董事和高级管理人员可直接向合规负责人下达指令，指导其工作。
b
83 证券基金经营机构合规部门及专职合规管理人员由合规负责人考核。
a
84
证券基金经营机构应当制定合规负责人、合规部门及专职合规管理人员的考核管理制度，不得采取其他部门评价、以业务部门的经营业绩为依据等不利于合规独立性的考核方式。
10
当普通投资者申请成为专业投资者时，证券公司只需进行谨慎评估，若其符合要求，即可通过申请。
b
11
证券公司应当建立投资者评估数据库并及时更新，充分使用已了解信息和已有评估结果，避免重复采集，提高评估效率。
a
12
经营机构与普通投资者发生纠纷的，普通投资者应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务。
b
49
合规负责人应当从事证券、基金工作 5 年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试。
b
50 证券基金经营机构的合规管理只需覆盖重点业务即可。
b
51
证券基金经营机构应当培育全体工作人员合规意识，提升合规管理人员职业荣誉感和专业化、职业化水平。
a
52 证券基金经营机构董事长决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任。

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A. 经营者能够证明所达成的协议属于为改进技术、研究开发新产品的B. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高产品质量、降低成本、增进效率，统一产品规格、标准或者实行专业化分工的C. 经营者能够证明所达成的协议属于为提高中小经营者经营效率，增强中小经营者竞争力的D. 经营者能够证明所达成的协议属于为实现节约能源、保护环境、救灾救助等社会公共利益的您的答案：D,A,B,C题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 关于《谢尔曼法》，下列表述正确的是（）。

A. 其中第1条明确规定，任何契约、托拉斯形式的联合，以及共谋，用来限制州际的，或与外国间的贸易和商业的，均属非法B. “任何”二字只有管辖权意义，判例法上确立了“合理的”限制并不受禁止C. 《谢尔曼法》第1条没有关于豁免的规定，但在其实施中，形成了“本身违法规则”与“合理规则”D. 在《谢尔曼法》实际执行过程，对于固定价格协议等协议适用合理规则您的答案：D,B,C题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题8. 经营者违反我国反垄断法规定，达成并实施垄断协议的，由反垄断执法机构责令停止违法行为，没收违法所得，并处上一年度销售额百分之五以上百分之十以下的罚款；尚未实施所达成的垄断协议的，可以处五十万元以下的罚款。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 英国的《谢尔曼》法对全球反垄断立法具有深远意义。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 具有竞争关系的经营者之间达成限制商品的生产数量或者销售数量的协议构成纵向垄断协议。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：90.0银行贷款证券化CLO下C15016答案一、单项选择题1. 锁定期的设计是为了降低高级别证券的（）。

A. 利率风险B. 提前偿付风险C. 信用风险D. 再投资风险您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：2. CLO最主要的风险是（）。

A. 利率风险B. 提前偿付风险C. 信用风险D. 再投资风险您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题3. CLO的信用增级方式一般有（）。

A. 超额利差B. 现金抵押或储备账户C. 证券分档的信用支持D. 外部担保您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：4. CLO交易中证券赎回使用频繁，与证券赎回有关的机制设计有（）。

A. 强制赎回B. 特别赎回C. 锁定期D. 提前主动赎回您的答案：A,C,B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 银行贷款证券化在中国起步比较晚，至今还在试点阶段，目前中国CLO的挑战有（）。

A. 商业银行内部运作的系统和团队有待完善B. 银行贷款的规模不够大C. 投资者对CLO的认知还不充分D. 信用评级您的答案：A,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：6. CLO一般会使用（）来监督评估交易的质量与盈利水平。

A. 损失回收率测试B. 超额抵押率测试C. 资产组合风险测试D. 利息覆盖率（IC）测试您的答案：B,D题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题7. CLO现金流都是先用来偿付高级别的费用，利息和本金，只有当高级别的证券偿付需求得到满足后，低级别证券才可以得到分配。

损失的分配次序则相反。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 外部担保这种信用增级的强度与担保人本身的信用级别没有关系。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：9. CLO信用评级解决的问题是要保证证券的质量。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：10. CLO交易中最重要的信用增信方式是证券的分级分档，由低级别证券为高级别证券提供信用支持。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0《私募投资基金监督管理暂行办法》（证监会令第105号）解读（上）一、单项选择题1. 《私募投资基金监督管理暂行办法》的立法原则不包括（）。

A. 与监管公募相区别的适度监管B. 功能监管和机构监管相结合C. 基金信息完全披露D. 对创投基金进行特别扶持和监管您的答案：C题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 下列有关全口径登记备案制度说法正确的有（）。

A. 各类私募基金管理人应当依据基金业协会的规定，向基金业协会申请登记B. 各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当为私募基金办理备案手续C. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证D. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告您的答案：B,D,A,C题目分数：10此题得分：10.0批注：三、判断题3. 私募基金应当向合格投资者募集，单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。

投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合规定。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：4. 由于不同类型私募基金具有的不同风险特点，所以实行分类监管的原则。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：5. 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》各类养老基金和社会公益基金，其资金具有较高的稳定性且可以用做长期投资，视为合格投资者。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：6. 创投基金通过支持中小微企业发展，有利于促进创新创业，但因具有高风险性和规模不经济性，故需要给予特别扶持，同时，为实现政策扶持目标，有必要对其投资领域进行特别监管。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：7. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定，以任何形式汇集多数投资者的资金投资于私募基金的，都应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。

（）您的答案：错误题目分数：10此题得分：10.0批注：8. 私募基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，应当在20个工作日内向基金业协会报告，基金业协会应当及时注销基金管理人登记并通过网站公告。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：9. 基金业协会为私募基金管理人和私募基金办理登记备案不构成对基金管理人投资能力、持续合规情况的认可；不作为对基金资产安全的保证。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：10. 《私募投资基金监督管理暂行办法》将规则监管和原则监管相结合确定为立法原则之一，其中规则监管的优点在于便于市场把握和监管层依法执法，缺点则在于过于僵化，不利于激发市场主体积极性，而原则监管的优点在于有利于激发市场主体的积极性和创造性。

（）您的答案：正确题目分数：10此题得分：10.0批注：试卷总得分：100.0《私募投资基金监督管理暂行办法》(证监会令第105号)解读(下)一、单项选择题1. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》，私募基金及其从业人员违反办法相关规定，向非合格投资者募集资金、变相公募的，责令改正，给予警告并处（）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处（）万元以下罚款。

A. 三；一B. 三；三C. 五；三D. 五；五您的答案：B题目分数：10此题得分：10.0批注：二、多项选择题2. 依据《私募投资基金监督管理暂行办法》行政监管相关制度的规定，中国证监会及其派出机构依法对各有关机构开展私募基金业务情况进行统计监测和检查，可以采取的有关措施有（）。

A. 对有关机构进行现场检查，并要求其报送业务资料B. 调查取证，询问当事人及其相关单位和个人C. 查阅、复制直至封存相关交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料D. 查询直至冻结查封有关资金账户、证券账户和银行账户您的答案：A,B,C,D题目分数：10此题得分：10.0批注：3. 下列说法中符合《私募投资基金监督管理暂行办法》行业自律相关规定的有（）。

A. 基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统B. 基金业协会应当建立与中国证监会及其派出机构和其他相关机构的信息共享机制，不定期地汇总分析私募基金情况，及时提供私募基金相关信息C. 基金业协会应当制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为D. 基金业协会应当建立投诉处理机制，受理投资者投诉，进行纠纷调解您的答案：B,C,D,A题目分数：10此题得分：0.0批注：三、判断题4. 基金业协会在基金管理人登记、基金备案、投资情况报告要求和会员管理等环节，对创业投资基金采取差异化行业自律，并提供差异化会员服务。