重庆省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：转融通业务的基本业务规则考试试卷
重庆省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷
重庆省2017年证券从业资格考试：证券市场参与者考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。
A．5%B．10%C．15%D．20%2、证券登记结算公司的名称中应标明__字样。
A．证券登记结算B．证券公司C．股份有限公司D．有限责任公司3、在证券清算和价款清算中，可以合并计算是__。
A．同一清算期内发生的不同种类的证券B．同一清算期内发生的不同种类的证券价款C．不同清算期内发生的相同种类的证券D．不同清算期内发生的相同种类的证券价款4、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会选举产生B．由国务院证券监督管理机构任免C．由理事会任免D．由会员大会选举产生5、从红利收益率和市场对优秀增长类公司发出的价格信号来看，红利收益率通常和公司增长能力呈__。
A．反向变化关系B．同向变化关系C．无相关性D．无法确定相关性6、发起设立是指由发起人认购公司发行的__而设立公司的方式。
A．全部股份B．优先股份C．部分股份D．控股股份7、根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》规定，发行人及其保荐人应通过以下哪一种方式确定股票发行价格__A．询价B．估值C．投标D．竞价8、__是指中央银行在金融市场上公开买卖有价证券，以此来调节市场货币供应量的政策行为。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务9、在客户融资买入证券期间，证券持有人的权益处理原则为__。
A．客户融资买入证券的权益归客户所有B．客户融资买入证券的权益归证券公司所有C．客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D．客户融资买入证券的权益部分归客户所有10、混合基金中的偏股型基金对股票的配置比例一般为（）。
重庆省2017年上半年证券从业资格《证券市场》：企业债券试题
重庆省 2017年上半年证券从业资格《证券市场》：公司债券试题一、单项选择题（共25 题，每题2 分，每题的备选项中，只有1 个事最切合题意）1、按风险因由不一样，代理买卖证券的风险主要包含__。
A．基本风险和非基本风险B．基本风险，经营管理风险C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其余风险D．系统风险和非系统风险2、投资于行业生命周期处于成长阶段的公司股票，其拥有以下特色 __A．高风险高利润B．高风险低利润C．低风险高利润D．低风险低利润3、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数目许多于股。
__A． 100 100B．100 500C． 500 1000D． 500 5004、不可以投资 B 股的机构或个人是 __。
A．境内自然人B．外国及中国香港、澳门、台湾地域的自然人C．境内法人D．外国及中国香港、澳门、台湾地域的法人5、证券投资技术剖析理论的内容主要包含__。
A．经济学、财政金融学、财务管理学、投资学B．K 线理论、切线理论、形态理论、技术指标理论、波涛理论和循环周期理论C．公司产品与市场剖析、公司财务报表剖析、公司证券投资价值及投资风险剖析D．经济剖析、行业剖析、公司剖析6、境内上市外资股采纳（）股票形式。
A．无记名B．无面额C．记名D．面额7、境内上市公司所属公司申请境外上市，要求上市公司近来一个会计年度归并报表中按权益享有所属公司的净利润和净财产分别不得超出上市公司归并会计报表净利润的 ______和公司归并报表净财产的 ______。
（）A． 30%；30%B．30%；50%C． 50%；30%D． 50%；50%8、恒生指数精选了 __种有代表性的上市股票为成分股。
A．30B．33C．65D．2259、某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最廉价分别为 10、10．5、11、9．8，成交 1500 手，成交金额 160 万元；今天开盘价、收盘价、最高价、最廉价分别为 9.8、10.2、 10.5、9.5，成交 1000 手，成交金额 99 万元；昨日 OBV 为 12200手，则今天 OBV 为 __。
转融通业务考试答案(14040)
一、单项选择题1. 转融通业务中，不需要由证券公司或证金公司对出借人进行权益补偿的是（）。
A. 配股B. 收购C. 派发权证D. 分红派息二、多项选择题2. 我国转融通业务的特点包括以下（）几个方面。
A. 转融券融入业务与融出业务分段办理B. 转融通业务实行保证金制度C. 转融通业务与融资融券业务分开处理D. 转融通业务由证券金融公司集中统一运营3. 全球证券借贷业务模式可以分为（）两种。
A. 单轨制B. 集中式C. 分散式D. 双轨制4. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。
A. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新B. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持C. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念D. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制5. 转融券业务中，证券公司或证金公司融入证券后、归还证券前，有以下（）几种情况的，融入方应向融出方进行权益补偿。
A. 派发权证B. 送股/转增股C. 分红派息D. 配股6. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第十九条的规定，出现以下（）几种情形时，证券金融公司可以对转融通标的证券进行调整。
A. 转融通标的证券价格出现异常波动的B. 融资融券标的证券被证券交易所临时调整的C. 转融通标的证券对应的上市公司出现合并、收购或其他重大资产重组的D. 转融通标的证券对应的上市公司经营管理状况发生重大变化的7. 当出现以下（）情形时，证金公司可以对转融通的费率进行调整。
A. 其他需要调整的情形B. 市场供求关系发生大幅变化C. 风险控制需要或落实监管要求D. 人民银行同期金融机构贷款基准利率发生变化三、判断题8. 证券借贷是指出借人将其所持有的证券暂时出借给需要证券的借券人，借券人在合约到期或出借人要求归还的时候，向出借人归还证券并支付相应借券费用的交易。
转融通业务试题
转融通业务试题一、单项选择题1.转融通业务中代理出借业务的主体是（）与证券公司之间的代理业务。
A. 有交易席位的机构B. 无交易席位的机构C. 个人投资者D. 证金公司2.转融券融入与证券出借的申报股数要求是，转融券融入要以100股或其整数倍，且单笔申报数量不得低于（），证券出借单笔申报数量不得低于（）。
A. 1000股，一万股。
B. 一万股，十万股C. 100股，一百万股D. 一万股，一百万股。
3.转融券融入业务中，根据证金公司要求，客户可借入固定期限为3天、7天、14天、28天、182天的融券品种。
其中固定期限为28天的融券品种融入费率为（）A. 4%B. 3.9%C. 3.8%D. 3.7%二、多项选择题1. 我国转融通业务的主要参与机构包括（）。
A. 登记结算机构和交易所B. 借入人C. 证券金融公司D. 证券出借人2. 转融通业务的开展对证券市场的影响包括以下（）几个方面。
A. 建立了我国证券融通机制，完善了融资融券交易机制B. 有利于进一步完善市场功能，提高市场效率，促进市场创新C. 向证券市场注入增量资金，为证券公司提供流动性支持D. 盘活长期投资者的闲置证券，挤压股价泡沫，吸引长期资金入市投资大盘蓝筹股，强化价值投资理念3. 根据《中国证券金融股份有限公司转融通业务规则（试行）》第四条的规定，证券公司成为转融通借入人需符合以下（）条件。
A. 业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案B. 具有融资融券业务资格，且业务运作规范C. 技术系统准备就绪D. 参与转融通业务应当具备的其他条件二、判断题1. 转融通业务分为转融资和转融券。
（）A.正确B.错误2. 转融通是指中国证券金融股份有限公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
（）A. 正确B. 错误3. 根据代理证券出借的概念，证券出借期间，标的证券的所有权暂时转移给借券人，期间产生的除投票权以外的经济利益，包括红利、红股、配股权等，借券人需在到期时归还给出借人。
重庆省2017年上半年基金从业资格：衍生工具考试试卷
重庆省2017年上半年基金从业资格：衍生工具考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。
A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务2、__常用于衡量证券品种系统风险，也用于基金分析。
A．夏普指数B．贝塔系数C．特雷诺指数D．詹森指数3、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。
A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩4、基金销售机构的合规风险，可能导致的后果有__。
A．使销售机构遭受财产损失B．使销售机构受到法律制裁C．使销售机构遭受声誉损失D．使销售机构受到监管部门处罚5、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。
A．淄博基金B．基金开元C．基金金泰D．华安创新6、基金涉及的税收包括__。
A．营业税C．所得税D．增值税7、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。
A．国债利息B．企业债券差价收入C．买卖股票差价收入D．储蓄存款利息8、营销组合四大要素不包括____A：产品B：费率C：促销D：售后服务9、在投资组合报告中，货币市场基金应披露的报告期内信息包括__。
2017年证券从业资格考试试题（附答案）
2017年证券从业资格考试试题（附答案）一、单选题每题0.5分共30分以下备选答案中只有一项最符合题目要求不选、错选均不得分。
1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易下列说法不正确的是( )。
A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出C一级交易商履行做市义务的可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2. 在资产管理业务中( )负责保管客户委托资产。
A证券公司B资产托管机构C证券登记结算机构D证券交易所3. 在证券经纪业务中证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是( )。
A时间优先、客户优先B时间优先、价格优先C价格优先、时间优先D价格优先、客户优先4. 以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。
A投资银行业务B经纪业务C资产管理业务D自营业务5. 客户申请开展融资融券业务时向证券公司营业部提交的相关材料中不包括( )。
A客户具有支配权的资产证明B住址证明C已在营业部开立的客户信用证券帐户D融资融券担保品证明6. 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为( )。
A0B成交金额的1.5‰C成交金额的1‰D成交金额的0.5‰7. 在证券经纪业务中证券经纪商对( )不负保密义务。
A客户买卖股票的原因和依据B客户股东账户中的库存证券种类C客户股东账户中的库存证券数量D客户资金账户中的资金余额8. 上海证券交易所规定首次上市股票上市首日其即时行情显示的前收盘价格为其( )。
A发行人计算的开盘参考价B主承销商计算出的开盘参考价C发行价D集合竞价9. 根据有关规定上市公司披露定期报告临时公告例行停牌后从当日( )起恢复交易。
A1100B1030C1300D100010. 根据《深圳证券交易所交易规则》规定在其接受的市价申报类型中对手方最优价格申报是指( )。
A以对手方价格为成交价格如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的则依次成交否则申报全部自动撤销。
证券从业资格《证券交易》检测题
一月下旬证券从业资格《证券交易》检测题一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的（）且不低于即时揭示的最高买人价格的（）。
A、90%，90%B、90%，110%C、110%，90%D、110%，110%【参考答案】：C【解析】考点：掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。
见教材第二章第四节，P41。
2、以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。
A、与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B、证券公司在资产管理业务中管理不善C、证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D、证券公司高级管理人员营私舞弊【参考答案】：D【解析】考点：熟悉资产管理业务的风险及防范措施。
见教材第七章第五节，P223。
3、证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以（）的罚款。
A、1万元以上3万元以下B、3万元以上5万元以下C、3万元以上10万元以下D、10万元以上15万元以下【参考答案】：C4、净价交易的成交价格是（）。
A、债券票面价格B、债券票面价格+债券到期利息C、债券票面价格-债券未到期利息D、债券市场价格【参考答案】：B5、每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的（）。
A、5%B、10%C、15%D、20%【参考答案】：D【解析】机构投资者进行买断式回购交易必须拥有足额的资金或相应的国债。
每一机构投资者持有的单一券种买断式回购未到期数量累计不得超过该券种发行量的20%。
累计达到20%的投资者，在相应仓位减少前不得继续进行该券种的买断式回购业务。
6、（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
A、融券专用证券账户B、融资专用资金账户C、客户信用交易担保资金账户D、客户信用交易担保证券账户【参考答案】：D【解析】考点：掌握融资融券业务的账户体系。
2017年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题
2017年重庆省证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.配股的发行方式为（）。
A．上网定价发行与往下配售相结合B．网上定价发行C．股票发行的公开推介D．网上网下同时累计投标询价2.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，为采用大宗交易方式，在深圳证券交易所进行的证券买卖符合的条件不包括__。
A．债券质押式回购单笔交易数量不低于1万张(以人民币100元面额为1张)，或者交易金额不低于100万美元B．多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只A股的交易数量不低于20万股C．多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份D．多只债券合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张3.在证券公司自营业务中，__是自营业务投资运作的最高管理机构。
A．自营业务部门B．投资决策机构C．董事会D．投资专业委员会4.关联交易的价格原则上应不偏离（）的价格或收费的标准。
A．市场独立第三方B．原先收取C．由中国证监会核准D．由母公司核准5. “三公”原则不包括__。
A．公开B．公平C．公正D．公认6. 将投资债券确定的投资收益的两倍投资于股票，也就是讲安全垫放大一倍，那么如果股票亏损的幅度在__以内，则基金仍能实现保本目标。
A．20%B．30%C．40%D．50%7. 下列有关金融期货的叙述，错误的是__。
A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求8. 由上海证券交易所上市的现金股息率高、分红比较稳定的50样本股组成，以反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势的是__。
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重庆省2017年上半年证券从业资格《证券交易》：转融通业务的基本业务规则考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在__阶段。
A．萌芽期B．发展期C．整顿期D．再度发展期2、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。
A．参与优先股票和非参与优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票D．可转换优先股票和不可转换优先股票3、根据《关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，申请发行境内上市外资股的，发起人的出资总额不少于__。
A．1亿元人民币B．5000万元人民币C．1.5亿元人民币D．1000万元人民币4、保荐人（主承销商）对可转换公司债券上市后的持续督导期间为上市当年剩余时间及其后（）个完整会计年度。
A．4B．3C．2D．15、股票的理论价格用公式表示为__。
A．股票价格=发行价/必要收益率B．股票价格=必要收益率/预期股息C．股票价格=预期股息/必要收益率D．股票价格=预期股价/每股赢利6、资本市场直线的Y轴截距代表__。
A．无风险收益率B．风险溢价C．风险的价格D．效用等级7、在我国，证监会属于__管辖。
A．中国人民银行C．人大常委会D．国家主席8、基金管理公司最核心的业务是__。
A．基金募集B．投资管C．基金销售D．基金运营9、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币（）万元。
A．500B．2000C．3000D．500010、向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于__。
A．证券承销业务B．证券经纪业务C．融资融券业务D．证券自营业务11、在债券的票面价值中，首先要规定票面价值的__。
A．利率B．价格C．存在形式D．币种12、证券从业人员禁止的行为是__。
A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用13、关于股票性质的描述，正确的是__。
A．股票是设权证券B．股票所代表的权利本来不存在C．股票只是把已存在的权利表现为证券的形式D．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的14、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是__。
A．成长型基金B．收入型基金C．平衡型基金D．对冲基金15、中小企业板上市公司受到深圳证券交易所公开谴责后，在（）内再次受到深圳证券交易所公开谴责的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
A．6个月B．12个月C．18个月16、证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后，可再次提出证券发行申请。
A．5B．6C．7D．1017、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人18、基本分析是建立在否定__的基础之上的。
A．半强势有效市场B．强势有效市场C．弱势有效市场D．无效市场19、__的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A．总资产规模为10亿元以上B．净资产规模为10亿元以上C．总资产规模为5亿元以上D．净资产规模为5亿元以上20、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的__以上，证券交易所要实行临时停市。
A．5%B．10%C．15%D．20%21、集合竞价确定成交价的原则是（）。
A．价格优先原则B．时间优先原则C．价格优先和时间优先原则D．最大成交量原则22、根据我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的（）列入公司的法定公积金。
A．5%B．l0%C．5%～l0%D．15%23、我国证券交易所的交易规则规定，股票(基金)单笔申报最大数量应当低于__万股(份)。
A．10B．50C．100D．100024、下列不属于部门规章的是__。
A．《上市公司收购管理办法》B．《上市公司证券发行管理办法》C．《证券发行与承销管理办法》D．《证券法》25、选择债券指数化投资的原因不包括__。
A．可获得超越市场的收益B．经验证据表明积极型的债券投资组合的业绩并不好C．指数化组合管理所收取的管理费用更低D．选择指数化债券投资策略，有助于基金发起人增强对基金经理的控制力二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止后（）个月内有效。
A．3B．4C．5D．62、基本分析主要适用于__。
A．周期相对比较长的证券价格预测B．相对成熟的证券市场C．预测精确度要求不高的领域D．短期行情的预测3、下列说法正确的是__。
A．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费B．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%C．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人4、通过计算投资组合在不同时期的所有现金流，然后计算使现金流的现值等于投资组合市场价值的利率，即__。
A．到期收益率B．投资组合内部收益率C．现实复利收益率D．加权平均投资组合收益率5、次级债券的承销可采用__。
A．直销B．网上销售C．包销D．招标承销E．代销6、发起人投入拟发行上市公司的业务和资产应独立完整，应遵循下列（）原则。
A．人员、机构、资产相结合原则B．人员、机构、资产按照业务划分原则C．债务、收入与成本、费用相配比原则D．债务、收入、成本、费用等因素与业务划分相配比原则7、证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处__万元以上60万元以下的罚款。
A．10B．20C．30D．408、作为向中国证监会申请首次公开发行股票的必备法律文件有__。
A．招股说明书B．招股意向书C．上市公告书D．招股说明书摘要9、保荐制度主要包括__。
A．建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度B．明确保荐期限C．确定保荐责任D．引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施10、下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是__。
A．中央银行提高法定存款准备金率B．中央银行提高再贴现率C．中央银行通过公开市场业务大量买入证券D．政府大幅提高税率11、发行人最近1年及1期内收购兼并其他企业资产，其被收购企业资产总额或营业收入或净利润超过收购前发行人响应项目（）的，应披露被收购企业收购前一年利润表。
A．10%B．20%C．30%D．40%12、在证券组合理论中，投资者的共同偏好规则是指__。
A．投资者总是选择方差较小的组合B．投资者总是选择期望收益率高的组合C．如果两种证券组合具有相同的期望收益率和不同的收益率方差，那么投资者总是选择方差较小的组合D．如果两种证券组合具有相同的收益率方差和不同的期望收益率，那么投资者选择期望收益率高的组合13、信息披露的原则不包括（）。
A．真实性B．客观性C．完整性D．准确性14、商业银行发行金融债券应具备以下条件（）。
A．具有良好的公司治理机制B．核心资本充足率不低于5%C．最近3年连续盈利D．风险监管指标符合监管机构的有关规定15、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A．记名投票制度B．无记名投票制度C．累积投票制度D．无累积投票制度16、__指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按未分配基金净收益(或累计基金净损失)占基金净值比例计算的金额。
A．基金净收益B．基金经营业绩C．损益平准金D．未分配基金净收益17、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。
A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金18、下列关于大宗交易的说法，不正确的有__。
A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果19、目前我国股份有限公司资本确定采取__原则。
A．实际资本制B．法定资本制C．授权资本制D．折中资本制20、证券公司操纵市场行为从而造成证券价格异常波动是通过影响__机制来引起的。
A．市场秩序B．供求关系C．价格关系D．数量关系21、由于代理证券回购交易所产生的一切风险须由__承担。
A．投资者B．证券公司C．证券交易所D．交易所登记结算机构22、证券营业部的通讯设备管理包括__。
A．机型先进、容量充足B．机型容量C．运行效率、行情分析系统D．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养23、证券组合管理的主要内容包括__。
A．计划B．监督C．选择证券D．选择时机E．确定最优证券组合24、在基金管理公司机构设置中，__拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。
A．基金持有人大会B．董事会C．投资部D．投资决策委员会25、基金绩效收益率衡量的主要方法有（）。
A．整体分析法B．分组比较法C．个体分析法D．基准比较法。