2019年证券从业资格考试模拟试题——投资基金一共36页文档
2019年9月基金从业资格考试真题及答案：证券投资基金(部分)
2019年9月基金从业资格考试真题及答案：证券投资基金（部分）1、相比于股票投资组合,债券投资组合构建时需考虑的特有因素包括()Ⅰ.期限结构Ⅱ.投资理念Ⅲ.投资策略Ⅳ.组合久期A.Ⅰ、ⅣB.Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.I、Ⅱ参考答案：A2、为了防范证券结算风险,我国设立了证券结算风险基金。
下列各项所造成的登记结算机构的损失中能够用证券结算风险基金垫付或补充的包括()。
Ⅰ.违约交收Ⅱ.技术故障Ⅲ.操作失误Ⅳ.不可抗力A.I、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D3、关于可转换债券的表述中,准确的个数是()Ⅰ.可转换债券简称可转债,是指一段时期内,持有者能够按照约定的转换价格或转换比率将其转换成普通股股票的公司债券Ⅱ.既包含了普通债权的特征,也包含了权益的特征Ⅲ.可转换债券是一种含有转股权的特殊债券Ⅳ.可转换债券的基本要素包含：标的股票、票面利率、转换期限、转换价格转换比率、赎回条款、回售条款等A.1B.3C.2D4参考答案：D4、甲、乙两公司希望通过银行实行一笔利率互换,因为两公司信用等级不同,市场向它们提供的利率也不相同,甲公司固定利率为6%,浮动利率为SHIBOR+0.7%,乙公司固定利率为7.5%,浮动利率为SHIBOR+0.6%。
为了达到共同降低筹资成本的目的,以下方案中,双方能够选择方案(),然后再实行互换I.甲公司在固定利率市场上以6%的利率融资Ⅱ.甲公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.7%的利率融资Ⅲ.乙公司在固定利率市场上以7.5%的利率融资Ⅳ.乙公司在浮动利率市场上以SHIBOR+0.6%的利率融资A.I、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、ⅢI参考答案：A5、在证券市场,以下属于非系统性风险的是()A.某商业银行因票据违规操作被调查B.银监会拟出台新规严控银行理财产品投资股票C.财政部、国家税务总局宣布下调印花税率D.人民银行宣布降低存款准备金率参考答案：A6、实行基金业绩评价除计算回报率之外,还必须考虑其他因素,以下属于基金业绩评价必须考虑因素的是()。
2019年证券从业资历考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析
2015年证券从业资格考试题库《证券投资基金》模拟试题及解析1、在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形B.V形反转C.三角形D.旗形标准答案： a解析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上下两方扩大。
如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状，所以称之为扩散喇叭形。
不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的，喇叭形最常出现在涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。
A选项符合题意。
2、目前，在沪、深证券市场中，ST板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3%B.5%C.l0%D.无限制标准答案： b3、 ( )一般在3日内回补，且成交量小。
A.普通缺口B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口标准答案： a解析：普通缺口通常在密集的交易区域中出现，因此许多需要较长时间形成的整理或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。
普通缺口并无特别的分析意义，一般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
A.1226B.1326C.2612D.1530标准答案： a5、当KD处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫( )。
A.底背离B.顶背离C.双重底D.双重顶标准答案： b6、技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSYB.KDC.OBVD.WMS标准答案： c7、技术分析主要技术指标中，OBOS的多空平衡位置是( )。
A.OB.10C.30D.200标准答案： a8、技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线标准答案： d解析：OBV线是预测股市短期波动的重要研判指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向。
(完整版)2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金(精选1)
2019年基金从业资格考试试题及答案：证券投资基金（精选1）A、能够用贝塔系数的大小衡量一只股票基金面临的市场风险的大小B、贝塔系数为1时，股票指数下跌1%，基金净值增长率下跌1%C、贝塔系数小于1，该基金是一种活跃或激进型基金D、贝塔系数小于1，该基金是一种稳定或防御型基金2、债券基金指的是基金资产()以上投资于债券的基金。
A、50%B、60%C、70%D、80%3、关于债券型基金的风险和预期收益，下列说法准确的是()。
A、风险比货币型基金低，预期收益比货币型基金高B、风险比货币型基金高，预期收益比货币型基金低C、风险比股票型基金高，预期收益比股票型基金高D、风险比股票型基金低，预期收益比股票型基金低4、如果某债券基金的久期为5年，市场利率由5%下降到4%，则该债券基金的资产净值将()。
A、减少20%B、减少5%C、增加20%D、增加5%5、信用风险的监控指标主要有债券基金所持有的债券的()。
A、平均市值和平均市盈率B、平均市净值和平均市净率C、信用等级、控制企业债比例D、平均信用等级、各信用等级债券所占比例6、关于混合基金投资风险，下列说法准确的是()。
A、混合基金的风险高于股票基金B、混合基金的预期收益高于股票基金C、混合基金的预期收益低于债券基金D、混合基金的投资风险主要取决于股票和债券配置的比例7、货币基金面临的风险有()。
Ⅰ.信用风险Ⅱ.利率风险Ⅲ.购买力风险Ⅳ.流动性风险A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ8、当前，我国法规要求货币市场基金投资组合平均剩余期限在每个交易日均不得超过()天。
A、120B、150C、180D、3609、下列关于货币市场基金投资风险的说法错误的是()。
A、财务杠杆使用水准不影响货币基金的投资风险B、投资组合平均剩余期限影响货币基金的风险C、货币基金投资组合平均剩余期限受法律法规约束D、浮动利率债券投资影响货币基金的风险和预期收益率10、指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差称为()。
2019年证券考试投资基金试题共19页
2019年证券考试投资基金试题证券投资基金试题本(课程代号：05)中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。
1．目前，我国基金管理公司新增股东的出资( )不得转让。
A．半年内B．一年内C．二年内D．公司存续期内2．按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为（）。
A．私募基金和公募基金B．上市基金和不上市基金C．开放式基金和封闭式基金D．契约型基金和公司型基金3．一般来说，开放式基金的申购赎回价是以（）为基础计算的。
A．基金单位资产净值B．基金市场供求关系C．基金发行时的面值D．基金发行时的价格4．某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于( )基金。
A．货币市场B．债券C．期货D．股票5．在欧洲，（）是主要的证券投资基金销售渠道。
A．商业银行B．证券公司C．基金公司D．其他6．证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人7．证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由( )。
A．基金投资人共同承担B．基金管理人负责承担C．基金托管人负责承担D．基金发起人共同承担8．目前，我国开放式基金由( )设立。
A．基金管理人B．基金代销人C．基金托管人D．基金持有人大会9．目前，我国基金管理公司自批准筹建之日起( )个月内必须开业。
A．6B．9C．12D．1810．基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向( )支付基金收益。
A．基金发起人B．基金持有人C．基金托管人D．基金管理人11．封闭式基金溢价发行是指( )。
A．基金按高于面值的价格发行B．基金按低于面值的价格发行C．基金按等于面值的价格发行D．以上都不是12．根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的（）股票明细。
2019年4月基金从业《证券投资基金》真题及答案(共51题)
51 题 ) 2019 年 4 月基金从业《证券投资基金》真题及答案 ( 共1、关于债券的当期收益率，以下表述正确的是(A.债券的年利息收入与债券的到期收益的比率B.债券的年息收入与债券面值的比率C.债券的年息收入与债券的内在价值的比率D.债券的年息收入与当前的债券市场价格的比率答案】D2、会导致指数复制时出现跟踪误差的因素包括(I.现金留存n .基金管理费m .证券交易产生的佣金rv •证券交易产生的印花税答案】 B3、关于可转债的回售条款，下面说法正确的是( ) A .回售价格根据回售时标的股票市价确定B. 回售条款由发行人行使c.回售条款由可转债持有人行使 A. I 、 m 、B.I 、 n 、 m 、vC.n 、 m 、D.I 、 n 、D.股票下跌时可转债持有人可以行使回售条款答案】c4、关于完全复制、抽样复制、优化复制三种指数复制方法，以下表述正确的是( )A.完全复制跟踪误差最大B.优化复制所使用的样本股票数目最多C.优化复制跟踪误差最大D.抽样复制所使用的样本股票数目最多答案】c5、某基金当日持有股票的市值为15 亿元，债券市值10 亿元，买入返售金融资产2 亿元，应付的证券清算款3 亿元，应付费用合计0.5 亿元，银行存款为1 亿元，假设无其他项目，则该基金当日的资产总值为( )亿元。
A.26B.31.5C.28D.24.5答案】C6、关于沪港通、深港通以及债券通开通的重要意义，有以下几种说法：I.标志着人民币国际化的重要进展n .刺激了人民币的资产需求m .丰富了境外人民币资本的投资品种rv .标志着我国不断扩大金融市场开放V.标志着我国资本账户已经完全开放以上说法正确的是( )A. i、m、v、B.i、n、m、C.m、v、D. i、n、v、答案】B7、下列选项中，不属于我国现行场内证券交易结算原则的是A.货银对付原则B.见款付券原则C.分级结算原则D.法人结算原则答案】B8、如果股票基金的平均市盈率小于市场指数的市盈率，则可以认为该股票基金属于( )A .激进型基金B.防御型基金c.价值型基金D.成长型基金答案】c9、关于即期利率与远期利率的区别，以下表述错误的是(A.远期利率的起点在未来某一时刻B.即期利率的起点在当前时刻C.远期利率水平一定高于即期利率水平D.即期利率与远期利率的计息日起点不同答案】C10、某日某基金买日S股票10000股，成交价5元/股，当日卖出Q股票20000股，成交价10元/股，按1%税率征收标准，该基金需缴纳的印花税是( )A.200 元B.150 元C.250 元D.50 元答案】A11、对于不含期权的债券，当债券收益率分别上升和下降相同单位时，以下说法正确的是( )A.债券价格会随之同向变动，且价格上升幅度等于下降幅度B.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度大于下降幅度c.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度等于下降幅度D.债券价格会随之反向变动，且价格上升幅度小于下降幅度答案】B12、关于主动投资和被动投资，以下表述正确的是( )A.被动投资通过市场择时获得超额收益B.主动投资在强有效市场比弱有效市场更有优势C.主动投资和被动投资是完全对立的D.被动投资试图复制某一业绩基准，主动投资试图跑赢市场答案】D13、如果基于月度收益计算得到的下行标准差为8% ，那么A.3.32%年化下行标准差为( )B.2.31%C.27.71%D.96%答案】C14、关于另类投资，以下表述正确的是( )A.期货、期权为衍生工具，属于典型的另类投资的范畴B.目前我国还没出现境内公募另类投资基金C.艺术品和收藏品的投资价值建立在艺术家声望和销售记录的条件之上，属于另类投资D.另类投资意味着创新投资，所以房地产、大宗商品投资这类有悠久历史的投资不属于另类投资答案】C15、某QDII 基金委托境外投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问同时还受托管理其他境外对冲基金，投资顾问在其投资及运营过程中发生的下列行为符合相关规定的是( )A.经过内部决策流程，提交了买入股票A 的投资建议B.在尽职调查过程中，披露委托人QDII基金的详细信息C.在同事处理对冲基金和QDII基金的投资建议时，优先处理QDII 基金的投资建议D.经过内部讨论，同意不披露某重大利益冲突事项答案】A16、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，可以选择境外资产托管人员负责境外资产托管业务。
2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题及答案
2019基金从业资格考试证券投资基金基础知识真题及答案说明：答案和解析在试卷最后第1部分：单项选择题，共99题，每题只有一个正确答案,多选或少选均不得分。
1.[单选题]关于现代投资组合理论有效前沿，以下表述正确的是（ ）。
A)最小方差前沿只有下半部分是有效的,故称有效前沿B)有效前沿又叫做夏普有效前沿C)有效前沿位于所有资产和资产组合的左上方D)有效前沿不在最小方差前沿上2.[单选题]关于预期损失，以下说法错误的是（ ）。
A)预期损失也被称为条件风险价值度或条件尾部期望或尾部损失B)预期损失是指在给定的时间区间和置信区间内，投资组合损失的期望值C)预期损失由于其在尾部风险度量及次可加性等方面的优势，越来越受到金融行业及监管机构的重视D)预期损失是指在利率、汇率等市场因素发生变化时，投资组合损失的期望值3.[单选题]关于做市商和经纪人的作用，以下表述正确的是（ ）。
A)做市商和经纪人都可以待客买卖证券，获取佣金收入B)做市商和经纪人在证券市场上发挥的作用不同，不可能共同完成证券交易C)做市商和经纪人的利润主要来自于证券买卖差价D)做市商是市场流动性的主要参与者，经纪人是投资者买卖指令的执行者4.[单选题]黄金投资在本质上可以认为是（ ）投资，但同时黄金投资又体现出货币金融产品的特性。
A)房地产B)大宗商品C)私募股权D)收藏品5.[单选题]假设基金净值增长率服从正态分布，则可以期望在（ ）概率下，净值增长率会落入平均值正负2个标准差的范围内。
A)99%B)88%C)95%D)67%6.[单选题]可供基金进行利润分配的金额为（ ）。
A)期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数B)未分配利润C)本期已实现收益D)期末未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰高数7.[单选题]刘先生3月1日买入A股票1000股，共支付8000元，5月13日改股票公积金转增股本10股送1股，10月13日发放A)9.90%B)0C)37.50%D)-1%8.[单选题]某基金某年度收益为22%，同期其业绩比较基准的收益为18%，沪深300指数的收益为25%，则该基金相对其业绩比较基准的收益为（ ）。
2019年证券从业资格考试模拟试题——投资基金一共21页word资料
2019年证券从业资格考试模拟试题——投资基金（一）2019年证券从业资格考试模拟试题——投资基金（一）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半弱势有效市场C．强势有效市场D．半强势有效市场2．可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是（）。
A．同步性指标B．先行性指标C．滞后性指标D．创造性指标3．证券投资分析的基本要素不包括（）。
A．信息B．步骤C．方法D．主体4．（）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A．学术分析流派B．技术分析流派C．行为分析流派D．基本分析流派5．依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（）。
A．价值挖掘型投资理念B．价值发现型投资理论C．价值创造型投资理念D．价值培养型投资理念6．综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。
A．国家发展和改革委员会B．财政部C．中国证券监督管理委员会D．国务院7．2019年3月5日，某年息6％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。
如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为（）。
A．52天B．53天C．62天D．63天8．假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，该投资者的当期收益率为（）。
A．64％B．56％C．11％D．9．4％9．对于停止经营的企业一般用（）来计算其资产价值。
A．历史成本法B．重置成本法C．清算价值法D．公允价值法10．下列不属于影响股票投资价值外部因素的是（）。
A．宏观经济因素B．股利政策C．行业因素D．市场因素[page]11．下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（）。
2019年10月基金从业资格《证券投资基金》真题及答案
2019年10月基金从业资格《证券投资基金》真题及答案2019年10月基金从业资格《证券投资基金》真题及答案1、会员制证券交易所的日常事务决策机构是(??)。
A.董事会B.理事会C.监事会D.会员大会答案：B解析：会员制证券交易所通常设会员大会、理事会、监事会等机构。
其中.理事会要向会员大会负责，是交易所的日常事务决策机构。
2.基金会计的核算主体是( )。
A.基金份额持有人B.基金托管人C.基金管理公司D.证券投资基金答案：D解析：会计主体是会计为之服务的特定对象。
企业会计核算以企业为会计核算主体，基金会计则以证券投资基金为会计核算主体。
基金会计的责任主体是对基金实行会计核算的基金管理公司和基金托管人，其中前者承担主会计责任。
3.国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于( )。
A.1%B.0.1%C.0.01%D.0.001%答案：C解析：国际惯例将利差用基点表示，1个基点等于 0.01%4.关于GIPS收益率计算的规定，表述错误的是A.在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益B.自2010年1月1日起，投资管理机构必须至少每月一次计算组合群收益，并使用个别投资组合的收益以资产加权计算C.投资组合的收益需采用反映期初价值及对外现金流的方法D.必须采用已实现收益率，既包括所有已实现的回报以及损失并加入收入答案：D解析：GIPS收益率计算的相关规定(1)必须采用总收益率，即包括实现的和未实现的回报以及损失并加上收入。
(2)必须采用经现金流调整后的时间加权收益率。
不同时期的回报率必须以几何平均方式相关联。
最低要求为：自2005年1月1日起，必须采用经每日加权现金流调整后的时间加权收益率;自2010年1月1日起，必须在所有出现大额对外现金流的日子对投资组合实行实际估值。
(3)投资组合的收益必须以期初资产值加权计算，或采用其他能反映期初价值及对外现金流的方法。
(4)在计算收益时，必须计入投资组合中持有的现金及现金等价物的收益。
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2014年证券从业资格考试模拟试题——投资基金（一）2014年证券从业资格考试模拟试题——投资基金（一）一、单项选择题（本类题共60小题，每题0．5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分）1．在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。
A．弱势有效市场B．半弱势有效市场C．强势有效市场D．半强势有效市场2．可以对将来的经济状况提供预示性信息的经济指标是（）。
A．同步性指标B．先行性指标C．滞后性指标D．创造性指标3．证券投资分析的基本要素不包括（）。
A．信息B．步骤C．方法D．主体4．（）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A．学术分析流派B．技术分析流派C．行为分析流派D．基本分析流派5．依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（）。
A．价值挖掘型投资理念B．价值发现型投资理论C．价值创造型投资理念D．价值培养型投资理念6．综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。
A．国家发展和改革委员会B．财政部C．中国证券监督管理委员会D．国务院7．2010年3月5日，某年息6％、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。
如市场净价报价为96元，则按实际天数计算的利息累积天数为（）。
A．52天B．53天C．62天D．63天8．假定某投资者以940元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10％、剩余期限为6年的债券，该投资者的当期收益率为（）。
A．64％B．56％C．11％D．9．4％9．对于停止经营的企业一般用（）来计算其资产价值。
A．历史成本法B．重置成本法C．清算价值法D．公允价值法10．下列不属于影响股票投资价值外部因素的是（）。
A．宏观经济因素B．股利政策C．行业因素D．市场因素[page]11．下列影响股票投资价值的外部因素中，不属于宏观经济因素的是（）。
A．货币政策B．财政政策C．经济周期D．产业政策12．下列对金融期权价格影响的因素，说法不正确的是（）。
A．利率提高，期权标的物的市场价格将下降，从而使看涨期权的内在价值下降，看跌期权的内在价值提高B．在其他条件不变的情况下，期权期间越长，期权价格越高；反之，期权价格越低C．在期权有效期内标的资产产生的收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降D．标的物价格的波动性越大，期权价格越高；波动性越小，期权价格越低13．可转换证券转换价值的公式是（）。
A．转换价值＝标的股票市场价格×转换比例B．转换价值＝标的股票净资产×转换比例C．转换价值＝标的股票市场价格÷转换比例D．转换价值＝标的股票净资产÷转换比例14．从（）形态上，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内创造并分配给常住居民和非常住居民的初次收入分配之和。
A．价值B．实物C．收入D．产品15．在国际收支中，资本项目一般分为（）。
A．有效资本和无效资本B．固定资本和长期资本C．本国资本和外国资本D．长期资本和短期资本16．严重的通货膨胀是指（）的通货膨胀。
A．低于10％B．高于10％C．2位数D．3位数以上17．（）是一国对外债权的总和，用于偿还外债和支付进口，是国际储备的一种。
A．外汇储备B．国际储备C．黄金储备D．特别提款权18．在经济周期的某个时期，产出、销售、就业开始下降，说明经济变动处于（）阶段。
A．繁荣B．衰退C．萧条D．复苏19．（）是指中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例。
A．法定存款准备率B．存款准备金率C．超额准备金率D．再贴现率20．中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，这属于（）。
A．再贴现政策B．公开市场业务C．直接信用控制D．间接信用控制[page]21．下列对机构投资者的论述中，不正确的是（）。
A．从广义的角度来看，一切参加证券市场投资的法人机构都可以视为机构投资者B．机构投资者包括开放式基金、封闭式基金、社保基金，也包括参与证券投资的保险公司、证券公司、境外合格机构投资者，还包括一些投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．参与诞券市场投资、资金在100万元以上的法人机构才是机构投资者22．道琼斯分类法将大多数股票分为（）。
A．农业、工业和商业B．制造业、建筑业和金融业C．工业、公用事业和高科技行业D．工业、运输业和公用事业23．在《国际标准行业分类》中，对每个门类又划分为（）。
A．大类、中类、小类BA类、B类、C类C．甲类、乙类、丙类D．I类、Ⅱ类、Ⅲ类24．根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即（）。
A完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B．公平竞争、不公平竞争、完全垄断、不完全垄断C．完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断D．完全竞争、垄断竞争、部分垄断、完全垄断25．从行业的市场结构分析，汽车制造业属于（）市场。
A．完全垄断B．完全竞争C．寡头垄断D．垄断竞争26．根据经济周期与行业的关系，计算机和复印机行业属于（）行业。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型27．根据行业的生命周期分析，处于（）类型的企业更适合投机者和创业投资者。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期28，（）是指行业因结构性原因或者无形原因引起行业地位和功能发生衰减的状况，而并不一定是行业实体发生了绝对的萎缩。
A．绝对衰退B．相对衰退C．必然衰退D．偶然衰退29．目前多数国家和组织以（）投入占产业或行业销售收入的比重来划分或定义技术产业群。
A．人力资源B．设备C．市场营销D．B＆D30．某公司2009年税后利润201万元，所得税税率为25％，利息费用为40万元，则该公司2009年已获利息倍数为（）。
A．7．70B．8．25C．6．45D．6．70[page]31．关于存货周转率，下列说法错误的是（）。
A．只有应用个别计价法计算出来的存货周转率才是“标准的”存货周转率B．通货膨胀条件下，采用先进先出法计算出的存货周转率偏低C．上市公司在计提存货跌价准备的情况下，存货周转率必然变大D．存货周转率＝营业收入／平均存货32．可以形成“内部人控制”的资产重组方式的是（）。
A．交叉控股B．股权协议转让C．股权回购D．表决权信托与委托书33．下列选项中，（）与总资产周转率无关。
A．营业收入B．平均资产总额C．年末资产总额D．营业成本34．对估计非公开上市公司的价值或上市公司某一子公司的价值十分有用的资产重组评估方法是（）。
A．清算价值法B．重置成本法C．收益现值法D．市场价值法35．净利润与营业净利率成（）关系，而营业收入额与营业净利率成（）关系。
A．正比、反比B．反比、反比C．正比、正比D．反比、正比36．根据K线理论，当收盘价与开盘价相同时，就会出现（）。
A．一字形B．十字形C．光脚阴线D．T字形37．K线图中十字星的出现表明（）。
A．多方力量还是略微比空方力量大一点B．空方力量还是略微比多方力量大一点C．多空双方的力量不分上下’D．行情将继续维持以前的趋势，不存在大势变盘的意义38．下列有关趋势线有效性的说法正确的是（）。
A．趋势线的斜率越大，有效性越强B．趋势线的斜率越小，有效性越强C．所画的直线被趋势线触及的次数越少，有效性越能得到确认D．所画的直线被趋势线触及的次数越多，有效性越能得到确认39．对称三角形情况出现之后，表示原有的趋势暂时处于休整阶段，之后最大的可能会（）。
A．出现与原趋势反方向的走势B．随着原趋势的方向继续行动C．继续盘整格局D．不能作出任何判断40．下列缺口形态中，（）一般会在3日内回补，成交量很小，很少有主动的参与者。
A．普通缺口B．突破缺口C．持续性缺口D．消耗性缺口[page]41．葛兰碧法则认为，在一个波段的涨势中，股价突破前一波的高峰，然而此段股价上涨的整个成交量水准低于前一个波段上涨的成交量水准，此时（）。
A．缩量扬升，作好增仓准备B．股价趋势有潜在反转的信号，适时做好减仓准备C．股价创新高，强力买入D．以上都不对42．KDJ指标的计算公式考虑的因素是（）。
A．开盘价、收盘价B．最高价、最低价C．开盘价、最高价、最低价D．收盘价、最高价、最低价43．关于OBOS的说法，错误的是（）。
A．OBOS指标是用一段时间内上涨和下跌股票家数的差距来反映当前股市多空双方力量的对比和强弱B．当0BOS的走势与指数背离时，是采取行动的信号，大势可能反转C．形态理论和切线理论中的理论可用于080S曲线D．OBOS比ADR计算复杂，通常是用ADR较多44．（）证券组合追求基本收益（即利息、股息收益）的最大化。
A．避税型B．收入型C．增长型D．混合型45．下列关于乖离率指标（BIAS）的表述错误的是（）。
A．BIAS是测算股价与移动平均线偏离程度的指标B．当短期BIAS在高位上穿长期BIAS时，是卖出信号C．形态学和切线理论可以在BIAS上适用，主要是顶背离和底背离的原理D．正的乖离率愈大，表示短期多头的获利愈大，获利回吐的可能性愈高46．证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而（）。
A．降低B．上升C．不变D．无规律47．在证券组合管理的基本步骤中，（）阶段反映了证券组合管理者的投资风格。
A．确定证券投资政策B．进行证券投资分析C．构建证券投资组合D．投资组合的修正48．某投资者对期望收益率毫不在意，只关心风险，那么该投资者的无差异曲线为（）。
A．一根竖线B．一根横线C．一根向右上倾斜的曲线D．一根向左上倾斜的曲线49．（）是连接证券组合与无风险资产的直线的斜率。
A．夏普指数B．詹森指数C．特雷诺指数D．派氏指数50．（）表示的是按照现值计算，投资者能够收回投资债券本金的时间（用年表示），也就是债券期限的加权平均数，其权数是每年的债券利息或本金的现值占当前市价的比重。
A．凸性B．到期期限C．久期D．获利期[page]51．金融工程技术中，（）是把两个或两个以上的不同种类的基本金融工具在结构上进行重新组合或集成，其目的是获得一种新型的混合金融工具。
A．分解技术B．组合技术C．整合技术D．分析技术52．通过电子化交易系统，进行实时、自动买卖的程序交易，以调整仓位，这种做法称（）。
A．静态套期保值策略B．动态套期保值策略C．主动套期保值策略D．被动套期保值策略53．度量投资风险的方法中，（）是测量市场因子每个单位的不利变化可能引起的投资组合的损失。
A．名义值法B．敏感性法C．波动性法D．VaR法54．（）标志着证券监管部门对券商监管资本的要求与巴塞尔委员会对银行的监管资本要求已趋于一致。