期货投资部组织架构(标准版)
投资公司组织架构岗位编制及职位说明
投资公司组织架构岗位编制及职位说明架构、编制与岗位职责规划（草案）随着集团业务的发展与扩张，集团正向着多元化、规范化、现代化、集约化迈进。
为适应这一变革，XXX与业务进行了调整和重新整合，为迅速拓展工作，提高效率，发掘商业运营模式，发挥资源、资产的价值，调整公司架构，理顺管理线路，成为迫切的需要。
根据投资公司发展方向和目前的具体情况，先将公司的组织架构作一规划，供集团讨论确定。
一、中期架构规划总经理XXX财务总监总经理助理营运总监行政总监项目总监XXX二、近期架构规划总经理营运总监总经理助理营市行财运场政务XXX1三、岗位设置按照以上第二种近期架构，公司领导层及各部门的岗位设置如下：1、领导层：总经理下设总监和助理各一名，分别分管业务、执行和行政。
共3个岗位，3个编制。
2、行政部暂设行政文员兼文秘一名。
司机一名（代管，归综合部）共1岗位，1个编制。
虚拟岗位1个，编制1个。
3、营运部设部门经理1名、策划师2名（项目策划兼文案1名，投资策划1名）。
虚拟岗位3名（为XXX代管，策划兼文案一名，平面设计1名，销售经理1名）共2个岗位，3个编制。
虚拟岗位3个，编制3个。
4、市场发展部设部门经理、市场主管各一名、市场专员2名。
共3个岗位，4个编制。
5、财务部由福建区财政部兼，专职财政专员1名。
共1个岗亭，1个编制。
XXX按照近期架构共有14个岗位（含4个虚拟岗位），16个编制（含4个虚拟岗位）。
四、投资有限公司架构说明（略）五、岗位职责2总经理职务仿单职位名称职位代码总经理所属部门职等职级总经办总经理级直接上级间接下级董事长营运总监、总经理助理职位概要:•统率全体员工，按照董事会决策的公司发展战略主持公司的经营管理工作，并为董事会决策提供建议。
全面负责公司的项目开发、营销推广、招商引资、融资及团队管理工作。
岗亭职责：公司战略/经营规划•主持拟定公司经营战略，并提交董事会审议•根据董事会战略决议，掌管拟定公司未来几年的业务目标、业务计划、预算计划，提交董事会审议•领导经营团队拟定公司年度预算纲目，并提交董事会审批•根据年度预算大纲，领导公司经营团队，拟定年度经营计划/预算，并提交董事会审议•根据董事会审定的年度经营目标，开展经营工作，并对经营结果最终负责组织管理•根据董事会决议，主持拟定公司组织结构、职能设置，并提交董事会审议后实施•掌管制定并初审公司各项管理制度，并提交董事会审议，通过后组织执行业务管理•领导经营团队制定公司季度、月度工作计划/预算，并终审部门预算和月度业务计划，按照计划主持协调公司资源的配置，安排各部门工作•指导拟定公司的项目投资计划，领导经营团队初审公司的项目计划、项目预算，提交董事会通过后，领导经营团队开展工作，并主持协调公司资源的配置。
证券期货中间介绍业务组织架构及岗位职责模版
证券期货中间介绍业务组织架构及岗位职责模版一、组织架构证券期货中间介绍业务主要分为三个部门：交易部、风险管理部和营销部。
交易部：主要负责开、平、转持仓及结算等方面的业务。
具体职责如下：1. 确认客户信息资料真实有效；2. 确认客户资金账户和证券账户开立；3. 确认客户的委托信息，包括买入、卖出、撤单等；4. 检查客户的交易资金余额情况，并确保资金的安全性；5. 负责与交易所交互信息，协调结算，确认成交账单。
风险管理部：主要负责客户风险管理，监控当日风险状况并进行风险预警。
具体职责如下：1. 对客户的风险状况进行监管和评估；2. 对客户风险进行提示和预警，并及时采取措施；3. 根据风险预警的情况，对客户进行止损或调整策略的建议；4. 监督各部门落实风险控制措施。
营销部：主要负责客户拓展及服务，并制定相关策略。
具体职责如下：1. 制定客户拓展及服务策略，并执行；2. 负责制定宣传方案，与市场营销部门协作进行宣传和推广；3. 组织客户交流活动和会议，传达市场信息和投资建议；4. 负责客户需求的反馈和沟通，提供优质的客户服务。
二、岗位职责模板交易员：任职资格：1. 具有证券从业经验，熟悉券商交易业务；2. 具有良好的沟通能力和交流能力；3. 具有较强的快速决策能力，对市场瞬息万变可以快速掌握；4. 具有扎实的专业理论知识和操作技能。
岗位职责：1. 根据客户订单进行交易操作；2. 完成相应的交易指令、交易账单；3. 根据市场情况分析市场，给出建议；4. 及时掌握市场信息，制定相应的交易策略，保证客户收益。
风险管理员：任职资格：1. 具有证券从业经验，熟悉券商交易业务；2. 具有良好的沟通能力和交流能力；3. 具有较强的分析和判断能力；4. 具有扎实的专业理论知识和操作技能。
岗位职责：1. 对客户交易执行进程进行风险监控，及时识别客户风险状况；2. 分析客户交易情况，做好风险预警；3. 给出相应的风险提示和预警，协助客户判断和处理；4. 监管并检查各项风险控制措施的实施，做好风险管控。
期货市场组织结构与投资者
1.会员资格：与会员制类似
2.组织架构：股东大会、董事会、监事会（或独立监 事）、总经理等。
（1）股东大会由全体股东共同组成，是最高权利机构。 股东大会就公司的重大事项作出决议。
（2）董事会是公司制期货交易所的常设机构。
作为注册资本。 ☆缴纳会员资格费是取得会员资格的基本条件之一 ☆交易所是会员制法人，以全额注册资本对其债务
承担有限责任。 ☆权力机构是由全体会员组成的会员大会 ☆会员大会的常设机构是由其选举产生的理事会。
1.会员资格：
（1）以交易所创办发起人的身份加入 （会员制期货交易所的出资者也是期货 交易所的会员）；
及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。 3.期货公司对营业部实行“四统一”，即期货公司应当对
营业部实行统一结算、统一风险管理、统一资金调拨、 统一财务管理和会计核算。
(二)完善期货公司法人治理结构 1.期货公司是现代公司的一种表现形式，其遵循《中
华人民共和国公司法》关于公司治理结构的一般要求
准，由上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品 交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起 设立的金融期货交易所。 成立于2006年9月8日，注册资本为5亿元人民币。 上市品种：沪深300股指期货。
第二节 期货结算机构
一、性质与职能 (一)性质
1、结算保证金的收取、管理机构 2、承担风险控制责任，履行计算期货交易盈 亏、担保交易履行、控制市场风险的职能。
2.期货公司法人治理结构的特别要求 （1）突出风险防范功能 （2）强调公司的独立性 （3）强化股东职权履行责任。 （4）保障股东的知情权。 （5）完善董事会制度 （6）建立独立董事制度。 （7）建立董事、监事、高级管理人员的资格准入制度。
投资公司组织架构岗位职责
投资公司组织架构岗位职责一、总经理办公室总经理办公室是投资公司的核心部门之一，承担着重要的组织管理和决策协调职责。
1. 总经理：负责全面领导和管理公司的业务发展，制定公司的战略规划并组织实施。
2. 副总经理：协助总经理工作，负责协调各部门之间的合作与沟通，并代理总经理职责。
3. 行政助理：为总经理及副总经理提供日常办公的行政支持，负责接待来访客户和安排会议等事务。
4. 秘书：负责处理文件和资料的管理，提供文件复印、归档、传送等行政支持。
5. 信息管理：负责投资公司的信息化建设，包括内部社交平台、文件共享系统等的维护和升级。
二、投资部投资部是投资公司中最核心的业务部门，负责进行投资项目的筛选、尽职调查、风险评估以及资金的配置。
1. 投资经理：负责领导投资团队，制定投资策略，带领团队进行项目研究与分析，并提出详细的投资建议。
2. 投资总监：管理投资部的日常运营，负责与各级管理者沟通和协调，监督投资项目的执行情况。
3. 投资主管：领导投资项目团队，负责具体项目的筛选、尽职调查等工作，确保项目的顺利进行。
4. 投资助理：协助投资主管进行项目信息的搜集和分析，负责项目报告的撰写和资料整理。
三、风控部风控部是为了确保投资公司的资金安全和投资风险可控而设立的，主要负责风险评估及控制。
1. 风险控制经理：负责制定公司的风险评估框架，检查投资项目的风险情况，并提出相应的防控措施。
2. 专业风控员：负责风控数据收集和分析，根据市场风险和项目特点，提出针对性风控建议。
3. 风险监测员：负责公司内部风险预警系统的运行和监测，及时发现异常情况并采取对应措施。
四、财务部财务部是投资公司的重要职能部门，主要负责公司财务管理和财务报表的编制与分析。
1. 财务经理：负责编制公司财务预算和决算，并监督公司的资金运营和资金风险控制。
2. 会计：负责日常的会计核算、账务处理，按照财务规定编制和审核财务报表。
3. 风险管理：负责公司的资金池管理、现金流管理和风险评估，为投资决策提供财务支持和建议。
期货市场的组织结构
期货市场的组织结构期货市场是以交易所为中心组织的金融市场，其组织结构包括交易所、期货公司、期货经纪人等多个角色。
下面将详细介绍期货市场的组织结构。
首先是交易所。
交易所是期货市场的核心组织机构，负责期货合约的交易和结算。
在交易所中，市场是由特定的交易时间、交易制度以及交易规则所组成的，一般根据不同合约设立不同的交易品种。
在期货市场中具有重要影响力的交易所包括芝加哥期货交易所（CME）、纽约商品交易所（NYMEX）、伦敦国际金融期货交易所（LIFFE）等。
再次是期货经纪人。
期货经纪人是期货公司的重要组成部分，负责与投资者进行直接的交易。
期货经纪人代表投资者进行期货交易，向投资者提供相关信息和建议，并执行投资者的交易指令。
期货经纪人需要具备一定的专业知识和技能，以便能够为投资者提供专业的投资建议和风险管理策略。
除了交易所、期货公司和期货经纪人，还有其他一些参与期货市场的角色。
其中包括投资者和基金经理。
投资者是期货市场中的参与者，通过期货交易获取投资收益。
投资者可以是个人投资者、机构投资者，也可以是机构投资人基金经理。
基金经理通过管理投资者的资金，进行期货交易以获取收益。
总结起来，期货市场的组织结构包括交易所、期货公司、期货经纪人、投资者和基金经理等多个角色。
交易所是期货市场的中心组织机构，负责期货交易和结算。
期货公司通过会员制与交易所相连，提供交易和结算服务。
期货经纪人代表投资者进行交易。
投资者和基金经理是市场的参与者，通过期货交易获得收益。
这些角色之间形成了相互依赖的关系，共同推动着期货市场的发展。
投资公司组织架构岗位编制与职位说明
投资公司组织架构岗位编制与职位说明投资公司是一种专门从事资金管理和投资业务的机构，其组织架构、岗位编制和职位说明对于公司的运营和发展非常重要。
下面将从组织架构、岗位编制和职位说明三个方面对投资公司的架构进行详细介绍。
一、组织架构投资公司的组织架构主要包括董事会、总经理办公室、风控管理部、投资部、研究部、财务部、市场部等几个重要部门。
1.董事会：董事会是公司最高决策机构，由股东选举产生，负责制定公司的发展战略和业务方针，监督公司的运营情况。
2.总经理办公室：总经理办公室是公司总经理的工作机构，负责协调各部门之间的工作，指导公司的日常运营。
3.风控管理部：风控管理部负责制定和监督公司的风险管理制度，确保公司的投资风险可控。
4.投资部：投资部是公司的核心部门，负责制定投资策略和投资决策，管理公司的投资组合，寻找和管理资产。
5.研究部：研究部负责对各类投资标的进行研究和分析，提供投资决策的依据，为投资部提供支持。
6.财务部：财务部负责公司的财务管理，包括财务分析、资金管理、会计核算等工作。
7.市场部：市场部负责公司的市场策划和推广工作，包括产品销售、客户关系管理等。
投资公司的岗位编制和职位说明需要根据公司的规模和业务特点进行调整，以下列出了一些常见的职位以及相关说明。
1.总经理：负责管理和领导整个公司的运营和发展，制定公司的发展战略和业务方针。
2.投资经理：负责制定投资策略和投资决策,监督投资组合管理,进行市场研究,寻找和分析投资项目。
3.风控经理：负责制定和执行公司的风险管理制度，进行风险评估和控制，确保公司的投资风险可控。
4.研究分析师：负责对各类投资标的进行研究和分析，提供投资决策的依据，为投资经理提供支持。
5.财务经理：负责公司的财务管理，包括财务分析、资金管理、会计核算等工作。
6.市场销售经理：负责市场策划和推广工作，包括产品销售、客户关系管理等。
7.风险控制专员：负责日常风控工作，监控投资项目的风险情况，及时预警和处理风险事件。
集团型企业期货部门组织架构-
完整结构下各个岗位职责
信息咨询与数据岗位（可由采购、销售等其他岗位兼任）
由期货部负责人任命，直接对期货部负责人负责
职责
1、每日市场行情分析，现货信息收集，并对套期保值业务提出建议 2、每日市场数据处理，研究市场并形成报告，并对套期保值业务提出建议 3、及时提示市场中可能会出现的风险或隐患，并提出事前应对策略办法并存档
投资决策和实施流程
1、 投资机会的选择和筛选
（1）通过各种渠道，充分利用掌握的资源，针对我们的原料采购主要品种，尽可能多地收集相关信 息和数据，做好各种辅助分析图表，并对此进行跟踪和分析，把握其中可能反应的共性和机会。 （2）根据实际的采购节奏和现货供求状况，对重点机会进行跟踪和分析。
2、 投资决策评估
简单结构下各个岗位职责
期货操作者
直接对期货决策者负责，负责主要的期货操作业务。制定和实施期货保值计划和方案。熟悉现货市场，具备 期货控制能力、优秀的业务拓展能力及谈判能力。负责具体套期保值业务，对期货业绩负责。
职责
1、负责公司期货业务各项操作，并协调期货业务和其他销售部、结算、财务部门间的业务 2、按公司制度流程制定和实施年度、季度阶段性保值计划和风险针对型的套期保值计划 3、对公司期货保值计划和投资计划进行操作，并负责短期、紧急保值和投资操作 4、及时化解期货保值过程中各种风险事故与隐患，并撰写每周、月、年书面报告与操作评估报告
集团型企业期货部门组织架构
格林期货金融与金属事业部
目录 部门职能定位 部门编制/人员岗位设置/部门岗位职能 期货相关工作流程
部门职能定位
一、部门职责
集团公司/股份有限公司采购部/销售部期货组（部门）应当看做公司成立的一个投资部 门。受集团公司/股份公司领导层直接领导，具体进行与现货采购/销售配套的期货套期保值/ 套利相关的投资计划、投资与风险管理、期货信息服务等工作。通过套保投资来协助我公司 在未来现货采购/销售中可能面临的价格波动风险，认真作好信息咨询和数据分析为决策部门 提供参考。
投资部组织架构及岗位设置、岗位职责、考核标准、晋升通道
投资部组织架构及岗位设置、岗位职责、考核标准、晋升通道为进一步强化扁平管理、释放员工活力、推行集体决策，经公司研究决定，对投资事业部组织架构及管理权限进行调整，事业部按照业务流程划分为项目部、投资部和产品部。
（一）项目部项目部设置项目经理岗，主要负责项目信息搜寻与挖掘，协助开展项目投资相关工作。
1.岗位职责（1）搜寻符合公司投资标准的项目信息，开展初步研判，准确把握项目所在市场形势、财务状况、利润点和运营模式等。
（2）协助投资经理撰写项目材料、设计交易结构、开展尽职调查、参与商务谈判、合同或协议起草、修订，完成项目交割，工商变更等工作。
（3）协助公司维护与项目方的关系。
（4）协助公司投资项目的投后管理、投资退出等工作。
2.考核标准项目经理岗以所承揽项目通过公司立项和投决的数量为核心考核指标。
每季度任务目标为3个立项通过（40分）,1个投决通过（30分），日常工作数量、质量和工作态度（30分）。
立项数和投决数按照实际完成比例计算得分，上不封顶。
3.发展通道项目经理岗发展路径为项目经理、高级项目经理、项目总监，以年度所承揽项目实际投资金额为核心指标匹配相应层级，配套相应薪酬。
项目经理根据自身能力发展状况，符合投资经理岗要求的，可申请转投资经理岗。
（二）投资部投资部设置投资经理岗，主要负责项目承揽、承做、投资和投后等相关工作。
1.岗位职责（1）负责投资项目的承揽和承做，对投资机会及所在细分行业进行深入的分析和研究，设计投资方案、组织尽职调查，评估项目收益和风险；（2）负责投资项目的谈判和实施，并按照投资协议完成投资流程和相关手续；（3）协助产品部门完成产品策划，并配合基金产品募集及运营管理；（4）负责已投资项目的跟踪管理，对项目风险进行评估、及时解决存在问题。
2.考核标准投资经理岗以投资项目通过公司立项和投决的数量为核心考核指标。
每季度任务目标为3个立项通过（40分）,1个投决通过（30分），日常工作数量、质量和工作态度（30分）。
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4
人员职责定位
责任部门 项目
投资 投资管理 信息与数据
备注
责任人
追踪人
风险监控
授权人
责任人张毅
易总
王总
责任人张毅 责任人张毅
易总 易总
财务 财务
王总
1控制和效益评估。 2、数据分析需要增加人手，进行人员培养和储备
45
流程
建立相关制度 投资决策和实施流程 资产管理流程 信息和数据分析
签署并授权
批准 签署 批准 批准 签署
投资总结
期货组 张毅 张毅
张毅
张毅 张毅 张毅 张毅
中介机构（期货 采购中心/财务
经纪公司）
/法律
提供咨询意见 提供咨询意见
协助开户 提供咨询意见
采购中心提供意 见
法律 与现货采购挂钩
提供交易平台 提供咨询意见
协助
财务 与采购进度挂钩
财务监控 采购中心提出需
求
69
日报
23份 21 21 22 22 21 23 21 22 23 20 23
250份
周报
4份 4 5 4 5 4 4 5 4 4 5 4 50份
月度总结
1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 12份
保值计划修改 确定保值方案
对市场定性 再对市场定性
2009年保值计划 4份
备注 2148
数据库建设
1185
资产管理流程
每月月末，期货组针对一个月的操作状况和帐户状况进行《期货保 值帐户月度总结》呈报给股份公司主管领导、采购中心、财务部门。
具体流程如下表：
期货组
采购中心
工 作 重 点
月度分析总结报告 含： 市场分析 帐户状况分析 应对措施
协同财务 对比现货采 购状况，评估
保值效果
责
任
张毅
人
股份公司主管领导
5、 期货交易中止损的概念是明确的，分为保护性止损和赢利止损，计 划保护性止损和赢利止损价格，并严格的执行止损指令是限制亏损， 和保存最大赢利的唯一方法。市场是波动，止损价格也应该随着价格 的波动发生变化。
6、 持仓过程中，可以根据实际的价格波动来做一些持仓上的微调，实 际操盘人微调持仓幅度不应该超过总持仓的 30%。操盘人应针对每次 微调的持仓情况，向上级主管领导作出汇报。如果行情发生大的变化 导致持仓微调的幅度需要加大，必须提前向领导作出回报，在得到批 准后才可以进行操作。
点
的额度
基准调仓维持 15%的额度
短线每盈利10%应当设置一次止赢点 短线赢利超过30%，自动止赢
全部
对应现货采购完成，期货保值头寸平仓离场
1152
举例说明：假设总投资额度为1000万人民币
资产管理流程
资金管理原 则和额度
资金使用额 度
风险额度
保护性止损
资金使用原则
500万 100万 100万
持仓和 赢利止损
财务部
监控改进意见
核定保值帐户权益
协同采购 中心评估
1196
信息和数据分析
1：根据基本面，期货行情变化提出操作建议，并形成常规报告。 2：绘制期货帐户资金权益曲线，对期货帐户操作情况进行跟踪和分析。 3：针对上述两点形成期货日报，周报以及月报 完整的报告制度对行情走势， 基本面变化，以及实盘操作和资金风险状况进行总结汇报。 4：收集相关商品期货和现货数据，绘制图表，进行对比和跟踪分析，结合 基本面环境的变化为现货采购和期货操作提供辅助性的参考。 5：根据现货采购的状况和期货市场的状况，定期对套保计划进行完善和修 改，使保值操作更能贴近我们企业的实际状况和需要。
3、 通过行情分析，划定一定的建仓区域和时间段，建仓资金尽可能的采取分批次、 正金字塔（买入）方式进入期货市场，以此摊低整体持仓成本。
1174
资产管理流程
4、 建仓过程中，须设定总资本的亏损额度，将总资本的亏损额度分摊 到建仓过程中。假设总的亏损额度定为 10%，使用 50%资金建仓，那么 也按照 4：3：3 的建仓原则来分配建仓资金的止损额度。止损额度的 确立，对设置止损价格有很大的帮助，也可以尽可能将损失控制在一 个设定的范围以内。
23
二、功能块
期货
现行职能定位
组
功能
信息
投
投资
咨询
资
管理
与
数据
期货 经纪 公司 的 选择
投资 机会 的寻 找与 筛选
投资 计划 与 实施
投资 计划 核定
投资 进程 管理
资金 与 风险 管理
期转 现交 割 管理
阶段 性和 年度 投资 总结
信息日报 周报 月报
阶段性 套保计 划的修 缮与市 场报告
帐户风险 日报 周报 月报
1、方案设计的原则：在控制风险的前提下，锁定未来一段时间的采购成本，尽可能获得最大
收益。
2、投资方案主要应包括以下内容。
涉及部门
投资
公司主管领导
采购部
期货组
财务
方案内容
投资机会分析
呈报核定
负责人张毅
保值计划
批准
提出锁定价格和时间段
张毅
呈报
资金核算
批准
呈报
张毅
核定
资金管理原则
批准
呈报
张毅
备案审核
备注
181
资金 与 管理 办法
合同与授权 入金与出金 信息和风险报告 保密条款 人权分离 独立的风险监控 严格头寸管理 定期研讨自我完善 资金使用原则 风险额度分配 建仓与持仓 止损与止赢
制度建立
8
投资决策和实施流程
工作流程表
流程
参与部门
投资机会的选择和筛选 投资机会评估
股份公司主 管领导
开立期货保值帐户 投资计划设计和方案 投资计划与方案核定 出资与监管 投资进程管理 资金与风险管理 期转现交割
（1）在判定重点研究和跟踪的投资机会值得介入时，期货组负责撰写投资建议书,投 资建议书中应包括基本面状况分析，价格分析，操作建议和资金管理方案。 （2）听取采购中心的意见，针对采购环节的实际状况，对投资机会进行评估。 （3）期货组准备申请报告，向公司和主管领导提交。
170
3、设计投资方案
投资决策和实施流程
很大的帮
助。
2251
行情分析简要
套期保值
2263
企业可能面临的状况
27
怎样从保值的角度解决这个问题
28
29
1、 一般来说，实际投入期货市场的投资额必须限制在总投资额的 50％以内。这就 是说，在任何时候，交易者投入市场的资金都不应该超过其总资本的一半。剩下的 一半是备用资金，用来保证应对突发性行情的变化。
2、 作好逐次建仓资金的分配，按照 4：3：3 的比例。在现有持仓无赢利的状况下， 不考虑加仓操作。
盈点
的额度
基准调仓维持 15%的额度
短线每盈利10%应当设置一次止赢点 短线赢利超过30%，自动止赢
对应现货采购完成，期货保值头寸平仓离场
1163
资金管理和风险管理办法
资产管理流程
在商品期货保证金交易中除了行情走势分析之外，更需要考虑的是资金管理， 风险控制(报偿-风险比和设置保护性止损)。资金管理是指资金的配置问题。是指 在目标市场上应分配多少资金去投资或冒险。商品期货资金分配上应该选择一个相 对安全的策略：
投资决策和实施流程
4、方案批准
投资方案经我公司及主管领导审议批准后，开始实际运作。 投资方案如未获批准，则由期货部重新制定方案。
192
投资决策和实施流程
5、出资与监管
1、公司指定专人或者财务部门对计划实施过程，和财务风险进行监 管。
2、投资管理过程由期货组负责，并呈报分析报告，帐户状况分析和 调仓建议。
1130
投资决策和实施流程
6、投资总结
（1）对完成的投资由期货组进行总结，评价得失。 （2）整理出一份规范的案例资料，用作学习培训的教案。 （3）文件归档。
1141
表观资金管理与风险管理方法
资产管理流程
资金管理原 则和额度 资金使用额 度 风险额度 保护性止损
持仓和 赢利止损
平仓
资金使用原则
建仓资金分配和风险分配原则
保值帐户权益 曲线与保值帐 户效率分析
预期1-2月份 开始操作
责任人 张毅
开始操作后即 数据收集
可绘制帐户的 与处理比
权益曲线，进 较繁复，
行风险跟踪， 人手需要
同时开始对比 公司配备。
现货采购进行
保值效率分析。 同时数据
以上分析交报 采购中心和财 务专人
工作也是 一项基础 研究工作
对培养后
备人员有
56
套期保值的基本流程
选择期货公司
开户
入金
申请套保 头寸并下单
风险监控
制定套期保值计划
建立内部控制制度 建立资金管理制度 明确资金和风险管理办法
风险监控 按预定计划
买入保值 或卖出保值
对冲 操作
按计划 场内平仓
制度建立
止损操作 实物交割
7
风险控制体系架构
内 控 制 度
风
风 控 体 系
险 管 理 制 度
采购价格 玉米豆粕现货 玉米、豆粕各
库存
价格与期货价 期货月份之间
利润曲线 格之间的基差 的基差
1-2月完 成制图
后 期 延 续 跟 踪
2—3月份完成 制图和制表
后 期 延 续 跟 踪
3-4月份完成 数据任务
后 期 延 续 跟 踪
相关品种与替代 品种现货价格数
据整理和跟踪
大豆 小麦
鱼粉
数据分析是套期保值的基础，也是对现货采购建议的基础