2018-人民银行检查整改报告-范文word版 (7页)
银行检查整改报告(共8篇)
篇一：某分行会计检查整改报告某分行关于季度会计检查的整改报告a分行：根据《xx分行2013年一季度会计检查意见书》要求，我行由财会部部牵头，组织xx分行营业部、b支行、b支行对意见书中指出的相关问题进行了逐一整改、落实、现将相关情况汇报如下：一、组织工作2月中旬财会部总经理组织召开了2月份会计主管例会，xx营业部、a支行、b支行会计主管及财会部检辅人员参加了会议，会议对整改工作进行了详细布置，要求各机构于2月22日将检查发现问题整改完毕，提交整改报告向财会部汇报整改措施及整改结果。
财会部在一季度会计检查中对整改情况进行追踪检查。
二、整改措施及整改完成情况（一）加强会计业务培训，提高会计人员风险意识针对“会计人员风险意识淡薄”“查询查复不规范。
”的情况，我行加强了会计人员风险意识、合规意识培训，利用晨会、营业结束后组织集中培训。
会计管理部门根据实际需要不定期地对会计人员进行业务培训，更新知识，及时掌握新政策、新规定，最大限度减少因制度理解偏差所带来的误操作，从而提高会计核算质量。
财会部总经理牵头组织了《兴业银行商业汇票业务会计操作规程》和《票据业务风险提示》的学习，参加人员为各级会计管理人员、xx行营业部主任和票据岗专管员。
对票据签发、解付、查询查复、质押、贴现业务逐项对照制度解读，纠正我行做业务中的偏差，进一步加强了票据业务的操作和管理。
各机构定期向财会部报告《问题库》等制度规章的学习情况，财会部根据报送的记录抽查录像，跟踪查看员工学习的动态，通过季度考试、监督传票质量、会计检查等，落实学习效果。
（二）加强会计队伍建设，做好会计人员的梯队培养针对“会计人员不足，存在风险隐患”的情况，我行进行了一系列的会计人员调整，充实一线会计员工队伍，加强后备会计人员储备。
具体是，第一步，由b行二级主办c接替zx 担任b支行会计主管。
zx调回xx分行工作，主要负责票据管理等重要职责。
e支行录用的会计主管在对公柜台担任会计经办工作。
2018年银行审计整改报告(共6篇-实用word文档 (18页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==银行审计整改报告(共6篇篇一：审计整改报告范文4篇审计整改报告范文4篇审计整改工作是审计部门依据审计法规和相关规定进行审计所提出的建议和相关的处理决定。
审计整改是在审计工作之后对单位内部的违法违纪行为和公司内部制度上存在的问题进行纠正和改善的过程,是对审计工作成果的在巩固和保证,是整个审计工作过程中非常重要的一部分。
本文是小编为大家整理的审计整改报告范文，仅供参考。
[审计整改报告范文篇一:乡镇审计整改报告]xxx人民政府:自收到山亭区审计局对我镇<**同志任**镇党委书记期间经济责任审计的报告后，主要领导和财务人员认真检讨了我镇在日常财务管理上存在的的问题。
虽然我镇在执行财经法规方面是严格的，但在"预(决)算执行、财务管理及内部控制制度、部门收费"方面还存在未按财经法规去做的现象。
镇主要领导和财政所对这次经济责任审计非常重视，立即组织相关人员针对存在的问题再次进行自审并以积极的态度加以整改，将整改情况汇报如下:一、对于在预(决)算执行存在的问题，我们做了认真细致的分析，存在的问题坚决予以纠正。
虚列的财政收支、空转税收已经调整了有关预算科目;挤占截留的村级转移支付已列明计划，并逐步按计划拨付到位;通过镇经委向纳税人支付的扶持款，今后不在支付;对专项资金已单独核算，今后不在挤占挪用或直接弥补经费的不足;对农业税收的征缴，今后按税法规定的科目，按时足额上缴。
二、对于财务管理及内部控制制度存在的问题，也已作了全面的整改。
已加强了现金和银行存款的管理，把以私人名义的存款已转入单位的银行存款帐户;对库存白条进行了清理清查，公务借款，基本收回，并以做了帐务处理，个人借款以下了催款通知书，限期收回;对业务费已建立了开支制度，今后业务费严格执行开支制度，特别是从严掌握业务招待费的开支;固定资产已按照<行政事业单位财务规则健全了固定资产帐簿，并把已有的固定资产登记入帐;加强完善了内部控制制度，杜绝不合理开支;应缴纳的个人所得税已足额补缴入库。
银行检查整改报告范文
银行检查整改报告范文
报告目的：
此报告旨在向银行高层汇报在最近的一次账户检查中发现的问题，以及我们采取的措施来解决这些问题，并确保类似问题不再发生。
检查结果：
在最近的检查中，我们发现以下问题：
1. 客户身份验证不足
在一些情况下，我们没有能够充分验证客户身份，这就使得银行可能存在着账户被非法使用的风险。
2. 记账精度和准确性
我们发现银行中有一些账户的账目存在着一些错误，可能是因为造成该账目错误的人疏忽的原因，也可能是因为我们银行的账户管理系统存在着一些错误。
3. 不当的账户密钥管理
在有些情况下，我们发现银行中存在账户密钥的不当管理，包括账户密钥的泄露等情况。
采取的措施：
我们采取了以下措施来解决上述问题：
1. 加强客户身份验证
我们已经灵活应用了多种方式对客户的身份进行验证，并已经加强了第三方服务提供商的身份验证标准，确保了万无一失的安全性。
2. 安全性加强和账目准确性保障
我们已经更新了我们银行的账户管理系统，并加强了监督和培训，以便能够提供最高水平的账目准确性。
3. 密钥管理制度的重新修订和加强
我们已经重新修订了我们的账户密钥管理制度，并加强了账户密钥的安全管理。
密钥泄露和其他类似事故的几率已显著降低。
结论：
我们相信，通过我们采取的措施，以及我们对银行账户管理质量的持续关注和修正，我们已经大大减小了账户管理存在风险的机会，可以为客户提供更好的服务质量和更高的安全性水平。
【2018-2019】银行整改报告模板(共7篇-范文模板 (14页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==银行整改报告模板(共7篇篇一：营业厅整改报告范文营业厅服务态度整改报告针对我厅因服务态度问题引发用户投诉，我认为作为秦淮雨花营销中心和公司的中心厅，应该起到标杆值的作用，是其他营业厅的榜样，我厅已召开专项会议认真反省此事，现将整改措施报告如下：（1）全体人员进一步提升服务思想意识，积极响应客户需求，不得有漠视问题、置之不理的情况发生，针对移动口号“微笑服务，满意100”，进行服务方面的培训，做到人人满意，满意人人的共鸣。
若引发服务态度投诉，除按考核要求扣分外，责任人必须在营业厅会议中进行整改，若当月引发两笔服务态度投诉，除考核外同时纳入员工成长档案。
（2）要求全体人员统一口径，认真执行首问负责制，主动热情，不得以任何借口推倭、拒绝、搪塞客户或拖延处理时间。
含糊不清的一定要咨询班组长，造成不能盲目的随意回答，避免在向客户提供服务过程中出现相互推诿，相互扯皮的问题，不断改善服务提高质量。
（3）值班经理必须在大厅进行现场管理，有效协调人员、设备、物料，出现客户投诉需第一时间进行现场处理，对客户进行安抚，有必要可引导至客户接待室处理。
（4）当天涉及存在服务态度问题的营业员在考核扣5分，且当天现场值班经理存在管理失职，连带考核扣5分。
店长因当天不在，作书面检查。
篇二：网点服务标准化整改报告 xx农村商业银行网点服务标准化检查整改报告农商行客户服务部：根据xx县农商银行客户服务部整改通知书的规定，我行针对黔西南审计中心于201X年9月18日对我支行网点服务标准化进行了初步验收中存在的问题制定了整改方案，并落实整改责任人，根据贵州省农村信用社网点服务标准化达标验收评分表逐项逐笔进行了整改。
现将整改情况报告如下：一、未使用普通话情况。
柜员在办理业务过程中，存在未使用普通话的现象。
银行检查整改报告范文
银行检查整改报告范文1. 检查背景本次检查是针对我行某分支机构的风险管理情况进行的。
检查时间为2021年5月1日至5月5日，检查人员为我行内部审计部门的专业人员。
检查内容包括风险管理制度、风险管理流程、风险管理工具、风险管理人员等方面。
2. 检查结果经过检查，我行某分支机构的风险管理工作存在以下问题：1.风险管理制度不完善。
我行某分支机构的风险管理制度存在缺陷，未能覆盖所有风险管理工作的方面，且制度内容不够详细、完备，存在一定的模糊性。
2.风险管理流程不规范。
我行某分支机构的风险管理流程存在不规范的情况，例如未能按照规定的流程进行风险评估、未能及时更新风险管理计划等。
3.风险管理工具使用不当。
我行某分支机构的风险管理工具使用不当，例如未能充分利用风险管理系统、未能及时更新风险管理数据等。
4.风险管理人员素质不高。
我行某分支机构的风险管理人员素质不高，未能充分了解风险管理工作的重要性，未能及时发现和解决风险管理工作中的问题。
3. 整改措施为了解决上述问题，我行某分支机构将采取以下整改措施：1.完善风险管理制度。
我行某分支机构将对现有的风险管理制度进行修订，完善制度内容，确保制度覆盖所有风险管理工作的方面，并且制度内容详细、完备、清晰明确。
2.规范风险管理流程。
我行某分支机构将制定规范的风险管理流程，明确风险评估、风险管理计划、风险监控等各个环节的具体流程和责任人，确保流程规范、流程清晰。
3.提高风险管理工具使用效率。
我行某分支机构将加强对风险管理工具的培训，提高风险管理人员的使用效率，确保风险管理数据的及时更新和准确性。
4.提高风险管理人员素质。
我行某分支机构将加强对风险管理人员的培训，提高风险管理人员的素质和意识，确保风险管理工作的重要性得到充分认识。
4. 整改计划我行某分支机构将在2021年6月30日前完成以上整改措施的落实，并且在2021年7月1日前向内部审计部门提交整改报告。
整改报告应包括整改措施的具体落实情况、整改效果的评估、未能整改的问题及原因等方面的内容。
人民银行检查整改报告
竭诚为您提供优质文档/双击可除人民银行检查整改报告篇一：银行反洗钱整改报告关于xx反洗钱工作的整改报告总公司稽核调查部：近日，xx收到贵部下发的《关于xx20XX年反洗钱工作专项审计报告》后，xx立即将该报告中所反映的问题向全体工作人员进行通报，并要求各机构、各部门反洗钱岗位工作人员在今后的工作中严格要求，认真学习公司相关政策文件的精神，落实到实际工作中去。
目前，xx已针对审计报告中所反映的问题进行了认真的梳理和总结，并结合xx实际情况进行整改，现将整改情况做如下汇报。
一、制度建设与学习（一）进一步提高对反洗钱工作重要性的认识当前洗钱犯罪和恐怖融资活动犯罪呈现多发态势，犯罪分子洗钱意识越来越强，洗钱手段愈趋复杂化，保险金融机构面临的被动洗钱风险会越来越大。
做好反洗钱工作，对预防打击各种犯罪，维护正常的金融秩序，防范公司的经营风险具有十分重要的意义。
这既是我们应当履行的社会责任和法定义务，也是公司强化管理防范风险的客观需要。
对此，安徽分公司反洗钱领导小组要求在今年的反洗钱工作中要不断深化对反洗钱工作重要性、紧迫性的认识，增强做好反洗钱工作的责任感和使命感，高度重视反洗钱工作，在日常工作中切实履行反洗钱各项义务。
（二）法律法规学习及落实认真学习反洗钱“一法四规”文件内容，特别是结合保监会20XX年末下发的《保险业反洗钱工作管理办法》以及安徽保监局下发的《安徽保险业反洗钱工作指引》等规定，认真组织各机构、各部门开展对反洗钱法律法规文件的学习。
xx先后两次发文（xx皖发[20XX]96号、100号）要求各机构、各部门学习“安徽保险业反洗钱工作指引”以及监管机关领导所做的《提高认识抓好落实切实防范保险业洗钱风险--在贯彻落实保险业反洗钱工作管理办法视频会议上的辅导讲话》重要指示，认真学习总公司领导在反洗钱工作会议上的重要讲话，并将上述学习资料进行书面整理，上报至分公司反洗钱联络人处进行整理、归档。
总公司于20XX年末修订下发了五项反洗钱制度，内容涵盖了反洗钱基本制度的落实、反洗钱宣传与培训、客户洗钱风险等级划分等重要内容。
【2018最新】人行假币收缴鉴定检查整改报告word版本 (5页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==人行假币收缴鉴定检查整改报告篇一：假币收缴和人民币收付业务整改报告民生银行嘉兴桐乡支行假币收缴和人民币收付业务整改报告中国人民银行桐乡市支行：根据贵行下发的桐乡银检意（201X）第1号文件《中国人民银行桐乡市支行假币收缴和人民币收付业务执法检查意见书》的具体内容，我行对存在问题做了进一步的剖析，对整改情况做如下汇报：假币收缴业务方面：（一）(来自: 在点网) 对没有按要求当场出示《反假货币上岗资格证书》的两位柜员进行了教育，要求每位柜员把《反假货币上岗资格证书》放在现金工作区内，对还没有取得《反假货币上岗资格证书》的新员工要求其尽快参加考试取得证书。
（二）对编号为00690813的假币收缴凭证，身份号码一栏空缺，没按规定填写“拒绝提供”字样，现已补填完整，并组织柜员对《假币收缴鉴定管理办法》进行了再学习，强调巩固了假币收缴凭证的规范化填写标准。
（三）对假币收缴登记簿存在记载不规范现象的问题，要求柜员自检登记簿，对记载不规范的地方进行改正，要求其加强工作责任心和工作细致度，制订内部考核制度，对工作质量奖罚分明。
人民币收付业务方面：（一）对临柜人员对点钞机依赖思想较强，在散把钞券的清点上，有时只有机点动作，没有手点过程，存在临柜挑剔不净的现象，组织柜员认真学习了《中华人民共和国人民币管理条例》、《残缺污损人民币兑换办法》等相关文件，熟悉残缺污损人民币兑换标准和不宜流通人民币挑剔标准，严格执行《中华人民共和国人民币管理条例》，要求对散把现钞先进行手点，再进行机器复点。
（二）对券别结构不合理，存在库存小钞、硬币偏少等现象，我行根据自身业务特点，考虑方便客户，全面满足客户需求的前提下，按实际情况适当增加库存小钞和硬币的供应量。
（三）为了更好的加强对反假货币和爱护人民币的宣传力度，我行已请专人进行相关宣传资料的制作，并积极与九曲社区工作人员联系，设立小区反假宣传站。
【推荐】单位银行账户检查整改报告-实用word文档 (7页)
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2、账户管理系统二级操作员与三级操作员分开，各司其职。
3、执行开销户登记制度；建立银行结算账户档案，并按规定由专人保管。
4、对银行结算账户实行年检，对未通过年检的账户按规定及时处理。
5、规定与存款人进行对账，执行记账与对账相分离制度。
6、印鉴卡的保管、使用、更换符合规定。
㈡银行结算账户的开立、变更、撤销业务处理情况：1、对存款人提交的申请书填写事项和证明文件的真实性、完整性和合规性进行审查。
2、与存款人签订银行结算账户管理协议及补充协议，明确双方的权利与义务。
3、不存在未经人行核准，私自为存款人违规开立核准类账户（基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户）的情况。
4、不存在为存款人违规开立备案类账户的情况。
5、为存款人开立一般存款账户、专用存款账户、临时存款账户按规定及时书面通知基本存款账户开户银行。
6、销户时有按规定收回未用的重要空白凭证及印鉴卡等资料。
㈢银行结算账户的使用情况：1、单位银行结算账户不允许自开立之日起3个工作日内办理付款业务。
2、一般存款账户没有办理现金支取。
3、专用存款账户按国家现金管理规定和账户使用规定支取现金。
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人民银行检查整改报告
篇一：金融统计检查的整改报告
平凉市商业银行
关于金融统计执法情况的整改报告
人民银行平凉市中心支行：
通过这次现场检查，及时的发现了我行在金融统计方面存在的问题，并提出了宝贵的整改意见和对今后统计工作的要求，这对规范、完善我行金融统计业务有十分积极的意义。
根据《执法检查意见书》（（平）银检【201X】13号）要求，我行对现场检查中发现的问题进行了严肃整改，现将整改情况汇报如下：
一、加强统计管理工作
1. 加强统计制度建设，为金融统计提供制度保障我行制定了统一的内部填报制度和实施细则,特别是强化建立数据来源和报表项目之间的对应规则,进一步明确内部报表各科目与金融统计报表项目之间的对应关系,全面梳理统计人员所采用统计方法的正确性,并设置相关核查复合机制。
另外,对于我行统计人员自行整理的《统计岗操作流程手册》进行核实和更新,确保统计工作有规则制度可依,有细则说明可核,确保能够具备对报表质量进行整体评估和复核的操作依据,从制度上对统计人员和统计工作进行约束和指导,为统计工作的规范性和准确性奠定基础。
2.注重金融统计制度的学习培训
在加强统计人员业务学习方面，由于我行报表大部分需 1
要手工进行填报、处理,统计人员任务重、工作量大,资料统计报送时间又集中在月初,因此为了确保数据统计报送质量,我行加大对统计人员的岗前培训和继续教育,加强对金融统计制度的学习,全面提升统计人员的素质,让统计岗位工作人员对报表填报程序和方法有正确理解和掌握,确保统计报表能按时保质保量完成。
我行逐步加强金融统计制度的培训学习，加深对报表填报说明的理解，使每一位统计人员都能按要求同口径统计数据，保证报送数据口径统一、准确完整。
我行制定了详细的统计培训制度，一是积极参加人行相关部门组织的培训，形
成培训笔记及时与相关未参加培训人员交流学习，掌握好金融统计制度变化的
重点、细节等，积极应用到报表的填制中；二是不断学习我行制定的相关统计
制度、统计工作流程，做到严格按照制度开展统计工作；三是仔细研究学习报
表填报说明，明确每一个指标的具体含义，掌握每一个数字的统计口径，做到
统计取数的连续性和一贯性，减少填报漏洞提高统计技能和统计数据质量。
二、注重细节，提升统计数据质量
由于我行中间业务比较单一，只有银行卡业务，且上线时间较短，收入金额较少，所以在统计报表的填制过程中容易被忽视。
“中间业务季报表”是金融统
计报表中今年新增的一张表单，填报人员对报表结构不够熟悉，误把我行代收
代付业务合计金额填入“其他银行卡业务收入”。
为此我行2
采取措施，加强统计人员业务培训和统计复核制度建设，要求金融统计人员仔
细研究重新学习报表填报说明，明确每一个项目、指标的具体含义、统计口径，保持统计取数的连续性，彻底消除错报、漏报等错误，提高金融统计数据质量。
三、加强科技支持力度，从根本上提高整体统计工作质量
由于我行核心系统不能和对外的报表系统同步，会计科目的设置不够全面，所
以从核心系统直接提取的数据暂时不能满足系统上报数据的需求，统计工作暂
时还未实现自动化、系统化和网络化。
统计工作仅仅依靠手工进行筛选、汇总、填报、分析，难以确保数据质量的准确性、完整性、及时性。
统计报表由相关
统计部门根据具体业务情况及对报表项目的理解自行填报,不同填报人员选用的统计方法有差异,准确统一的取数来源和数据处理流程急需进一步完善。
统计工作的科技支持力度薄弱，统计复核工作无法利用系统直接进行表内、表间的校验，缺乏对报表质量进行快速、有效、系统的复核和评估的科技技术支持平台。
我行已经与中国金融电子公司签订合作协议，由其为我行建设新一代核心业务
系统、信贷管理系统、报表管理系统及相关附属系统。
新一代信贷管理系统包
括常规信贷管理、微小企业信贷管理、企业（个人）征信管理功能，并可实现
对客户信息、贷款业务、存款记录、微小贷款等各种信息的整合，自动对这些
数据进行汇总、分析。
报表管理系统包括 3
非现场金融信息系统、人民银行金融机构统计信息系统及其他辅助报表，能够
及时、完整的提取统计报表，提升统计工作效率，加强风险控制和数据管理，
以适应金融统计和金融统计发展的需要。
4 〇一〇年十一月十三日二
篇二：人民银行支付结算检查自查报告
浏阳市农业发展银行支付结算执法检查自查报告
根据农发银发【201X】50号《关于转发<中国人民银行关于开展银行业金融机构支付结算执法检查的通知》的紧急通知，我行对有关支付结算等进行了认真的自查，现将自查情况汇报如下：
（一）金融稳定
制度建设：建立健全内部管理与风险控制有关制度,防范系统性金融风险,制定各类金融突发事件应急预案。
风险监测与报告：配合人民银行开展日常风险监测工作，及时报告涉及区域金融稳定、可能引发系统性金融风险的各类重大风险、重大突发事件、重大金融案件等。
（二）金融统计
金融统计数据报送:认真贯彻执行人民银行金融统计制度和专题统计调查要求，各类上报数据完整、正确、及时。
统计分析资料报送:及时上报各类统计分析资料，内容充实，观点鲜明，能全面真实地反映新情况和新问题。
（三）会计财务
及时按要求报送会计资料。
会计核算基本制度，包括会计财务管理制度及其实施细则、业务操作规程等；涉及重大会计改革事项的资料，包括会计财务制度的修订、会计业务系统的升级、会计科目的变化、科目核算内容的调整等；其它会计财务资料，包括临时要求报送的资料等。
（四）支付结算
支付系统管理情况：认真做好支付系统建设和业务推广工作，严格执行支付系统清算纪律，加强支付系统安全管理和支付清算资金流动性管理，确保支付系统安全、稳定、高效运行和各项通过支付系统办理的业务顺利开展。
账户管理情况：能严格按照《账户管理办法》要求，加强对银行结算账户的开户、备案、使用和档案的管理。
所有开销户资料齐全。
对经核实的各类银行结算账户的资料变动情况，均及时报告本地中国人民银行分行。
应急管理：成立应急管理机构；制订应急预案并定期演练；及时对预案进行评估修订。
（五）征信管理
制度建设与岗位设置：明确归口部门及工作人员；有完善的内部管理制度、操作规程与考核办法；能不定期开展制度执行情况的监督检查。