重大项目跟踪信息一览表
项目风险记录及跟踪表
风险类别编号风险项是否存在此类风险R01没有有足够的人员可用；是R02项目成员不能及时到岗；否R03项目成员及项目经理没有类似项目的经验；是R04项目成员不具有所需的、适合的专业技术；R05项目成员未完全理解、熟悉个人需负责的任务；R06项目中有一些人员只能部分时间工作；R07开发人员不能自始至终的参加整个项目的工作；R08开发人员的流动可能不能保证工作的连续性；R09开发人员没有接受过必要的培训；R10在项目进行期间，关键项目成员有可能离职；R11其它风险；M01项目目标不清楚；M02项目范围不能准确界定；M03对项目需求调研不充分、可能有遗漏；M04客户、用户参与不充分；M05需求没有经过正式评审、未取得客户的书面确认记录；M06需求变更没有受到控制、未经过变更控制流程；M07没有将各种评审的结果进行文档化，使修改的需求、设计、编码等都有据可依；M08项目活动工作量及活动成本的估算不充分、没有历史数据可以参考；M09制定的项目计划不合理、没有经过正式评审；M10没有及时更新项目计划数据，特别是进度发生重大偏差时；M11没有对项目设计进行正式评审、未取得客户的书面确认记录；M12没有对变更进行严格控制；M13对项目执行过程进行监控不到位、没有与项目成员进行及时而有效的沟通；M14项目成本估算存在遗漏、不合理；M15其它风险；T01项目需要使用不成熟的技术；T02项目需采用以前未曾使用过的技术；T03对某个开发工具过度依赖；T04采用了不适合的开发方法；T05需要开发大量的接口以与其它系统连接；项目风险记录及跟踪表技术风险人力资源风险项目名称及合同号：过程管理风险。
建设项目全过程跟踪审计资料
建设项目全过程跟踪审计资料建设工程全过程跟踪审计是一项重要的工作，它涉及到多个法律法规的依据，包括《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国建筑法》、《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国招标投标法》等。
此外，还有建设部107号令《建筑工程施工发包与承包计价管理办法》、财政部的相关规定以及XXX的规程等。
建设工程全过程跟踪审计的目的在于，一方面有利于贯彻执行国家法律法规，维护国家利益和建设秩序；另一方面有利于监督检查建设单位内部控制及有关管理制度，降低工程成本，提高投资效益，并尽可能避免基建投资决策失误及造成的经济损失。
跟踪审计的模式是按照全过程跟踪控制的原则，对建设工程的各个环节进行审计，确保工程的合法性、规范性和经济性。
跟踪审计的架构包括审计机构、审计人员、被审计单位和相关部门等。
跟踪审计的流程主要包括前期准备、审计实施、审计报告编制和审计报告反馈四个阶段。
在前期准备阶段，需要确定审计目标和范围，制定审计计划和方案；在审计实施阶段，需要收集相关资料，开展审计工作；在审计报告编制阶段，需要对审计结果进行总结和分析，编写审计报告；在审计报告反馈阶段，需要将审计结果反馈给被审计单位和相关部门，促进问题的解决。
在建设工程全过程跟踪审计中，相关部门的职责包括制定政策法规、指导和监督审计工作、协调解决问题等。
被审计单位的职责包括配合审计工作、提供相关资料、接受审计结果等。
跟踪审计的内容主要包括工程合同管理、工程款支付管理、工程变更管理、工程质量管理、工程安全管理等方面。
此外，还需要对工程造价进行跟踪控制，确保工程的经济性和合理性。
最后，全过程造价控制及跟踪审计相关表格也是跟踪审计工作中重要的组成部分，包括工程款支付计划表、工程变更审批表、工程质量检查记录表等，这些表格能够有效地记录和跟踪工程的各个环节，为审计工作提供依据。
3) 通过跟踪审计，可以监督参与建设工程的利益主体单位认真履行各自职责，依法依规办事，提高建设工程质量，促进建设工程管理的法制化、制度化、规范化。
项目跟踪
欢迎共阅项目跟踪与管理程序内容1 目的Purpose (4)2 适用范围Scope (4)3 术语和定义Defines (4)4 职责和权限Roles and Responsibilities (4)5 工作程序Procedure (5)5.1 项目周会Project Weekly Meeting (7)1 目的Purpose本文件是项目实施过程控制的工作程序和指导文件，目的在于收集、分析和管理数据，以跟踪项目实施过程的实际进展，当项目偏离《项目计划》时，项目经理能够及时发现并采取有效措施。
其目标包括三个方面：1、跟踪项目计划执行实际情况；2、偏离项目计划时采取持续有效的纠正措施；5 工作程序Procedure在重大里程碑处统计项目实际工作量，与估计值相比较获得目前项目工作量和人员配置与估计值的偏差,并依据偏差调整以后工作量的估计值。
（SPTO AC6.1/6.3;ISM AC7.4）当需求发生重大变化时，应更新相应的工作量估算数据。
（ISM AC7.4）当实际工作量与计划工作量的偏差预计超出阈值（ISM AC7.5），则采取相应措施，必要时调整《项目计划》和MSP。
（SPTO AC6.4;ISM AC7.5）费用在重大里程碑处，项目经理应从公司数字神经系统的《重大重大里程碑信息》中查询实际费用数据，并与估计值比较,获得偏差, 并依据偏差调整以后成本的估计值。
（ISM AC7.4）当需求发生重大变化时，应更新相应的成本估算数据。
（ISM AC7.4）当实际费用与估算费用的偏差预计超出阈值，应采取相应措施，必要时调整（并依据《风险管理程序》跟踪风险。
(SPTO AC10.1/10.2)技术状态项目组成员每周向项目经理报告在项目执行过程中的技术状态（SPTO AC9.1）和完成的工作产品，提出不能解决的技术问题以及在工作产品中发现的问题，项目经理记录这些问题（SPTO AC9.3），并跟踪技术问题直至关闭（SPTO AC9.4）。
XX市重点项目跟踪问效情况汇报
XX市重点项目跟踪问效情况汇报为进一步提高机关效能，优化发展环境，及时发现和解决项目在审批、建设中存在的困难和问题，我市开展了将重点项目跟踪问效作为其中环节的“提高机关效能、提升服务质量”活动，现将我市该项工作情况汇报如下：今年，市纪委、市优化环境指挥协调中心联合制定下发了《关于开展联系重点企业和重点项目跟踪问效活动的意见》，在全市选取30个对国民经济和社会发展有较大影响的省市重点建设项目，作为市“双提”活动跟踪问效的重点单位。
另外，各县市区为更好地服务于项目建设，及时发现和解决项目审批中存在的问题，也根据各地实际，选取了84个重点建设项目开展跟踪问效活动。
主要针对五大问题开展重点项目跟踪问效活动，是将项目审批情况、项目建设环境作为主要内容，针对以下主题问效：一是掌握市委、市政府有关支持企业发展、优化发展环境政策是否落实；二是及时了解项目在审批、建设中是否遇到困难和问题，督促有关部门快批快办，切实提高审批效率；三是监督有关职能部门落实首问首办负责制度、一次性告知制度、限时办结制度、项目代办制度等有关制度是否到位；四是监察各职能单位在司法、行政执法、行政审批和公共管理服务过程中是否存在工作缺陷和问题，帮助有关单位整改；五是听取项目在建单位对我市发展环境的意见和建议。
采取三项具体措施1、走访座谈，建立台账，广泛征求意见。
发放《跟踪问效卡》。
我们为每个跟踪问效的重点项目量身定做了《跟踪问效卡》，每卡均具有唯一编号，并盖有市纪委、市优化环境指挥协调中心印章。
对持有《跟踪问效卡》的项目单位，各职能部门要认真填写办理过程，及时提供便利。
5月底前，市“双提”办分两组对项目建设单位进行了走访，由处级领导干部带队，亲自将《跟踪问效卡》送至项目建设单位负责人手中，逐一讲解使用方法，征求意见建议，转达市委、市政府提高机关效能、优化发展环境的信心和决心，受到了项目建设单位的好评。
建立重点项目台账。
我们为跟踪的30个重点项目建立台账，实施动态管理。
政府投资项目跟踪审计操作规程
政府投资项目跟踪审计操作规程为规范审计人员对政府投资项目的跟踪审计行为，完善实施过程、提高工作效率、保证审计质量，根据《中华人民共和国审计法》第二十二条“审计机关对政府投资和以政府投资为主的建设项目的预算执行情况和决算，进行审计监督”，以及《审计机关国家建设项目审计准则》、《滨州市政府投资建设项目审计办法》等有关规定，制定本操作规程。
第一章总则第一条本规程所称政府投资项目跟踪审计，是指审计机关对政府投资项目的前期准备阶段、建设实施阶段以及竣工决算验收阶段进行的全过程审计监督。
其主要目的在于及时、有效地监督投资管理、建设管理的各个环节以及建设资金筹集、使用的合法性、真实性、效益性，防止建设资金流失和舞弊行为发生，促进被审计单位加强和改善管理；全面、真实地掌握投资和建设过程中的具体情况，作出客观公正、实事求是的审计结论和评价；在监督的同时，体现服务功能，及时向政府及有关部门反馈审计信息。
促进在项目建设过程中形成有效的制约机制，在规范建设程序、加强建设管理、节约建设资金、推动反腐倡廉等方面发挥审计的积极作用。
第二条本部门对列入年度审计计划的政府投资项目实施跟踪审计时，应按照本操作规程的规定执行。
省级以上审计机关下达或授权的跟踪审计项目，有统一操作规程的，按其执行；没有统一操作规程的，参照本规程办理。
第三条政府投资项目是指以本市财政性资金和国有资产投资或者融资为主的基本建设项目、城市基础设施建设项目和技术改造项目。
第四条实施政府投资项目跟踪审计时，应当确定建设单位（含项目法人，下同）为主要被审计单位。
同时，依据法定程序对勘察、设计、施工、监理、采购、供货等单位（以下简称建设项目相关单位）与政府投资项目有关的财政收支进行审计监督。
审计机关对建设项目相关单位的有关财务收支审计，不受审计管辖范围的限制。
第五条政府投资项目跟踪审计应以国家有关基本建设方面的法律、法规、规章、规定、办法为审计依据。
被审计单位或上级主管部门制定的制度、规章、决定及相关的合同、协议等，不违反现行法规的，可以作为审计参考依据。
项目风险重大问题跟踪表
项目风险重大问题跟踪表
项目名称：[项目名称]
日期：[日期]
序号问题描述类型影响跟进措施责任人期限状态
1 供应商延期交货交付风险延迟项目进度与供应商对接采购经理 [日期] 未解决
2 技术团队成员离职人力风险对技术开发造成影响重新招聘项目经理 [日期] 未解决
3 需求变更管理风险超出预算，影响进度与客户沟通项目经理 [日期] 未解决
4 系统故障技术风险可能导致系统崩溃技术支持团队 [日期] 已解决
5 政策变动外部风险影响项目的可行性和收益监测相关政策政府事务经理 [日期] 未解决
备注：
- 类型：交付风险、人力风险、管理风险、技术风险、外部风险等- 影响：对项目进度、成本、质量等的影响
- 跟进措施：解决该问题的具体方法和计划
- 责任人：负责跟进问题解决的人员
- 期限：问题解决的截止日期
- 状态：问题解决的状态，可以是未解决、已解决、进行中等状态。
重大投资项目跟踪与监控流程
1.目标：规范中国某某控股创业投资有限公司重大对外投资项目的运营，跟踪监控投资项目的收益状
况，提出绩效改进办法，适时对投资项目股权结构进行调整，提升控股公司的综合竞争实力，保持控股公司可持续性发展，有效规避投资风险。
2.适用范围：本流程适用于控股公司已完成投资收购的重大对外投资项目由总部直接管理期间的运营
管理和控制，一般适用周期为1年，之后视情况纳入直管企业或者委托区域、行业集团代管。
3.术语和定义
重大对外投资是指控股公司的一些重大的对外合作、联盟、兼并、收购等战略性投资活动。
4.部门职责和涉及岗位：
4.1流程所有者：运营管理部。
4.2相关部门：
4.2.1运营管理部。
负责对控股公司已投资的重大项目进行跟踪、监控和报告，提出绩效改进建议；涉及岗位：运营管理部经理，运营管理员。
4.2.2财务管理部：负责报送重大对外投资项目的日常财务报表，并对重大对外投资项目的经营状况和财务状况做以分析，提出相关投资项目绩效改进建议；涉及岗位：财务管理部经理，会计。
4.2.3战略投资部:协助对重大对外投资项目的发展方向和具体实施进行跟踪监控，进行投资评价总结；涉及岗位:战略投资部经理，投资分析员。
4.2.4运营总监: 审核重大投资项目的经营改进办法建议。
4.2.5首席执行官：决策审批重大投资项目的经营改进办法建议。
4.2.6被投资项目(单位):提供投资项目(单位)经营情况报告，接受并执行经营状况改善办法；涉及岗位：被投资项目(单位)总经理，财务部经理，会计。
5.权责体系
5、工作程序：。
工程项目跟踪审计投标文件(空白样本)
法定代表人资格证明书单位名称：地址：姓名：性别：年龄：职务：总经理系的法定代表人。
为实施的××××××××××××工程全过程跟踪审计，签署上述工程的投标文件、进行合同谈判、签署合同和处理与之有关的一切事务。
特此证明。
投标人：×××××××××××日期：××××年 9 月 15 日法人授权委托书本授权委托书声明：我 ××× 系 ××××××××××× 的法定代表人，现授权委托 ××××××××××× 的 ××× 为我公司代理人，以本公司的名义参加 ××××××××××× 工程全过程跟踪审计投标活动。
代理人在开标、评标、合同谈判过程中所签署的一切文件和处理与之有关的一切事务，我均予以承认。
代理人无转委权。
特此委托。
代理人： ××× 性别： × 年龄： 43 单位：××××××××××× 部门：造价咨询部 职务：部长投标人：×××××××××××法定代表人：×××日期： ××××年 9月 15 日投 标 书招标人：×××××××××1、根据已收到的×××××××××××工程全过程跟踪审计的招标文件，我单位经考察现场和研究上述工程招标文件的投标须知、合同条件和其他有关文件后，我方愿以工程总造价×××××万元的׉，即人民币××××万元的报价，按上述合同条件承担×××××××××××工程全过程跟踪审计（包括工程决算审计）。
部省审批生产建设项目水土保持跟踪检查表
监理单位
监理方式
开展时间
水土保持监测
监测单位
定期报告情况
开展时间
水土保持工程投资落实情况
水土保持补偿费缴纳情况
项目实施 形象进度
主体工程
水土保持措施
水土流失危害事件及原因
水土保持档案资料建档情况
水土保持设施验收
验收报告编制单位
委托时间
水行政主管部门检查情况
存在的主要问题及整改意见
建设单位（签字盖章）： 检查单位（签字盖章）：
附件2
部省审批生产建设项目水土保持跟踪检查表
项目名称
检查时间
建设单位 （项目法人）
名 称
主体工程开工（竣工）时间
地址/邮编
联系人/电话
水土保持方案审批时间及文号
水土保持管理机构/管理措施
管理机构
规章制度
水土保持 后续设计
设计单位
设计深度
水土保持重 大设计变更
变更内容
批复备案
建设期间施工单位水土 流失防治责任落实情况
QSB+推进计划及跟进表
责任部门 技术部 技术部 技术部 技术部 技术部
车间
计划完成 得分 时间
备注
风险 降低
QSB+推进计划及跟踪表
章节 条款 任务
模块负责人 推行人
责任部门
车间 机加 氧化
计划完成 得分 时间
备注
变化点看板及相关表单
制造部
喷涂 注塑 组装
变更台帐 变更申请单 变更可行性分析报告 风险分析及控制措施记录表 MC1 变更验证表 MC2 变更计划表 变更通知单
计划完成 得分 时间
备注
返工返修记录表
制造部
喷涂 注塑 组装 机加 氧化
CNC3
返工返修的标识
制造部
喷涂 注塑 组装
CNC4 让步放行的标识 CNC 徐先勇 冯海祥
质量部 机加 制造部 质量部 机加 制造部 质量部 机加 制造部 质量部 氧化 注塑 质量部 制造部 氧化 注塑 氧化 注塑
不合格率
报废率 CNE
车间
计划完成 得分 时间
备注
机加 MAI2 设备/工装TPM点检记录 制造部 氧化 喷涂 注塑 组装 设备管理 备品备件清单 备品备件定置图 备品备件盘点表 MAI3 备品备件点检表 制造部 仓储 仓储 设备管理 制造部 贾国富 代勇 设备管理 制造部 仓储 仓储 技术部 设备管理 机加 氧化 OEE统计表 MAIE 故障柏拉图 设备维护及时完成率 备件库存周转率 备件盘点财物偏差统计 预防性维护与维修的比例 制造部 制造部 仓储 仓储 设备管理 制造部 喷涂 注塑 组装 注塑 机加 注塑 机加 注塑 机加
LPASK E 章节 条款
QSB+推进计划及跟踪表
任务 分层审核中培训不达标统计
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Prepared by : 编制人 planning coordinator 计划协调员 Audited by : 审核人 DOE&T: 工程技术总监
注：1、重大工程指合同额5000万元以上工程、地标建筑、具有一定影响力项目。 2、进展情况填写：已放弃、已跟踪、资格预审、投标中、已中标、未中标。 3、主要竞争对手填写该公司全称。 4、当月应包含放弃或投标结束，下月放弃或投标结束应删除。 5、每月20日前填报。 6、已中标、未中标项目只在当月反映，下月此项删除。 7、跟踪人为项目具体负责人，跟踪责任人为各单位党政一把手重点跟踪项目。 8、此表不能填写总承包价格，如没有准确的跟踪金额，可以填写暂估价。
重大项目跟踪信息一览表
项目来源 序 及关系级 号 别 立项 日期 集团资料 集团名称 类型 项目名称 品牌 项目情况 投资方 地址 省/自治区/ 直辖市 工程地点 区/县/镇 工程规模 高度(m) 面积(㎡) 设计 招标阶段 样板房 造价 (亿元) 备案 入库 招标形式 公开 邀请 招标 时间 拟开业 时间 进展情况 接洽进展 工作目标 项目节点 是否拟使 主要竞争对手 用集团资 质 是否是 大客户 项目 备注