(岗位职责)某世纪公司的尽职调查文件清单(doc 10页)
XXX尽职调查清单(DOC)
XXX有限公司关于XXX有限公司之尽职调查清单二○一五年致：XXX有限公司（以下简称“贵司”或“公司”）现为进行本项目法律尽职调查之目的，请贵司根据本尽职调查文件清单提供相关文件的真实复印件。
在公司准备收集相关调查文件之前，请仔细阅读“调查文件清单说明”。
调查文件清单说明1、我们的尽职调查范围为XXX有限公司及其控股子公司、参股公司（以下合称“公司”）。
如无特别说明，本清单所述近三年为2012年、2013年、2014年，另加2015年。
2、请根据清单提供完整、准确的文件文本复印件（如有电子版本，可先行提供电子版本，请勿提供原件正本文件）（包括其附件及任何修订、补充文件）；请根据清单编号顺序，在提供文件的右上角注明该文件编号（如3.2.1），并将所提供文件按顺序排列以便我们核对。
3、对于按照上述第1点提供的文件，请贵司在本清单上相应标注“已提供”。
如查明没有清单列出的某项文件，请在清单上注明“无”或“缺失”；如公司尚未查明是否能够提供清单列出的某项文件或稍后才能提供，请说明“待查”或“待提供”；如果某项文件不适用贵司，请说明“不适用”。
请将完整标注后的文件清单提供给我们。
4、相关文件资料统一用A4纸复印，并加盖公司公章。
复印件务必字迹清晰，纵向装订，左侧打孔（A4纸标准两孔），文件资料装订后，请在文件夹封面和侧面标明分类问题名称和文件夹序号（如文件不止一卷）。
5、对于本清单未明确列出、但可能对公司有重大影响的事件或文件，请公司自行进行说明并提供相关文件。
6、请根据贵司收集工作的进度，分批将文件发送给我们，不必等到全部文件齐全或全部问题查明后再提供，请尽量先提供本清单上注明“优先提供”的文件，以便于我们及早开始文件审查工作。
7、我们会根据工作进度和文件情况，安排与贵司召开尽职调查会议，具体讨论相关事宜并解答贵司在文件收集整理过程中的问题。
本清单为XX根据目前了解的情况出具的初步尽职调查清单，随着本项目的进一步推进，将可能需要公司进一步提供相关资料。
尽职调查清单
尽职调查清单说明：1、我们提供本尽职调查文件清单，目的是了解公司、公司股东、公司的分公司及子公司的情况。
2、本文件清单中所列文件及相关内容系根据本项目情况而初步确定的内容，需要公司协助提供，并且随着项目进程以及我们对公司了解的深入将可能会调整或增加新的内容。
3、请公司按文件清单答复其中的所有各项问题，同时提供相关资料的完整、清楚、齐全的复印件。
注：如本文件清单所需要的某一项文件不适用于公司、公司的股东、公司的分公司及子公司，或目前尚不能提供，请加以注明“不适用”或“尚未提供”或“正在处理”。
如有重复的文件请在文件清单目录备注中说明“见第X项文件”。
4、在我们取得公司提供的文件资料后，可能会有新的情况或资料在本项目进行期间出现，其中有对公司、公司股东、公司的分公司及子公司的上述答复起到说明、补充、修改、肯定或否定作用或影响的，也请及时完整地以书面形式提供给我们。
第一章公司总体情况一、公司历史和基本情况公司名称：英文名称：成立日期：注册地址：注册资本：营业执照号：法定代表人：企业类型：税务登记证号码：经营范围：通讯地址：邮政编码：联系电话：联系人：（一）公司的历史情况简介。
（二）公司的业务经营范围及实际从事的主要业务。
（三）详细说明公司（包括公司下属参股或控股的子公司）过去历史上发生的重大改组、变更、收购、兼并、清理整顿行为及重大投资行为及其对财务状况和经营情况的影响，主要包括：1、公司设立方式、发起人、历次股本形成及股权变化情况及发行前10大股东名称及其持股数量和比例。
2、公司设立以来股本结构变化、重大资产重组的行为，操作这些行为的具体内容及所履行的法定程序，以及这些行为对重组后公司业务、控制权及管理层和经营业绩的影响。
3、介绍有关发起人或股东出资及股本变化的验资情况，所进行的历次资产评估以及进行审计的情况。
4、公司业务有关的资产权属变更的情况。
5、简介员工及其社会保障情况，主要包括：员工人数及变化情况、员工专业结构、员工受教育程度、员工年龄分布；6、公司执行社会保障制度、住房制度改革、医疗制度改革等政策情况。
某公司初步尽职调查清单范本
某公司初步尽职调查清单范本根据企业改制以及新三板的相关要求，我公司需要对贵公司某公司有限公司（以下简称“某公司”）进行尽职调查。
现将我们需要了解的有关事项列示清单如下，请提供相关资料并协助核查。
本清单所列文件仅是项目组基于初步尽职调查而提出，项目组将根据持续尽职调查的情况，可能要求相关各方进一步提供相关文件。
本次尽职调查的对象主要包括：(1) 某公司；(2) 某公司控股和参股企业；(3) 某公司的所有股东及其最终权益持有人(实际控制人)。
对于以下尽职调查清单中不适用的项目，可根据实际情况提供相应的资料或文件。
项目组将按照有关法律规定、执业规范及相关各方的要求，对所有提供给本公司的保密资料承担保密义务。
新三板项目尽职调查清单目录一、某公司的主体资格及历史沿革........................................ 错误!未指定书签。
二、某公司的股东及其实际控制人........................................ 错误!未指定书签。
三、某公司对外投资公司的情况............................................ 错误!未指定书签。
四、某公司的业务和技术情况................................................ 错误!未指定书签。
五、某公司的财务情况 ............................................................ 错误!未指定书签。
六、某公司的重大合同 ............................................................ 错误!未指定书签。
七、某公司的债权债务和担保................................................ 错误!未指定书签。
公司尽职调查清单
产品独家销售合同及独家经销代理合同
4.3
原材料长期供应合同及金额在300万元以上的供应合同
4.4
建设项目的设计、施工、安装合同
4.5
融资性或经营性租赁合同
4.6
公共事业（供水、供电、供气）合同
4.7
与关联方签署的合同或其他文件
4.8
与关联方作出的内部财务支持方面的安排
4.9
与任何股东或董事、监事及其他高级管理人员，或与董事、监事及其他高级管理人员或股东拥有的公司签订的任何协议或作出的任何安排
11.2
公司现有前五名原材料供应商基本情况
11.3
公司主要战略合作伙伴情况
6.3
公司项目竣工投产时的环保验收文件
6.4
公司已经获得的环保、产品质量、技术达标或不达标的文件
6.5
公司的排污许可证
6.6
公司缴纳排污费情况说明
6.7
政府有关机关就环境、卫生或安全问题实际或将会进行的调查、处罚，或第三方因为该等问题而提出的诉讼、索赔等情况
7
公司相关项目立项及资质许可情况
7.1
公司有关生产线建设的项目建议书及政府批复
2.6.1
铁路权属文件
2.6.2
铁路占用土地的权属证书
2.6.3
其他有关文件
2.7
公司拥有的知识产权
2.7.1
商标所有权证
2.7.2
商标受理通知书
2.7.3
商标权交易文件，包括商标转让协议、商标使用许可协议
2.7.4
专利权证书
2.7.5
专利权交易文件，包括专利权转让协议、专利实施许可协议
2.7.6
计算机软件著作权或其他著作权的登记证书或未登记的计算机软件和其他版权的名称、内容
尽职调查所需文件清单
所需文件清单本资料清单所涉及材料应由贵公司向**提供。
贵公司提供下述的资料应真实、准确、完整、公平、及时，尤其要确保所披露的财务会计资料有充分的依据。
有的资料若无现成的可提供，请尽快搜集、整理和撰写，力求详尽完整。
所有重要的文件请注明来源并加盖公司章或部门章。
为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
请贵公司董事会及全部董事应保证所提供的资料及其摘要内容的真实性、准确性、完整性，许诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
请贵公司在****年***月***日中午前将预备完毕的资料提交给尽调项目工作人员，尽调项目工作人员将对贵公司提交资料进行严格保密。
一、公司背景1、工商记录情形（1）公司成立时的出资协议、验资报告，最新的公司章程，最新的营业业执照、最新组织机构代码证、最新的工商记录信息简表；如有下属子公司（如有）一样提交上述材料，如有法人股东出资一样提交上述资料。
（2）公司在历次变更（包括但不限于改制、增减资、并购、重组等）中的包括但不限于股权、注册资本、股东等情形的协议、决议、验资报告和工商变更核准文件。
（3）公司目前真实的股东情形，各类股东（职工、自然人、法人、其他股东）的持股数量及比例，这些股东以什么方式表现自己的股东身份，是不是存在代持股情形？A股东或实际控制人名称及其股权的组成情形；B公司股东名册，包括出资额、出资形式、出资比例。
2、公司组织机构设置及股权情形（1）公司董事会、监事会、主要管理层设置及职责范围情形、控股及参股单位的情形；（2）披露其内部组织机构设置、运行及内控情形，包括各主要职能部门、业务或事业部、各子公司、分公司或生产车间的情形；（3）提供公司组织结构图及公司股权架构图；（4）列明下属公司清单，包括公司的名称、成立时刻、主要业务、包括但不限于与贵公司之间在人事、财务、资产管理、交易等方面的关系。
3、董事会成员组成情形，包括姓名、任贵公司董事年限、其他单位任职等情形。
尽职调查问卷及文件清单
尽职调查问卷及文件清单尽职调查清单填写指引1.本清单就贵公司截至****年**月**日（以下称“尽职调查截止日）的状况进行尽职调查。
2.除特别说明外，请提供合同、文件、凭证、文件资料系指提供相关资料复印件。
3.问题回答要求：（1）请在本清单电子版文件每一条款下方直接对有关问题进行回复（可自行排版），字体请采用仿宋体五号；（2）清单中问题大致分为三类，各类回答如下：提供已有材料作附件的：在标题下面标注“请参见附件”，并写明附件名称。
如附件有多份文件，请分别列明附件一、二、三等名称，并用彩色A4纸分隔；不适用问题：若清单中的问题不适用或文件不存在，请在标题下直接说明问题不适用或无此类文件；对无资料的项目，请注明“无资料”，并说明无资料的原因（例如“丢失”）。
（3）在提供书面材料的同时，请提供有关本清单的回复和相关表格各一份电子版材料，电子版与书面内容应保持一致。
4.文件资料（包括本清单）请用A4纸复印并统一加盖公章（多页文件加盖骑缝章），复印件务必字迹清晰。
5.随着项目的进展，某些更新的资料需陆续提供给我们，届时我们将根据贵公司提供资料的情况，进一步向贵公司提交补充尽职调查清单。
6.本次初步尽调的主体为：**公司。
尽职调查问卷和文件清单一、基本情况和历史沿革1.1贵公司最新经年检的工商营业执照副本；1.2贵公司拥有的从事生产经营活动、业务所必须的许可证和政府批文，包括但不限于：外商投资企业批准证书、特种行业经营许可证、组织机构代码证书、税务登记证（国/地税）、财政登记、外汇登记证、海关登记证、贷款卡及信用评级证明、质量体系认证、环境管理体系认证、高新技术企业证书、排污证明、环评文件、安全生产许可证、社保登记证及其他类似证照、政府批准成立的批文等（以上证照如需年检，请提供最新经年检的相应证照）；二、贵公司的股东持有贵公司股权目前的法律状况2.1贵公司股东持有的贵公司股权是否存在质押、设置其他担保事项？如存在，请提供股权质押、担保协议/合同、质押登记证明或其它相关文件；是□ 否□ 待查□2.2贵公司股东持有的贵公司股权是否存在被人民法院采取司法冻结、查封等财产保全或执行措施的情形？如存在，请提供相关法律文件是□ 否□ 待查□2.3贵公司股东持有的贵公司股权是否存在股权权属争议的情形？如存在请说明有关争议详情并提供涉及的法律文件是□ 否□ 待查□持有贵公司5%以上股东的简介、最新营业执照（法人股东）或身份证/护照（自然人股东）。
公司的尽职调查详细清单.doc
企业尽职调查（ DueDiligence）机密（Secret）尽职调查清单(Due Diligence)第一部分基本情况调查((BBaasiic In form ation )明：企尽是企得投和企上市的关，直接影响到企价估和目的运作，必保提供所有料的准确性和可靠性；同尽涉及企各方面内部信息信息，，是是企企最最高高的的，，相相关关参参与人与人格保格保守守企企机机密密。
1.公司背景 (Company Description).公司成立1.1.1. 提供公司起人、股、批准以及与成立、建及改有关的政府批文，包括任何文件行修改的文件；1.1.2. 提供公司成立的告、出明和估明及/ 或登，公司有注册本及次更的告、相关明文件和工商更登明；1.1.3. 提供公司的章程，和合、合企的/ 合同；1.1.4. 提供公司的照（正、副本）。
. 公司介1.2.1. 提供公司外的正式的公司介料，包括企宗旨、企愿景、企展略划 / 构想等等；1.2.2. 提供公司展沿革料及相关明文件。
. 部置1.3.1. 明公司目前部置及人力源的配置；1.3.2. 提供公司各主要部的描述、核心介和目。
. 公司管理1.4.1. 提供公司正式的架构；1.4.2. 提供公司股会、董事会主要成背景料（股出、股占有情况及股、董事 / 背景介）；1.4.3. 提供公司核心管理人的背景料（、/ 价）；1.4.4. 提供公司有的外部支持（法律// 健康 / 投⋯⋯）。
2.品 / 服 (Product/Service).提供公司有品/ 服目的介料（名称、介、服象、价格）；.明公司有核心品/ 服的、特点，以及成；Copyright By Leoson Page 1 of 7.提供公司正在开的品/ 服目的介料，以及些品/ 服目的开划表；.明公司在是否有知开，如有，具体明；.提供公司有无形料（商/ 知 / 利⋯⋯）。
3.市分析 (Market Analysis).明公司品/ 服属于哪一种行，国家、地方此行的政策是鼓励的是限制的，有无相关的文件或料明.明公司目前品/ 服的市模、市构与划分，并注明料的出或来源；.明公司是根据什么，如何定目市的.明公司提供品/ 服的是否受消群体、消方式、消的影响其主要影响因素是甚么.明目前公司品市状况，品所的展段，品的市占有率、排名及品牌状况，并注明相关的数据、信息来源；.公司品/ 服市和市机会行明。
公司尽职调查资料明细清单全
公司尽职调查资料明细清单一.公司治理机制的建立情况1.提供公司章程.组织架构图、三会议事规则•投资者管理制度。
2、股东大会.董事会、监事会(以下简称〃三会“)、高级管理人员的构成情况和职责。
(1)提供公司股东会、董事会主要成员背景资料(股东出资、股权占有情况及股东、董事简历/背景介绍)；(2)提供公司核心经营管理人员的背景资料(简历、经营业绩/评价)；(3)提供公司现有的外部支持(法律顾问/财务顾问/健康顾问/投资顾问……)；(4)高级管理人员是指：董事、监事及总经理、副总经理、财务负责人、技术负责人和董事会秘书等；上述人员的基本情况：包括姓名、性别、国籍和是否有在境外的永久居留权，年龄、学历、职称，曾经担任的重要职务及任期，主要工作经历及在企业的现任职务和兼任其他单位的职务。
核心技术人员的主要成果及获得的奖项。
(5)董事长、监事会主席及总经理、技术负责人在最近二十四个月内变动的经过及原因。
3、公司日常管理(1)请提供公司相关的内部管理制度及劳动合同；(2)请提供公司人事计划(配备/招聘/培训/考核)；(3)请提供公司现行的薪资、福利方案；(4)请提供公司股权分配和认股计划。
4、公司架构(1)公司直接或间接控股的子公司及参股公司，以及对企业财务状况和经营成果等有实质影响的其他下属公司；(2)公司其它形态的对外投资(含任何海外投资或海外经营)：包括但不限于股票、债券类有价证券投资。
二、公司治理机制的执行情况1.三会会议决议、会议记录等。
(1)是否按照相关法律法规和公司章程发布三会通知，会议记录完整性，会议记录要件是否齐备(时间、地点、出席人数等)，会议文件是否归档；(2)董事会、监事会是否按照法律法规及公司章程换届选举；(3)董事会决策机制是否符合法律规定,是否建立了表决权回避制度；(4)监事会是否能够正常履行其监督职能。
2、管理层就公司治理机制执行情况的说明和自我评价。
3、公司治理机制执行情况的说明(提供治理机制良好的证据)。
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关于天鸿世纪公司的尽职调查文件清单本文件清单是为了尽职调查而拟定的。
随着尽职调查的深入，我们有可能进一步要求公司提供其他文件。
望公司能通力合作，谨此致谢。
关于本清单的几点说明：(1)本清单中的下属企业指天鸿世纪公司的全资、控股或参股公司、企业或其他实体；高级管理人员指总经理、副总经理、董事会秘书及财务负责人；(2)在收购进行的过程中，如果公司和/或下属企业根据本清单提供给我们的文件有变动，或公司和/或下属企业收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关文件的副本；(3)对于清单中的有些要求，如果公司和/或下属企业没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料；(4)若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件；(5)本清单所要求提供的文件，均包括对该等文件进行的修改和补充；(6)若清单中不同序号的文件相同，则可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见XX序号的文件”。
一. 组织性文件1．公司的组织性文件1.1.1 公司的章程、细则、内部管理条例或其他有关公司组建及改组文件，包括目前有效的和任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.2 公司的营业执照（正、副本），发起人协议、股东协议、批准证书以及与成立、组建及改组有关的任何其他政府批文，包括任何对该等文件进行修改的文件。
1.1.3公司的验资报告、出资证明和资产评估证明及／或产权登记证；公司现有的注册资本及其历次变更的证明文件和工商变更登记。
1.1.4公司历次股权变更的证明文件及相关的决议和协议。
1.1.5公司的组织结构图，该图应显示公司及其下属企业的投资方及其各自持股或拥有权益的比例。
1.1.6所有有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大活动。
1.1.7公司自设立以来的公司文件记录，包括：1.1.7.1董事会会议纪录、股东会会议纪录及监事会会议纪录；1.1.7.2向公司主管部门或机构提交的报告、公司编制的或由其管理层委托编制的报告或分析、对员工所作的管理报告；1.1.8公司的公司名称、商业名称（如果有别于公司名称）、登记号、注册地址、主要办事处所在地。
2．下属企业的组织性文件1.2.1 下属企业的合资、合作经营合同、章程及其修改文本。
1.2.2 项目建议书、可行性研究报告、初步立项申请以及为设立下属企业向政府审批部门提交的任何其他文件及其批复。
1.2.3 每个下属企业的营业执照（正、副本）、批准证书以及与设立该下属企业有关的任何其他政府批准文件。
1.2.4每个下属企业自组建以来的公司记录，包括股东会、董事会决议和会议纪录。
1.2.5下属企业的验资报告及出资证明、资产评估报告及审计报告。
3．公司股东的文件1.3.1 公司股东是否将其所持有的公司的股份设置了质押或其他第三者权益，如有，请提供有关合同及登记备案文件。
二．业务文件1．公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事现在正在进行的主要业务的经营许可证及批准（如法律要求）。
2．公司和/或下属企业是否在中国大陆以外经营，如存在，请提供境外投资或经营的有关国内方面的批准文件。
3．请用图示的方法详细介绍公司的业务流程。
4．所有小区、公寓、写字楼、酒店的网络设备的配置与图示，以及所提供的服务的能力。
5．公司业务的主要供应商或合作商及其所提供的服务/（或产品）清单。
6．公司服务/产品清单。
7．公司服务/产品的主要销售商/代理的清单。
8．服务/产品定价与折让。
9．公司和/或下属企业的业务是否发生过变更，如变更过，请提供相关的法律文件。
10．公司和/或下属企业的业务发展目标。
三．财务文件1．财务报表与分析（2001年、2002年、2003年5月以前）：⑴损益表A、营业收入确认政策，收入分部门、分地区分布情况；B、利润构成调查；C、公司产品销售成本构成：直接材料、直接人工与制造费用明细；D、公司管理费用、财务费用和销售费用明细及间接费用分配政策。
公司主要会计政策与会计估计说明（如折旧政策、成本核算方法、坏账准备计提、投资跌价损失准备、利息资本化政策、外币折算政策）等；E、公司利润分配政策及历年利润分配情况说明；F、税率和面临的赋税负担。
⑵现金流量表与融资A、现金收入与构成；B、现金支出与构成；C、折旧与摊销政策及折旧与摊销金额；D、资本支出与营运资金支出；E、现金流量、融资需求与融资额。
⑶资产负债表A、考查核实现金及现金等价物余额及本期变动情况；B、存货明细（原料、在制品、成品等）及存货可变现净值考查，存货管理办法及管理效果，存货账面值与盘点记录比较；C、应收款明细及相关管理措施：欠款追讨、质量、准备金、疑问账目、注销记录、追索、过期账目、帐龄分析、应收款政策等；D、固定资产明细，折旧政策等；E、长期投资明细（合资、风险投资等）及长期投资管理办法；F、银行长短期借款明细；G、应付债券明细；H、其它负债及备付科目考查：递延负债、预付及应收帐项、现有合同中的保证及责任、准备金及客户赔偿金；I、长期负债情况说明；J、或有负债说明：包括担保以及由担保引起的资产变动等。
⑷合并财务报表考查⑸主要合同摘要2．财务会计组织、管理与控制：⑴财务资料的收集与处理流程；⑵财务信息化的水平；⑶审计人员（内部与外部）；⑷会计控制；（5）工资、奖金、补贴和招待、手机、交通、差旅等费用政策与管理制度；（6）投资、资产购置、低值易耗品管理制度；（7）现金管理制度。
3、公司和下属企业的土地、物业和其他资产（1）拥有的土地，房产的文件3.1.1 土地使用权和房产产权（包括拥有的、占有的房产和土地）的清单（请注明地址、面积、用途和使用年限）。
3.1.2 划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。
3.1.3 出让土地的土地出让批准文件、土地出让合同和国有土地使用证。
3.1.4 土地使用费和土地出让金交纳凭证。
3.1.5 转让土地的土地批准文件、土地转让合同和相关的国有土地使用证。
3.1.6 房产的所有权证。
3.1.7 有关土地、房产的抵押合同及登记注册（如有）。
3.1.8 对于未领取权属证明的土地及/或房产，请说明具体情况（包括但不限于地址、面积、用途及未能取得权属证明的原因）。
（2）租赁的土地，房产的文件3.2.1 租赁的土地，房产清单。
3.2.2 土地，房产租赁协议及其登记证明。
3.2.3 租赁土地的土地使用证。
3.2.4 租赁房产的房产证。
3.2.5 租赁房产的业主的房屋租赁许可证。
（3）对公司和/或下属企业物业使用权所设的限制和其他债权。
（4）公司和/或下属企业主要物业权益的任何估价报告，以及有关物业业权的调查及评估报告。
（5）任何重大在建工程的批文。
（6）公司和/或下属企业拥有的主要生产经营设备的产权状况。
四、重要协议和合同1.任何以公司和/或下属企业为当事方的重大业务合同，包括但不限于代理合同、销售合同及购买/采购合同。
2.任何以公司和/或下属企业为当事方的合资、合营、合作及合伙协议或意向书。
3.任何限制公司和/或下属企业转让其股份的股东协议或合营、合作协议。
4.任何以公司和/或下属企业作为当事方签定的与股份有关的合同或协议（包括股权认购计划，职工入股计划，以及购买股份和私募配售股份的协议）。
5.列表说明公司和/或下属企业所有重要的保险合同或保险单（包括就财产、职工工伤事故、第三方责任、盗窃、环保等的保险），并写明保险公司的名字，保险的范围及保险额。
6.提供已有的及可能有的就这些保险提出的重要索赔。
7.所有公司和/或下属企业与政府机构或其他企业、团体或组织签订的履行期超过一年的重大合同。
8.所有公司和/或下属企业为当事方的重要许可协议、特许及附有条件的买卖合同。
9.为公司和/或下属企业的股东、董事、监事或高级管理人员就其以股东、董事、监事或高级管理人员的身份而引起的责任提供保险或补偿的合同或安排的文件。
10.任何以公司和/或下属企业为当事方所签订的关于限制竞争的协议。
11.不在公司和/或下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。
12.公司和/或下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。
13.所有公司和/或下属企业为当事方的其他的重要协议或有约束力的文件，包括重要的政府合同和保密协议。
14.任何界定或限制公司和/或下属企业股东权利（包括对投票权或宣布或支付股息的任何限制）的协议或文件，包括以受托人身份持有股份的信托协议、表决委托或依然有效的委任代表书。
15.公用设施服务协议（水、电、气、热）。
16.所有要求公司和/或下属企业在本次收购前需要取得协议对方同意的协议或因本次收购而需要修改的协议。
17.所有未包括于前述的其他任何重大协议和合同。
五．融资文件1.公司和/或下属企业的人民币或外汇贷款协议、债券和其他债务契据和借款安排。
2.其他融资文件，包括分期付款、销售后立即返租及融资租赁文件。
3.所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记。
4.列表说明在公司和/或下属企业的动产或不动产上设定的担保物权或其他债权，并提供所有重要的抵押、质押或授予其他担保物权或其他债权的文件及影响公司和/或下属企业资产或财产的所有担保和抵押协议。
5.第三者为公司和/或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证。
6.公司和/或下属企业自设立以来与贷款人和担保人的函件。
由独立会计师向债权人提供的借贷协议执行情况的报告。
7.与未列入资产负债表的任何项目（即担保书、对冲或掉期交易、收付合同等）有关的文件。
8.在正常业务以外所产生的债务及其他义务的文件，包括公司和/或下属企业为第三者的债务所提供的担保和保证协议。
9.任何有关由国家、省或地方政府发给公司和/或下属企业的补助及／或补贴的协议，批准或其他安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件，包括依据法律、法规、政策或融资惯例的所施加的限制。
10.任何债转股协议或意向书。
六．知识产权1. 列表说明公司和/或下属企业拥有的（在国内及国外注册的）重要专利、专利申请、商标、服务商标、商号、品牌及版权（包括但不限于公司和/或下属企业拥有的软件版权），并提供有关注册证书。
2. 公司和/或下属企业拥有的技术秘密。
3. 公司和/或下属企业为当事方的知识产权转让或许可协议。
4．公司作为一方的技术转让协议、技术交换协议、专利权费协议和与专利、商标、著作权、技术支持、技术秘密、发明、商业秘密有关的其他协议。
5．公司作为一方的所有研发协议和咨询协议。
七．雇员及员工事宜1.公司的管理架构图。
2.公司和/或下属企业的董事、监事和高级管理人员的名单和简历。