监查审计部正职年度绩效考核指标表
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绩效考核指标-监察审计部经理
标准定义
得分区间
大大超过计划要求，给公司带来预期外的较大收益
90～00
超出计划要求，超过公司预期目标
80～90
达到计划的基本要求，完成了基本目标
70～80
未能达到计划的要求，但尚未给公司带来较大损失
60～70
远未完成计划，给公司的正常工作开展带来较大消极影响
60分以下
态度指标：
态度得分
行政副总
行政副总
行政副总
10%
说明：本部门员工对于部门经理管理工作的综合满意程度。
考核项目
权重
评分
对下属工作任务安排合理性
20%
对下属授权合理性
20%
对下属工作目标明确性
10%
与下属沟通充分性
30%
对下属工作指导和培训充分性
20%
各季度业绩平均指标
各季度业绩考核表
行政副总
80%
一季度
二季度
三季度
四季度
算术平均得分
工作业绩综合得分
财务部
财务经理
10%
说明：D=（季度实际发生额－季度预算总额）／季度预算总额
标准定义
得分区间
-10%≦D
90～100
-10% <D≤-5%
80～90
-5% <D≤0
70～80
0 <D≤5%
60～70
D> 5%
60分以下
领导综合满意度（通用指标）
行政副总
行政副总
20%
说明：直接上级对其季度其他工作职责执行的综合评分。
10%
最终绩效得分
人力资源部评语
签字： 日期：
行政副总评语
签字： 日期：
得分区间
大大超过计划要求，给公司带来预期外的较大收益
90～00
超出计划要求，超过公司预期目标
80～90
达到计划的基本要求，完成了基本目标
70～80
未能达到计划的要求，但尚未给公司带来较大损失
60～70
远未完成计划，给公司的正常工作开展带来较大消极影响
60分以下
态度指标：
态度得分
行政副总
行政副总
行政副总
10%
说明：本部门员工对于部门经理管理工作的综合满意程度。
考核项目
权重
评分
对下属工作任务安排合理性
20%
对下属授权合理性
20%
对下属工作目标明确性
10%
与下属沟通充分性
30%
对下属工作指导和培训充分性
20%
各季度业绩平均指标
各季度业绩考核表
行政副总
80%
一季度
二季度
三季度
四季度
算术平均得分
工作业绩综合得分
财务部
财务经理
10%
说明：D=（季度实际发生额－季度预算总额）／季度预算总额
标准定义
得分区间
-10%≦D
90～100
-10% <D≤-5%
80～90
-5% <D≤0
70～80
0 <D≤5%
60～70
D> 5%
60分以下
领导综合满意度（通用指标）
行政副总
行政副总
20%
说明：直接上级对其季度其他工作职责执行的综合评分。
10%
最终绩效得分
人力资源部评语
签字： 日期：
行政副总评语
签字： 日期：
审计监察中心年度绩效考核表(BSC)-副主任-2015年
20% 15% 10%ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
每发生一项有理投 诉，扣2分
人力资源 管理中心 董事长办 公室
345
人力资源 管理中心
00
备注
1
工作态 从被评价人对待工作责任心、对待工作热情 度 度进行评价。
40%
2
工作能 力
从被考核人对待工作影响力、判断决策力、 领导力、跨部门工作协同度等方面进行评价 。
30%
3
专项工 上级交办的专项事务完成情况，从工作的完 作 成时效性、完成质量评价。
审计监察中心年度绩效考核表（BSC）-副主任-2015年
被考核人
被考核人部门
被考核人岗位
考核周期
序号 维度 指标名称
指标说明
权重
1
财务指 可控单位目标 集团本部及可控分子公司的 标 利润达成率 总目标利润达成比率
10%
2
客户市 相关部门满意 相关部门对审计监察工作的
场
度
满意度情况
10%
3
集团下属单位 实际完成对集团下属单位审 审计任务完成 计的项目数/计划数的比例×
第一 季度 完成
值
第二 季度 完成
值
第三 季度 完成
值
第四 季度 完成
值
年度 实际
值
数据来源
自评 得分
上评 得分
70% 80% 100%
财务中心
3 3.5 4 70% 80% 90% 70% 80% 90% 70% 80% 90%
董事长办 公室 审计监察 中心 董事长办 公室 董事长办 公室
543
董事长办 公室
率
总数×100%
10%
8
监察项目被投 诉量
审计部 绩效考核指标
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计称
审计分析报告
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
（二） 学习/能力 (10％)
1、人均培训时间
指标名称
人均培训时间
指标定义
反应企业关注组织以及组织成员的长期成长和进步，它是组织各方面得以改善的基础指标。
设立目的
设立此项指标是为了强化各级组织的人力资源投入，从根本上对组织要素进行持续的改善。
分值比重
10%
计算公式
培训总时数（小时）/部门总人数
相关说明
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计称
审计分析报告
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
（二） 学习/能力 (10％)
1、人均培训时间
指标名称
人均培训时间
指标定义
反应企业关注组织以及组织成员的长期成长和进步，它是组织各方面得以改善的基础指标。
设立目的
设立此项指标是为了强化各级组织的人力资源投入，从根本上对组织要素进行持续的改善。
分值比重
10%
计算公式
培训总时数（小时）/部门总人数
相关说明
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
审计监察部绩效考核表
错次数
由于自身原因而使审计档案管理发生差错的次数
提高审计档案管理工作的水平
没有发生差错，得100分，每发生1次差错扣5分
审计档案管理差错次数记录
季度
30%
已审项目由于审计的原因没有查出来，而发生事故的次数
避免已审计项目再次发生事故
没有发生事故得100分，每发生1次扣10分
事故发生记录
季度
25%
费用预算执行率
当期费用发生额／费用预算季度平均数*100%
降低费用，提高费用支出的使用效率和效果
费用发生额控制在预算范围内得100分，每超额5%扣5分，每节约5%加5分。
审计监察部
1
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计计划完成率
已完成的审计项目/计划的审计项目*100%
提高审计计划的执行力度
按实际完成率乘以100分得具体分值
审计报告记录
季度
25%
审计报告质量
审计报告评分
提高审计工作的质量
报告上交的及时性，报告内容
审计报告评分记录
季度
25%
已审计项目发生事故次数
费用明细账
季度
25%
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计任务完成情况
分派的审计任务按要求完成的情况
提高审计工作的效率和效果
是否按要求及时、准确和高效地完成工作任务
审计经理的评分记录
季度
35%
审计报告质量
对审计报告的评分
提高审计工作的质量
报告上效的及时性，报告内容
审计报告评分记录
由于自身原因而使审计档案管理发生差错的次数
提高审计档案管理工作的水平
没有发生差错，得100分，每发生1次差错扣5分
审计档案管理差错次数记录
季度
30%
已审项目由于审计的原因没有查出来，而发生事故的次数
避免已审计项目再次发生事故
没有发生事故得100分，每发生1次扣10分
事故发生记录
季度
25%
费用预算执行率
当期费用发生额／费用预算季度平均数*100%
降低费用，提高费用支出的使用效率和效果
费用发生额控制在预算范围内得100分，每超额5%扣5分，每节约5%加5分。
审计监察部
1
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计计划完成率
已完成的审计项目/计划的审计项目*100%
提高审计计划的执行力度
按实际完成率乘以100分得具体分值
审计报告记录
季度
25%
审计报告质量
审计报告评分
提高审计工作的质量
报告上交的及时性，报告内容
审计报告评分记录
季度
25%
已审计项目发生事故次数
费用明细账
季度
25%
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计任务完成情况
分派的审计任务按要求完成的情况
提高审计工作的效率和效果
是否按要求及时、准确和高效地完成工作任务
审计经理的评分记录
季度
35%
审计报告质量
对审计报告的评分
提高审计工作的质量
报告上效的及时性，报告内容
审计报告评分记录
审计部 绩效考核指标
1、审计部工作计划完成率
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
审计部 绩效考核指标(总3页)
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
审计部 绩效考核指标(总3页)
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
审计部绩效考核表
个人收集整理-ZQ1 / 1职能部门年度绩效考核表职能中心部门：审计部：指标名称 指标定义建议分值 自评分值分管领导评分 分管领导考核意见评分标准评分办法业务指标审计计划完成率完成年度审计计划及集团领导要求地临时审计任务（项）.按完成任务总量考核（项）.少完成一项扣减－分；超完成一项增加－分. 、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标地完成，整理出完整地各项考核指标评定基础性资料，以备审核. 、集团考核小组根据部门提交地年度工作总结和评定地基础性资料评定相关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见.、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定. 审计报告质量向集团董事会、监事会提交地《审计报告》和《审计意见书》内容完整、准确、及时.（）对存在地重要问题未发现或未反映，有重大疏漏，致使审计报告内容不完整；（）审计报告定性不准确，出现较大误差；（）临时性审计任务未达到集团领导要求，延误时间，造成不良影响. 每发现一次扣－分.审计意见采纳率 审计提出地审计意见和建议由被审计公司采纳地数量，不低于提出总数地％.（）项目公司对审计意见采纳率低于％扣分，以每低％扣分递减； （）审计建议被集团重视或采纳应予加分. 管理指标体系内制度及流程建设 按部门年度制度建设计划，修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细)以部门提报地本年度制度建设计划数为准，少完成一项扣－分.考核总分分管领导签字：自评部门负责人签字: 考核日期：年月。
审计部 绩效考核指标
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分，共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分，共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
审计监察部年度考核总表
计划考核总得分
20%
规章制度
考核
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
八月
九月
十月
十一月
十二月
全年度月平均分
制度考核总权重
制度考核总得分
10%
考核部门
意见
年初确认
年终考核
主管领导
意见
年初确认
年中考核
考核管理
部门意见
年初确认
年终考核
考核领导
部门意见
年初确认
年终考核
制表时间：2002年1月10日考核时间：2003年1月10日
审计监察部2002年度绩效考核表
编号:SFKH-2002-04-A-1
考核部门
审计监察部
部门负责人
李卫东
部门主管领导
任玉君
考核周期
1年
考核起止时间
02.1.1—02.12.31
考核领导部门
所考核领导小组
考核管理部门
发展计划部
考核管理员
聂翔
考核办法
1.结合目标管办法进行考核；
2.年度考核实行总分百分制，KPI考核占60%，工作计划考核占20%，规章制度考核占20%；
3.年终进行考核汇总，得出年度总分，月度、阶段性工作进行考核并记录得分。
考核总分
KPI
考
核
分项
执行时间
该项权重
该项得分
KPI项总权重
KPI项总得分
对全所的经济合同进行审计检查
02.1.1—02.12.31
60%
70%
工作
计划
考核
一月
二月
三月
四月
五月
20%
规章制度
考核
一月
二月
三月
四月
五月
六月
七月
八月
九月
十月
十一月
十二月
全年度月平均分
制度考核总权重
制度考核总得分
10%
考核部门
意见
年初确认
年终考核
主管领导
意见
年初确认
年中考核
考核管理
部门意见
年初确认
年终考核
考核领导
部门意见
年初确认
年终考核
制表时间：2002年1月10日考核时间：2003年1月10日
审计监察部2002年度绩效考核表
编号:SFKH-2002-04-A-1
考核部门
审计监察部
部门负责人
李卫东
部门主管领导
任玉君
考核周期
1年
考核起止时间
02.1.1—02.12.31
考核领导部门
所考核领导小组
考核管理部门
发展计划部
考核管理员
聂翔
考核办法
1.结合目标管办法进行考核；
2.年度考核实行总分百分制，KPI考核占60%，工作计划考核占20%，规章制度考核占20%；
3.年终进行考核汇总，得出年度总分，月度、阶段性工作进行考核并记录得分。
考核总分
KPI
考
核
分项
执行时间
该项权重
该项得分
KPI项总权重
KPI项总得分
对全所的经济合同进行审计检查
02.1.1—02.12.31
60%
70%
工作
计划
考核
一月
二月
三月
四月
五月