基金投资实务操作与经典案例
基金例题——精选推荐
基⾦例题1贝塔值（β）=基⾦净值增长率/股票指数增长率。
⼤⼩衡量⼀只基⾦⾯临的市场风险的⼤⼩。
贝塔值反映基⾦净值变动对市场指数变动的敏感程度例如，⼀只基⾦的⽉平均净值增长率为3％，标准差为4％。
在正态分布下，该基⾦⽉度净值增长率处于+7％～⼀1％之间的可能性是67％，⽉度净值增长率在+11％～⼀5％之间的可能性是95％。
2ETF建仓期不超过3 个⽉。
基⾦建仓期结束后，为⽅便投资者跟踪基⾦份额净值变化，基⾦管理⼈通常会以某⼀选定⽇期作为基⾦份额折算⽇，以标的指数的l‰(或1％)作为份额净值，对原来的基⾦份额进⾏折算。
ETF基⾦份额折算的⽅法假设基⾦管理⼈确定基⾦份额折算⽇(T ⽇)。
T ⽇收市后，基⾦管理⼈计算当⽇的基⾦资产净值×和基⾦份额总额Y。
T ⽇标的指数收盘值为I，若以标的指数的l‰作为基⾦份额净值进⾏基⾦份额的折算，则T ⽇的⽬标基⾦份额净值为l／1000，基⾦份额折算⽐例的计算公式为：（x/y）/（1/1000）以四舍五⼊的⽅法保留⼩数点后8 位。
折算后的份额=原持有份额×折算⽐例例：假设某投资者在基⾦募集期内认购了5000 份ETF，基⾦份额折算⽇的基⾦资产净值为3127000230.95 元，折算前的基⾦份额总额为3013057000 份，当13 标的指数收盘值为966.45 元。
例如，⼀只基⾦在分配前的份额净值是l.23元，假设每份基⾦分配0.05 元，在进⾏分配后基⾦的份额净值将会下降到1.18 元。
尽管基⾦的份额净值下降了，并不意味着投资者有投资损失。
假设⼀个基⾦投资者在该基⾦中拥有1000 份的基⾦投资，分配前该投资者在该基⾦中的投资价值为1230 元（=1000×1.23），分配后该投资者获得了50 元（=1000×0.05）的现⾦分红，其在该基⾦上的投资价值为1180 元（=1000 ×l.18），与现⾦分红合计仍为1230 元，因此分配前后的价值不变。
基金投资纠纷案件
基金投资纠纷案件案例名称：基金投资纠纷案件案例背景：本案涉及一宗基金投资纠纷，作为投资人的黄先生在某基金公司投资了一只基金产品。
然而，在基金合同期满后，黄先生认为自己遭受到了基金经理的不当操作，并因此遭受了巨额损失。
基于此事，黄先生决定起诉该基金公司，并要求获得赔偿。
案例详述：时间：2005年-2010年事件一：黄先生投资基金（2005年1月）2005年1月，黄先生通过某基金公司购买了一只名为“盈利增长”的基金。
基金公司寄给他一份《基金购买合同》，约定黄先生投资金额为100万元，并承诺在5年合同期满后保障其本金不受损失。
事件二：基金业绩下滑（2008年11月）2008年11月，由于全球金融危机的影响，基金市场出现大幅下滑，导致盈利增长基金的净值也大幅下降。
黄先生开始担心自己的投资安全，并向基金公司咨询和投诉，要求知道基金公司的应对措施。
事件三：基金公司擅自操作（2009年6月）2009年6月，黄先生接到一封信，称基金公司已对其投资的盈利增长基金进行了一些操作。
尽管信中未详细说明操作内容，但黄先生怀疑基金公司未经他的同意在进行股票买卖，从而导致了基金价值的进一步下降。
事件四：基金合同到期（2010年1月）2010年1月，黄先生的基金合同期满。
根据合同约定，基金公司应保障黄先生的本金不受损失，但实际上，黄先生的投资金额远远低于他原始投入的100万元，损失了大量的本金。
律师点评：对于此案，基金公司存在明显的违约行为。
基金公司应该根据投资合同的约定，确保投资人的本金安全，并提供投资回报。
然而，在金融危机期间，基金公司未能尽到妥善管理投资组合的责任，导致基金价值的巨额下降。
此外，基金公司的擅自操作行为也违反了合同约定和相关法律法规。
基金公司应承担相应的法律责任，并赔偿黄先生遭受的损失。
综上所述，黄先生在一次基金投资中遭受了损失，其损失的主要责任在于基金公司未能履行合同约定，并进行了不当操作。
根据合同法和有关基金投资的法律法规，黄先生有权要求基金公司赔偿其遭受的损失，并根据实际情况提出相应的奖罚请求。
基金参与项目投资案例
基金参与项目投资案例
本文将介绍几个基金参与的项目投资案例，包括行业领域、投资金额、投资成果等方面的信息，以帮助读者了解基金的投资方式、投资策略和风险控制，同时也可以为有兴趣参与基金投资的人提供一些参考。
案例包括但不限于以下几个领域：
1. 科技类：某基金投资了一家新型电子支付公司，该公司利用互联网技术与金融机构合作，提供了一种全新的支付方式，取得了很好的市场反响。
2. 医疗类：某基金投资了一家生物医药公司，该公司专注于研究和开发治疗罕见疾病的药物，近年来在国内外获得多项专利，并已成功上市。
3. 能源类：某基金投资了一家新能源公司，该公司致力于开发和销售太阳能和风能设备，成为了国内领先的新能源企业之一。
4. 教育类：某基金投资了一家在线教育公司，该公司提供了高质量的在线课程和学习服务，受到了广泛的认可和好评。
以上案例仅供参考，每个基金的投资策略和风险控制都不同，需要根据具体情况进行分析和评估。
同时，投资具有风险，投资者应该根据自己的风险承受能力和投资目标，选择适合自己的基金产品。
- 1 -。
区域开发(产业园区)PPP操作实务及投融资案例解析
课件目录
一、区域开发（产业园区）的PPP理解及操作实务 二、区域开发（产业园区）PPP项目的融资模式和要求 三、基金融资方式在PPP项目融资中的应用 四、区域开发（产业园区）PPP项目的风险管理 五、产业园区PPP操作实务方面的答疑交流
我国的园区开发PPP特点：产业与运营是核心 园区PPP的两种理解：
一、整个园区的建设运营（产业规划、招商引资、土地一级开发、配套设施建 设运营等），类似华夏幸福基业股份有限公司综合开发的固安产业新城项目；
二、采用PPP模式整体打造基础设施和公共服务，提升园区的配套功能，一般理 解为仅指土地一级开发及园区的基础配套设施“建设+运营+移交”。
【区域开发（产业园区）PPP操作实务及投融资】
区域开发（产业园区） PPP操作实务及投融资案例解析
区域开发PPP项目参于方关心的问题
问题1：区域开发有哪几种模式，具体表现形式是如何? 问题2：什么样的区域开发项目适宜采用PPP模式? 问题3：如何理解区域开发采用PPP模式的必要性与合理性? 问题4：采用PPP模式进行区域开发有什么优劣势? 问题5：PPP区域开发会涉及哪些主体? 各主体的角色如何? 问题6：区域开发大体上可分为几个阶段，社会资本在各阶段的利益
供给带来的竞争，改进公共服务的供给质量和效率（更多体现在土地开 发和基础设施的BOT模式---建设+运营+移交）。
PPP模式无疑会带来新的动力。产业园区PPP尚缺乏真正精准的对 标案例，河北、湖南等地的很多园区PPP也还是停留在基建BT层面。
产业园区PPP，需要精密的策划和组合，复杂、综合、系统、专 业的一体化服务对园区开发运营商的资源整合能力、资本运作能力 、综合运营管理能力提出了极高的要求。
公募基金维权典型案例
公募基金维权典型案例全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：在公募基金维权过程中，维权案例起到了重要的示范作用。
下面将介绍几个典型的公募基金维权案例。
案例一：李先生因基金投资亏损向基金公司维权李先生是一位普通投资者，他在一家知名基金公司购买了一只股票基金。
由于市场股票行情波动较大，该基金在短期内亏损严重，导致李先生的投资本金受到了很大影响。
李先生认为基金公司存在信息不对称和市场操作失误的问题，因此决定向基金公司维权。
在维权过程中，李先生通过法律援助机构咨询了相关法律规定，并向基金公司提出了书面维权请求。
经过调解和协商，基金公司最终同意对李先生进行赔偿，并对内部管理制度进行了调整，以避免类似问题再次发生。
通过这次维权事件，李先生不仅收回了部分损失，还帮助了其他投资者提高了对基金投资的风险意识和维权意识。
案例二：王女士因基金经理违规操作向监管部门维权王女士是一家公募基金的投资者，她注意到最近自己投资的基金出现了异常波动，觉得基金经理可能存在违规操作问题，因此决定向监管部门进行维权。
王女士首先向中国证监会投诉了该基金公司的违规行为，并提交了相关证据。
中国证监会接到投诉后立即对该基金公司展开了调查，并最终确认基金经理确实存在违规操纵市场的行为。
随后，中国证监会责令该基金公司对受影响的投资者进行赔偿，并对违规行为的相关责任人进行了处理。
通过监管部门的介入，王女士成功维护了自己的合法权益，也促使了公募基金市场更加规范和透明。
案例三：张先生因基金公司操纵市场被诉至法院维权张先生是一位从业多年的投资者，他在一家公募基金公司购买了一只债券基金，希望通过固定收益投资来实现资产保值增值。
由于基金公司存在操纵市场的行为，该债券基金的投资价值出现了不正常的波动，导致张先生的投资损失较大。
面对基金公司的违规行为，张先生选择了通过法律手段向法院提起诉讼。
在庭审过程中，通过证据调查和律师辩护，法院最终认定该基金公司存在操纵市场和损害投资者权益的行为，并判决该基金公司赔偿张先生的全部损失。
基金投资案例
基金投资案例基金投资是指投资者通过购买基金份额，由专业基金管理人代为管理和投资的一种方式。
基金投资具有分散风险、专业管理、流动性好等特点，因此备受投资者青睐。
下面我们将介绍一些基金投资的案例，以便投资者更好地了解基金投资的运作和效果。
案例一，股票型基金投资。
小明是一名投资者，他对股票市场有一定的了解，但由于工作繁忙，没有时间进行股票的挑选和交易。
于是，他决定通过购买股票型基金来参与股票市场。
他选择了一只长期稳健的股票型基金，并定期定额投资。
经过一段时间的观察和积累，小明发现，他的投资收益稳健增长，远远超过了存款利息。
通过股票型基金投资，小明成功实现了资产增值，同时也节省了大量的时间和精力。
案例二，债券型基金投资。
小红是一名稳健型投资者，她对风险有一定的忌讳，因此更倾向于选择风险较低的投资方式。
她选择了债券型基金作为她的投资工具。
债券型基金主要投资于债券市场，具有较低的风险和稳定的收益。
小红通过购买债券型基金，成功实现了资金的保值增值，同时也获得了稳定的投资收益。
她对债券型基金的投资效果非常满意。
案例三，混合型基金投资。
小李是一名风险偏好型投资者，他希望通过投资获得更高的收益，同时也能够承担一定的风险。
他选择了混合型基金作为他的投资工具。
混合型基金既可以投资于股票市场，也可以投资于债券市场，具有较高的收益潜力，同时也伴随着一定的风险。
小李通过购买混合型基金，成功实现了资产的较快增值，同时也承担了一定的投资风险。
他对混合型基金的投资效果非常满意。
通过以上案例的介绍，我们可以看到，基金投资是一种多样化、灵活性强的投资方式，投资者可以根据自己的风险偏好和投资目标选择不同类型的基金进行投资。
无论是追求稳健的资产保值，还是追求较高的资产增值，基金投资都能够满足投资者的不同需求。
因此，我们鼓励投资者在进行基金投资时，要结合自身的实际情况，理性选择适合自己的基金产品，以实现更好的投资效果。
同时，也要关注基金投资的风险，做好风险管理和资产配置，以确保投资的安全和稳健性。
投资理财的五大成功案例
投资理财的五大成功案例投资理财一直是人们寻求财富增长的重要手段之一。
然而，成功的投资案例并非易得，需要经验、智慧和一定的运气。
在这篇文章中，我们将介绍五个成功的投资理财案例，希望能够给读者带来灵感和启示。
案例一：巴菲特的价值投资当谈到投资理财成功案例时，不能不提到巴菲特。
作为现代最成功的投资者之一，巴菲特通过他独特的价值投资策略积累了巨额财富。
他将重点放在稳定的公司上，尤其是那些拥有可观的现金流和持续增长潜力的公司。
他的投资观念强调长期持有，忽视短期的市场波动，注重价值和质量。
通过深入剖析公司基本面，巴菲特成功地投资了可口可乐、美国运通等知名企业，获得了丰厚的回报。
案例二：索罗斯的对冲基金乔治·索罗斯是对冲基金的传奇人物。
他善于抓住市场机会，运用资金管理技巧有效地控制风险。
索罗斯的成功案例之一是1992年的“黑色星期三”，当时他对英镑的看空攻击使其暴跌，从而获得20亿美元的利润。
他的操作精准、高超的风险控制能力让他成为投资界的传奇。
案例三：彼得·林奇的成长股投资彼得·林奇是成长股投资策略的代表人物之一。
他曾经领导过强势成长基金，为投资者创造了非常高的回报率。
林奇提倡关注经济趋势和个股的增长潜力，同时注重市场的研究和个股的选择。
通过深入研究和投资，他成功地发掘了一些潜力股，如菲利普·莫里斯、麦当劳等，赚取了丰厚的利润。
案例四：沃伦·巴菲特的投资收购沃伦·巴菲特是被誉为“股神”的投资家，他以巧妙的收购策略而闻名。
他善于发现具有潜力和价值的公司，通过收购和参股的方式实现投资增值。
其中最著名的案例是他投资伯克希尔哈撒韦公司。
巴菲特通过巧妙的运作和管理，将这家小型纺织公司转变为一个庞大多元化的投资帝国，创造了巨额财富。
案例五：李嘉诚的地产投资中国首富李嘉诚以其卓越的商业眼光而闻名于世。
他在地产投资方面取得了巨大成功。
李嘉诚善于发现投资机会，敏锐地洞察市场趋势。
基金投资实务操作与经典案例
基金投资实务操作及经典案例分析课程：基金投资实务操作及经典案例分析1JXJYD6067（）是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
• A 、股票• B 、国债• C 、投资基金• D 、彩票正确答案:C 您选择正确: C 答对率97.92%解析无解析2JXJYD6068关于基金的“买入点”及“卖出点”的选择，不应从下列哪个层面进行考虑。
（）• A 、心理层面• B 、运气层面• C 、战略层面• D 、技术层面正确答案:B 您选择正确: B 答对率90.62%解析无解析3JXJYD6069基金类投资工具不包括下列哪个选项。
（）• A 、优先股• B 、开放式基金• C 、LOF• D 、指数基金正确答案:A 您选择正确: A 答对率93.33%解析无解析4JXJYD6070“左侧交易”的优点是（）。
• A 、总体的建仓成本相对较低，中长期收益相对较高• B 、短期风险相对较大，投资周期相对较长，遵守纪律，需要耐心• C 、短期风险相对较小，持有时间相对较短• D 、总体收益及总体风险和事前设定的“止盈点”及“止损点”相关，不贪婪敢止损，需要勇气，更加需要结合其它相关“专业指标”综合判断正确答案:A 您选择正确: A 答对率59.56%解析无解析5JXJYD6071基金定投选择额度时，以下错误的是（）。
• A 、不能以降低及牺牲“现在”的生活水平为代价• B 、更科学、更合理、更有效地打理“闲钱”• C 、要清楚日常的“必要生活费用”• D 、尽可能的放大财务杠杆正确答案:D 您选择正确: D 答对率95.67%解析无解析6JXJYD6072基金是由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，以获得投资收益和资本增值的投资方式。
（）• A 、正确• B 、错误正确答案:A 您选择正确: A 答对率97.28%解析无解析7JXJYD6073基金类投资工具具有专家理财，集合投资，分散风险，流动性较差，风险较高等特点。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
基金投资实务操作与经典案例分析
课程：基金投资实务操作与经典案例分析
1JXJYD6067
（）是一种利益共享、风险共担的集合投资方式。
• A 、股票
• B 、国债
• C 、投资基金
• D 、彩票
正确答案:C您选择正确: C答对率97.92%
解析
无解析
2JXJYD6068
关于基金的“买入点”与“卖出点”的选择，不应从下列哪个层面进
行考虑。
（）
• A 、心理层面
• B 、运气层面
• C 、战略层面
• D 、技术层面
正确答案:B您选择正确: B答对率90.62%
解析
无解析
3JXJYD6069
基金类投资工具不包括下列哪个选项。
（）
• B 、开放式基金
• C 、LOF
• D 、指数基金
正确答案:A您选择正确: A答对率93.33%
解析
无解析
4JXJYD6070
“左侧交易”的优点是（）。
• A 、总体的建仓成本相对较低，中长期收益相对较高
• B 、短期风险相对较大，投资周期相对较长，遵守纪律，需要耐心
• C 、短期风险相对较小，持有时间相对较短
• D 、总体收益与总体风险和事前设定的“止盈点”与“止损点”相关，不贪婪敢止损，需要勇气，更加需要结合其它相关“专业指标”综合判断
正确答案:A您选择正确: A答对率59.56%
解析
无解析
5JXJYD6071
基金定投选择额度时，以下错误的是（）。
• A 、不能以降低与牺牲“现在”的生活水平为代价
• B 、更科学、更合理、更有效地打理“闲钱”
• C 、要清楚日常的“必要生活费用”
• D 、尽可能的放大财务杠杆
正确答案:D您选择正确: D答对率95.67%
解析
无解析
6JXJYD6072
基金是由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，以获得投
资收益和资本增值的投资方式。
（）
• A 、正确
正确答案:A您选择正确: A答对率97.28%
解析
无解析
7JXJYD6073
基金类投资工具具有专家理财，集合投资，分散风险，流动性较差，
风险较高等特点。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:B您选择正确: B答对率76.85%
解析
无解析
8JXJYD6074
由于基金投资门槛相对较低且投资管理更加专业，因此基金投资被认
为是普惠金融的载体。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:A您选择正确: A答对率93.79%
解析
无解析
9JXJYD6075
人们可以通过购买基金来获得行业发展红利。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:A您选择正确: A答对率93.42%
解析
无解析
10JXJYD6076
基金投资不能够帮助人们对冲实业投资的风险。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:B您选择正确: B答对率74.81%
解析
无解析
11JXJYD6077
基金投资的“择时问题”从心理层面考虑包括要学会“止损”，做到
“止盈”。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:A您选择正确: A答对率95.46%
解析
无解析
12JXJYD6078
基金投资可以警醒人们的风险防范意识，普及金融投资知识，因此基
金投资是实现普惠金融的重要载体。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:A您选择正确: A答对率91.7%
解析
无解析
13JXJYD6079
基金投资无法参与到经济的成长。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:B您选择正确: B答对率96.3%
解析
无解析
14JXJYD6080
“左侧交易”，即在“下跌趋势”的末期，逢低逐步分期买入股票，
等待“上涨趋势”的形成；或者是在“上涨阶段”的末期，在“下降
阶段”正式形成之前，逢高逐步分期卖出股票。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:A您选择正确: A答对率90.87%
解析
无解析
15JXJYD6081
“左侧交易”，即等待“上涨趋势”出现、完全形成时，一次性全仓
买入股票，或者是在“下降阶段”出现、完全形成时，将股票一次性
全部卖出。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:B您选择正确: B答对率72.22%
解析
无解析
16JXJYD6082
基金定投适合人群包括能够“持之以恒（5-10）”的普通投资者。
（）• A 、正确
• B 、错误
正确答案:A您选择正确: A答对率98.14%
解析
无解析
17JXJYD6083
基金定投额度要适度，不能以降低与牺牲投“现在”的生活水平为代
价。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:A您选择正确: A答对率99.26%
解析
无解析
18JXJYD6084
融资分级基金的基本原理是一种“内部自融资”。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:A您选择正确: A答对率87.71%
解析
无解析
19JXJYD6085
融资分级基金A类份额是杠杆份额，B类份额是约定收益。
（）• A 、正确
• B 、错误
正确答案:B您选择正确: B答对率66.23%
解析
无解析
20JXJYD6086
基金配置选择品种时，可以通过“货币市场型”产品保证充分的流动
性。
（）
• A 、正确
• B 、错误
正确答案:A您选择正确: A答对率96.74%
解析
21JXJYS1008
基金投资投的是。
（）
• A 、分散投资
• B 、专业能力
• C 、宏观增长
• D 、潜力行业
正确答案:A,B,C,D您选择正确: A,B,C,D答对率76.26%
解析
无解析
22JXJYS1009
常见的基金分类方式包括（ )。
• A 、根据基金运作方式分类
• B 、根据投资对象分类
• C 、根据资金募集方式分类
• D 、根据基金经理分类
正确答案:A,B,C您选择正确: A,B,C答对率79.98%
解析
无解析
23JXJYS1010
在互联网+时代，要如何做到互联网与计算机“所不能”，来更好地体现
自己的定位。
（)
• A 、专心挖掘需求
• B 、多做宣传
• C 、上门推销
• D 、专业实现愿景
正确答案:A,D您选择正确: A,D答对率56.38%
解析
24JXJYS1011
如何找到“好基金”？从宏观战略层面包括（）。
• A 、全球经济的未来发展方向
• B 、国家政策的引导扶植产业
• C 、经济腾飞的“双引擎”——改革与创新
• D 、能够从根本上改变普通人的生活方式
正确答案:A,B,C,D您选择正确: A,B,C,D答对率65.36%
解析
无解析
25JXJYS1012
如何找到“好基金”？从微观操作层面包括以下哪些思路（）。
• A 、基于“贝塔值”的判断
• B 、基于经济发展方向的判断
• C 、基于“评级机构”的判断
• D 、基于产业发展方向的判断
正确答案:A,C您选择正确: A,C答对率47.29%
解析
无解析
26JXJYS1013
基金定投的“标的选择”包括（）。
• A 、是能够代表中国未来经济增长的“指数型基金”
• B 、最大限度的回避“非系统风险”与“人的错误”
• C 、股票类的指数型基金
• D 、债券型基金
正确答案:A,B,C您选择正确: A,B,C答对率40.85%
解析
无解析
27JXJYS1014
构建资产配置的禁忌有（）。
• A 、忌配置多类产品
• B 、忌资产数量过多
• C 、忌配置种类同质
• D 、忌长期死拿不动
正确答案:B,C,D您选择正确: B,C,D答对率46.25%
解析
无解析
28JXJYS1015
财富实现保值与增值的最佳路径（）。
• A 、不要把所有鸡蛋放在同一个篮子里
• B 、持有安全与高效的资产组合是关键
• C 、专业、科学、规范
• D 、有效、安全、专享
正确答案:A,B,C,D您选择正确: A,B,C,D答对率82.66%
解析
无解析
29JXJYS1016
私募的组织形式包括（）。
• A 、公司型
• B 、合伙型
• C 、契约型
• D 、企业型
正确答案:A,B,C您选择正确: A,B,C答对率56.02%
解析
无解析
30JXJYS1017
基金产品的“私人订制”要做到哪些。
（）• A 、以客户需求为导向
• B 、以愿景设定为目标
• C 、以现有基金为工具
• D 、以基金定投为方法
正确答案:A,B,C,D您选择正确: A,B,C,D答对率65.53%
解析
无解析。