辽宁省证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试试卷
2016年上半年辽宁省证券从业资格《证券市场》：证券市场的特征考试试卷
2016年上半年辽宁省证券从业资格《证券市场》：证券市场的特征考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、“市场永远是错的”这种对待市场的态度属于__A．基本分析流派B．技术分析流派C．心理分析流派D．学术分析流派2、保持投资组合中各类资产的比例固定的资产配置策略属于__。
A．买入并持有策略B．恒定混合策略C．投资组合保险策略D．动态资产配置策略3、属于分期付息债券的是__。
A．附息债券B．贴现债券C．零息债券D．一次还本付息债券4、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
A．5%B．10%C．15%D．30%5、下面关于可转换债券的叙述，错误的是__。
A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B．可转换债券具有双重选择权C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险；对发行人的风险、投资者的收益却没有限制6、金融期货交易是指以__为对象进行的统一转让活动。
A．金融期货B．金融期权C．金融期货合约D．金融期权合约7、证券公司从事证券发行上市保荐业务应当向__申请保荐机构资格。
A．中国证监会B．国务院C．证券业协会D．证券交易所8、在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。
A．股票B．公司债券C．商业票据D．金融证券9、证券的系数大于零表明__A．证券当前的市场价格偏低B．证券当前的市场价格偏高C．市场对证券的收益率的预期低于均衡的期望收益率D．证券的收益超过市场的平均收益10、关于上海证券交易所质押式回购交易规则，下列表述正确的是（）。
A．100元标准券为1手 B．最小报价变动单位为0.01元或其整数倍 C．单笔申报最大数量不超过10万手 D．计价单位为每百元资金到期年收益11、根据深圳证券交易所的规定，买卖双方就大宗交易的价格和数量达成一致后，通过同一证券商席位，以大宗交易申报的形式在交易日__之前输入交易系统，由交易所交易系统确认后成交。
辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券考试试题
辽宁省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、金融期货证券是一种（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．凭证证券2、1959年提出的__，指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。
A．有效市场理论B．随机漫步理论C．切线理论D．现代证券投资组合理论3、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模4、下列关于机构投资者的说法，不正确的是__。
A．在我国证券市场上，资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者B．机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII，还包括投资公司和企业法人C．机构投资者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征D．在成熟的证券市场上，机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标5、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利6、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。
A．上市交易的股票B．期货C．上市交易的国债D．上市交易的企业债券7、上市公司信息披露应遵循（）原则。
A．真实、准确、完整、权威B．真实、准确、完整、及时C．真实、准确、完整、有效D．真实、准确、完整、审核8、下列说法不正确的是（）。
A．平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B．在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C．收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D．成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票9、香港把证券投资基金称为（）。
证券从业资格证试题及答案
证券从业资格证试题及答案第一部分：选择题1.以下哪个机构是我国证券市场的监管机构？A.证券交易所B.中国证监会C.银行D.期货公司答案：B.中国证监会2.证券交易市场的基本功能包括下列哪个？A.融资功能B.投资功能C.风险管理功能D.以上都是答案：D.以上都是3.以下哪种属于证券？A.存款证明B.企业债券C.借据D.商业汇票答案：B.企业债券4.以下哪项不属于证券市场的主要参与者？A.投资者B.证券公司C.保险公司D.基金公司答案：C.保险公司5.以下哪种证券交易方式是在证券交易所直接进行的？A.场外交易B.协议交易C.竞价交易D.询价交易答案：C.竞价交易第二部分：填空题1.证券从业人员应当具备相应的 ______ 资格证书。
答案：证券从业2.资本市场包括 ________ 市场和 _______ 市场。
答案：证券，期货3.保荐机构的核心职责是为企业 _______ 提供服务。
答案：上市4.证券交易所是证券市场的 _______ 机构。
答案：核心5.证券市场的基本功能之一是为企业提供 _______ 功能。
答案：融资第三部分：问答题1.请简要概述证券从业人员的职业道德要求。
答：证券从业人员应具备高度的职业道德，包括但不限于诚实守信、保守秘密、遵守法律法规、勤勉尽责、客观公正等。
他们应当以客户利益为重，不得以不正当手段谋取私利。
同时，他们应当注重个人素养的提升，不断学习提高专业知识和技能，以更好地服务于投资者和证券市场。
2.证券市场的风险管理功能包括哪些方面？答：证券市场的风险管理功能主要包括风险防范、风险评估和风险控制等方面。
风险防范是通过建立健全的市场规则和制度，预防违法违规行为以及市场操纵等风险事件的发生。
风险评估是对证券市场中的各类风险进行评估和监控，例如市场风险、信用风险、操作风险等。
风险控制是采取相应的措施和方法，控制和应对风险的扩散和传播，以维护证券市场的稳定和健康发展。
3.请简述中国证券市场的发展历程。
辽宁省证券从业资格证证券市场企业金试题
辽宁省证券从业资格证?证券市场?：企业金试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、关于特雷诺指数，以下表述不正确的选项是。
A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D．特雷诺指数实际上是无风险收益率及基金组合连线的斜率2、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定与决定，负责的内容是。
A．确定对单一客户与单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取与交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度3、以下选项，不属于圆弧形态特征的是。
A．形态的形成往往是由于投资者的冲动情绪造成的，通常在长期上升的最后阶段出现B．形态完成、股价反转后，行情多属爆发性，涨跌急速，持续时间也不长，一般是一口气走完，中间极少出现回档或反弹C．形态形成所花的时间越长，今后反转的力度就越强，越值得人们去相信D．在形态的形成过程中，成交量的变化都是两头多，中间少。
越靠近顶或底成交量越少，到达顶或底时成交量到达最少。
在突破后的一段，都有相当大的成交量4、B股托管银行最迟须在3日之前向中国结算公司发送结算交收指令。
A．9:00B．11:00C．13:00D．15:005、根据相关规定，证券营业部不可以。
A．境内外迁址B．同城迁址C．跨省迁址D．同省迁址6、发行人编制合并财务报表的，应〔〕。
A．披露合并财务报表B．同时披露合并财务报表与母公司财务报表C．子公司财务报表D．母公司财务报表7、是指托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的标准程序与监视制约，并渗透到托管业务的全过程与各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位与人员。
A．合法性原那么B．审慎性原那么C．及时性原那么D．完整性原那么8、道一琼斯分类法把大多数股票分为A．三类B．五类C．六类D．十类9、以下属于原生金融工具的是。
《证券从业资格》考试试卷（含答案）
十一月中旬《证券从业资格》考试试卷（含答案）一、单项选择题（共80题，每题2分）。
1、证券市场的发展阶段有（）。
Ⅰ．萌芽阶段Ⅱ．初步发展阶段Ⅲ．停滞阶段Ⅳ．加速发展阶段A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段．即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。
2、通过发行（）所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。
A、优先股票B、普通股票C、记名股票D、无记名股票【参考答案】：B【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。
3、如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。
A、大体保持相对稳定的关系B、保持相反的关系C、两者没有任何关系D、大体保持相等的关系【参考答案】：A【解析】从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大。
但总体而言，如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了二者风险程度的差别。
4、全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务，参与主体有（）。
Ⅰ．商业银行Ⅱ．保险公司Ⅲ．财务公司Ⅳ．证券投资基金A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【参考答案】：D【解析】全国银行问同业拆借中心开办了国债、政策性金融债等债券的回购业务．参与主体是银行间市场会员，主要是商业银行、保险公司、财务公司、证券投资基金等金融机构。
5、证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括（）。
Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【参考答案】：C【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：公司净资本符合中国证监会的规定；具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；公司财务会计信息真实、准确、完整；公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于5人；中国证监会规定的其他条件。
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案证券从业资格考试是所有从事证券行业工作人员需要通过的重要考试，对于提高从业人员的专业素质和业务水平有着重要意义。
以下是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能帮助大家更好地备战考试。
1. 证券市场基本知识
试题：以下哪个不是证券市场的基本功能？
A. 资金融通
B. 风险管理
C. 资产重组
D. 价格发现
答案：C. 资产重组
2. 证券法规政策
试题：证券投资基金的备案登记有效期为？
A. 一年
B. 两年
C. 三年
D. 五年
答案：C. 三年
3. 证券交易和结算
试题：股票交易的T+1制度中，T代表哪个时间？
A. 买入当天
B. 买入次日
C. 卖出当天
D. 卖出次日
答案：A. 买入当天
4. 投资基金
试题：以下哪个不是开放式基金的特点？
A. 份额可以随时申购赎回
B. 净值会变动
C. 基金规模固定
D. 投资策略透明
答案：C. 基金规模固定
5. 外汇市场
试题：以下哪个不是外汇市场的参与主体？
A. 央行
B. 商业银行
C. 保险公司
D. 证券公司
答案：C. 保险公司
以上是一些常见的证券从业资格考试试题及答案，希望能够为大家备考提供一些帮助。
在备考过程中，建议大家多做模拟题，加强对知识点的理解和掌握，相信通过努力的学习和复习，一定能够顺利通过考试，取得证券从业资格证书。
祝大家考试顺利！。
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辽宁省证券从业《证券市场》：国际证券市场发展考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列交易品种中，目前已实行货银对付制度的是__。
A．A股B．投资基金C．国债D．权证2、国有资产的产权界定应当依据__的原则进行。
A．谁投资、谁拥有产权B．谁经营、谁拥有产权C．谁授权、谁拥有产权D．谁管理、谁拥有产权3、可赎回优先股有两种类型：一种是强制赎回，另一种是__。
A．自动赎回B．任意赎回C．变相赎回D．经常赎回4、税收对债券投资收益影响的主要途径不包括__。
A．债券收入现金流本身的税收特性不同B．现金流的形式C．现金流的时间特征D．征税机关5、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括__。
A．市场风险B．管理风险C．合规风险D．流动性风险6、某A股的股权登记日收盘价为30元/股，送配股方案每10股送5股，每10股配5股，配股价为10元/股，则该股除权价为__元/股。
A．16.5B．17.5C．20.5D．25.57、基金管理人的最主要职责是负责__。
A．受托资产管理B．基金资产清算和会计复核C．基金资产的保管D．基金资产的投资运作8、破产宣告以后，由__接管破产的股份有限公司。
A．债权人B．法院C．上级主管部门D．破产清算组9、基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．9010、证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由__。
A．其本人负责B．所属证券公司承担全部责任C．证券登记结算公司负连带责任D．证券登记结算公司负全部责任11、在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度__营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。
A．第一个B．中间一个C．倒数第二个D．最后一个12、允许开立证券账户的对象不包括__。
A．国家法律允许进行证券交易的自然人B．证券业从业人员C．国家法律允许进行证券交易的法人D．经授权代理法人开户者13、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。
A．实际股票价格B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证50指数14、根据我国《证券法》的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A．补偿基金B．投资基金C．保证基金D．风险基金15、证券公司的主要业务有__。
A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务16、《证券投资基金法》的核心是规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。
A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人17、2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份有限公司通过证券交易所系统采用（）方式公开发行股票。
A．上网定价B．上网申购C．发行认购证D．上网竞价18、出现在顶部的看跌形态是__。
A．头肩顶B．旗形C．楔形D．三角形19、已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为__。
A．未上市流通股份和已上市流通股份B．有限售条件股份和无限售条件股份C．外资股和内资股D．普通股票和优先股票20、关于证券投资者，以下说法错误的是__。
A．投资者买卖证券的基本途径之一是直接进入交易场所自行买卖证券B．投资者买卖证券的基本途径之一是委托经纪人代理买卖证券C．投资者是买卖证券的主体D．投资者是买卖证券的客体21、同证券交易所相比，场外交易市场__。
A．管理比较宽松，缺乏统一的组织和章程B．通过公开竞价方式决定交易价格C．采取经纪制D．交易效率较高22、（）指基金在证券交易所和银行间市场之外所涉及的资金清算，包括申购、增发新股、支付基金相关费用以及开放式基金的申购与赎回等的资金清算。
A．场外资金清算B．全国银行间债券市场交易资金清算C．交易所交易资金清算D．场内资金清算23、关于ETF的描述，错误的是__。
A．指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系B．ETF主要涉及三个参与主体，即管理人、受托人和投资者C．ETF的重要特征在于它独特的双重交易机制D．多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与额是严格意义上最早出现的交易所交易基金24、现行市价法的适用条件是存在__个及以上具有可比性的参照物。
A．1B．2C．3D．425、可交换公司债券自发行结束之日起__后，方可交换为预备交换的股票。
A．3个月B．6个月C．9个月D．12个月二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券发行市场的作用主要表现在__。
A．为资金需求者提供筹措资金的渠道B．为政府宏观部门调控经济提供了手段C．为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化D．形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化2、按照中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定，自营股票规模不得超过净资本的__。
A．5%B．20%C．30%D．100%3、现实复利收益率也称为__。
A．到期收益率B．期限收益率C．现实收益率D．折现率4、关于全国银行间市场质押式回收交易的报价方式，下列说法不正确的是__。
A．自主报价包括公开报价和对话报价B．债券交易采用询价交易方式C．交易确认成交前不能对报价内容进行修改或撤销D．未按规定做的报价为无效报价5、涨跌幅价格的计算公式为__。
A．涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B．涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C．涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D．涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)6、关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是__。
A．应建立交易数据安全备份制度B．应建立健全经纪业务的实时监控系统C．应在营业部采用统一的柜台交易系统D．应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容7、内地企业在香港创业板上市，若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元(在上市时决定)所需的百分比或发行人已发行股本的__。
A．15%B．20%C．25%D．40%8、普通股票股东的权利不包括__。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产9、批量证券转托管可分为__两种方式。
A．整体转托管和批量报盘转托管B．整体转托管和部分转托管C．批量报盘转托管和部分转托管D．部分转托管和批量转托管10、债券和股票的相同点在于__。
A．具有同样的权利B．收益率一样C．风险一样D．都是筹资手段11、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的1/3。
A．3B．4C．5D．612、买断式回购交易的违约金额包括__。
A．违约交收金额B．透支利息C．违约金D．处置所扣证券可能产生的税费13、中国证券登记结算有限责任公司是__的法人。
A．不以营利为目的B．由证券交易所管理C．风险自负的营利性D．经财政部批准设立14、技术分析适用于__。
A．短期的行情预测B．周期相对比较长的证券价格预测C．相对成熟的证券市场D．适用于预测精确度要求不高的领域15、关于资产证券化的作用，下列表述正确的有__。
A．改变发起人的资产结构B．将流动性较低的资产转化为具有较高流动性的可交易证券C．加快发起人资金周转D．提高了基础资产的流动性16、根据深圳证券交易所的相关规定，A股的过户费比例为__。
A．千分之一B．千分之二C．千分之五D．无过户费17、目前，上海证券交易所用于国债买断式回购交易的券种有__。
A．04国债(10)B．04国债(11)C．05国债(1)D．05国债(2)18、__是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。
A．远期利率协议B．远期汇率协议C．债券类资产的远期合约D．股权类资产的远期合约19、套期保值的基本做法是__。
A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易20、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的__。
A．商品B．货币C．利息收入D．股息收入21、富尔证券公司注册资本为5000万元，那么依据我国当前的规定，该公司最多可以开立__证券自营账户。
A．5个B．10个C．15个D．20个22、__的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。
交易所设会员大会、理事会和监察委员会。
A．公司制B．股份制C．政府制D．会员制23、买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于__份。
A．10B．50C．100D．50024、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约25、证券公司对客户交易结算资金必须存入指定的__，单独立户管理。
A．商业银行B．金融机构C．证券公司D．工商银行。