2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券试题
证券从业资格考试试题
证券从业资格考试试题一、单项选择题（每题1分，共20分）1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资源配置B. 风险管理C. 投资收益D. 社会公益2. 下列关于股票描述错误的是：A. 股票是公司发行的所有权凭证B. 股票投资者享有公司决策的投票权C. 股票的收益只包括股息D. 股票价格受市场供求关系影响3. 债券的面值是指：A. 债券的市场价格B. 债券的发行价格C. 债券到期时的偿还金额D. 债券的年利息额4. 下列哪个不是证券投资基金的特点？A. 专业管理B. 分散投资风险C. 投资门槛高D. 流动性强5. 证券公司的主要业务不包括：A. 证券经纪B. 证券投资咨询C. 证券自营D. 证券保管6. 证券市场中的“内幕交易”是指：A. 利用公开信息进行的交易B. 利用未公开信息进行的交易C. 通过证券经纪人进行的交易D. 通过互联网进行的交易7. 下列关于期货的描述，错误的是：A. 期货是一种远期合约B. 期货交易需要交纳保证金C. 期货可以用于对冲风险D. 期货交易不涉及实物交割8. 证券投资分析的主要方法不包括：A. 技术分析B. 基本面分析C. 宏观经济分析D. 心理分析9. 证券市场中的“熊市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境10. 以下哪项不是证券市场监管的目标？A. 保护投资者利益B. 维护市场公平性C. 促进市场发展D. 增加政府税收11. 证券公司进行证券自营业务时，不得从事的行为是：A. 买卖股票B. 买卖债券C. 操纵市场价格D. 代理客户交易12. 证券投资基金的基金经理的职责包括以下哪一项？A. 负责基金的日常运作B. 负责基金的市场营销C. 负责基金的审计工作D. 负责基金的法律咨询13. 下列关于可转换债券的描述，正确的是：A. 可转换债券是一种普通债券B. 可转换债券可以转换为公司股票C. 可转换债券的利率通常高于普通债券D. 可转换债券的风险高于普通债券14. 证券市场中的“黑天鹅”事件指的是：A. 常见的小概率事件B. 可预测的风险事件C. 极不常见的突发事件D. 与鸟类有关的事件15. 证券投资的风险类型不包括：A. 市场风险B. 信用风险C. 操作风险D. 道德风险16. 证券市场中的“蓝筹股”通常指的是：A. 市值最大的股票B. 交易最活跃的股票C. 业绩稳定、市值大的公司股票D. 新上市公司的股票17. 证券投资的基本原则不包括：A. 风险与收益平衡B. 分散投资C. 追求短期利益D. 长期投资18. 下列关于股票期权的描述，错误的是：A. 期权是一种衍生金融工具B. 期权买方有权但无义务买入或卖出股票C. 期权卖方有义务买入或卖出股票D. 期权交易不需要交纳保证金19. 证券市场中的“牛市”指的是：A. 股市长期上涨的市场环境B. 股市长期下跌的市场环境C. 股市波动频繁的市场环境D. 股市交易活跃的市场环境20. 证券公司的客户资金和公司资金必须：A. 混合使用B. 分开管理C. 按比例分配D. 统一投资二、多项选择题（每题2分，共20分）21. 证券市场的监管机构通常承担哪些职责？（多选）A. 制定市场规则B. 监督市场运行C. 促进市场发展D. 收取交易费用22. 股票的收益来源主要包括哪些？（多选）A. 股息B. 股票升值C. 公司分红D. 交易费用23. 证券投资基金的投资策略通常包括哪些类型？（多选）A.。
2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券模拟试题
2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。
A．高B．低C．一样D．都不是2、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．204、以下不属于面额股票特点的是（）。
A．便于股票分割B．转让价格灵活C．发行价格灵活D．为股票发行价格的确定提供依据5、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的（）。
A．20%B．30%C．40%D．50%6、实施由__负责。
A．国务院B．财政部C．中国银监会D．中国人民银行7、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A．财务指标B．财务目标C．财务比率D．财务分析8、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A．10%B．20%C．25%D．30%9、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
A．大体上接近B．不会接近C．股票的平均收益率会较高D．债券的平均利率较高10、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。
A．墨西哥B．巴西C．阿根廷D．智利11、利用货币乘数的作用，达到控制商业银行信贷规模的目的需要调节__。
A．再贴现率B．直接信用控制C．法定存款准备金率D．公开市场业务12、__是考察公司短期偿债能力的关键。
A．营运能力B．变现能力C．盈利能力D．固定资产的规模13、__又被称为“跨期套利”。
A．市场内价差套利B．市场间价差套利C．期现套利D．跨品种价差套利14、__是按当年不变价格计算的国民生产总值与按基年不变价格计算的国民生产总值的比率。
2023年江苏省上半年证券从业资格证券市场政府债券考试题
江苏省2023年上六个月证券从业资格《证券市场》：政府债券考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题旳备选项中，只有1个事最符合题意）1、按募集方式分类，有价证券可以分为__。
A．公募债券、私募债券B．股票、债券C．上市证券、非上市证券D．政府证券、政府机构证券、企业证券2、有关托管人职责旳描述，不对旳旳是（）。
A．对所托管旳不一样基金财产分别设置账户B．为基金管理人提供投资提议，保障基金资产保值增值C．复核、审查基金管理人计算旳基金资产净值和基金份额申购、赎回价格D．对基金财务会计汇报、中期和年度基金汇报出具意见3、《证券企业客户资产管理业务试行措施》规定，经中国证监会同意，证券企业可以从事旳客户资产管理业务不包括__。
A．为单一客户办理定向资产管理业务B．为多种客户办理集合资产管理业务C．为客户办理特定目旳旳专题资产管理业务D．为单一客户办理集合资产管理业务4、下列说法不对旳旳有（）。
A．假如发行旳证券化产品属于债券，发行前必须通过评级机构进行信用评级B．特定目旳机构一般聘任信誉良好旳金融机构进行资金和资产旳托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等措施进行内部增级D．信用评级机构负责提高证券化产品旳信用等级5、股权分置改革后企业原非流通股股份旳发售，应当遵照旳规定之一是，自改革方案实行之日起，至少在（）个月内不得上市交易或转让。
A．12B．24C．18D．366、A企业拟增发一般股，每股发行价格15元，每股发行费用3元。
预定第一年分派现金股利每股1.5元，后来每年股利增长5%，其资本成本为__。
A．17.5%B．15.5%C．14.0%D．13.6%7、__是指经核准旳基金份额总额在基金协议期限内固定不变，基金份额可以在依法设置旳证券交易所交易。
A．企业型基金B．契约型基金C．封闭式基金D．开放式基金8、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份旳重要股东及实际控制人旳基本状况，实际控制人应披露到最终旳__为止。
江苏省2016年上半年基金从业资格：债券市场概述考试试题
江苏省2016年上半年基金从业资格：债券市场概述考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、基金管理人办理开放式基金份额的赎回，应当收取赎回费，但中国证监会另有规定的除外。
赎回费率不得超过基金份额赎回金额的____A：2%B：3%C：4%D：5%2、____负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。
A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司3、下列金融产品中，流动性差于基金的有__。
A．人民币特种股B．银行理财产品C．保险投资产品D．券商集合计划4、证券市场是____，也是资金供求的中心。
A：证券公司办公的场所B：证券交易的场所C：证券监管部门D：证券交易所5、以下属于货币衍生工具的是__。
A．股票期货B．利率互换C．货币期货D．信用联结票据6、对于指数型基金，一般从__等方面进行分析。
A．贝塔系数B．信用等级C．跟踪标的指数D．跟踪误差7、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。
A．基金份额净值B．基金经理简历C．资产管理规模D．业绩比较基准8、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%9、根据《证券投资基金信息披露管理办法》，基金管理人应当在__，在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A．基金募集申请经中国证监会核准当日B．基金募集申请经中国证监会核准次日C．基金合同生效的当日D．基金合同生效的次日10、__作为一种现金管理工具，其风险非常小。
江苏省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷
江苏省2016年下半年证券从业资格考试：金融债券与公司债券考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为__。
A．参与优先股B．累积优先股C．可赎回优先股D．股息率可调整优先股2.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离，这体现了内部控制度中__的要求。
A．健全性B．适中性C．制衡性D．监督性3.公司申请其股票上市应有__记录。
A．最近3年连续盈利B．3年盈利C．5年盈利D．最近5年连续盈利4.证券公司融资融券业务合同由__统一制定。
A．证券公司B．证券交易所C．证监会D．证券业协会5. 黄金基金是指__。
A．以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金B．以黄金或其他贵金属及其相关产业为主要投资对象的基金C．以黄金相关产业的证券为主要投资对象的基金D．以贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金6. __是在将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合最低价值的前提下，将其余资金投资于风险资产，并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比率，同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略。
A．买入并持有策略B．投资组合策略C．投资组合保险策略D．战术性资产配置7. （）假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息。
A．强势有效市场B．有效市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场8. 下列关于现货市场与期货市场投机的区别的说法，不正确的是__。
A．目前我国股票市场实行T＋0清算制度，而期货市场是T＋1B．期货市场可以进行日内投机C．期货投机具有较高的杠杆率D．期货交易的保证金制度使期货投机具有更高的风险性9. 下列关于VaR的描述中，错误的是__。
A．其含义是在市场正常波动下，某一金融资产或证券组合的最大可能损失B．其字面解释是指“处于风险中的价值”C．描述了在一个给定的时期内，某一金融资产或其组合价值的下跌以一定的概率不会超过的水平是多少D．VaR方法与波动性方法没有任何联系10. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
江苏省2016年基金从业资格：债券市场概述试题
江苏省2016年基金从业资格：债券市场概述试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．52.以下属于我国证券投资基金交易费的是__。
A．印花税B．开户费C．过户费D．经手费3.下列关于货币市场基金风险指标的说法，不正确的有__。
A．我国法律法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日不得超过180天B．除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的20%C．货币市场基金不能投资于剩余存续期限超过397天的浮动利率债券D．货币市场基金财务杠杆的运用程度越高，其潜在的风险越高4.以下属于货币证券的有__。
A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票5. 债券和其他证券三大类。
A．证券发行主体的不同B．是否在证券交易所挂牌交易C．募集方式D．证券所代表的权利性质6. 下列关于开立基金账户买卖封闭式基金的说法，不正确的是__。
A．投资者买卖封闭式基金必须开立资金账户B．已开设证券账户的投资者不能再重复开设基金账户C．基金账户只能用于基金、国债及其他债券的认购及交易D．每个投资者凭个人身份证可以开设2个基金账户7. 提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。
A．金融证券B．货币证券C．商品证券D．资本证券8. 首次公开发行股票的定价方式是__。
A．询价方式B．协商定价方式C．上网竞价方式D．市价折扣方式9. 下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构10. 份额净值保持在1元人民币不变的是__。
A．股票基金B．债券基金C．混合基金D．货币市场基金11. 我国基金管理人进行封闭式基金的募集，必须依据《证券投资基金法》的有关规定，向中国证监会提交相关文件，其中包括__。
江苏省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题
江苏省2016年上半年证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、实际年收益率为20%，对于半年付息一次的债券而言，则半年的实际收益率为（）。
A．7.69%B．8.32%C．9.54%D．10.88%2、辅导工作应具有连续性，如辅导人员发生变更，应办妥交接手续，并应于变更之后（）个工作日内向派出机构书面备案，说明变更原因。
A．3B．5C．7D．103、承销金额超过人民币______元，承销团成员超过______，可设2～3家副主承销商。
__A．5千万8家B．5千万10家C．3亿8家D．3亿10家4、不动产抵押公司债券属于__。
A．信用证券B．担保证券C．抵押证券D．质押证券5、__利用行业历年销售额与国民生产总值、国内生产总值的周期资料进行对比，并将其在坐标图上找出两者的关系曲线，以此预测行业未来销售额。
A．最小二乘法B．数理统计法C．调查研究法D．回归模型法6、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%7、我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。
A．2005B．2006C．2007D．20088、《证券公司监督管理条例》规定，证券公司应当白每一会计年度结束之日起__个月内，向中国证监会报送年度报告。
A．1B．3C．4D．69、注册会计师为某上市公司进行审计，财务报告截止日为2008年12月31日，注册会计师完成外勤审计工作的日期是2009年2月18日，向上市公司提交审计报告的日期是2009年3月1日，上市公司发布含审计报告的年度报告的日期是2009年3月15日。
则注册会计师签署审计报告的日期是（）。
A．2008年12月31日B．2009年2月18日C．2009年3月1日D．2009年3月15日10、扬基债券的面值为__。
2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题
2016年江苏省证券从业资格考试：证券投资的收益与风险试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、扬基债券的面值货币单位为__。
A．美元B．日元C．发行国货币D．国际货币单位2、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应，以（）实现内部控制目标。
A．适当的价格B．合理的成本C．稳健的速度D．相互制衡为目的3、上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的__。
A．20%B．40%C．50%D．70%4、__更多地受到市场力量的影响，较少受到会计数据不足的制约。
A．每股收益B．持续增长率C．红利收益率D．资本负债率5、欧洲债券由于不以发行市场所在国的货币为面值，故也称__。
A．扬基债券B．武士债券C．熊猫债券D．无国籍债券6、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计______次以上，中国证监会可在______个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A．2；3B．2；6C．3；3D．3；67、根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有__以上的独立董事。
A．1/6B．1/3C．1/4D．1/28、根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入3年内外资比例不超过__。
A．33%B．49%C．50%D．25%9、关于营业部经纪业务操作规程，在清算交收方面，以下说法错误的是__。
A．营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号B．营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式C．客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝D．客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等10、遵守操作规程不仅保障了整个职业活动的正常运行，也是__的基本要求。
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2016年上半年江苏省证券从业资格考试：政府债券试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.获准上市的基金，须于上市首日前的__个工作日内至少在一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
A．7B．5C．3D．12.独立董事的任期届满可以连任，但是不得超过__年。
A．10B．6C．15D．83.公司型基金以__的方式募集资金。
A．吸收存款B．发售基金份额C．公益赞助D．发行股份4.__依法审核上市公司新股发行申请。
A．股票发行审核委员会B．证券交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构5. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。
A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．零值期权6. 以下说法正确的是（）。
A．上市公司股份回购，只能使用自有资金B．上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化C．上市公司配股，原股东可以放弃配股权D．上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人7. 根据相关要求，以下属于所规定的证券公司操纵市场的行为是__。
A．委托其他证券公司代以买卖证券B．将内幕信息给与证券投资者C．与他人签订在事先约定好的时间买卖证券的合约D．将自营业务账户暂时专借予他人使用8. 基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（）。
A．按市价高于配股价的差额估值B．按该股的市价估值C．按配股价估值D．暂不估值9. __是基金托管人尽责的善后阶段。
A．签署基金合同B．基金募集C．基金运作阶段D．基金终止阶段10. 以下哪条原则不属于基金管理公司制定内部控制制度的原则__A．合法、合规性原则B．全面性原则C．审慎性原则D．成本效益原则11. 发行人在公开发行证券上市当年即亏损，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格（）个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A．3B．6C．12D．2412. 股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A．有限公司B．合伙企业C．股份有限公司D．注册公司13. 上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近______内未受到过中国证监会的行政处罚，最近______内未受到过证券交易所的公开谴责。
__A．12个月16个月B．36个月36个月C．12个月12个月D．36个月12个月14. 股市中常说的黄金交叉是指__。
A．短期移动平均线向上突破长期移动平均线B．长期移动平均线向上突破短期移动平均线C．短期移动平均线向下突破长期移动平均线D．长期移动平均线向下突破短期移动平均线15. 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。
A．集合计划展期B．集合计划终止和清算C．违约责任与争议处理D．客户资产的管理方式和管理权限16. 合约双方同意在未来日期按照固定价格买卖基础金融资产的合约，称为（）。
A．远期合约B．期货合约C．金融远期合约D．金融期货合约17. 关于基金管理公司的股权处置监管，下列说法不正确的是（）。
A．出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其成立基金管理公司的申请B．基金管理公司不得以任何形式占用基金管理公司资产C．可以委托其他机构代持基金管理公司的股权D．基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权18. 采取被动管理法的组合管理者会选择__。
A．市场指数基金B．对冲基金C．货币市场基金D．国际型基金19. 基金会计报表一般不包括__。
A．资产负债表B．利润表C．净值变动表D．现金流量表20. 某会计师事务所对某上市公司进行审计时，测定该公司的固有风险为20%、控制风险为40%、检查风险为20%，则对该公司的审计风险为__。
A．40%B．20%C．8%D．1.6%21. 收入型基金以获取__为目的。
A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益22. 最容易产生对企业的控制权问题的融资方式是（）。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款23. 我们所说的证券市场具有高风险主要是指__。
A．市场风险B．交易风险C．管理风险D．经营风险24. （）首次对基金销售业务信息管理进行了规范。
A．《证券投资基金法》B．《证券投资基金销售管理办法》C．《证券投资基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》25. 集合资产管理合同应包括的主要内容不包括__。
A．集合计划展期B．集合计划终止和清算C．违约责任与争议处理D．客户资产的管理方式和管理权限26.建立基金品牌最重要的因素是__。
A．基金营销B．基金产品和服务的能见度C．基金业绩D．基金个性27.一般情况下，证券公司申请撤销营业部应当在中国证监会派出机构批准后__个月撤销。
A．3B．6C．9 1228.在图形上，一个证券组合的特雷诺指数是__。
A．连接证券组合与无风险资产的直线的斜率B．连接证券组合与无风险证券的直线的斜率C．证券组合所获得的高于市场的那部分风险溢价D．连接证券组合与最优风险证券组合的直线的斜率29.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。
A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高30. 某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价为__美元/股。
A．0.800B．0.799C．0.795D．0.79431. 单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的__时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%32. 以下不属于社会公益基金的是__。
A．福利基金B．养老保险基金C．科技发展基金D．教育发展基金33. 《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为（）人。
A．3～10B．5～15C．5～19D．5～2034. 进行证券投资技术分析的假没中，从人的心理因素方面考虑的假设是__。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．投资者都是理性的35. 主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。
A．事先预防策略B．“白衣骑士”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略36. 只有__才有权发售基金份额，进行基金财产的投资管理。
A．基金投资者B．基金管理人C．基金托管人D．监管机构37. 关于证券公司经营证券自营业务的规模，下列说法正确的是__。
A．自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%B．自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%C．持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的50%D．持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外38. 证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的（）。
A．发起人、管理人和投资人B．管理人、托管人和投资人C．托管人、发起人和投资人D．受益人、管理人和投资人39. 按照规定，下列论述不正确的是__。
A．发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B．上市公司向原股东配置售股份应当采用包销方式发行C．证券承销采取代销或包销方式D．发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销40. T+1规则最早见于__。
A．2001年1月B．2001年6月C．2002年1月D．2002年6月41. 国家持股是指__持有的上市公司股份。
A．国有企业B．国有资产授权投资机构C．国有独资公司D．国有事业单位42. 根据证券公司代办股份转让规则，股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一交易日转让价格的__。
A．1%B．2%C．3%D．5%43. 某证券公司经营证券承销与保荐，其净资本不得低于人民币__。
A．1000万元B．2000万元C．5000万元D．1亿元44. 公司经营发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权（）的股东，可以申请人民法院解散公司。
A．30%B．10%C．5%D．3%45. 最容易产生企业控制权问题的融资方式是__。
A．股权融资B．债务融资C．内部融资D．向金融机构借款46. 关于并购重组委召集人的职责，下列说法不正确的是（）。
A．组织参会委员发表意见、进行讨论B．总结并购重组委会议审核意见C．组织投票并宣读表决结果D．在会议记录、审核意见、表决结果等会议资料上签名确认，同时提交工作底稿47. 投资者通过上海证券交易所股东大会网络投票系统进行投票时，买卖方向为__。
A．买入B．卖出C．买入或卖出D．不申报买卖方向48. 股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。
股东大会的职权可以概括为（）。
A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权49. 发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前（）个工作日报（）备案。
A．3；中国人民银行B．5；中国人民银行C．7；财政部D．10；财政部50. 关于风险调整衡量方法的区别与联系，下列说法不正确的是__。
A．一般而言，当基金完全分散投资或高度分散，用夏普指数和特雷诺指数所进行的业绩排序是一致的B．夏普指数可以同时对组合的深度与广度加以考察C．一个分散程度差的组合的特雷诺指数可能很好，但夏普指数可能很差D．基金组合的绩效可以从深度与广度两个方面进行。