内控制度建立与执行情况检查表
单位检查表一：
被检查单位：襄胡项目部日期： 年 月 日
序号关注重点检查情况
1是否按规定转发相关规章制度是
2是否根据需要制定本单位相应规章制度是
3规章制度的制定是否符合相关法律法规和上级有关精神要求，存在什么差异符合不存在差异
4是否对规章制度执行情况进行检查与监控，存在什么问题进行了检查执行不存在问题
5是否对规章制度执行情况进行考核与奖惩，效果如何进行了考核效果明显
6是否制定内部控制岗位责任制度，存在什么问题检查项目制定了责任制度
7是否制定内部控制审批程序
制定审批程序通过OA审批流实
现
8其他
内控制度建立与执行情况
检查人： 单位主管： 总会计师： 财务主管：
备注：此表由检查人员填写，适用于集团公司指挥部、襄樊管理部、工程公司、
工程公司项目部
内部控制规则落实自查表
北京东方园林环境股份有限公司董事会 2017 年 04 月 17 日
3
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是 作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次 一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是 度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 是 大信息的内部保密制度。 2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是 问，并根据情况及时处理。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是
2
北京东方园林环境股份有限公司内部控制规则落实自查表
易的审批权限，制定相应的审议程序，并得 以执行。 3、公司董事、监事、高级管理人员、控股股 东、实际控制人及其关联人是否不存在直接、是 间接和变相占用上市公司资金的情况。 4、公司关联交易是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 六、对外担保的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 关于对外担保事项的审批权限以及违反审批 是 权限和审议程序的责任追究制度。 2、公司对外担保是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 七、重大投资的内部控制 1、公司是否在章程中明确股东大会、董事会 对重大投资的审批权限和审议程序，有关审 是 批权限和审议程序是否符合法律法规和深交 所业务规则的规定。 2、公司重大投资是否严格执行审批权限、审 是 议程序并及时履行信息披露义务。 3、公司在以下期间，是否未进行风险投资： （1）使用闲置募集资金暂时补充流动资金期 间； （2）将募集资金投向变更为永久性补充 是 流动资金后十二个月内； （3）将超募资金永 久性用于补充流动资金或归还银行贷款后的 十二个月内。 八、其他重要事项 1、 公司控股股东、 实际控制人是否签署了 《控 股股东、实际控制人声明及承诺书》并报深 交所和公司董事会备案。控股股东、实际控 制人发生变化的，新的控股股东、实际控制 是 人是否在其完成变更的一个月内完成《控股 股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和 备案工作。 2、公司董事、监事、高级管理人员是否已签 署并及时更新《董事、监事、高级管理人员 是 声明及承诺书》后报深交所和公司董事会备 案。 独董姓名 3、除参加董事会会议外，独立董事是否每年 保证安排合理时间，对公司生产经营状况、 是 管理和内部控制等制度的建设及执行情况、 董事会决议执行情况等进行现场检查。 蒋力 刘凯湘 苏金其 张涛 10 10 10 10 天数
门店内控检查表
4 5 6 7 8
5 5 5 5 5 10 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 5 10 10 5 5 5 365
考核组签字:
门店内控检查表(09.5)
门店名称: 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 1 2 3 4 5 6 7 8 1 2 3 检查内容(总分100分,倒扣) 一、卡券（团购）管理 除确认经过核算中心结算的客户外，无卡券赊销现象 报批时必须提供赊销协议书和客户资质材料 卡券赊销采用前帐清原则，即前帐不清后帐不赊 卡批后返利 卡券管理人员及售卡人员必须实行分离，团购业务员不得保管库存卡券 门店内部售卡人员与卡券管理人员之间要有领用台账登记，并有双方签字 确认 每天完整记录卡券出售的进销存数据,定期对库存卡券进行盘点并做好相关 记录；无卡券库存账实不符，卡券盘缺现象 申购单必须填写卡号，注明收款方式 送卡（货）上门要求实行双人制，并有客户签字确认 卡券销售款当天或次日必须解缴银行,银行回单必须由主办会计或门店经理 每天签字确认。具体由门店事先指定 卡券业务刷银联卡付款，刷卡费用由客户承担，需要返利的客户费用计入 到返利比例中（0.8%） 实物团购不返利，毛利率保证3点及以上（已扣减刷卡费后）的实物团购允 许刷银联卡付款；必须有店长审批 实物月结赊销必须是政府职能部门、行政事业单位等规定的客户范围，并 有经公司相关部门审核批复认可的赊销协议 零星周结赊销客户必须是在规定的客户范围和金额范围，客户资料报备给 营运和财务部 对于实物团购，禁止未审核单或白条发货，必须款到发货 实物团购毛利低于3个点必须有审批回复记录 门店内控兼职管理人员有卡券抽盘等检查记录 门店应收款原因明确,制定到位时间，并按时间催缴到位 二、TG管理 卖场特殊陈列（除总部邮报商品）及商品促销补差都有书面协议 所有协议都有供应商及门店盖章及双方业务人员的签字，协议整洁无涂 改，并有专人负责归档整理，无丢失、撕毁现象,协议有编号 门店特殊陈列不收取费用必须有审批流程,有店长或相关负责人签字审核确 认 所有已签订或已产生的特殊陈列协议费用，都已进行费用单填写并录入费 用系统,做到"日清月结" 特殊陈列货补及时报溢没有另做他用 卖场陈列位都进行编号，每月有制作陈列计划表 卖场陈列与协议签订的陈列时间、供应商、陈列道具及布局图，陈列计划 跟踪表都保持一致，对有变动，计划表中有注明 每月门店内控人员有1-2次对卖场陈列进行抽查，并有抽查记录备案 三、盘点管理 盘点预查记录是否完整，有无原因说明和店长签字，调整理由是否充分 贵重和易失窃的商品有无理货日盘手册或财务类商品明细帐，是否按要求 盘点和记录 总台精品柜商品有无理货日盘手册或财务类商品明细帐，做好商品每日的 进销存记录 日期: 分数 10 10 10 10 5 5 10 10 5 10 5 5 5 5 10 5 5 5 10 10 5 5 5 5 5 5 5 5 5 检查结果
内部控制规则落实自查表32条(附内控自评报告)
内部控制规则落实自查表32条（附内控自评报告）内部控制规则落实自查表控股股份有限公司董事会2023年02月18日2022年度内部控制自我评价报告凯瑞德控股股份有限公司全体股东：根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内部控制规范体系〃），结合凯瑞德控股股份有限公司（以下简称〃公司”或〃凯瑞德"）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2022年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。
一、重要声明按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。
监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。
经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。
公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现战略发展。
由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。
止匕外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
二、内部控制评价结论根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
内审检查表全套
内审检查表全套概述内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。
内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。
本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。
内审检查表1.内控制度检查表•制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？•制度的执行情况如何？•是否存在制度落实不到位或不完善的情况？•是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？2.风险管理检查表•是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？•是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？•风险评估是否全面、科学？•风险的处置是否及时、适当？3.财务管理检查表•账务是否及时、准确？•是否按照财务管理制度规范进行操作？•预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？•税务工作是否按国家有关法规和规定实行？4.安全管理检查表•安全管理制度是否完善？•安全机构是否建立？•安全生产规章制度是否到位？•安全教育培训是否有效开展？5.经营管理检查表•各项经营管理规范是否落实扎实？•企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？•市场营销策略是否合理？•企业形象是否与所从事的行业相符合？6.人力资源管理检查表•人事管理制度是否清晰？•员工的岗位安排是否合理？•考勤规定是否严格执行？•员工绩效考核机制是否完善？结语本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。
内部控制管理项自查表v
自查项目：控制职能
优良中低差
1、控制职责：企业内部是否明确管理者的控制职责，是否充分利用人力资源、 财务审计等职能来强化控制能力？
2、控制方法：是否经常对员工工作进行必要的检查、绩效考核？
3、控制标准：检查员工工作和绩效考核是否与各部门或员工的本职工作职责有 关？
4、事前、事中、事Байду номын сангаас控制：企业控制做到了全程控制了吗？
4
自查项目：企业职能
优良中低差
1、架构：企业架构设计是为了完成企业目标进行的吗？
2、职能：每个部门都具有明确的职能吗？部门之间的职能是否存在重叠或漏项的 问题？
3、权利与责任：每个人对各自的权利和责任清楚的程度如何？
4、标准：每个人对工作目标的标准化量化描述的程度如何？
5、行为：企业制定了每个人都清楚的内部行为标准吗？
6、激励：管理者是否鼓励开诚布公？是否能在员工产生懈怠或丧失信心之前就 采取令大家倍感振奋的措施？
7、指导：在下属工作不顺利的情况下，领导者是否能够给予适当的工作指导？
8、批评：管理者在下属工作出现问题的时候，是否能悉心分析问题出现的原因 和导致的不利后果，帮助下属改进？
9、表扬：工作出色能否得到领导和他人的承认？
2
自查项目：协调职能 1、政令协调：领导者是否能够很好地协调企业内部出现的不同意见？ 2、计划协调：企业内部各部分之间的工作计划是否能步调一致，没有脱节？
优良中低差
3、行动协调：各部门之间或部门内部工作时，是否能够以大局为重，进行必要 的配合？
4、关系协调：领导者是否能够很好地处理各部门之间因考虑各自利益而产生的 矛盾？
6、条件：对于企业内部的每一个岗位人员的条件（知识、技能、态度）进行明确 的描述，并能够在内部形成竞争上岗的环境吗？
内部控制调查表完整
二、发展战略
1
发展战略科学合理，既不缺乏也不激进，且实施到位
1.企业是否综合考虑宏观经济政策、国内外市场需求变化、技术发展趋势、行业及竞争对手状况、可利用资源水平和自身优势与劣势等影响因素制定科学合理的发展战略。
是
2.是否根据发展目标制定战略规划，确定不同发展阶段的具体目标、工作任务和实施路径。
是
否
2.是否针对评估结果，巩固和发扬文化建设成果；进而研究影响企业文化建设的不利因素，分析深层次的原因，及时采取措施加以改进。
否
六、风险评估
1
目标设定
1.企业层面：是否有明确的目标、目标是否具有广泛的认识基础、企业目标是否与企业战略相匹配。
是
2.业务层面：各业务层面目标是否与企业目标一致，各业务层面目标是否衔接一致，各业务层面目标是否具有操作指导性。
是
3
发展战略科学调整
是否及时监控发展战略实施情况，并根据环境变化及风险评估等情况及时对发展战略科学做出调整。
是
三、人力资源
1
人力资源结构合理、能够满足企业需要
1.人力资源政策是否有利于企业可持续发展和内部控制的有效执行。
是
2.是否明确各岗位职责权限、任职条件和工作要求，选拔是否公开、公平、公正，是否因事设岗、以岗选人。
内部控制调查表（控制环境）
序号
项目
调查内容
备注
一、组织构及各专门委员会、监事会和经理层的职责权限、任职资格和议事规则是否明确并严格履行。
是
2
董事会、监事会、经理层致力于内部控制建设和执行
1.是否科学界定了董事会、监事会、经理层在建立与实施内部控制中的职责分工。
是
2.是否落实安全生产责任，对安全生产的投入，包括人力、物力等，是否能保证及时发现、排除生产安全隐患。
管理制度执行检查记录表(参考)
管理制度执行检查记录表(参考) 管理制度执行检查记录表日期：__________________ 检查人：__________________ 检查部门：__________________被检查部门：__________________ 负责人：__________________序号检查内容检查情况备注1 管理制度的制定和完善情况1.1 是否有明确的制度制定程序？1.2 制度是否定期进行修订和完善？1.3 制度的修订过程是否符合程序要求？2 公司内部管理制度的通知和宣传情况2.1 是否对新制定、修订的管理制度进行通知和宣传？2.2 是否对员工的要求进行明确说明？2.3 员工是否知道公司现有的管理制度？3 管理制度的执行情况3.1 制度执行是否规范，能否确保执行效果？3.2 是否有责任人负责监督制度执行情况？3.3 是否有反馈机制，及时发现制度执行不规范？4 奖惩制度执行情况4.1 奖惩制度是否明确，是否公开？4.2 奖惩制度的执行是否规范？4.3 是否有奖惩记录，记录是否真实完整？5 文件档案管理情况5.1 是否有完整的档案管理制度？5.2 档案管理是否规范，是否能够满足工作需要？5.3 档案是否有安全措施？6 安全生产管理情况6.1 是否有安全生产管理制度？6.2 公司内部安全管理监督是否到位？6.3 安全生产管理是否健全？7 资料管理情况7.1 公司资料是否设有管理制度？7.2 是否对公司重要资料进行备份或存档？7.3 公司资料是否公开透明？8 工资福利管理情况8.1 是否有明确的工资福利管理制度？8.2 工资福利发放是否规范且及时？8.3 对员工工资福利问题的处理是否公正？9 业务管理情况9.1 公司是否建立了业务管理制度？9.2 对业务资料的保密措施是否到位？9.3 业务管理是否规范，是否满足工作需要？检查人签名：__________________ 负责人签名：__________________。
集团内部控制流程运行检查表
关键控制点
检查结论
优化意见
1
收文流程
1、实地查验法
2、抽样测试法
《文件传阅卡》
办公室
C01办公室主任阅示登记后的文件，并根据文件内容及紧急程度在《文件传阅卡》上注明文件处理意见，并签字确认。
C02总经理文件进行阅读，主要关注文件内容及事项、需要哪些部门及人员执行对文件中的内容，阅文后在《文件传阅卡》上批示处理意见。
序号检查内容检查方法检查记录所属部门检查日期关键控制点检查结论优化意见1收文流程1实地查验法2抽样测试法文件传阅卡办公室c01办公室主任阅示登记后的文件并根据文件内容及紧急程度在文件传阅卡上注明文件处理意见并签字确认
内部控制流程运行检查表
受检单位/部门：检查时间：
序号
检查内容
检查方法
检查记录
所属部门
C03相关经办人传阅外来文件及《文Байду номын сангаас传阅卡》，主要关注文件的内容、要求及时间限制等，在《文件传阅卡》上签字确认后根据总经理批示意见执行。
C04办公室干事将办公室主任督办的《文件传阅卡》及文件进行整理归档。
受访人：检查员：流程责任部门负责人：
内部控制规则落实自查表
深圳顺络电子股份有限公司董事会 2019 年 02 月 26 日
3
ห้องสมุดไป่ตู้
（10）公司与董事、监事、高级管理人员、 控股股东、实际控制人及其关联人资金往来 是 情况 5、董事会或者其专门委员会是否至少每季度 召开一次会议，审议内部审计部门提交的工 是 作计划和报告。 6、专门委员会是否至少每季度向董事会报告 一次内部审计工作进度、质量以及发现的重 是 大问题等内部审计工作情况。 7、内部审计部门是否在每个会计年度结束前 2 个月内向董事会或者其专门委员会提交次 一年度内部审计工作计划，并在每个会计年 是 度结束后 2 个月内向董事会或其专门委员会 提交年度内部审计工作报告。 二、信息披露的内部控制 1、公司是否建立信息披露事务管理制度和重 是 大信息的内部保密制度。 2、公司是否指派或授权董事会秘书或者证券 事务代表负责查看互动易网站上的投资者提 是 问，并根据情况及时处理。 3、公司与特定对象直接沟通前是否要求特定 是
深圳顺络电子股份有限公司内部控制规则落实自查表
证券代码：002138
证券简称：顺络电子
内部控制规则落实自查表
内部控制规则落实自查事项 一、内部审计运作 1、内部审计部门负责人是否为专职，并由董 否 事会或者其专门委员会提名，董事会任免。 2、公司是否设立独立于财务部门的内部审计 是 部门，是否配置专职内部审计人员。 3、内部审计部门是否至少每季度向董事会或 是 者其专门委员会报告一次。 4、内部审计部门是否至少每季度对如下事项 进行一次检查： （1）募集资金存放与使用 （2）对外担保 （3）关联交易 （4）证券投资 （5）风险投资 （6）对外提供财务资助 （7）购买和出售资产 （8）对外投资 （9）公司大额非经营性资金往来 是 是 是 不适用 不适用 不适用 是 是 是 ----本公司内部审计部门负责人兼任本 公司董事会秘书 是/否/不适用 说明
(整理)内部控制制度问题式调查表.
13、职工因公借款的，出纳员是否在得到有权审批领导和财务部门负责人签字同意的借款单后，才办理借出现金或支票？
14、出纳员收回职工暂借款时，不能在借款当月办结的，是否另开收据收款（即不得退还原借款单）？
15、出纳员办理保证金退款时，是否有核对本企业同意退款的核准凭证，是否取得退款单位重新开具的收款收据（即不得以退回本企业原开具的收据代替）？
9、企业的财务印章是否由财务部门主管和出纳员分别保管和使用？是否出现一人保管支付款项所需的全部印章？
10、企业是否建立财务收支审批制度（如：费用支出报销管理办法），所有支出是否严格按照审批流程逐级审批？
11、发票和收据的购买、领用、收回是否有设置登记簿进行连续登记？发票和收据保管是否有专人负责？发票与收据是否按编号顺序使用？
3.不同等级的环境影响评价要求
表二：项目地理位置示意图和平面布置示意图；（1）生产力变动法调查内容：内部控制制度建立和执行情况调查日期：____________________
通过安全预评价形成的安全预评价报告，作为项目前期报批或备案的文件之一，在向政府安全管理部门提供的同时，也提供给建设单位、设计单位、业主，作为项目最终设计的重要依据文件之一。
6、向外单位提供原始凭证的查阅和复印件，是否经本单位会计机构负责人、会计主管人员批准，是否在专设的登记簿上登记，并由提供人员和收取人员共同签名？
7、工资单、工资汇总表是否经劳动人事部门主管复核或审核？
8、对发放给职工的加班工资、临时性补贴和津贴等企业工资方案或办法以外的支出，是否有复核程序？是否经过本单位会计机构负责人和分管劳动人事负责人的审批？
21、固定资产折旧方法、折旧年限的选用是否符合财税法规的规定？