自查表及整改计划
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新疆中泰化学（集团）股份有限公司内控规则落实情况
自查表及整改计划
根据深圳证券交易所中小企业板《关于开展“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知》，本公司对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司实际情况，认真核查了公司内部控制制度的制定和运行情况，比照《中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表》对内部控制制度的执行情况进行了梳理，现将自查情况及整改计划
一、《中小企业板上市公司内部控制规则落实情况自查表》（自查期间：2011年1月1日至2011年8月31日）
二、经查，公司内控规则落实方面存在的问题、整改措施、整改时间及责任人
1、公司目前尚未与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。
整改措施：根据“加强中小企业板上市公司内控规则落实”专项活动的通知和《深圳证券交易所中小企业板块证券上市协议》的内容，尽快与具有从事代办股份转让券商业务资格的证券公司签署《委托代办股份转让协议》。
整改责任人：董事会秘书
整改期限：2011年11月30日前。
2、公司建立了控股子公司管理制度，但因公司组织机构调整等原因，需对控股子公司管理制度进行修订完善。
整改措施：根据公司现行管理情况，对控股子公司管理制度进行修订完善。
整改责任人：董事会秘书
整改期限：2011年11月30日前。
新疆中泰化学（集团）股份有限公司董事会
二○一一年九月二十七日