[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)融资融券业务的风险及其控制章节练习试卷1.doc
证券从业资格考试章节练习题(完整版)
证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷2.doc
![[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷2.doc](https://img.taocdn.com/s3/m/ac613b7b52ea551810a687f1.png)
[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）证券经纪业务的风险及其防范章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1 下列属于证券经纪业务合规风险情形的有()。
（A）将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用（B）违反规定在法定营业场所之外办理客户账户管理相关业务（C）超出中国证监会批准的经营范围、经营未经批准的业务（D）提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易2 管理风险表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现的情形有()。
（A）客户证券不足而接受其卖出委托（B）误导客户、对客户买卖证券承诺收益或赔偿（C）为获取交易佣金或其他利益，诱导客户进行不必要的证券买卖（D）侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券3 技术风险主要来自于()。
（A）硬件设备（B）业务人员技术水平（C）操作人员熟练程度（D）软件4 ()能够有效得防范合规风险。
（A）加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识（B）要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度（C）制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案（D）强化岗位制约和监督，对经纪业务主要部门和岗位实行相互分离的管理制度5 技术风险的防范可以根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统，其包括()。
（A）信息系统机房要符合规定的安全标准要求（B）确保信息系统正常运行（C）将系统故障导致的风险降到最低程度（D）配备先进、可靠、高效的软硬件设施6 某证券公司对其经纪业务从业人员执业前都会进行专业知识、业务规则、法律法规和执业道德等方面的培训，并在培训结束时对其进行测试。
这样可以防范的风险有()。
（A）技术风险（B）合规风险（C）管理风险（D）信用风险7 证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，有权采取的措施包括()。
[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)融资融券业务的管理章节练习试卷1.doc
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[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）融资融券业务的管理章节练习试卷1一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 融资融券业务的决策与授权体系原则上按照()的架构设立和运行。
（A）董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构（B）业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构（C）业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构（D）业务决策机构——业务执行部门——分支机构——董事会2 ()负责融资融券业务的基本管理制度，决定与融资融券业务有关部门设置及各部门职责，确定融资融券业务的总规模。
（A）董事会（B）业务决策机构（C）业务执行部门（D）分支机构负责人3 分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责()等内容。
（A）确定对单一客户和单一证券的授信额度（B）制定融资融券合同的标准文本（C）客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作（D）确定对具体客户的授信额度4 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立各种账户，其中用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户是()。
（A）融券专用证券账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）客户信用交易担保资金账户（D）信用交易证券交收账户5 融资专用证券账户用于记录()。
（A）证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券（B）客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券（C）证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金（D）存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金6 ()用于客户融资融券交易的资金结算。
（A）客户信用交易担保证券账户（B）融券专用证券账户（C）融资专用资金账户（D）信用交易资金交收账户7 以证券形式分配投资收益的，应由证券登记结算机构将分派的证券记录在()内，并相应变更甲方信用证券账户的明细数据。
[职业资格类试卷]证券资格(证券交易)融资融券业务的管理章节练习试卷2.doc
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[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）融资融券业务的管理章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1 客户融资融券标的证券为股票的，应当符合的条件错误的有()。
（A）在交易所上市交易满2个月（B）融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元（C）股东人数不少于1000人（D）近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%2 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。
（A）合法合规原则（B）集中管理原则（C）独立运行原则（D）岗位分离原则3 业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，包括()。
（A）制定融资融券合同的标准文本（B）确定对具体客户的授信额度（C）对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督（D）负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作4 分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管()。
（A）投资部门（B）风险监控部门（C）研究部门（D）业务稽核部门5 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立()。
（A）融券专用证券账户（B）客户信用交易担保证券账户（C）信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户（D）客户信用交易担保资金账户6 证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立()等账户。
（A）信用交易资金交收账户（B）融资专用资金账户（C）客户信用交易担保资金账户（D）融券专用资金账户7 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立()等账户。
（A）信用证券账户（B）信用资金台账（C）信用资金账户（D）信用担保账户8 进行客户征信调查时，对融资融券需求的调查包括()。
（A）融资融券授信方式（B）融资融券授信额度（C）融资融券授信期限（D）融资融券授信利率9 营业部受理客户申请后应按公司规定的流程对客户进行()。
融资融券业务练习试卷1(题后含答案及解析)
融资融券业务练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．申请融资融券业务试点,要求证券公司经营证券经纪业务已满( )年,且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。
A．1B．2C．3D．5正确答案：C 涉及知识点：融资融券业务2．申请融资融券业务试点,要求证券公司及其董事、监事、高级管理人员最近( )年内未因违法、违规经营受到行政处罚和刑事处罚,且不存在因涉嫌违法、违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A．1B．2C．3D．5正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务3．申请融资融券业务试点,要求证券公司财务状况良好,最近( )年各项风险控制指标持续符合规定,最近( )个月净资本均在( )亿元以上。
A．2,6,10B．2,6,12C．3,6,18D．3,6,12正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务4．证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起( )个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A．10B．20C．30D．15正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务5．融资融券业务的决策与授权体系原则上按照( )的架构设立和运行。
A．董事会—业务执行部门—分支机构—业务决策机构B．董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构C．董事会—业务决策机构—分支机构—业务执行部门D．董事会—业务执行部门—业务决策机构—分支机构正确答案：B 涉及知识点：融资融券业务6．( )负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。
A．董事会B．业务执行部门C．业务决策机构D．分支机构正确答案：A 涉及知识点：融资融券业务多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
证券资格(证券基础知识)证券公司的主要业务章节练习试卷2(题后
证券资格（证券基础知识）证券公司的主要业务章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．证券公司开展自营业务，需要满足的条件有()。
A．需要取得证券监管部门的业务许可B．从事自营业务、资产管理业务等两种以上业务的，注册资本的最低限额为10亿元，净资本最低限额为5万元C．证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险D．建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系正确答案：A,C,D解析：B项，证券公司从事自营业务、资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额为5亿元，净资本最低限额为2亿元。
知识模块：证券公司的主要业务2．2006年实施的新《中华人民共和国证券法》对证券公司的业务范围有所扩充，即在证券经纪、承销、自营等传统业务之外，允许证券公司开展()。
A．证券投资咨询B．与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问C．证券资产管理D．保荐业务正确答案：A,B,C,D解析：按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括：证券经纪，证券投资咨询，与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问，证券承销与保荐，证券自营，证券资产管理及其他证券业务。
《证券法》还规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
知识模块：证券公司的主要业务3．证券公司从事证券承销业务的具体方式为()。
A．直接发行B．包销C．代销D．公募发行正确答案：B,C解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，可以采取代销或者包销方式：①包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式；②代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将来售出的证券全部退还给发行人的承销方式。
融资融券资格考试试题及答案
融资融券资格考试试题及答案一、选择题（每题2分，共40分）1. 融资融券业务是指投资者在证券公司开设的信用账户中，以保证金为基础，进行的一种（）交易。
A. 杠杆交易B. 期权交易C. 期货交易D. 现货交易答案：A2. 以下哪项不属于融资融券业务的种类？（）A. 融资买入B. 融资卖出C. 融券卖出D. 融券买入答案：D3. 融资融券业务的保证金可以是以下哪种资产？（）A. 现金B. 证券C. 黄金D. A和B答案：D4. 在融资融券业务中，以下哪个是投资者向证券公司支付的利息？（）A. 融资利息B. 融券利息C. 证券交易印花税D. 佣金答案：A5. 融资融券业务中的强制平仓是指以下哪种情况？（）A. 投资者保证金不足B. 投资者亏损超过一定比例C. 投资者连续亏损D. 投资者申请平仓答案：A6. 以下哪个不属于融资融券业务的风险？（）A. 市场风险B. 信用风险C. 流动性风险D. 操作风险答案：C7. 融资融券业务中，以下哪个是投资者必须遵守的规定？（）A. 不得进行内幕交易B. 不得进行操纵市场C. 不得进行虚假陈述D. A、B和C答案：D8. 以下哪个不是融资融券业务监管机构？（）A. 中国证监会B. 中国人民银行C. 中国银保监会D. 中国银行业协会答案：D9. 融资融券业务中的融券卖出，以下哪个是正确的操作顺序？（）A. 投资者提交融券卖出申请，证券公司审核通过后，投资者卖出证券，证券公司垫付资金B. 投资者卖出证券，证券公司垫付资金，投资者提交融券卖出申请，证券公司审核通过C. 投资者提交融券卖出申请，证券公司审核通过后，投资者卖出证券，证券公司收取保证金D. 投资者卖出证券，证券公司垫付资金，投资者提交融券卖出申请，证券公司收取保证金答案：A10. 以下哪个不属于融资融券业务的监管要求？（）A. 投资者必须在证券公司开设信用账户B. 投资者必须遵守风险控制规定C. 证券公司必须对投资者进行风险揭示D. 投资者可以进行无限制的融资融券交易答案：D二、判断题（每题2分，共20分）11. 融资融券业务可以提高市场的流动性。
证券资格(证券投资分析)我国证券分析师职业规范章节练习试卷2(
证券资格（证券投资分析）我国证券分析师职业规范章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定，证券分析师执业应遵守()。
A．独立诚信原则B．谨慎客观原则C．勤勉尽职原则D．公正公平原则正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：我国证券分析师职业规范2．独立诚信原则是指证券分析师应当()。
A．依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息，进行科学的分析研究，审慎、客观地提出投资分析、预测和建议B．诚实守信，高度珍惜证券分析师的职业信誉C．在执业过程中应当坚持独立判断原则，不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场D．本着对客户与投资者高度负责的精神执业，对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究正确答案：B,C 涉及知识点：我国证券分析师职业规范3．根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括()。
A．证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存B．证券分析师应积极参与投资者教育活动C．证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合D．证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分正确答案：A,B,D 涉及知识点：我国证券分析师职业规范4．根据有关规定，证券分析师应当遵守的执业纪律包括()。
A．证券分析师应当主动、明确地对客户进行客观的风险揭示B．证券分析师对投资者不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺C．证券分析师在执业过程中遇到客户利益与所在执业机构利益存在冲突时，应当主动向所在执业机构与客户申明D．证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：我国证券分析师职业规范5．证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务，不得()。
[职业资格类试卷]融资融券业务练习试卷5.doc
[职业资格类试卷]融资融券业务练习试卷5一、单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 证券公司应当于每个交易日( )前向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额、融资余额,以及融券卖出量、融券偿还量和融券余量等数据。
（A）9:30（B）22:00（C）1:30（D）3:302 证券公司应当在每一月份结束后( )个工作日内,向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月对全体客户和前( )名客户的融资、融券余额。
（A）3,5（B）5,5（C）8,10（D）10,103 单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的( )时,交易所可以在次一交易日暂停其融资买入,并向市场公布。
当该标的证券的融资余额降低至( )以下时,交易所可以在次一交易日恢复其融资买入,并向市场公布。
（A）20%,25%（B）20%,20%（C）25%,20%（D）25%,25%4 对单一客户融资业务规模不得超过净资本的( )。
接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的( )。
（A）5%,15%（B）5%,20%（C）15%,15%（D）10%,20%5 证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的,依照《证券法》第二百零五条的规定处罚,即“没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以( )万元以上( )万元以下的罚款”。
（A）1,10（B）1,30（C）3,30（D）3,606 证券公司未按照规定为客户开立账户的,责令改正;情节严重的,处以( )万元以上( )万元以下的罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处以1万元以上5万元以下的罚款。
（A）3,30（B）5,30（C）20,50（D）30,60二、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
证券从业资格证券交易(融资融券业务)模拟试卷1
证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1 证券从业资格证券交易（融资融券业务）模拟试卷1A．董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构B．董事会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构C．股东大会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构D．股东大会——业务执行部门——业务决策机构——分支机构2． ( )是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。
A．客户信用资金台账B．客户信用证券账户C．客户信用资金账户D．客户信用交易担保资金账户3．融资买入、融券卖出的申报数量应当为( )股(份)或其整数倍。
A．10100C．500D．10004． ( )可根据市场情况调整可充抵保证金证券的名单和折算率。
A．证券公司B．证券交易所C．中国证监会D．中国人民银行5．在融资融券业务中，对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A．3％B．5％C．10％D．15％6．证券公司对客户融资融券的保证金比例不得低于( )，期限不超过( )个月。
A．20％；3％；6C．40％；3D．50％；67．证券公司接受客户融资融券交易委托时，融券卖出的申报价格不得低于该证券的( )。
A．前收盘价B．开盘价C．最新成交价D．收盘价8．客户融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于( )亿元。
A．2B．5C．8D．109．客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，股东人数不少于( )人。
A．5001000C．4000D．500010．客户融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于( )元。
A．5000万B．1亿C．2亿D．5亿11．上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票充抵保证金时，折算率最高不超过( )。
A．65％B．70％C．80％D．90％12．证券交易所交易型开放式指数基金充抵保证金时，折算率最高不超过( )。
70％B．80％C．90％D．95％13．客户融资买人证券时．融资保证金比例不得低于( )。
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[职业资格类试卷]证券资格（证券交易）融资融券业务的风险及其控制
章节练习试卷1
一、单项选择题
本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1 下列不属于信息技术风险控制内容的是()。
（A）建立完善的融资融券业务信息技术系统，包括日常业务运行系统、容错备份系统和灾难备份系统，并制订完善的备份方案和应急处理预案
（B）制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度，加强系统日常维护，确保系统正常运行
（C）定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练，确保相关部门和人员熟悉相关内容、熟练应急操作
（D）制定完备的业务操作规范、风险管理措施等，并加强对相关业务人员的培训
2 融资融券业务中的()，主要是指由于客户违约，不能偿还到期债务而导致证券公司损失的可能性。
（A）客户信用风险
（B）市场风险
（C）业务规模及集中度风险
（D）业务管理风险
3 单只标的证券的融资余额降低至()以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。
（A）10%
（B）15%
（C）20%
（D）30%
4 对于市场风险的控制，单只标的证券的融资余额达到该证券上市可流通市值的()时，交易所可以在次一交易日暂停其融资买入，并向市场公布。
（A）20%
（B）25%
（C）30%
（D）35%
5 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。
其中，对单一客户融资业务规模不得超过净资本的()。
（A）5%
（B）10%
（C）15%
（D）20%
6 在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内。
其中，接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。
（A）5%
（B）10%
（C）15% （D）20%。