基金法规押题卷一(题目)
2023年证券从业资格考试基金押题卷一含答案
基金押题卷一（题目）单选题(1) 目前,我国基金的交易佣金不得高于成交金额的( )。
A 0.025%B 0.5%C 0.05%D 0.3%(2) 根据有关规定,对公司投资者买卖基金份额暂免征收( )。
A 增值税B 营业税C 印花税D 所得税(3) 以基金销售机构总部的名义使用的账户是( )。
A 销售归集分账户B 销售归集总账户C 基金资产托管账户D 基金资产清算账户(4) 基金管理公司的投资研究不涉及( )。
A 行业研究B 小股内幕信息研究C 宏观与策略研究D 个股研究(5) 关于基金分类的意义，以下表述不对的的是（）。
A 对基金投资者而言，科学合理的基金分类将有助于投资者加深对各种基金的结识及对风险收益特性的把握，有助于投资者作出对的的投资选择与比较B 对基金管理公司而言，有助于针对不同基金的特点实行更有效的分类监督C 对基金研究评价机构而言，基金的分类是进行基金评级的基础D 对监管部门而言，明确基金的类别特性将有助于针对不同基金的特点实行更有效的分类监管(6) 若股票型基金的管理费率和托管费率分别为1.5%和0.25%,则同类型特定客户资产管理业务的管理费、托管费率可以设定为()。
A 0.5%，0.1%B 1%，0.16%C 0.6%，0.13%D 0.8%，0.14%(7) 关于基金估值,以下表述对的的是( )。
A 开放式基金每个交易日的次日进行估算B 封闭式基金每周进行一次估值C 复核无误的基金份额净值由基金托管人对外公布D 开放式基金每个交易日进行估值(8) 假设资本资产定价模型成立，某股票的预期收益率为16%，贝塔系数（β）为2。
假如市场预期收益率为12%，市场的无风险利率为（）。
A 8%B 10%C 12%D 16%(9) 在我国，拟设立的基金管理公司的注册资本不低于人民币（）万元。
A 1000B 5000C 10000D 100000(10) 在其他条件不变的情况下，债券到期期限越短市场利率变动所导致的价格波动幅度（）。
2018-2019基金从业资格考试《基金法律法规》押题1(乐考网)
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单选题单选题(每小题1分)。
以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1[单选题]根据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人的权利不包括()。
A.对基金托管人损害其合法权益提起诉讼B.查阅或者复制基金未公告的交易和持仓信息资料C.依法转让或者申请赎回持有的基金份额D.参与分配清算后的剩余基金财产参考答案：B易错项为B,D。
参考解析：依据《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，基金份额持有人享有下列权利：(1)分享基金财产收益。
(2)参与分配清算后的剩余基金财产。
(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。
(4)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。
(5)对基金份额持有人大会审议事项行使表决权。
(6)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼。
(7)基金合同约定的其他权利。
公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料;非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料。
2[单选题]ETF基金管理人应于()向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单。
A.每日收盘后15分钟B.每日收盘前15分钟C.每日开市后D.每日开市前参考答案：D易错项为D,A。
参考解析：在每日开市前，基金管理人需向证券交易所、证券登记结算机构提供ETF的申购清单和赎回清单，并通过基金公司官方网站和证券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
3[单选题]下列不属于基金公司投资者教育活动内容的是()。
A.投资理念教育B.权益保护教育C.投资决策教育D.资产配置教育参考答案：A易错项为A,C。
基金押题卷一(题目)
基金押题卷一（题目）单选题(1) 有关基金监管的说法，不正确的表述是（）。
A、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理B、基金监管的首要目标是保证市场的公平、效率和透明C、我国基金监管的目标包括保护投资者利益、保证市场的公平、效率和透明、降低系统风险、推动基金业的规范发展D、基金监管的原则有依法监管原则、“三公”原则、监管与自律并重原则、监管的连续性和有效性原则、审慎监管原则(2) 偏股型混合基金中股票的配置比例通常为（）。
A、20％～40％B、50％～70％C、40％～60％D、70％～90％(3) QDII基金的净值在估值日后（）内披露。
A、2天B、2个工作日C、3天D、3个工作日(4) 根据有关规定，开放式基金的募集期限为自基金份额发售之日起计算不得超过（）个月。
A、6B、5C、3D、1(5) 基金的投资运作职责在基金公司中主要由（）承担。
A、投资管理部门B、风险管理部门C、投资管理人员D、内部监察人员(6) 与债券相比，债券基金投资风险的特征有（）。
A、随着到期日的临近，所承担的利率风险会下降B、随着到期日的临近，所承担的利率风险会上升C、可以通过分散投资有效避免较高的信用风险D、可以通过分散投资有效避免较高的通货膨胀风险(7) 基金管理公司应当在以下哪种公告中批露本公司基金从业人员持有基金份额的总量及所占比例()。
A、净值公告B、半年度报告C、年度报告D、季度报告(8) 在半强势有效市场的假设下，下列说法不正确的是（）。
A、当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息B、公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息、竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等。
C、试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的D、这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度(9) 我国开放式基金的存续期为（）。
A、5年B、15年C、15年-50年D、一般无期限(10) 基金资金清算中的交易所资金清算，在( )日执行清算指令。
201603基金法规押题卷一(题目) 法规
基金法规押题卷一一、单选题1.保本基金的（）是风险投资可承受的最高损失限额。
A最低目标值B投资组合现时净值C价值底线D安全垫2.根据募集方式分类，可以将基金分为（）。
A主动型基金与被动型基金B契约型基金与公司型基金C公募基金与私募基金D封闭式基金与开放式基金3.基金管理人可运用基金财产进行的投资或者活动是（）。
A向基金管理人、基金托管人出资B买卖股指期货C从事承担无限责任的投资D承销证券4.关于非公开募集的基金管理人的登记，若申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知（），并变更申请登记内容。
A中国证监会B中国银监会C证券业协会D基金业协会5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A中国基金业协会B基金注册登记机构C基金销售机构D基金托管人6.投资者的申购赎回信息由销售机构总部汇总后，传送给了（）。
A注册登记机构B中央结算公司C证券交易所D基金托管人7.基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以下合规的做法是（）。
A为促进基金的产品销售，与代销机构约定在支付销售费用之外，另外支付一定金额的补偿费用B为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互赠5000元，人民币以下的等价值礼物C为保持和合作机构的良好关系，接受利益相关方的礼物，礼尚外来同时也赠送礼物D基金管理公司与代销机构在基金销售协议中约定，依据销售机构的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用8.职业道德的作用有（）。
I.调整职业关系II.提升职业素质III.促进行业发展IV.消除职业矛盾AII、III、IV BI、III、IV CI、II、III、IV DI、II、III9.基金管理人通过授权控制来控制业务活动的运作，以下属于不恰当授权的是（）。
A总经理授权副总经理分管公司市场营销业务B总经理缺位期间，董事会授权某副总经理代行总经理职责C基金经理A在休假期间，私自授权基金经理B代他管理基金D股东会授权董事会审批一定额度之下的固定资产处置事项10.关于开放式基金认购，以下表述错误的是（）。
最新基金从业《法律法规》考前押题一(含答案)
2、投资者教育的主要内容包含（ ）。
Ⅰ.投资决策教育 Ⅱ.资产配置教育 Ⅲ.权益保护教育
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅱ、Ⅲ
3、关于基金市场服务机构，以下说法正确的是（ ）。
Ⅰ.基金管理人、基金托管人既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构
Ⅱ.基金销售支付机构必须取得中国证监会颁发的支付业务许可证（商业银行除外）
的赎回费。
A.2%
B.4%
B.合规人员应当熟悉业务制度
C.合规人员应当与公司其他部门形成合规合力
D.合规人员应当依据相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为
8、根据《证券投资基金法》的规定，管理公开募集基金的基金管理公司注册资本应不低于（ ）元人民币。
A.5 亿
B.1 亿
C.2 亿
D.0.5 亿
B.宣讲私募基金公司最近 3 个月良好的投资业绩
C.对投资者的金融资产证明进行审查
D.对私募基金进行风险揭示
14、根据《证券投资基金法》的规定，关于承担无限连带责任的基金份额持有人，以下说法正确的是（ ）。
A.承担无限连带责任的基金份额持有人应当是持有份额最多的持有人
B.基金合同可以约定全体基金份额持有人承担无限连带责任
D.基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律
12、某基金管理公司对其投资管理活动进行自查，以下哪些行为违反了客户利益优先的要求?（ ）
Ⅰ.基金经理甲在管理公募基金期间为其亲戚朋友提供非上市股权的投资建议
Ⅱ.投资经理乙受朋友之托，以其管理的专户资金购买朋友所在公司发行的公司债券
Ⅲ.基金经理丙告知好友李四基金分红信息，李四所在公司在基金分红前申购该基金
基金法律法规全真试卷(一)+答案解析
《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷（一）单选题（共100题，每小题1分，共100分。
每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1. 对冲基金，基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧，充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用，（）的投资模式。
A.承担低风险、追求低收益B.承担低风险、追求高收益C.承担高风险、追求低收益D.承担高风险、追求高收益2. 证券投资基金业协会性质上是（）。
A.证券投资人B.证券服务机构C.自律性组织D.证券监管机构3. 我国《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由（）办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。
A.基金托管人B.基金管理人C.登记结算机构D.证券业协会4. 关于基金客户档案管理与保密的说法，错误的是（）。
A.建立完善的档案管理制度，妥善保管相关业务资料。
客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存15年，交易记录自交易记账当年计起至少保存15年B.数据的保存——应逐日备份并异地妥善存放，对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存15年C.明确对基金份额持有人信息的维护和使用权限但不需要保存记录D.建立严格的基金份额持有人信息管理制度和保密制度，及时维护、更新基金份额持有人的信息，为基金份额持有人的信息严格保密，防范投资人资料被不当运用5. 一般情况下，投资者T日提交的QDII申购有效申请，基金公司会在（）日内对该申请的有效性进行确认，投资者应在T+3日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+06. 下列关于基金的说法，正确的是（）。
A.封闭式基金没有规模限制B.开放式基金规模固定C.封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易D.开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易7. 与年度报告相比，半年度报告的披露特点不包括（）。
A.半年度报告要求进行审计B.半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标C.半年度报告无须披露近3年每年的基金收益分配情况D.半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告8. 下列关于基金推介材料说法正确的是（）。
基金法规押题卷一(题目)
基金法规押题卷一一、单选题1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。
A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求4.基金市场营销的特殊性应包括（）。
I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。
该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。
I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。
在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
《基金法律法规》押题试卷
《基金法律法规》押题试卷《基金法律法规》1.确定中国证券投资基金业协会地位并规范其职责的法律依据是( )。
A. 中华人民共和国证券投资基金法(正确答案)B. 社会团体登记管理条例C. 中国证券投资基金业协会章程D. 中国证监会各类基金行业立法答案解析：《中华人民共和国证券投资基金法》确定了中国证券投资基金业协会地位并规范了其职责。
2.下列关于债券型基金的表述，正确的是（）。
A. 只以债券为投资对象B. 对追求收益最大化的投资者有很强的吸引力C. 基金资产60%以上必须投资于债券D. 债券型基金通常依据债券发行者的不同、债券到期日的长短以及债券质量的高低进行分类(正确答案)答案解析：债券型基金主要以债券为投资对象，我国规定投资债券比例为80%以上；对追求稳定收入的投资者有较强的吸引力。
3.( )为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
A. 股票基金B. 债券基金C. 货币市场基金D. 混合基金(正确答案)答案解析：混合基金为投资者提供了一种在不同资产类别之间进行分散投资的工具，比较适合较为保守的投资者。
4.下列关于基金管理公司内部风险控制制度的表述，不正确的是（）。
A. 内部控制制度主要由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成B. 应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益、及时性等原则(正确答案)C. 包括内部控制机制和内部控制制度两个方面D. 内部控制制度应合法合规答案解析：应当遵循健全性、有效性、独立性、相互制约、成本效益等原则。
5.业务管理部门中合规文化的基础是（）。
A. 职业操守(正确答案)B. 职业道德C. 职业技能D. 职业目标答案解析：基金管理人在组建内部的合规部门时，应遵循合规原则，而合规部门则应支持业务管理部门推进以职业操守为基础，建设蓬勃向上富有活力的合规文化，从而促进形成高效的公司治理环境。
同时，公司通过各种文化活动，来形成员工自觉合规的文化环境。
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基金法规押题卷一一、单选题1.制定有关证券投资基金活动的监督管理的规章、规则，并行使审批权、核准或者注册权，是（）应履行的职责。
A中国保监会B中国基金业协会C中国银监会D中国证监会2.以下不符合基金职业道德规范的是（）。
A保守秘密B诚实守信C管理人利益优先D守法合规3.某基金管理公司基金经理甲在同学聚会时，听同学乙（乙的哥哥是M上市公司总经理）说M公司将要收购N公司，下列表述错误的是（）。
A该案例中M公司收购N公司消息在公开前属内幕信息B甲利用该信息进行投资，不违反诚实守信职业道德要求C甲利用该信息进行投资，构成内幕交易D甲利用该信息进行投资，违反了诚实守信职业道德要求4.基金市场营销的特殊性应包括（）。
I.专业性；II.持续性；III.适用性；IV.成长性AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV5.确认基金份额持有人持有基金份额的机构是（）。
A基金托管人B基金销售机构C基金注册登记机构D中国基金业协会6.某基金管理人为获取更多的业绩提成，在其管理的某产品净值创新高时，违反基金合同规定多次计提业绩报酬。
该管理人的行为属于（）。
A不公平对待客户B操纵基金净值C内幕交易D侵占基金财产7.基金招募说明书中关于“基金管理人报酬”应披露的信息包括（）。
I.费率水平II.计提方式III.适用税率IV.支付方式AI、II、III BI、II、III、IV CI、II、IV DI、III8.基金托管人的信息披露义务主要是办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项，具体涉及（）、代理清算交割、会计核算、净值复核、投资运作监督等环节。
A基金募集B基金资产保管C上市交易D投资运作9.甲在担任A基金管理公司监察稽核部负责人时，应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求，将A基金管理公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。
在上述案例中，甲的行为违反了基金职业道德规范中（）的要求。
A保守秘密B诚实守信C守法合规D忠诚尽责10.基金市场服务机构不包括（）。
A基金评价机构B基金投资顾问机构C基金托管人D基金销售支付机构11.（）是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基本管理制度的纲要和总揽。
A部门规章B基本管理制度C内控大纲D业务操作手册12.关于职业道德教育，以下表述错误的是（）。
A岗前教育主要是通过在职培训的方式来完成的B培养拟从业者的基金职业道德情感和观念C使拟从业者了解基金职业道德规范的主要内容D使拟从业者了解基金职业所面临的道德风险13.中国基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金办结登记手续。
A10 B15 C20 D514.关于基金销售机构的准入条件，有关规定主要出自（）。
A《证券投资基金管理公司管理办法》B《证券投资基金内部控制指导意见》C《证券投资基金销售管理办法》D《证券投资基金运作管理办法》15.下列行为中属于内幕交易的是（）。
I.甲在参加某基金公司调研的过程中得知该公司有重大并购的项目，他回去之后用自己账户买入了该股票；II.乙在向客户的销售基金过程中，表明其在某停牌上市公司调研中获悉了该公司将有重大利好，推荐客户购买已持有该停牌股票的基金III.丙在参加同学聚会时，某上市公司董事长提及该上市公司即将披露公司年度业绩大幅增长，他回去之后用自己账户买入了该股票；IV.丁在剪发的时候，听旁边座位的人说某股票要涨，他回去之后研究认为该股票确实不错，也进行了买入AI、II BI、II、III CII、IV DIII、IV16.基金管理公司需要在每年结束后（）内，披露基金年度报告。
A60个工作日B60个自然日C90个工作日D90个自然日17.封闭式基金一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A每15天B每日C每月D每周18.关于部分延期赎回，以下表述错误的是（）。
A出现巨额赎回时，当基金管理人认为兑付赎回申请有困难，可以决定部分延期赎回B对单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额占申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额C赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并享有赎回优先权D赎回申请未受理部分，延迟至下一开放日办理，并以下一开放日的基金份额净值为基金计算赎回金额19.（）风险不属于合规风险。
A声誉B投资合规C销售合规D信息披露20.《中华人民共和国证券投资基金法》明确规定了基金份额持有人享有的权利，以下关于基金份额持有人的权利，错误的是（）。
A参与分配清算后的剩余基金财产B对基金份额持有人大会审议事项行使表决权C对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼D无需授权即代表全体基金份额持有人利益行使诉讼权利21.基金业发展降低金融行业系统性风险的原因为（）。
A基金业可以促进社保体系完善B基金业可以促进有效信息传播C基金业可以提高国民经济发展D基金业可以有效分流储蓄资金22.依据基金销售适用性原则，以下做法正确的是（）。
A把合适的产品卖给合适的投资人B基金产品的风险评价应当每年更新一次C六一儿童节向儿童优惠销售基金D向低风险偏好投资人推荐分级B基金23.依据《证券投资基金监管职责分工协作指引》的规定，各证监局负责对（）进行日常监管。
A经营所在地本辖区内的托管机构B经营所在地在本辖区内的基金管理公司C控股股东注册地本辖区内的基金管理公司D注册地在本辖区内的基金管理公司24.根据基金销售适用性要求，不属于基金管理人选择基金销售渠道重要依据的是（）。
A持续营销能力B销售人员能力C信息管理平台建设D盈利能力25.以下关于离岸基金和在岸基金，叙述错误的是（）。
A离岸基金是在他国发售证券投资基金份额B离岸基金投资于本国或募集地以外的市场C在岸基金和离岸基金都可投向基金地所在国家以外的证券市场D在岸基金受本国的法律监督26.货币市场工具一般指短期的、具有高流动性的低风险债券，其中短期通常指（）以内。
A12个月B1个月C3个月D6个月27.忠诚尽责是调整基金从业人员与（）之间关系的职业道德规范。
A监管机构B客户C其所在机构D社会公众28.关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的具体体现，以下表述错误的是（）。
A对证券市场进行全方位的动态跟踪与深入分析B集中资金，有利于发挥资金的规模优势C集中资金投资几种股票，以获得超额收益D使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务29.以下关于投资概念的描述，错误的是（）。
A投资的产出会大于投入B投资未来收益具有不确定性C投资者期望投资回报应该能补偿预期的通货膨胀率D投资者期望投资回报应该能补偿资金被占用的时间30.关于基金赎回费用，以下表述正确的是（）。
A场外、场内赎回均不可按持有时间分段设置赎回费率B场外、场内赎回均可按份额持有时间分段设置赎回费率C场外赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率；场内赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率D场外赎回可按份额持有时间分段设置赎回费率，场内赎回不可按份额持有时间分段设置赎回费率31.私募基金管理人自行销售私募基金的，应当（）。
A采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B和运营商合作，通过手机短信向全体用户推介C通过报刊向全体订阅人推介D向投资者承诺最低收益率32.基金客户档案管理是基金销售管理的重要内容与基础，以下做法正确的是（）。
A必要时销售机构信息技术负责人可临时性兼任信息安全负责人B基金销售机构应该及时维护更新基金份额持有人信息C建立完善的档案管理制度，保存客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年D数据应逐日备份并异地妥善存放，销售机构对涉及基金投资人信息和交易记录的备份在可修改介质上至少保存33.商业银行担任基金托管人的，由（）和（）核准。
A地方证监局；银监会B地方证监局；中国人民银行C中国证监会；中国人民银行D中国证监会；中国银监会34.关于对私募基金运作的监管，以下描述错误的是（C ）。
A私募基金管理人不得将其固有财产混同于基金财产从事投资活动B私募基金管理人须每季度向中国基金业协会报送基金季度报告C私募基金可不设基金托管人D私募基金募集完毕，应当向中国基金业协会备案35.2012年6月，中国证券投资基金业协会正式成立，原（ D ）的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。
A中国证监会各地证监局B中国证监会基金机构监管部C中国证券业协会D中国证券业协会基金公司会员部36.下列主体中，应当加入基金业协会的是（ C ）。
A基金服务机构、登记结算机构B基金管理人、基金服务机构C基金管理人、基金托管人D基金托管人、基金服务机构37.中国证监会对（ A ）实行注册管理。
A基金份额登记机构B基金评价机构C基金投资顾问机构D基金信息技术系统服务机构38.（D ）要求使用精确的语言披露信息，在内容上和表达方式上不得使人误解，不得使用模棱两可的语言。
A及时性原则B客观性原则C完整性原则D准确性原则39.关于专业审慎要求，以下说法错误的是（C ）。
A基金从业人员不得从事自己力所不能及的基金管理工作B基金从业人员的专业能力和职业技能直接关系着行业的形象和客户的利益C基金从业人员仅可在短期内代为执行其不具备胜任能力的基金管理事务D基金从业人员应当保持和提高自身的专业胜任能力40.关于基金管理人董事会的合规责任，表述错误的是（ C ）。
A董事会对公司的合规管理承担最终责任B董事会决定公司合规管理部门的设置及其职能C直接决定合规部门人员薪酬D中国证监会对基金管理公司的监管要求应列入董事会的通报事项41.职业道德是与人们的（D ）紧密联系的，符合职业特点要求的道德规范的总和。
A经济行为B文化行为C政治行为D职业行为42.证券投资基金的发展有助于推动上市公司完善治理结构，这是由于（ A ）。
A充分发挥机构投资者对上市公司的监督和制约作用B个人投资者股东可以推动上市公司的改革和发展C基金管理人和上市公司相互配合，共同推动提高股价D投资证券市场，提升上市公司的市值43.开放式基金注册登记业务主要内容是对基金份额持有人的（ B ）进行确认登记。
A持有基金份额B持有基金份额及其变动情况C申购基金份额D申购行为44.基金从业人员向客户推荐、销售基金时，以下行为正确的是（ A ）。
I.了解客户的投资需求和投资目标；II.了解客户的财务状况、投资经验、流动性要求；III.根据客户风险承受能力向客户推荐基金；IV.向所有客户推荐业绩优良的股票基金AI、II、III BI、II、III、IV CI、III、IV DII、III、IV45.资产产管理行业无论对宏观经济还是微观的个人、企业都有着重要的功能和作用。
以下（ A ）不是资产管理行业的功能。