第三章财政活动中的公共决策问题
第三章政策系统与公共决策体制
第三章政策系统与公共决策体制教学目的：重点和难点：1.政策行为与政策系统2.公共权力与公共决策体制的关系3.非政府政策行为者与公共政策教学时数：4课时主要内容：一、公共政策系统（一）公共政策系统——P181 一个由政策主体和其他利益相关者，以及将他们与政策客体、政策环境联系起来的政策支持系统、政策反馈系统等所组成的有机整体。
（二）政策系统构成要素有：P182①政策主体系统。
它有三个子系统即：政策制定系统、政策的执行系统和间接主体系统。
②政策支持系统。
它包括四个子系统即：信息传播或沟通系统、政策监控系统、政策咨询系统和政策评估系统。
③反馈系统。
1.公共政策的主体与主体系统（1）主体——直接参与并主导公共政策过程的个人、团体或组织。
直接主体：代议机关、司法机关、行政机关、其他直接主体（执政党组织及某些领袖人物）间接主体：次国家政策行为者，如地方政府、政党，利益集团、非政府组织、公共舆论、社会政治运动、公民；跨国政策行为者，如跨国公司、多国公司、欧洲联盟、美洲国家组织、阿拉伯联盟、石油输出国组织、东南亚国家联盟；全球性政府间组织，如联合国、世贸组织、世界银行、国际货币基金组织、世界卫生组织；全球性非政府组织，如国际奥委会、国际红十字会、绿色和平组织、国际港口协会等。
（2）主体系统——政策制定系统、政策执行系统、间接主体系统各系统的功能P185【案例分析】聚焦水价上调听证会材料一：2009年12月16日，北京市发改委等部门举行了居民水价调整听证会。
北京市发改委有关负责人做了听证会总结。
第一，关于水资源费和污水处理费调整标准。
听证会参加人25位，其中有一位采取了书面表达的方式，总共25位中一共有22位参加人同意每立方米调整0.9元的方案，有2位参加人不赞成调价方案，有1位赞成调价，但是希望采取阶梯水价的方式和制定新的方案。
这是关于整个调价方案的情况。
第二，关于调价时间安排。
在22位赞成调价方案的代表中，有21位同意方案二，同意充分考虑市民的承受能力，分三年调整到位，有1位建议一步调整到位。
第三章公共决策
第三章公共决策 决策是公共管理的重要环节★为重点标注第一节 公共决策一、决策的含义决策的含义公共组织的决策是指公共组织在管理活动中，为实现一定的目标或解决面临的问题，制定行动方案并加以优化选择的过程。
理查德·施奈德将决策定义为：决策是一个过程，它是指决策者为达到想象中未来事务的状态，从社会所限制的各种途径中，选择一个行动计划的过程。
决策的一般特征或属性①预见性，决策是一项立足现实却又面向未来的活动。
②选择性，决策过程实质就是选择的过程，选择性是决策的重要特征之一。
③主观性，决策是由人的主观意志对客观存在的多种可能性进行选择，是以人的主观意志为转移的一项活动。
决策的内容可简化为两个方面一般而言，决策的内容可以简化为目标选择和方案选择两个方面。
★人们习惯上把只有一个方案可供选择、没有其他选择余地的选择称为“霍布森选择”“背水一战”二、决策的类型决策的类型①根据决策问题的重复程度不同 决策可分为程序性决策与非程序性决策。
前者亦称例行决策、常规决策、定型决策或重复决策。
它是为了解决那些经常反复出现、性质非常相近的例行性问题，可按固定的步骤和常规方法处理，后者与前者相比，它通常要处理的是那些偶然发生的、无先例可循的、非常规性的问题，在这种情况下，决策者难以照章行事，需要创造性思维。
②根据决策目标的多寡 可分为单目标决策与多目标决策。
★③根据决策条件（自然状态）的可控程度 可分为确定型决策、风险型决策与非确定型决策。
这里的自然状态指的是决策面临的未来环境和条件。
确定型决策面临的是一种比较确定的自然状态，可供选择预期结果相对明确。
因而方案之间的优劣选择不难。
风险型决策面临的是多种可能的自然状态，可选方案在不同自然状态下的结果不同，未来会出现哪一种自然状态，事前虽然难到确定但却可以预测出现的概率。
决策虽然带有一定的风险，但决策对风险程度基本预知。
非确定型决策与风险型决策条件相似，不同的只是不能预测未来自然状态出现的概率，因而不确定因素更多，决策风险更大。
财政学陈共著第七版知识要点和部分课后问题答案
财政学陈共著第七版知识要点和部分课后问题答案财政学陈共著第七版知识要点和部分课后问题答案TPMK standardization office【TPMK5AB- TPMK08- TPMK2C- TPMK18】第一章财政概述1.财政概念1.1财政的基本含义和特征：经济部门，经济范畴：公共和阶级，强制和非直接偿还，平衡性1.2公共物品和公共需要——财政学基础概念：提供者，非排他，非竞争，混合物品：公共与私人需要；共同需要，无差别享用，付出代价但非等价，政府的职责，涵盖广；共同的历史的特殊的1.3关于财政与“公共财政”2.政府和市场关系——财政学基本关系2.1学习财政学为什么研究政府和市场关系：两个资源配置的系统关系是理论前提2.2市场：市场效率和市场失灵：信息，价格，资源配置，优胜劣汰：垄断-高价，信息不对称，外部效应，收入不公，经济波动2.3政府：政府干预与政府干预失效：厘清政府职责；提供公共物品，宏观调控2.3.2政府干预程度和干预手段：法政，公共生产和提供，财政手段2.3.3政府干预失效：政治全力不创造财富却能支配经济；决策失误，寻租，政府提供信息不及时，政府职能的越位缺位3.财政职能3.1研究财政职能的思路和意义3.2资源配置职能：有限的资源，资产、产业、技术、地区结构，优化配置，效率；提供物品和经费，引导资源，弥补市场缺陷；手段-明确划分、优化支出结构、优化狗子规模和结构、投资税收等手段、本身3.3收入分配职能：公平分配；经济公平和社会公平；手段-划清市场和财政分配的范围，工资制度，税收调节，转移性支出3.4经济稳定与发展职能就业充分，物价稳定，国际收支平衡：增长，经济结构，：总共需平衡，财政的自动稳定作用，通过投资补贴等消除经济发展瓶颈，非生产性社会的公共需要的满足市场失灵：指的是市场机制本身固有的缺陷；包括垄断，信息不充分和不对称，外部效应和公共物品，收入分配不公，经济波动外部效应：市场失灵的一种表现，指的是一个厂商从事某项经济活动给他人带来利益或者损失的现象。
第三章公共决策思维导图
行行行政决策程序是指行行行政决策过 程中的逻辑顺序和基本步骤
公共决策
决策的基本问题 行行行政决策体制
预⻅见性：根据现有的知识和经 验进行行行科学的预测
一一般特征
选择性：决策过程实质上就是 选择的过程。
决策的含义：决策是一一个过 程，是指决策者为达到想象中 未来事务的状态，从社会所限 制的各种途径中，选择一一个行行行 动计划的过程。
层次性：由总目目标、子子目目标、 一一般目目标，分目目标、总目目标之 间构成一一个层层节制的目目标系 统。
多样性：由经济目目标、政治目目 标；宏观目目标、微观目目标；单 目目标、多目目标；⻓长期目目标、近 期目目标；主要目目标、次要目目 标。
பைடு நூலகம்
特征
从属性：各种具体目目标要从属 于总目目标。并根据总目目标进行行行 调整，修订。
人人⺠民代表大大会：是属于⺠民主集 中制决策体制的一一种。是一一种 中国特色色的⺠民主决策体制。我 国中央和县级以上地方方政府实 行行行行行行政首首⻓长负责制。
职能或作用用
收集信息 加工工处理理信息 传递
行行行政决策系统：是由参与决策 的机构和人人员所组成的一一种组 织体系。
每一一个决策系统内部划分
参谋子子系统：由掌握各⻔门类知 识的专家学者和有经验的实务 人人员组成的，⻚页数决断子子系统 的辅助机构。（官方方、半官 方方、跨国、⺠民间）
决断子子系统：由拥有决策权力力力 的领导者集体所组成的中枢机 构，是政策制定活动的组织 者，领导政策制定的全过程。
确定型决策、⻛风险型决策与非非 确定型决策：根据自自然状态的 可控程度分类。
决策类型
个人人决策与群体决策：根据决 策权限的制度安排分类。
原始决策是指根据决策目目标对 行行行动方方案进行行行初始选择的决 策。
财政学：财政活动中的公共决策习题与答案
一、单选题1、设租情况发生,主要源于( )。
A.政治家最大化选票B.官僚最大化预算C.官僚们私利D.利益集团寻租正确答案：C解析：设租，是指权力拥有者利用权力获得非生产性经济利益的行为。
政府部门设租行为包括无意设租、被动设租和主动设租。
其中，主动设租是较为常见的，主要就是源于官僚们的私利，利用手中的职权来谋取利益。
2、下列哪种情况下公共决策结果会出现投票循环( )。
A.存在多峰偏好的选民B.存在单峰偏好的选民C.选民个数较少D.备选议案远小于选民个数正确答案：A3、公共决策的表决方式不应该是( )。
A.选票B.举手C.钞票D.点头正确答案：C4、假设投票人具有单峰偏好。
某一公共项目有四个规模可以选择，规模从小到大分别是甲、乙、丙、丁四个方案，已知最偏好甲方案的有15人，最偏好乙方案的有8人，最偏好丙方案的有7人，最偏好丁方案的有17人。
那么在简单多数规则下，最终胜出的方案是：（）。
A.甲方案B.乙方案C.丙方案D.丁方案正确答案：C解析：总选民人数为47人，因而在简单多数规则下，任一个方案都需要获得24票以上的选票才能获得通过。
人们总是喜欢支出规模越大越好，有支出总比没支出好。
因此，甲方案能够获得通过（所有人都赞成），乙方案也能获得通过（8+7+17），丙方案也能获得通过（7+17），但丁方案不能获得通过（只要17票）。
在可行的甲乙丙三个方案中，人们偏好于最大的规模，因此，最终获胜的是丙方案。
5、A、B、C、D四个人对甲、乙、丙三个方案进行投票表决，以下偏好结构中具有双峰偏好的是（）。
A.甲 > 乙 > 丙B.丙 > 乙 > 甲C.乙 > 丙 > 甲D.丙 > 甲 > 乙正确答案：D二、多选题1、下列主体会对公共决策结果产生影响( )。
A.政治家B.利益集团C.官僚D.大众媒体正确答案：A、B、C、D2、公共决策结果之所以能被所有利益相关人接受,不可能的原因有( )。
财政学第三章 公共决策解析
3.3.4 官僚动机及行为
• 官僚与决策主体的区别 • 官僚的信息优势与自身利益最大化
– 特权、声誉、官职 – 预算规模最大化；财政资金年度使用最大化
3.2.3 互投赞成票
• 投票交易 案例:国美电器的黄陈之争、澳大利亚2010年选举
3.2.4 中间投票人定理
• 中间人投票定理的基本内涵 • 经典案例题:
– 2010年9月28日国美之争的中间投票人定理的 体现 – 黄光裕与陈晓之争陈晓胜出的原理分析 – 2005年“超级女声”李宇春夺冠分析
3.2.5 阿罗不可能定理
• 为人民服务意识的主体意识与官僚自身利 益主体的统一
3.3.5 媒体与专家对公共决策的影响
• • • • 咨询机构 专家顾问团队 专家学术争鸣 公共媒介宣传
– 酒后驾车处罚的推行
• • • • • • 六条件 （1）无论选民偏好是什么，都能选出一种决策； （2）能对所有可能结果排序； （3）必须对个人偏好做出反应； （4）前后一致（满足传递性）； （5）独立性：社会对A和B的排序只取决于个人对 A 和B的排序，与其他方案无关； • （6）没有独裁：社会选择不能只体现单个人的偏好。
第三章
财政活动中的公共决策问题
3.1 公共决策特征与公共决策要素
• 3.1.1 公共决策与私人决策
– 公共决策特征
• “一人一票”原则 ;公共产品特征 ;结果的强制性
• 3.1.2 公共决策要素
– 谁？（who）:决策主体 – 怎样？(what)：决策效原则 – 案例欣赏：2010年世界杯误判
公共管理硕士考前辅导第三章公共决策
第三章 公共决策第一节决策的基本问题一、决策的含义二、决策类型三、决策的前提一、决策的含义•决策是公共管理的重要环节•先秦时期，《韩非子·孤愤》中出现了决策•20世纪中叶，美国形成决策理论•决策是人们就需要解决的问题所作出的行为设计和抉择过程，即人们为实现一定的目标所作的行为设计及抉择。
•公共组织的决策：是指公共组织在管理活动中，为实现一定的目标或解决面临的问题制定行动方案并加以优化选择的过程。
决策的含义•亚里士多德——决策往往被视为国家政府的重要职能•伊斯顿和拉斯韦尔——带到互动、正式和非正式关系的层面上•西蒙——理性、非理性的心理层面考察决策•林德布罗姆——渐进主义解释•罗森布鲁姆——《公正行政：管理、政治和法律的途径》对公共管理理论的不同理解（等同于公共行政）•阿利森——将决策附着于官僚体系及其政治运作的模式。
•理查德·施奈德——“决策是一个过程，它是指决策者达到想象中未来事务的状态，从社会所限制的各种途径中，选择一个行动计划的过程”。
决策的含义•决策的一般特征（属性）：预见性，选择性（重要特性，灵魂），主观性•管理的特性：自然属性，社会属性•行政的特性：执行性，政治性，权威性•决策的内容：目标选择（目标的确定要具体，恰当，有可检验性）•方案选择（拟定方案要考虑各种资源条件的限制，同时还要通过综合的比较和评估，在被选方案中比较孰优孰劣）“霍布森选择”（没有选择的选择）二、决策类型联想公共组织的类型•决策问题的重复程度——程序性决策（又称：例行决策，常规决策，定型化决策，重复性），非程序性决策•决策目标的多寡——单目标决策和多目标决策•决策条件的可控程度——确定型决策，风险型决策，非确定型决策•决策权限的制度安排——个人决策，群体决策•决策所要解决的问题性质——原始决策（初始选择），追踪决策（修正后的二次决策）•根据决策影响时间长短———长期决策，中期决策，短期决策。
•决策者在管理系统的层级——高层决策，中层决策，基层决策。
财政调控法——精选推荐
第三章财税调控法第一节公共财政与财政政策一、公共财政1.公共财政存在的必要性公共财政为什么会存在？在经济学或财政学上，主要倾向于用公共物品理论来解释财政存在的必要性问题。
整个社会经济可以分为两类，一类是各种市场主体之间的经济活动；另一类是国家或政府相互之间及其与市场主体相互之间的经济活动，此即共同经济。
这种分类对于理解财政问题具有重要意义。
一般认为，财政之所以会存在，是因为社会对公共物品存在着公共欲望，这些公共欲望不能从市场主体那里得到满足，而只能有国家来满足；这些公共物品不能有私人经济提供，而只能由公共经济提供。
于是，以满足公共欲望、提供公共物品为己任的财政便应运而生。
与公共经济、私人经济的区别相似，人类的欲望也可分为两类，即私人欲望和公共欲望。
前者是指个人能够独立满足的要求，是具有排他性的欲望；而后者则是公众可以共同享有的要求，是不具有排他性的欲望。
公共欲望实际上是存在与私人经济中的无数私人欲望的共同欲望。
一般说来，私人欲望可以通过私人个体在市场上选择购买商品和劳务而得到满足；而公共欲望则不能通过市场主体的活动来得到满足，因为市场不能有效地提供公众都需要的公共物品，即在提供公共物品方面市场是失灵的。
只有公共经济部门提供公共物品才是更有效率的，才能更好地满足公共欲望。
上述的公共物品（或译为公共商品、公共产品等），是私人物品的对称，它是用来满足公共欲望的资财；而私人物品则是用来满足私人欲望的资财。
私人物品的产权是明晰的，具有独占性、排他性和可转让性的特点；而公共物品则具有消费的非排他性和非竞争性。
由于对于公共物品无论是否付费和付费多少，其消费主体都能获得等量的、相同的消费，切一个主体的消费既不影响他人的消费，也不能排除他人的消费，因此，私人对于公共物品的消费都存在着“搭便车”的心理，普遍不愿意投资于公共物品领域，从而使市场不能有效提供公共物品。
于是，公众普遍需要的公共物品，只能由公共经济部门提供，或者说，只能由政府来提供。
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简单多数规则 2/3多数规则
一致通过原则与林达尔均衡（Lindall Model）
林达尔设计了一种机制，通过一致性规则决定公 共物品的提供。
两个社会成员, Adam & Eve 燃放烟花 (公共品，记为 r) SA =燃放烟花费用中Adam的份额 SE =燃放烟花费用中Eve的份额 对任一给定的份额SA和SE, Adam和Eve对烟花有一
公共选择主要研究如何通过政治程序 决定公共物品的供给等问题。
公共选择本身是一种特殊形式的公共 产品（PUBLIC GOODS），具有消费 的非竞争性和受益（不管好与坏）的 非排他性。
公共选择的三大基本内容：
公共项目的提供种类 公共项目的成本分担或筹资方式 公共项目的提供规模
讨论：公共决策（Public Decision）与私人
一、公共选择理论：简介
公共选择学派形成于20世纪 70年代，维克塞尔首创，布 坎南(1982年Nobel经济学奖 获得者)发展。
布坎南认为公共选择是一种 对政治的看法，是把对市场 决策的经济分析扩展到了非 市场决策中。
公共选择视经济政策决策为 内生变量，核心有两个中心 要素：将政治视为交易；经 济人的选择行为。
假定有甲、乙、丙三人，对A、B、C三个方案进行投 票，各人的偏好程度如下：
甲： C<B< A 乙： A < C < B 丙： B < A < C 如果进行两两投票，采用简单多数投票制规则，则不
可能得出最终结果。 这种情况随着投票数目和备选方案数量的增加，投票
James M．Buchanan
布坎南的精彩话语：
“每件事、每个人（无论何时何地），都可以公开接受批评与挑战。” “在一篇自传性文章《胜过耕田》 （注：该传神的题目来自奈特，含有就业的比较性
评价成份，但也招至一批批评。）中指出，我的研究方法与研究主题，乃至对学 术生涯、实证分析与规范性立场的态度，受到两个人的重要影响。一 位是威克塞尔（他的影响完全在观念上）…回溯在公共选择理论中威 克塞尔的奠基与后续发展之间的关系，尤其是其中和我的研究有紧密 关联的宪法经济学…另一位深刻影响我的人——奈特。在他的教导中， 提出的问题可能超过解答的问题。” “很多看似真理的事物，其实都大有问题，有勇气能冲破知识的迷雾， 才不愧是真正的学者。”(奈特) “假如一位画家只有红色的颜料，那么他的画将只有红色的色调。”
决策(Private Decision)的区别？
公共决策的偏好表达方式：投票 公共决策中的公共产品特征 公共决策结果的强制性
公共决策要素
决策主体 决策方式（决策规则或原则） 决策结果（均衡有效性的判定）
三、公共选择的规则或原则
公共选择的方式是政治投票（相当于 市场交易中的货币）。
公共选择的三大规则或原则： 1、直接民主制 2、集中裁决制（包括独裁制） 3、间接民主制
“公共选择可以被定义为对非市场决策的经济 研究,或者简单地说是经济学在政治学中的应用。 公共选择的主题与政治科学的主题是相同的,涉 及国家理论、投票规则、投票者行为、党派政 治、官僚体制等等。然而,公共选择的方法却是 经济学方法。”
－－丹尼斯·缪勒，《公共选择II》
二、公共选择(决策):特征与要素
定的需求量，用需求曲线表示
•烟D花rA 需和求Dr量E 分的别关表系示Adam和Eve的纳税份额和 •每个人都在自己的纳税份额下降时，消费更多 的烟花
•SA+SE=1 （用OO‘表示） •每个人面临的不是相同的价格，而是每单位公 共用品的“个人化价格” personalized price， 称为林达尔价格 Lindahl prices
缺点：（1）产生多数人侵占少数利益的问题
(即多数人的暴力，如法国的“光荣革命” 导致雅各宾“红色恐怖”)；（2）投票结
果易于受利益集团的控制；（3）在一定条件 下，可能产生投票悖论（Voting Paradox）和 循环投票（Cycling Voting）现象。
3.2.1 投票悖论(Voting paradox)
公共决策机制
直接民主制
一致通过原则 多数票通过原则
间接民主制 (代议民主制)
简单多数规则 绝对多数规则
集中裁决规则(含独裁)
3.1 直接民主制（Direct Democracy）
采取“一人一票”的投票原则 主要有两种规则或机制：
1、全票一致通过原则(Unanimity Rule)
2、多数票通过规则 (Majority Rule)
•均衡 当每个人都愿意投票赞成相同 的公共品数量，这时的林达尔价格就实 现了均衡。
•在图中， 当公共品数量为r*时为均衡 点，Adam和Eve愿意纳税的份额分别 为 S＊O 和 S*O’
Lindahl均衡的实现条件？
Lindahl均衡的结果是帕累托最优，但其如何实 现？
设想一个拍卖者，宣布每个人的纳税份额，在 这个份额下，如果Adam和Eve选择相同的公共 品数量，则达到均衡。如果选择的公共品数量 不同，则拍卖者宣布新的份额，直到均衡为止
条件：拍卖机制的存在；局中人都能真实共品提供及其成本 分摊等达成一致意见，可实现资源配置 的帕累托；
缺点： 成本高昂（局中人越多成本越 高），可能无结果。
3.2 多数票通过规则
优点:(1)易于产生决策结果，导致中位选民现 象（The Median voter theorem） ；（2）决策 成本低于全体一致投票规则。
第三章 财政活动中的公共决策 问题
主讲人：陈祥槐
引言
公共决策过程本质上是公众的个人偏好转化为社会偏 好的过程，在此转化过程中，关键取决于公共决策规 则。
从政府经济学的角度看,公共决策过程中所有局中人都 是“同床异梦”的经济人。
关注的问题：从实证分析来看，公共选择研究公众的 偏好通过某种政治程序会产生怎样的决策结果;从规范 分析来看，它评价通过各种不同政治程序所产生结果 的优劣，从而对各种公共决策程序做出评价；从政策 分析来看，选择和设计政治程序，以使得决策结果能 够较为符合政策的目标。