【实用表格模板】监察部发现问题处理流程表

违规违纪行为调查处理流程图

违规违纪行为调查处理流程1目的本文件规定了xx农村银行（以下简称“本行”）违规违纪行为调查处理的流程及控制要点，旨在保证违规违纪调查处理工作规化，依法依规正确、及时地查处违规违纪行为，确保各项业务稳健发展。

2适用围本文件适用于本行全体员工。

3定义、缩写与分类3.1定义违规违纪行为：是指本行员工违反国家法律法规、金融规章、省联社和本行制度等的行为。

3.2缩写无3.3分类1）经济处罚：包括罚款、赔偿经济损失等；2）组织处理：包括降低薪酬系数、解聘职务（称）、责令辞职、免职、待岗、限期调离、解除劳动合同等；3）纪律处分：包括警告、记过、记大过、降职、撤职、留用察看、开除；4）其他处理：包括书面检查、限期改正、通报批评。

以上四大类处理可以并处。

4职责与权限5原则与基本规定5.1原则1）客观公正原则。

做到事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法；2）依法合规原则。

对违规违纪行为的调查处理必须遵守法律法规和部规章制度，不得与法律法规和部规章制度相违背；3）原则。

在调查处理过程中，不得泄漏相关信息，做好工作；4）回避原则。

违规违纪行为牵涉到的相关人员在整个调查、处理过程中应进行回避。

5.2基本规定1）调查取证时，调查人员不得少于两人。

2）有下列情况之一的实行回避制度：a)承办人是违规违纪行为的当事人或其近亲属；b)承办人或其近亲属与违规违纪行为有利害关系；c)承办人与违规违纪行为有其他关联，可能影响对违规违纪行为的公正处理。

3）被调查人（单位）不得妨碍、干扰调查人员的正常调查工作。

4）调查人员认为被调查人不宜继续行使职务的，应提请领导批准对其暂停职务。

5）在确认违规违纪事实时，调查人员应当告知被调查人有权对违规违纪事实提出意见和说明，并认真听取其述和申辩。

6）在送达处罚决定书时，必须告知被处罚人在期限有申请处罚复议的权利。

7）本行成立由班子成员以及纪检监察、部审计、合规与风险管理等部门负责人组成的处罚复议委员会，委员会人数应为单数。

纪检监察违纪案件办理文书模板及归档表格

年月日
登记编号
信访形式
来人□来信□来电□其他□
信访人姓名
工作单位及职务
联系电话
接访人
接访时间
信访主题
信访内容摘要
纪检监察部意见
集团纪委意见
集团党委意见
处理结果
办结人：
办结时间：
*集团信访举报事项处理情况登记台账
登记编号
信访人姓名及电话
信访主题
责任承办单位
处理结果
集团纪委意见
集团党委意见
*集团纪检监察部
谈话笔录
时间地点
谈话人记录人
谈话对象性别年龄
政治面貌文化程度民族
工作单位职务电话
问：我们是*集团纪检监察部工作人员，根据组织安排，现就有关事项找你询问核实，请如实回答我们的有关提问，不得隐瞒或歪曲事实，否则要承担相应后果和责任，知道了吗？
反映的主要问题
纪检监察部意见
集团纪委意见
集团党委意见
处理结果
办结人：
办结时间：
*集团纪检监察案件
立案呈报表
立案
对象
姓名
性别
年龄
工作单位及职务
政治
面貌
案件来源
呈报部门
承办人
案情摘要
纪检监察部意见
集团纪委意见
集团党委意见
*集团纪检监察案件
结案呈报表
被反映人
姓名
政治面貌
年龄
工作单位及职务
调查核实结果
纪检监察部意见
答：好的，我知道了。
签字第页委员会
立案决定书
*集团纪案字[20××]第×号
根据《*集团有限公司纪检监察工作办法》相关规定，经年月日集团党委会研究决定，对同志的违纪问题予以立案调查。

纪委查办案件各类表

一、初核线索登记表
初核线索登记表
填表单位：填报时
二、初步核实呈批表
中共纪律检查委员会
四、立案登记表
立案登记表
六、立案审批情况
案件立案审批表
八、谈话笔录
调查笔录
（第次）
时间：年月日地点：
调查人：工作单位及职务：
记录人：工作单位及职务：
被调查人：性别出生年月民族籍贯
文化程度：政治面貌：入党时间：
工作单位及职务：电话：
：
：
签名：（押印）
共页第页（押印）注：谈话结束，被谈话人还必须签署“以上笔录看过，与我讲的一致”的意思，并签字押印。

十一、移送审理登记表
案件移送审理登记表
（此表一式两份，移送单位、接收单位各存一份。

）十八、处分决定发送情况
中共党委处分决定
发送情况报告表
十九、处分决定执行情况
处分决定执行情况报告表
注：本表由处分决定执行单位填报。

二十、总结剖析报告审签表
案件总结剖析报告审签表
对受处分人员回访教育情况登记表
备注：本人对错误的认识可另纸附后。

效能监察流程

1. 项目效能监察工作领导小组 2.被监察项目
1．《效能监察整改报告》 2.《整改/措施验证表》
1. 项目效能监察工作领导小组 2.被监察项目
《效能监察项目内部控制风险复审表》
效能监察的总结
审批
Yes
项目效能监察《效能监察报告》
工作领导小组
No
效能监察的效果统计
项目效能监察工作领导小组
1.《穿行测试表》 2.《文件采集清单》等
1.项目效能监察工作领导小组 2.被监察项目
1.《效能监察发现单》 2.《效能监察发现汇总表》
项目效能监察工作领导小组
1．《效能监察会议签到表》 2.《效能监察会议记录》
1.项目效能监察工作领导小组 2.被监察项目
《效能监察建议/ 决定书》
《年度效能监察效果统计表》
效能监察的奖励与惩
处
效能监察的成效评定效能监察的奖励与惩处
Hale Waihona Puke 项目公司《效能监察成效评定计分标准表》
1.项目公司 2.效能检查工作领导小组
阶段
效能监察的前期准备
效能监察的选题立项及审批
效能监察工作流程图
程序/流程
责任部门
相关文件
上级公司确定拟开展效能监察的项目
公司
中交集团效能监察相关文件
项目公司确定立项开展效能监察项目
项目公司建立效能监察组织机构
确定效能监察对象识别
拟开展效能监察的项目部
拟开展效能监察的项目部
效能监察发现与汇总
效能监察发现分析效能监察建议、决定的形成和接受
项目效能监察工作领导小组

7个流程图+审查调查工作事项一览表

市纪委监委机关审查调查工作流程图
一、审查调查工作全流程图
二、线索处置工作流程图
三、谈话函询工作流程图
四、初步核实工作流程图
以纪委办公室名义发函被反映人
五、立案审查工作流程图
六、使用留置措施工作流程图
七、线索分办工作流程图
市纪委监委机关审查调查工作事项一览表
（供具体操作时参考）
（一）初核阶段
卑微如蝼蚁、坚强似大象
卑微如蝼蚁、坚强似大象
（二）立案审查阶段
卑微如蝼蚁、坚强似大象
卑微如蝼蚁、坚强似大象
卑微如蝼蚁、坚强似大象
（三）使用留置措施阶段
卑微如蝼蚁、坚强似大象
卑微如蝼蚁、坚强似大象。

(2021年整理)纪检监察工作流程图(标准)分析

纪检监察工作流程图(标准)分析
纪检监察工作流程图(标准)分析
编辑整理：
尊敬的读者朋友们：
这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（纪检监察工作流程图(标准)分析）的内容能够给您的工作和学习带来便利。

同时也真诚的希望收到您的建议和反馈，这将是我们进步的源泉，前进的动力。

本文可编辑可修改，如果觉得对您有帮助请收藏以便随时查阅，最后祝您生活愉快业绩进步，以下为纪检监察工作流程图(标准)分析的全部内容。

流程名称：纪检监察信访举报工作流程
流程名称：案件检查工作流程
流程名称:案件检查工作流程（续）
流程名称：案件审理工作流程
流程名称：案件申诉复查工作流程
流程名称：效能监察工作流程。

监督检查整改流程表格

监督检查整改流程表格
监督检查整改流程表格
序号流程步骤负责人时间节点备注
1 确定监督检查事项监督检查组事前例如：安全生产、环保问题等
2 编制监督检查计划监督检查组事前包括检查目标、检查内容、检查周期等
3 召集被检查单位监督检查组事前通知被检查单位检查时间、地点等
4 进行现场检查监督检查组事中详细记录检查情况、发现问题等
5 分析整理检查结果监督检查组事后对检查结果进行分类、整理
6 发布检查结果监督检查组事后调查报告、整改通知等
7 督促被检查单位整改监督检查组事后给予整改要求、整改期限等
8 跟踪检查整改情况监督检查组事后了解整改进展情况，及时反馈
9 审核整改情况报告监督检查组事后对整改情况进行审核、确认
10 形成监督检查报告监督检查组事后将整个监督检查流程进行总结、归档
11 监督检查流程结束监督检查组事后整个流程结束，待下次监督检查
以上是一个监督检查整改流程的表格，根据流程可以清楚地了解监督检查的步骤和负责人，并能够了解整个流程的时间节点和备注说明。