[职业资格类试卷]期货从业资格(期货法律法规)章节练习试卷37.doc
期货从业资格之期货法律法规综合提升练习题库附答案
期货从业资格之期货法律法规综合提升练习题库附答案单选题（共20题）1. 期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则（修订）》行为的，任何人都可以向（）进行举报。
A.期货业协会B.期货公司总部C.期货交易所D.证监会【答案】 A2. 期货公司或者其分支机构有成立后无正当理由超过（）个月未开始营业，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1B.2C.3D.4【答案】 C3. 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）备案，并按照规定履行信息披露义务。
A.中国证监会B.中国期货业协会C.住所地中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 C4. 期货经营机构告知投资者不适合购买相关产品或者接受相关服务后，投资者仍坚持购买的，（）向其销售相关产品或者挺供相关服务。
A.可以B.不可以C.由经营机构决定D.以上都不对【答案】 A5. 中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行（）。
A.行业管理B.自律管理C.行政管理D.合规管理【答案】 B6. 甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。
根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月B.1年C.2年D.3年【答案】 C7. 申请设立期货公司，主要股东为自然人的，其个人金融资产不低于人民币（）万元。
A.1000B.3000C.5000D.10000【答案】 B8. 人民法院审理期货纠纷案件，依法保护当事人合法权益，确定其承担的（）责任，维护市场秩序。
A.故意B.过失C.风险D.市场【答案】 C9. 下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是（）。
A.单个股东的持股比例增加到3％B.有关联关系的股东合计持股比例增加到6％C.单个股东的持股比例增加到1％D.有关联关系的股东合计持股比例增加到3％【答案】 B10. 期货从业人员应当如实向投资者申明其( )，不得向投资者提供虚假文件、材料。
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案
期货从业资格之期货法律法规测试卷和答案单选题（共20题）1. 期货公司现任法定代表人自《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》施行之日起（）年内未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。
A.1B.2C.3D.5【答案】 A2. 任何单位或者个人违反《期货交易管理条例》规定，情节严重的．由国务院期货监督管理机构宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为（）。
A.期货市场禁止进入者B.期货市场不受欢迎者C.期货市场违法者D.期货市场不能接受者【答案】 A3. 下列（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。
A.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度【答案】 D4. 根据《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》，承担结算职能的（）作为中央对手方，统一组织境内特定品种期货交易的结算。
A.期货业协会B.中国证监会C.登记结算公司D.期货市场监控中心【答案】 B5. 某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院B.交易所所在地中级人民法院C.期货公司所在地中级人民法院D.投资者户口所在地高级人民法院【答案】 C6. 根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定，除（）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会B.所在地中国证监会派出机构C.所在期货经营机构D.中国证监会【答案】 C7. 甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。
期货从业资格(期货法律法规)模拟试卷37(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）模拟试卷37(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．下列关于期货公司业务的说法，正确的是()。
A．只能经营期货经纪业务B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度D．同时经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例2．下列关于期货公司的说法，不正确的是()。
A．期货公司的股东有虚假出资行为的，国务院期货监督管理机构可责令其转让所持期货公司股权，但不得限制其股东权利B．国务院期货监督管理机构有权责令违法经营的期货公司停业整顿C．期货公司出现重大风险、严重危害期货市场秩序的，国务院期货监督管理机构可以对其进行接管D．期货公司出现严重危及稳健运行、损害客户合法权益的行为的，国务院期货监督管理机构可以责令调整有关部门负责人员正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例3．期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于()年。
A．5B．10C．15D．20正确答案：D 涉及知识点：期货交易所管理办法4．下列关于期货保证金的表述，正确的是( )。
A．保证金可以是期货交易者按照规定标准交纳的资金B．保证金只能用于结算C．保证金只能用于保证履约D．保证金必须是现金正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第八十二条第三项规定，保证金，是指期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约。
知识模块：期货交易管理条例5．期货公司首席风险官连续()次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。
A．1B．2C．3D．5正确答案：B 涉及知识点：期货公司首席风险官管理规定(试行)6．()应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
期货从业资格之期货法律法规通关练习题附答案
期货从业资格之期货法律法规通关练习题附答案单选题（共20题）1. 期货从业人员受到机构处分，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。
A.1B.3C.5D.10【答案】 D2. 期货交易所会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所B.期货公司C.会员D.机构投资者【答案】 C3. 在我国，期货交易所会员大会由（）召集，每年召开一次。
A.董事会B.理事会C.总经理D.董事长【答案】 B4. （）负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等工作。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证监会派出机构D.国务院期货监督管理机构【答案】 A5. 期货公司变更注册资本，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。
A.20日B.30日C.3个月D.2个月【答案】 A6. 下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（）。
A.年满16周岁B.年满18周岁C.具有完全民事行为能力D.具有高中以上文化程度【答案】 A7. 下列关于会员制期货交易所理事会会议的表述，错误的是（）。
A.理事会会议一般应当由理事本人出席B.理事因故不能出席会议的，应以书面形式委托其他理事或者亲友代为出席C.每位理事只能接受一位理事的委托代为出席D.理事委托他人出席会议的，委托书中应当载明授权范围【答案】 B8. 会员制期货交易所设会员大会，会员大会是期货交易所的权力机构，由（）组成。
A.全体会员B.控股10％的股东C.全体股东推举的会员D.中国证监会核准的会员【答案】 A9. 申请设立期货公司，具备任职资格的高级管理人员不少于（）人。
A.3B.5C.7D.15【答案】 A10. 客户在期货交易中违约的，用资金承担违约责任的次序依次为（）。
期货法律法规测试题带答案
期货法律法规测试题带答案一、选择题1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是：A.《中华人民共和国证券法》B.《中华人民共和国期货交易条例》C.《中华人民共和国商业银行法》D.《中华人民共和国银行业监督管理法》答案：B2.期货公司按照期货交易所的要求，向期货交易所报送的凭证有：A.单向回购协议书B.资金存管协议C.回购融资协议D.期货账户开户协议答案：B3.投资者在参加期货交易前，必须签订的协议是：A.保证金协议书B.交割协议书C.交易协议书D.期货账户开户协议书答案：D4.在期货合约的转让过程中，下列比例中，应当公布的是：A.转让方和受让方的数量比例B.转让方和受让方的价格比例C.转让方和受让方的品种比例D.转让方和受让方的身份比例答案：B5.期货公司接受自然人客户的期货交易，需要的是：A.身份证件的复印件B.身份证件原件和复印件C.身份证件原件、复印件以及银行卡D.身份证件原件以及银行卡答案：B二、判断题1.期货经纪人不得低于巴塞尔协议规定的最低风险内部评级。
答案：错误解释：期货经纪人不需要进行内部评级，只需在巴塞尔协议框架下规范资本充足率。
2.在期货合约的交割过程中，交易保证金不计入交割结算中。
答案：错误解释：交易保证金是交割结算的组成部分。
3.期货公司在审核投资者的资格时，可以要求提供已经过期的证件。
答案：错误解释：期货公司在审核投资者资格时，需要投资者提供有效的证件。
4.法律法规中规定，期货公司不得披露客户信息。
答案：错误解释：相关的法律法规一般规定期货公司在合法合规的前提下可以披露客户信息，例如税务机关需要查询纳税情况时，银行需要核实客户信息时等。
5.期货业务属于证券业务的一种。
答案：错误解释：期货业务和证券业务有很大的区别，属于不同的金融交易品种。
三、问答题1.期货交易如何进行风险管理？答：期货交易的风险管理包括三个方面：一是市场风险，投资者可以通过保证金制度、止损单、对冲和多元化投资等方式降低风险；二是信用风险，期货交易所和期货公司可以通过对客户的定期审核以及强制平仓等方式降低信用风险；三是操作风险，投资者可以通过提高自己的专业水平、规避市场盲目热点投资和遵循交易纪律等方式降低操作风险。
期货从业资格(期货法律法规)章节练习试卷37(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷37(题后含答案及解析)全部题型 4. 不定项选择题不定项选择题在每题给出的备选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。
1．下列人员中，肯定不具备担任期货交易所负责人资格的有()。
A．3年前因违纪行为被解除职务的期货公司高级管理人员B．6年前因违法行为被解除职务的证券公司董事C．担任4年前因违法被吊销营业执照的公司并负有个人责任的法定代表人D．8年前因违纪行为被撤销资格的律师正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例2．下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有()。
A．注册资本最低限额可以高于3000万元B．公司注册资本应当是实缴资本C．公司可以非货币财产出资D．公司可以在2年内缴足注册资本正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例3．下列关于期货公司业务的做法，恰当的有()。
A．某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营B．某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议C．某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资D．某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例4．下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有()。
A．个人所负数额较大的债务到期未清偿B．担任破产清算的公司的董事，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾5年C．因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年D．因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年正确答案：A,C,D 涉及知识点：期货交易管理条例5．申请设立期货公司，应当具备的条件包括()。
A．注册资本为5000万元以上B．有独立的法人财产C．主要股东最近5年无重大违法违规记录D．从业人员具有期货从业资格正确答案：B,D 涉及知识点：期货交易管理条例6．下列关于会员分级结算制度的说法，正确的有()。
A．期货交易所向结算会员和非结算会员收取结算担保金B．非结算会员的违约责任由期货交易所承担C．期货交易所只对结算会员结算D．结算会员对非结算会员收取保证金正确答案：C,D 涉及知识点：期货交易管理条例7．根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案
2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。
A.从业人员注册、客户服务等信息B.从业人员注册、工作业绩等信息C.从业资格注册、诚信记录等信息D.从业资格注册、考试成绩等信息【答案】 C2、（）可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。
A.全面结算会员B.特别结算会员C.交易结算会员D.普通结算会员【答案】 C3、取得从业资格考试合格证明的人员从事期货业务的，应当（）申请从业资格。
A.向其所在机构B.向中国证监会及其派出机构C.直接向协会D.事先通过其所在机构向协会4、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准【答案】 D5、客户的保证金和委托资产归（）所有。
A.交易所B.客户C.国家D.公司【答案】 B6、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构不按照规定履行报告义务，提供或者出具的报告、材料、意见不完整，责令改正，没收业务收入，单处或者并处3万元以下罚款。
对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告，并处（）万元以下罚款。
A.3B.5C.10D.207、根据《期货从业人员管理办法》，不属于期货从业人员的是（）。
A.期货投资咨询机构中从事期货投资咨询业务的专业人员B.期货交易所自营会员中的工作人员C.为期货公司提供中间介绍业务的机构中从事期货经营业务的管理人员D.期货公司的管理人员【答案】 B8、根据《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》，业绩报酬的提取频率每次不得超过（）个月，提取比例不得超过业绩报酬计提基准以上投资收益的（）。
期货从业资格(期货法律法规)章节练习试卷3(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷3(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1．公司制期货交易所采用的组织形式是()。
A．国有独资公司B．有限责任公司C．股份有限公司D．有限合伙制正确答案：C 涉及知识点：期货交易所管理办法2．()依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
A．中国证监会B．中国期监会C．中国证券业协会D．中国期货业协会正确答案：A 涉及知识点：期货交易所管理办法3．设立期货交易所，由()审批。
A．中国人民银行B．财政部C．国资委D．中国证监会正确答案：D 涉及知识点：期货交易所管理办法4．申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交的文件和材料不包括()。
A．申请书B．章程和交易规则草案C．所有交易品种的交易细则D．经营计划正确答案：C 涉及知识点：期货交易所管理办法5．期货交易所变更名称、注册资本的，应当经()批准。
A．国务院B．国家工商总局C．中国人民银行D．中国证监会正确答案：D 涉及知识点：期货交易所管理办法6．下列关于期货交易所合并、分立的说法，不正确的是()。
A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权、债务由合并后存续的期货交易所承继B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继C．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债务免除D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继正确答案：C 涉及知识点：期货交易所管理办法7．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起()日内报告中国证监会。
A．5B．10C．15D．30正确答案：B 涉及知识点：期货交易所管理办法8．会员制期货交易所会员大会的职权不包括()。
A．选举和更换会员理事B．拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案C．审议期货交易所风险准备金使用情况D．决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项正确答案：B 涉及知识点：期货交易所管理办法9．期货交易所会员大会结束之日起()日内，期货交易所应当将大会全部文件报告()。
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[职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）章节练习试卷37
一、不定项选择题
在每题给出的备选项中，有1个或者1个以上的选项符合题目要求。
1 下列人员中，肯定不具备担任期货交易所负责人资格的有()。
（A）3年前因违纪行为被解除职务的期货公司高级管理人员
（B）6年前因违法行为被解除职务的证券公司董事
（C）担任4年前因违法被吊销营业执照的公司并负有个人责任的法定代表人（D）8年前因违纪行为被撤销资格的律师
2 下列关于期货公司注册资本的说法，不正确的有()。
（A）注册资本最低限额可以高于3000万元
（B）公司注册资本应当是实缴资本
（C）公司可以非货币财产出资
（D）公司可以在2年内缴足注册资本
3 下列关于期货公司业务的做法，恰当的有()。
（A）某期货公司营业部在期货交易所从事绿豆期货自营
（B）某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议
（C）某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资
（D）某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务
4 下列情形中，不得担任期货交易所负责人的有()。
（A）个人所负数额较大的债务到期未清偿
（B）担任破产清算的公司的董事，对该公司的破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾5年
（C）因违法行为被解除职务的期货交易所负责人，自被解除职务之日起未逾5年
（D）因违纪行为被撤销资格的注册会计师，自被撤销资格之日起未逾5年
5 申请设立期货公司，应当具备的条件包括()。
（A）注册资本为5000万元以上
（B）有独立的法人财产
（C）主要股东最近5年无重大违法违规记录
（D）从业人员具有期货从业资格
6 下列关于会员分级结算制度的说法，正确的有()。
（A）期货交易所向结算会员和非结算会员收取结算担保金
（B）非结算会员的违约责任由期货交易所承担
（C）期货交易所只对结算会员结算
（D）结算会员对非结算会员收取保证金
7 根据《期货交易管理条例》，期货交易所、非期货公司结算会员有()行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。
（A）建立适当的保证金安全存管监控制度
（B）建立健全结算担保金制度
（C）允许客户在保证金不足的情况下进行交易
（D）任用不具备资格的期货从业人员。