第四章 公共选择理论
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公共经济学第4章 公共选择理论
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4.3.3选民行为
拥有选举权的公民称为选民。
选民的选择行为可分为四个方面：
1．目标。一方面是投票者个人所追求的目标，另一方面是投票人所在或所代 表团体的利益。
2．候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。
3．选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多 数同意规则等等。选举程序，有直接选举和间接选举两种主要形式。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
第四种是女巫模型（wicked witch model）。指被选出的政治家可能促成 任何有助于他们保住或获得官位的事情。
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4.3.2官僚行为
官僚的主要作用包括：官僚是公共决策的执行者，公共产品生产者
选民(具有不同利益个人)
投票 政治过程 选举产生公共机构
投票 立法制定公共政策
利益集团 官僚集团
公共政策的供给
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
4.3.3选民行为
拥有选举权的公民称为选民。
选民的选择行为可分为四个方面：
1．目标。一方面是投票者个人所追求的目标，另一方面是投票人所在或所代 表团体的利益。
2．候选方案。一般来说，候选方案越多，投票人的选择余地就越大。
3．选举规则和程序。选举规则即人们常说的投票规则，如一致同意规则、多 数同意规则等等。选举程序，有直接选举和间接选举两种主要形式。
公共经济学
第4章 公共选择理论
杜振华
北京邮电大学
第4章 公共选择理论
4.1公共选择理论概述 4.2直接民主制下的公共选择
4.3代议制下的公共选择
2
4.1.1公共选择理论的产生和发展
1.公共选择的含义
公共选择是对政府决策过程的经济分析，是经济分析工具在政治领域 的应用和延伸，主要指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在 动力，通过民主投票实现的对公共经济的合理决策。
第四种是女巫模型（wicked witch model）。指被选出的政治家可能促成 任何有助于他们保住或获得官位的事情。
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4.3.2官僚行为
官僚的主要作用包括：官僚是公共决策的执行者，公共产品生产者
选民(具有不同利益个人)
投票 政治过程 选举产生公共机构
投票 立法制定公共政策
利益集团 官僚集团
公共政策的供给
1.加权投票规则
加权投票规则的特点是首先按照利益差别，把投票参与者按重要性分类，根 据分类来分配票数，然后对候选方案进行投票，得到最多票数而不是最多人 数支持的议案将获得通过。加权投票规则只是多数票规则的一个变体，通常 具有和多数票规则一样的优点和弊端。
2.否决投票规则
否决投票规则首先让参与投票的每个成员提出自己认为可供选择的一整套建 议或者行动方案，汇总后每个成员再从汇总的方案中否决掉自己不喜欢的那 些方案，最后剩下的没有被任何人否决的议案，就是集体选择的结果。
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公共物品、政治家、政策法案和法律
制度。
9பைடு நூலகம்
公共选择理论的代表人物詹姆斯 ·布坎南说：“公共选择是政治上的观 点，它以经济学家的工具和方法大量应 用于集体或非市场决策而产生。”
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决策环境的划分
决策环境
市
价格反映 偏好 企业提供 私人产品
场
非 市 场 投票反映 偏好 政府提供 公共产品
企 业
私 人
公共选择理论
Public choice theory
1
推荐阅读书目：
《集体选择与社会福利》 阿马蒂亚·森 上海科学技术出版社
《公共经济学》 朱柏铭 江大学出版社 《公共部门经济学》 上海人民出版社 黄新华主编
2
公共选择理论，在英文文献里也称为“公
共选择”，“集体选择”，“公共选择经济
学”，“政治经济学”等，是一门介于经济学 与政治学之间的新兴交叉学科，它以经济学的
基本假设（尤其是理性人假设）、原理和方法
作为分析工具，研究政治市场上的主体（选民、 利益集团、政党、官员和政治家）的行为，揭 示公共产品的供给和分配的政治决策过程。
3
公共选择学派的代表人物：詹姆斯·布坎 南
4
公共选择学派的代表人物：詹姆斯·布坎南,美国人，将政治决策的分 析同经济理论 结合起来，使经济分析扩大和应用到社会-政治法规的选择。1986年诺 贝尔奖获得者。 重要著作： 《财政理论与政治经济体系》（Fiscal Theory and Political Economy）； 《同意的计算》（The Calculus of Consent》与塔洛克（G．Tullock ）合著； 《自由的限度》（The Limits of Liberty）； 《赤字的民主》（Democracy in Deficit》与瓦格纳（R．Wagner）合 著； 《宪法合约的自由》（Freedom in Consitutional Contract）； 《课税的权力》（The Power to Tax）与布瑞南（G．Brennan）合著 ； 《法则的理由》（The Reason of Rules）与布瑞南合著； 《自由、市场与国家》（Liberty， Market，and State）； 《经济学：在预测科学与道德哲学之间》 （Economics：Between Predictive Science and Moral Philosophy）； 《宪法经济学探索》（Explorations into Constitutional Economics）。
第四章 公共选择理论
二、偏好显示和投票机制
1.阿罗不可能定理（教材78-79） 即不可能存在一种能够把个人偏好转化为社 会偏好的理想的社会选择机制。 第一，合理性； 第二，不相关选择的独立性； 第三，帕累托最优原则； 第四，个人偏好的无限制性； 第五，非独裁性。
2.多数决策与投票悖论 在多数投票原则下，可能没有稳定一致的均衡结果，出现投 票循环的现象，这种现象被称为投票悖论。
预习思考：
1 阿罗不可能定理及其评价 2 中位选民定理及其评价 3 投票悖论是怎样发生的 4 利益集团在代议制民主中的作用
第四章 公共选择理论
第一节 公共选择理论概述 第二节 直接民主制下的公共选择 第三节 间接民主制下的公共选择
第一节 公共选择理论概述
一、什么是公共选择理论 二、公共选择理论的研究方法
以提高社会整体福利为目标的利 益集团（环保、动植物保护组织 等）
利益集团分类 以福利在分配为目标的利益集团 （行业协会、工会等。在在分配 性公共决策中取得或维护其垄断 地位（寻租行为）
利益集团与寻租：
寻租：利益集团通过影响公共选择和决策，用各种办法获得租 金的特权行为。 实质：是政府干预经济的必然产物，引起租金供给来自于政府 的权力。 寻租方式：游说、贿赂、拉关系、走后门。 性质：非生产性活动，因为寻租只改变了生产要素的产权关系 并不增加任何新产品和新财富（产品或劳务）。 后果：使资源配置扭曲；寻租者的垄断行为导致产品质量和生 产效率下降；耗费大量社会经济资源；政府部门争权夺利， 影响政府声誉，增加廉正成本；妨碍公共政策的制定与执行 ，降低行政运转的速度，甚至危机政权稳定；导致政府腐败
公共经济学第4章公共选择理论
特点
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
公共选择理论强调个人主义方法论，认为个体在经济和政治领域中的行为都是理性的，追求自身利益 最大化。同时，它关注政治市场的竞争性和民主性，以及政府失灵和利益集团对政策制定的影响。
公共选择理论的重要性
揭示政府失灵
公共选择理论揭示了政府在提供 公共物品和服务时可能存在的低 效、浪费和滥用权力等问题，为 政策制定提供了重要的理论依据。
政府失灵与市场失灵
政府失灵是指政府在提供公共物品和服务时出现的低效、无效甚至负效的情况。政府失灵的原因包括政府机构和官员的自利 性、信息不完全和不对称、政策制定的复杂性和不确定性等。
市场失灵是指市场在资源配置、分配和外部性问题等方面出现的无效率和不平衡的情况。市场失灵的原因包括垄断、不完全 竞争、外部性、公共物品等。
公共部门人力资源管理
01
02
03
公共选择理论在公共部门人力资 源管理中强调人才的选拔和培养， 通过建立公平、公正的人才选拔 机制，提高公共部门的人才素质 和服务水平。
公共选择理论认为公共部门人力 资源管理应注重员工的激励和约 束机制，激发员工的工作积极性 和创造力。
公共选择理论提倡建立员工绩效 评估机制，对员工的工作绩效进 行科学评估和反馈，以提高工作 效率和服务质量。
02 对政策执行过程进行监督和评估，确保政策的有效实
施。
建立政策调整和修正机制
03
根据实际情况及时调整和修正政策，确保政策的持续
性和有效性。
05 公共选择理论案例研究
案例一：某城市垃圾处理政策制定过程
背景
某城市面临垃圾处理问题，需要制定相关政 策。
公共选择理论应用
政策制定过程中，政府官员、利益集团、居民等各 方参与者通过博弈、协商等方式，争取自身利益最 大化。
第4章 公共选择理论
•
• 在间接民主决策机制中，有三类主要的决策参与 者，即选民、政治家和官僚。 • 一、选民行为目标和特点
• 选民个人无论是作为消费者还是投票者，无论是在经 济市场上还是在政治市场上，其行为动机和目标都是一致 的，都是为了追求个人利益最大化，即都作为理性的经济 人在进行经济活动或政治活动。 • 选民的行为特点： • 1．某些选民会放弃投票权。 • 2．某些有着共同利益的选民会结成特殊利益集团。
• 中间投票人：是指这样一位投票者，他的偏好正好处于
所有投票者的偏好的中点上，高于他偏好的数量的人和低 于他偏好的数量的人型中，个人
偏好都是单峰型的，则反映中间投票人意愿的那种政策会 最终获胜，因为选择该政策不仅使中间投票人获益最大， 也使其他人损失最小。
• 3、偏好强度与投票交易
• 在政治市场上，多数票规则的缺陷之一是没有考 虑每个人对不同表决方案的偏好强度，无论一个 人对某种方案的偏好多么强烈，他也只能投一票。 这样就可能出现多数人通过的方案产生的总收益 小于少数人支持的方案被否决导致的总成本。投 票交易是解决这一问题的有效方法之一。
第3节 关于政治行为的经济理论
• 二、政治家行为目标和特点
• 公共选择理论认为，政治家也是理性的经济人，他和消费 者、生产者具有同样的行为动机，即追求自身利益的最大 化，其具体目标是当选或连任，也可说是争取选票最大化。 • •
政治家的行为特点：
1．政治家在竞选时会宣布一些最能被“中间投票人” 接受的政策主张 • 2．在收入政策方面，政治家更多地倾向于用发行公债 来代替税收。 • 3．在支出政策方面，政治家总是倾向于扩大公共支出 的规模和范围。
•
2、单峰偏好与中间投票人定理
• 单峰偏好：是指个人在一组按某种标准（如数量大小）排列的备选方 案中，有一个最为偏好的方案，而从这个方案向任何方向的游离，其
第四章 公共选择理论..
第一节 公共选择理论概述
什么是公共选择？
公共选择，指在市场经济条件下，以个
人利益最大化为内在动力，通过民主投 票实现的对公共经济的合理决策（即政 府选择、非市场的集体选择）。
市场选择(市场决策)与公共选择（非市场决策） 的联系与区别
内容 媒体 杠杆 主体 动力
经济 市场
物物交换 （商品）
价格 个人之间可进 钞票 （等价交换、 行的简单交易 平等自愿） （个人、厂商）
（1）所有参与者的权利都会在投票结果中得到平等的体现。
每个参与者都拥有否决权，任何单个成员甚至集体均不能将 自己的意愿强加于人。此种选择规则的外部性成本为零。
（2）它可以有效避免“搭便车”行为。如果某项
待选方案可以使得部分成员不付任何代价从中受益，
这项方案将被其他成员否决。
——不足：效率低、成本高
03:00:40
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宾夕法尼亚大学沃顿商学院（Wharton School）管 理学教授阿姆斯特朗（Amstrong）注意到这个案例 后，在他的课堂上请学生们进行案例分析，并给他 们的选择。结果，不论他采取何种方式，只要在“ 董事会”没有外来人员的情况下，总有3/4左右的“ 董事会”成员选择“尽全力销售帕拉巴”，令他十 分震惊，但是当“董事会”里加入了公众代表、股 东代表和供应商代表之后，只有不到1/4的人做出上 述选择。
选民
代表（政治家）
决策
（一） 选民行为
1. 由于公共决策是一项公共产品，因而选民会出现“搭便车” 行为。
2. 由于公共决策中收入决策与支出决策的分离使得选民的态
度往往是自相矛盾的。 3.结成特殊利益集团。 特定的公共项目会与特定群体的利益有比较密切的关系。 与某一公共项目有密切利益关系并在公共决策中发挥重要作 用的群体。 特殊利益集团在公共决策中能发挥重要作用。是因为它 能够降低本集团成员了解信息、对政治家进行游说或贿赂的 成本。
第四章公共选择理论
第四章公共选择理论第四章公共选择理论第四章公共选择理论*一、公共选择的定义*二、公共选择理论的内涵*三、投票机制和中位选民*四、公共选择中的利益集团*五、公共选择中的官僚集团*六、政治经济周期*七、当代中国的决策科学化和民主化一、公共选择的定义*詹姆斯.M.布坎南（James M.buchanan）认为，公共选择是一种对政治的看法，它把经济学的工具和方法扩大应用于集体的或非市场的决策过程。
*戈登·图洛克（Gordon Tullock）认为，公共选择基本上是运用经济学工具来研究政治学传统问题的一门学科。
*丹尼斯.C.缪勒（Dennis C.Mueller）认为，公共选择可以被理解为，是对非市场决策的经济学研究，或将经济学应用于政治学。
*公共选择（Public Chioce）指在市场经济条件下，以个人利益最大化为内在动力，通过民主程序投票等实现的对公共经济的理性决策。
公共选择理论是对政府决策过程的经济分析。
公共选择理论的核心是对投票及其相关决策程序的研究。
一、公共选择的定义*公共选择的研究对象：非市场决策或公共决策问题*公共选择的研究工具：经济学的理论假定和分析方法，尤其是价格理论，它把政治舞台理解为市场，把选民、官僚和政治家视为政治市场中的博弈者，把选票看成是货币。
*公共选择的研究重点：市场经济条件下政府行为的局限以及政府失灵问题，分析政府行为的效率并寻找使政府最有效率工作的规则制约体系。
*公共选择的主要贡献：证明了市场的缺陷并不是把问题转交给政府去处理的充分条件。
一、公共选择的定义*公共选择的目的：保证政府按大多数社会成员的意愿来提供公共产品的数量和质量。
*公共选择的方法：投票及其他民主形式和程序。
*公共选择的机制：各参与主体通过交易来谋求自我利益最大化的实现。
*公共选择的过程：个人偏好向社会偏好转化的过程。
*公共选择的因素：中位选民、利益集团、官僚集团、政治经济周期等。
二、公共选择理论的内涵* 1.公共选择理论的发展历程*18、19世纪，一些数学家，如孔多塞（Condorcet）、拉普拉斯（Laplace）、卡罗尔（Carroll）等对投票过程发生了兴趣，发现了以少数服从多数为原则的投票过程中的某些问题，不过他们的研究成果逐渐被淡忘了。
第四章公共选择理论
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
1、偏好显示问题 在政治市场上，人们无法有效表示自己对某种公共产品 的看法啊，选民们只能通过对官员的选举来反映出需要 多少水平的公共支出，但不能反映出对具体公共产品的 偏好。 另外，即使人们能够表示自己对公共产品的偏好，他们 也未必就会真实表露出来。
实行统 一税制 的效用
富人的效用 中间阶层的效用 穷人的效用 GR GM GP 公共产品的数量
公共经济学
第四章 公共选择理论 第二节 投票理论
（二）、投票悖论 1、投票悖论 多数票规则可能无法在多个备选方案中达到均衡，而在各种选择之 间循环。 2、阿罗不可能定理 不存在一种能够把个人对多种备选方案的偏好次序转换为社会偏好 次序，并且准确表达全体社会成员各自的个人偏好的社会选择机制。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第一节 政府理论
二、政府的不同类型及其决策 无差异曲线：是指这样一条曲线，曲线上每一点都代表了不同产品 的一种消费组合，而消费者从这些不同的组合中得到的满足程度是 一样的。 政府的不同类型: 1、帕拉图式的政府 即大公无私的、只为全民利益服务的公仆政府。 该类型的政府根据社会偏好向全体社会成员提供法律和秩序等公共 产品，同时从私人部门那里课税，以税收收入来支付政府雇员的工 资。
三、官僚预算最大化理论 为了实现效用最大化，官僚会追求预算的最大化。官僚通过预 算的增加，可以获得职位、权限、尤其是随之而来的特权和名誉等 个人利益。 官僚与政府的关系： 是一种双边垄断关系，官僚将自己的服务出售给政府或政治家， 政府则向官僚们支付工资，从官僚那里购买服务。官僚从政府那里 获得一次性拨款，同时许诺将提供一定水平的总产出。
公共经济学
第四章 公共选择理论 第三节 官僚理论
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Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 芝加哥学派的创始人之一的弗兰克· 奈特（Frank Knight）提倡经济自由主义学说。奈特认为，经 济学不是一门选择科学，而是一门研究经济制度、 研究社会组织是怎样为有关的集体、为社会而运 行的学科，在布坎南的思想上打下了深深的烙公 共选择理论产生的背景 。 • 公共选择理论是由于第二次世界大战以后经济学 领域尤其是福利经济学领域中的一些争论和需要 而产生和发展起来的。这些争论主要包括两个方 面：一是社会福利函数的性质，二是市场失灵与 政府干预的论述。 • 公共选择理论产生于20世纪40年代末，60年代末 70年代初形成一种学术思潮。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 英国的邓肯· 布莱克（Duncan Black，1908—1991） 被尊为‚公共选择理论之父‛，他于1948年发表的 《论集体决策原理》一文（载《政治经济学杂志》 1948年2月号）为公共选择理论奠定了基础。 • 公共选择理论的领袖人物当推美国著名经济学家詹 姆斯· 布坎南（James．M．Buchanan，1919一 ）。 布坎南是从20世纪50年代开始从事公共选择理论研 究的。他发表的第一篇专门研究公共选择的文章是 《社会选择、民主政治与自由市场》。他是公共选 择研究领域著述最多的学者。布坎南因在公共选择 理论方面的建树、尤其是提出并论证了经济学和政 治决策理论的契约和宪法基础而获得1986年度诺贝 尔经济学奖。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 公共选择理论的学术阵地是公共选择理论的另一位 代表人物、美国著名经济学家戈登· 塔洛克 （Gordon Tullock，1922一 ）于1966年创办的 《公共选择》杂志，这个杂志现在被列为全世界30 个最重要的期刊之一。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 公共选择理论的三个学派 • 1.罗切斯特学派（Rochester School） • 罗切斯特学派的主要成员有：赖克（W．H．Riker）、 奥德舒克（P．C．Ordeshook）、布拉蒙斯 （S．J．Brams）、赫里奇（M．J．Hinich）、艾纳 森（P．H．Aranson）、麦克尔维（R．Mckelvey）、 菲奥瑞勒（M．Fiorina）、费雷俊 （J．A．Ferejohn）、谢泼斯尔（K．A． Shepsle） 和温盖斯特（B．R．Weingast）。他们大多在美国罗 切斯特大学执教，其中赖克是罗切斯特学派的领袖人 物。 • 罗切斯特学派有两个特点：一是坚持用数理方法来研 究政治学，在投票、互投赞成票、利益集团和官员研 究中使用数学推理；二是坚持把实证的政治理论与伦 理学区分开来。
一个是经济市场，另一个是政治市场。在经济 市场上活动的主体是消费者（需求者）和厂商
6
• 公共选择理论认为，人类社会由两个市场组成，
Public Economics
（供给者），在政治市场上活动的主体是选民、
利益集团（需求者）和政治家、官员（供给
者）。在经济市场上，人们通过货币选票来选
择能给他带来最大满足的私人物品；在政治市 场上，人们通过民主选票来选择能给其带来最
个人 增进个人福利
公共选择 个人 增进个人福利
相
选择主体
选择目的
同
区 别
选择对象
个人影响 力
私人事物
个人单独决定 个人选择 = 个人 利益 市场
集体/公共事物
个人无法单独决定 个人选择 ？= 个人利 益
实现途径
非市场（选举）
一、公共选择理论的定义
3
公共选择理论（public choice theory）在英文文 献里又称作‚公共选择‛（public choice）， ‚集体选择‛（collective choice），‚公共选 择经济学‛（economics of public choice）， ‚新政治经济学‛(the new political economy)， ‚政治的经济学‛（economics of politics）或 ‚政治的经济理论‛（economic theory of politics）等，是一门介于经济学和政治学之间的 新的交叉学科。 公共选择理论以新古典经济学的基本假设（尤其是 理性人假设）、原理和方法作为分析工具，来研究 和描述政治市场上的主体（选民、利益集团、政党、 官员和政治家）的行为和政治市场的运行。
二、公共选择理论的溯源
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• 瑞典经济学家林达尔（Erik Lindahl）提出了公共 物品理论。林达尔在1919年发表的《公平的赋税》 一文中，根据维克赛尔的自愿交易学说，认为公共 物品的生产同私人物品的生产一样，都是社会成员 通过交易各自获益的行动的结果。 • 20世纪初，意大利经济学家庞塔雷奥尼 （Pantaleoni）、德· 维蒂（De Viti）、德· 马尔科 （De Marco）、萨克斯（Sax）等人的公债理论和 国家学说，成为公共选择理论的又一个理论来源。 • 19世纪在欧洲大陆流行的霍布斯（T．Hobbes）、 洛克（J．Locke）等人的政治学说尤其是社会契约 理论，也构成公共选择理论的思想来源之一。
Public Economics
一、公共选择理论的定义
• 丹尼斯· 缪勒（Dennis C．Mueller）认为： ‚公共选择理论可以定义为非市场决策的经济
Public Economics
4
研究，或者简单地定义为把经济学应用于政治
科学。公共选择的主题与政治科学的主题是一 样的：国家理论，投票规则，投票者行为，政
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
10
• 19世纪末，瑞典经济学家维克赛尔（Knut Wicksell）提出了政治的自愿交易学说和一致性原 则。 维克赛尔在他的1896年的论文《公平赋税的 新原理》中认为，传统的公共财政理论在经济学和 政治学这两个学科之间竖起了一道隔墙。 • 维克赛尔认为，政治是一种个人之间进行复杂交 易的结构，在这种结构里，个人追求集体地得到他 们私自限定的、不能通过简单的市场交易而有效率 地获得的目标。没有个人利益就没有任何利益。人 们正是基于自身利益通过自愿的交易，来形成所需 要的政治过程的结构。在市场上，个人用一种物品 交易另一种物品；在政治上，个人交易他们同意的 公共需要的成本份额。政治市场上的交易同样是自 愿的，从个人利益出发的。
第四章
Public Economics
公共选择理论
1
一、公共选择理论的定义 二、公共选择理论的溯源 三、公共选择理论的研究方法 四、投票机制和中位选民 五、公共选择中的利益集团 六、公共选择中的官僚集团 七、政治经济周期的怪圈
私人选择与公共选择的异同
比较项目
Public Economics
2
私人选择
党政治学，官员政治等等。公共选择的方法仍
然是经济学的方法。像经济学一样，公共选择
理论的基本行为假设是，人是一个自利的、理
性的、追求效用最大化的人。‛
一、公共选择理论的定义
• 保罗· 萨缪尔森和威廉· 诺德豪斯在《经济学》中给 公共选择理论下的定义是：公共选择理论‚是一
Public Economics
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
• 2．芝加哥学派（Chicago Schoo1）
18
• 公共选择理论中的芝加哥学派又称芝加哥政治经济 学，其主要成员有贝克尔（G．S．Becker）、佩茨 曼（S．Peltzman）、波斯纳（R．A．Posner）、 兰德斯（W．E．Landes）、巴罗（Robert Barro） 和斯蒂格勒（G．Stigler）。斯蒂格勒一直是这个 学派的学术领袖，直到他1991年去世。公共选择理 论中的芝加哥学派的思想源流主要来自西方经济学 中的芝加哥学派的代表人物奈特（F．H．Knight）、 瓦伊纳（J．Viner）、西蒙斯（H．C．Simons）和 弗里德曼（M．Friedman）等人的思想。
• 公共选择理论的学术大本营是‚公共选择研究中 心‛，这个中心现在设在美国弗吉尼亚州的乔 治· 梅森（George Mason）大学。公共选择理论的 追随者大多云集于此，布坎南和塔洛克是这个中心 的学术领袖。他们二人合著的《一致同意的计算： 宪法民主的逻辑基础》（1962年）被认为是公共选 择理论的经典著作。
8
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
9
公共选择理论最初产生于公共财政理论，财政理论是 公共选择的理论之源。财政理论是关于政府税收和政 府支出的理论。税收和政府支出是政府或集体的活动， 而不是单个的个人行为。在政府的收支过程中，消费 者面对的是国家或政府，而不像在经济市场上他面对 的是企业。为此必须研究税收和支出选择的政治决策 机制，而政治决策则是公共选择理论研究的主题。在 19世纪英法经济学家的经济理论模型中，国家被视为 一种‚不生产‛的活动，是一个不可避免的负担。与 这种‚国家（或政府）缺位‛的模型不同，19世纪末 欧洲大陆一些经济学家开始运用古典经济学的分析方 法来分析决定公共活动的结构，这种分析内容构成他 们的公共财政理论的一部分。
Public Economics
二、公共选择理论的溯源
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• 公共选择理论中的芝加哥学派成员大多又是法律经 济学的芝加哥学派成员，他们的基本假定也是相同 的。 • 芝加哥政治经济学是公共选择理论中起步较晚的一 个学派，直到 20世纪70年代他们才着手公共选择 研究。斯蒂格勒于1971年发表的《经济规则理论》 一文打响了芝加哥政治经济学研究计划的第一炮， 随后兰德斯、波斯纳等人加入了这个研究行列。 • 芝加哥学派的自由主义色彩尤其是‚反历史‛的色 彩最为明显。芝加哥学派认为，经济学家可以观察、 解释和描述历史过程，但是不能影响历史过程；改 变这个世界的努力总的来说是枉费心机的，是对本 来就稀缺的资源的一种浪费。