第4章 引进技术的消化、吸收、创新

依靠进口技术促进经济外向化是发展 中国家经济振兴、实现赶超的一条捷径。 进口技术不是目的，只是手段，目的是为 了提高自身经济技术水平，提高自力更生 的能力，提高产品、产业的综合竞争力， 并最终建立起高水平的经济体系。
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第4章 引进技术的消化、吸收、创新
一、实现经济外向化国家技术活动的前沿 从历史经验看， 从历史经验看，走依靠技术进口发展 外向型经济的国家大多都属于经济比较落 后的国家或地区，例如韩国、巴西、日本， 后的国家或地区，例如韩国、巴西、日本， 都是战后从落后的经济中发展起来的。 都是战后从落后的经济中发展起来的。
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第4章 引进技术的消化、吸收、创新
三、优化、增值功能 优化、
进口技术的消化吸收与创新有利于优化产业结 构。一定的产业结构是一国技术经济长期发展的结 果。技术经济的发展，一靠本国的技术力量，二靠 技术进口。随着科学技术的发展，技术因素在生产 力体系中的作用逐渐增大，进口的技术通过消化吸 收，不但改变着产业结构的基础技术结构，为产业 结构的转换提供技术上的支持，并且通过进一步的 改造创新影响竞争能力格局的转变，促进新兴产业 的兴起、夕阳产业的淘汰，使产业结构向着合理化、 高度化、经济外向化发展。
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进口方式。技术进口方式包括许可证贸易、 （3）进口方式。技术进口方式包括许可证贸易、技 术咨询、成套设备、单项机组、吸收国外直接投资、 术咨询、成套设备、单项机组、吸收国外直接投资、 交钥匙工程” 实践证明，在进口过程中， “交钥匙工程”等，实践证明，在进口过程中，软 硬兼顾，逐步过渡到以软件为主， 硬兼顾，逐步过渡到以软件为主，最有利于进口后 的创新开发; 的创新开发; （4）技术水平和技术进口来源。选择进口技术时， 技术水平和技术进口来源。选择进口技术时， 对技术水平的选择一般都遵循先进适用的原则。 对技术水平的选择一般都遵循先进适用的原则。技 术进口来源的选择主要是比较进口方和输出方的综 合背景及输出方的限制条件。 合背景及输出方的限制条件。背景选择应尽量选择 文化社会传统风俗较为相近的国家和技术， 文化社会传统风俗较为相近的国家和技术，这样进 口技术以后容易在进口方形成共鸣效应，也就容易 口技术以后容易在进口方形成共鸣效应， 被接受，对消化吸收和创新都有利。 被接受，对消化吸收和创新都有利。
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第4章 引进技术的消化、吸收、创新
引进技术消化、吸收、 第一节 引进技术消化、吸收、创新的 概念及界定
一、引进技术消化吸收、创新的概念 引进技术消化吸收、 比较有代表性的观点有如下两种： 比较有代表性的观点有如下两种：
狭义说， 狭义说，消化吸收是指进口方学会并掌握进口技 术中所包含的知识和技能 知识和技能， 术中所包含的知识和技能，并根据国家具体条件 予以改良，使之成为能有效实施目标技术的过程。 予以改良，使之成为能有效实施目标技术的过程。 例如：软技术来讲， 例如：软技术来讲，消化吸收主要是指了解掌握 进口产品（包括进口技术商品） 进口产品（包括进口技术商品）的设计和制造方 生产出符合合同各项指标的产品。 法，生产出符合合同各项指标的产品。
三 、 进口技术的消化吸收与创新是实现进口技 术增值的根本要求 技术的价值总是通过技术商品或技术产品 体现出来的。根据马克思的价值规律理论， 体现出来的。根据马克思的价值规律理论，技 术进口本身并不能带来增值。 术进口本身并不能带来增值。而依据技术进口 的增值理论， 的增值理论，如果进口技术以后不能实现进口 技术自身的增值，就无法带来经济的增值， 技术自身的增值，就无法带来经济的增值，那 么进口最终将归于一般的商品交换， 么进口最终将归于一般的商品交换，也就失去 了技术进口的特殊意义。 了技术进口的特殊意义。
进口技术的消化吸收与创新，虽 然就整体效果而言从宏观上考察可以 体现为技术进步的一个可度量的变量， 但就其具体行为的实现过程而言却属 于企业的微观活动。
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（一）市场因素
影响进口技术消化吸收与创新的 市场因素主要包括市场需求、市场结 构和市场运行机制三个方面：
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（1）市场需求。市场需求对技术进口各 环节，包括对进口技术的消化吸收与创 新，始终发生深刻的影响。就本质而言， 市场前景不但是进口技术创新的直接动 力，同样也是推动企业对进口技术进行 创造性消化吸收的根本原因。要用市场 发展的战略眼光来开展进口工作，才能 不断推动进口后的创新热潮，
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第二节 引进技术的消化吸收、创新的 功能
对进口技术的消化吸收与创 新有其不同于其他经济技术活动 的独特的功能。概括起来， 的独特的功能。概括起来，主要 有如下几方面: 有如下几方面:
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一、提高的功能
技术进口消化吸收、创新所具有的提高功能： 一是提高技术进口国自力更生的能力，快速缩短 进口国在技术上同先进国家之间的差距； 二是节省预付资本，提高投资效率； 三是进一步提高劳动生产率，节约原材料，提高 产量及商品质量，降低成本，提高产品的国内外市 场竞争力。
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市场运行机制。 （3）市场运行机制。市场运行机制的核心 是企业生产的市场导向问题， 是企业生产的市场导向问题，内向型经济下 的市场运行机制往往是畸形和不健全的， 的市场运行机制往往是畸形和不健全的，市 场的需求结构及国内生产要素的价格体系经 常处于扭曲状态， 常处于扭曲状态，这种状况往往使内向型国 家处于商品的短缺状态， 家处于商品的短缺状态，从而误导企业走外 延型扩大再生产的道路， 延型扩大再生产的道路，企业既无技术进口 的动力，也无对进口技术的创新压力。 的动力，也无对进口技术的创新压力。
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（二）国家的宏观管理
技术进口战略，需要精心组织、认 真筹划才能起到推动外向型经济发展的 目的。政府在对技术进口的管理方面，、创新
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进口技术的创新： 进口技术的创新：所采用的技术 主体部分本身设计思想部分的主要内 容不是依靠正常的积累过程所获得的， 容不是依靠正常的积累过程所获得的， 而是通过对进口技术的消化吸收快速 跳跃式获得的， 跳跃式获得的，在此基础上实现和发 生的技术创新活动， 生的技术创新活动，即称为进口技术 的创新。 的创新。
第4章 引进技术的消化、吸收、创新
引进技术的消化、吸收、 第四章 引进技术的消化、吸收、创新
在技术引进发展战略中， 在技术引进发展战略中，对进口技 术的消化、吸收与创新，作为技术引进 术的消化、吸收与创新， 全过程中的组成部分， 全过程中的组成部分，对提高技术进口 国自力更生能力起着重大的作用。 国自力更生能力起着重大的作用。
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广义说， 广义说，消化吸收是一种特殊的技术进步 过程，包括进口技术的运用 模仿、 运用、 过程，包括进口技术的运用、模仿、创新和 推广。消化吸收的初级阶段 初级阶段一般指技术进口 推广。消化吸收的初级阶段一般指技术进口 项目从无开始到按合同要求实现达产达标的 过程， 过程，该阶段的目标主要是全面完成技术进 口合同规定的各项要求，如产品性能、 口合同规定的各项要求，如产品性能、国产 化率、批量与产量等。消化吸收的高级阶段 化率、批量与产量等。消化吸收的高级阶段 是在全面完成初级阶段各项指标的基础上， 是在全面完成初级阶段各项指标的基础上， 将进口技术在同行业推广应用并不断创新， 将进口技术在同行业推广应用并不断创新， 进而与国内研究成果相结合， 进而与国内研究成果相结合，自主开发出同 类型的新产品和新技术的过程。 类型的新产品和新技术的过程。
在进口技术及选择时应注意从以下方面加以 把握： 把握： 面对国内外市场需求。 （1）面对国内外市场需求。有无市场决定了 一项技术进口的成败，预测市场的变化趋势， 一项技术进口的成败，预测市场的变化趋势， 分析市场的潜力， 分析市场的潜力，更要注意面对潜在市场进 口技术; 口技术; 技术生命周期。 （2）技术生命周期。每一类技术都有自身的 生命周期，要选择既有较大的创新余量， 生命周期，要选择既有较大的创新余量，同 时又能够尽快形成生产能力的技术加以进口; 时又能够尽快形成生产能力的技术加以进口;
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引进技术消化、吸收、 二、引进技术消化、吸收、创新的界定 狭义的进口技术消化吸收强调对进 口技术的学习和掌握、达产和仿造； 广义的进口技术消化吸收则强调对 进口技术的创新。
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基于这样的理解， 基于这样的理解，可以把进口 技术消化吸收表述为： 技术消化吸收表述为：对进口技术 的运用、模仿、推广， 的运用、模仿、推广，它包括科学 知识和生产相结合的物化形态及知 识形态。 识形态。
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（一）技术进口的影响 技术进口作为技术引进循环的起始 阶段，它对以后各阶段的影响是无法替 代的，往往是起决定作用的。技术进口 的核心问题是进口技术的选择，进口技 术的选择决策，很大程度上决定了技术 进口后的使用和开发效果。
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归结起来:
进口技术消化吸收的功能就是通过 学习和掌握先进的生产技术体系，提高 自力更生的能力，提高技术水平; 而创新的功能则主要在于技术和产 品开发能力的培养，提高全民族自身的 创造水平。
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引进技术的消化、吸收、 第三节 引进技术的消化、吸收、 创新的条件
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二、培育和提高技术创新能力和水平的需要 技术创新在一国经济发展过程中主要 的无可替代的推动作用已经日益为人们所熟 实践证明， 知。实践证明，技术创新能力和水平的高低 往往对一国的经济发展后劲起到重大的直接 影响。 影响。