管理体系内部审核培训(内部审核)
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
QES管理体系内部审核员培训
。
培训结束后，审核员需要通过 考试，取得QES管理体系内部 审核员证书，方可从事QES管 理体系内部审核工作。
审核员需定期参加复训，以保 持和提高自己的审核技能和知 识水平。
05
QES管理体系内部审核 员培训效果评估和改进
原则
QES管理体系的原则包括遵守法律法规、持续改进、全员参与、预防为主等。这些原则要求企业在日常管理中， 要严格遵守相关法律法规，通过持续改进提升管理体系的有效性，鼓励全体员工参与管理，并注重预防措施，减 少事故发生的风险。
QES管理体系的应用范围和优势
应用范围
QES管理体系适用于各种类型的企业和组织，包括制造业、服务业、医疗机构、学校等。这些组织通 过建立和实施QES管理体系，可以有效地整合资源，提高管理效率，满足内外部利益相关方的要求。
培训效果评估的方法和工具
01
02
03
04
问卷调查
通过问卷调查了解受训者对培 训内容和方式的满意度，以及 对培训的收获和改进建议。
考试和考核
通过考试和考核评估受训者对 培训内容的掌握程度和应用能
力。
跟踪调查
对受训者在工作中应用所学知 识和技能的情况进行跟踪收集到的评估数据进行统计 分析，了解培训的整体效果和
优势
建立QES管理体系可以帮助企业实现可持续发展，提升市场竞争力。通过QES管理体系的认证，企业 可以展示自身的社会责任感，赢得客户和消费者的信任。同时，QES管理体系还有助于企业提高管理 水平和降低风险，提升员工的环保意识和安全意识，促进企业的长期发展。
02
内部审核员的角色和职 责
内部审核员的定义和角色
质量体系内部审核培训
质量体系内部审核培训
一、引言
质量体系内部审核是组织内部对质量管理体系进行自查和评估的重要工具，通过对内部审核人员进行培训，可以提高他们的审核技能和水平，确保内部审核过程的有效性和效率。
本文将详细介绍质量体系内部审核培训的必要性、对象、内容、方法和效果等方面。
二、内部审核培训的必要性
1.审核人员的能力提升
2.提高内部审核的质量
3.符合ISO标准的要求
三、内部审核培训的对象
1.内部审核员
2.质量管理人员
3.所有与质量体系相关的人员
四、内部审核培训的内容
1.质量管理体系知识
2.审核程序和方法
3.内部审核技巧
4.内部审核员职责和权利
五、内部审核培训的方法
1.理论培训
2.实践操作
3.案例分析
4.辅导指导
六、内部审核培训的效果
1.提升内部审核员的能力和水平
2.提高内部审核的质量和有效性
3.促进质量管理体系的持续改进
七、结语
质量体系内部审核培训对于组织建立、实施和持续改进质量管理体系具有重要
意义，通过培训可以提升内部审核员的能力和水平，确保内部审核的有效性和效率。
希望本文能够帮助读者更好地理解质量体系内部审核培训的重要性和实施方法。
内部审核员学习培训
由实验室本身的员工来实施； 经常安排,为一系列的阶段审核； 经扩展到整个质量体系； 有时客观地进行是困难的，特别是在小型实验室； 有时不被管理者重视。
第一方审核，也称为内部审核，由组织自己或以组织的名义进行的审 核。内部审核目的是确定质量体系与标准的符合性和实施保持的有效 性，可作为组织声明自身合格的基础，以及完善改进质量管理体系的 基础。
3
（一）审核的定义
审核（Audit）(ISO 9000:2000)-为获得审核证据并对其进行客观 地评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成 文件的过程。
一般用于（但不限于）对质量体系或其要素、过程或产品服务的审核；质量审核应由与 被审核领域无直接责任的人员进行；质量审核的一个目的是评价是否需要采取改进或纠 正措施。审核不能和旨在解决过程控制或产品验收的“质量监督”或“检验”相混淆。 审核可以是内部或外部的目的而进行。
（二）审核的理解
审核是对活动和过程进行检查的有效管理工具，审核的结果为实验室 管理者采取措施提供了信息，是实施质量体系自我评价与自我完善的 过程。
审核的主要目的是确定满足审核准则的程度（维持、完善和改进质量 体系），即“符合性”与“有效性”检查。如：（1）确定受审方的质量体系
对规定要求的符合性，如体系文件：质量手册、程序文件、作业指导书等是否与 ISO/IEC17025：1999相符合；（2）评价对法律法规要求的符合性；（3）确认所实施的 质量体系满足规定目标的有效性。
（3）审核组成员应遵守职业规范，如办事准则、保密 意识、其他素养；
（4）内审员应具有开展内审的能力，且与受审活动无 直接责任的人员；
（5）坚持在审核准则和审核证据的基础上，对被审核 部门进行客观评价。
内部质量体系审核员培训
内部质量体系审核员培训
概述
内部质量体系审核员是指在组织内负责进行内部审核的专业人员，他们的任务
是评估组织内部质量体系的有效性并提供改进建议。
内部质量体系审核员的培训是非常重要的，只有通过专业的培训，他们才能够胜任复杂的审核工作。
培训内容
内部质量体系审核员培训的内容主要包括以下方面： 1. 质量管理体系的基本概
念和原理 2. 内部审核的目的和意义 3. 审核程序和方法 4. 审核员的职责和行为准则5. 审核报告的编写和分析 6. 改进建议的提出和跟踪
培训方式
内部质量体系审核员培训可以通过以下几种方式进行： - 班内培训：由专业的
培训机构举办，采用讲座、案例分析等形式进行培训。
- 在线培训：通过网络平台
进行远程培训，灵活方便，适合时间紧张的人员。
- 实地考察：到优秀的企业进行
实地考察和学习，亲身体验审核实践。
培训效果
经过内部质量体系审核员培训后，培训人员将具备以下能力和素质： - 熟悉质
量管理体系的基本原理和标准要求。
- 掌握内部审核的程序和技巧，能够独立开展
内部审核工作。
- 良好的沟通能力和团队合作精神，能够与不同部门有效协作。
-
能够制定有效的改进建议，并跟踪改进的进展情况。
结语
内部质量体系审核员培训是组织提高质量管理水平和实现持续改进的重要举措。
通过系统全面的培训，培训人员将成为质量管理体系的中坚力量，为组织的发展和进步注入新的活力。
质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核员培训教程
d）审核应按计划和检查表进行。
二、管理体系审核
1、定义：为获取客观证据，并对其行客观的评 价，以确定管理体系满足管理体系审核准则的程度 所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。
2、一种对管理体系进行评价的方式。
评价管理体系时必须对每一被评价过程提出四个 基本问题：
四、审核是一种有计划性的管理活动
相对于外部管理体系审核这种短期审核 而言，内部管理体系审核可以是通过制定月 计划或年度计划来进行的(当然，这并不意味 着不能在较短时间内完成)。
五、内部审核会碰到来自内部的压力
内部管理体系审核员比受审核者在公司内 地位低 (如科长审核部长时)，有些组织将不符 合的多少直接和经济利益联系在一起，这样会 影响内部审核的效果和公正性。
二、管理体系审核必须是一种正式的活动
1、外部审核根据合同进行，内部审核由组织 管理者授权；
2、管理体系审核有正式的程序和做法； 3、审核工作必须由经资格认可的人员进行。
三、管理体系审核是一种抽样的过程，存 在一定风险
1、管理体系审核由于受到时间和人员的 限制只能是一种采取抽样的活动，所抽取的样 本必须确保能够收集到正确评价管理体系足够 的客观证据，因此，抽样要具有代表性、典型 性，对于初次认证审核，部门和过程是不能抽 样的，以确保客观证据的完整性，对于人员、 设备、生产工序、文件等可以合理地随机抽样。
GB/T28001—2001。 — 管理体系文件包括方针、目标、管理手册、
程序文件和其他文件等。 — 适用的法律、法规和其他要求。 — 其他要求可包括：行业规范、与有关机构的
协定、非法规性指南。
（3）为确保审核的有效性和效 率，应坚持审核的客观性、独立 性和系统方法三个原则。
质量管理体系内审员培训
质量管理体系内审员培训一、引言随着我国经济的快速发展，市场竞争日益激烈，企业要想在竞争中立于不败之地，就必须提高产品质量，建立健全质量管理体系。
质量管理体系内审员作为企业质量管理体系的重要组成部分，肩负着监督、检查和改进企业质量管理工作的重任。
本文将对质量管理体系内审员培训的相关内容进行详细阐述，以期为我国企业质量管理水平的提升提供有益参考。
二、质量管理体系内审员职责1.熟悉企业质量管理体系文件，了解质量管理体系的运行状况；2.对企业各部门、各环节进行内部审核，查找存在的问题，提出改进措施；3.参与企业质量管理体系的建立、实施、保持和持续改进工作；4.负责收集、整理、分析质量管理体系运行数据，为企业决策提供依据；5.参与企业内外部审核，提高企业质量管理水平。
三、质量管理体系内审员培训内容1.质量管理体系标准：ISO9001《质量管理体系要求》及ISO19011《管理体系审核指南》等；2.质量管理基本原理：质量策划、质量控制、质量保证、质量改进等；3.内部审核技巧：审核准备、审核实施、审核报告编写等；4.质量管理工具与方法：统计过程控制（SPC）、质量功能展开（QFD）、故障树分析（FTA）等；5.质量管理体系文件编写与修订：程序文件、作业指导书、记录表格等；6.企业质量管理实际案例分析。
四、质量管理体系内审员培训方法1.面授培训：邀请专业讲师进行面对面授课，结合实际案例进行分析、讨论；2.在线培训：利用网络平台进行远程授课，学员可自主安排学习时间；3.混合式培训：结合面授与在线培训，充分发挥两种培训方式的优势；4.实践操作：组织学员进行实际操作，提高内审员的工作能力；5.企业内部培训：针对企业特点，制定个性化培训方案，提高培训效果。
五、质量管理体系内审员培训效果评估1.学员笔试成绩：检验学员对质量管理知识的掌握程度；2.学员实操能力：评估学员在实际工作中运用质量管理工具与方法的能力；3.企业质量管理体系运行状况：通过内审员的工作，检查企业质量管理体系的运行效果；4.学员满意度：了解学员对培训内容的认可程度，不断优化培训方案。
内部审核员培训流程
内部审核员培训流程内部审核员培训流程一、内审员培训目标正确理解和运用相关管理体系标准知识，清晰内部审核是组织保持和持续改进相关管理体系的重要手段。
了解内部审核的原则、基本程序，掌握审核方法和技能，提升标准管理体系专业素质，胜任于内部审核工作，做到以下方面：会审核管理体系文件会制定审核计划会编制检查表会采集客观证据会编写不符合报告会进行管理体系总体评价会编写审核报告会跟踪纠正措施会主持首、末次会议二、内审员培训内容1.标准知识方面的内容(1) 质量管理系列标准、环境管理系列标准、职业建康安全管理标准等相关的背景介绍；(2) 质量、环境、职业建康安全管理等相关标准的结构；(3) 质量、环境、职业建康安全管理等相关标准的内容，标准的每一条款的要求，以及标准中各条款之间关系；(4) 七项质量管理原则；(5) 管理体系标准中的重要术语和定义；(6) PDCA 循环在相关管理体系中的应用；(7) 过程方法在相关管理体系中的应用。
(8) 方针、目标和过程在管理体系中的重要性，以及组织满足标准要求可能采取的方式。
2．审核知识方面的内容(1) 内审员的职责；(2) 管理体系标准中有关审核的术语和定义；(3) 与审核员和与审核有关的原则；(4) 管理体系审核指南中合用于审核过程的要求；(5) 审核方案的管理，策划内部审核方案；(6) 按照管理体系审核指南，策划并组织审核的各项工作，包括组建审核组、文件评审、编制审核计划、检查表等；(7) 实施内部审核并报告审核结果，包括首次会议、审核中的沟通技巧、信息采集与验证、审核发现、不合格报告、末次会议、内部审核报告等；(8) 后续跟踪及持续改进，包括纠正措施、持续改进；(9) 内审员的正确工作方法、审核的方法、审核的技巧。
3.管理体系领域的专业知识不同的管理体系领域，其专业知识不一样，这里只列举常见的质量、环境、职业健康安全管理领域的专业知识：(1) 质量管理领域的专业知识。
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10
审核策划与准备
审核方案制定 审核准备
– 审核实施计划 – 文件审查 – 检查表 – 审核前沟通
11
审核时机与方式
审核方式
集中式 ◇
◆
分散式 ◆
例行
临时
审核时机
12
审核时机
例行审核
– 每年至少一次，覆盖所有体系要求和区域 – 往往开始于质量和环境管理体系建立并试运行一段时间之
顾客
7
内部审核的作用
验证组织管理体系是否持续满足规定要求 通过内部审核，达到持续改进的目的
过程改进 体系改进 质量和环境和环境绩效改进
调查重大问题发生原因 满足标准的要求 在第二、三方审核前纠正不足
8
审核基本程序
审核策划 审核实施 审核报告 审核跟踪
9
质量和环境管理体系内部审核
验证
询问
抽样
27
提问方式
•开放式提问 •封闭式提问 •诱导式提问 •…….
28
审核抽样
随机抽样 适当数量（检查表） 审核员亲自抽样 征得被审核人员同意 应相信样本
29
审核笔记
便于下一部门调查 同事之间参阅 需要时查阅
30
不合格确定
什么是不合格？
未满足要求。
方针和目标 运作程序（不一定是文件化的） 作业方法 法规要求 标准要求 员工要求（明确的、隐含的） 相关方要求
（判断） （地点） （事实） （原因） （职位） （正规） （追溯） （帮助）
35
不合格描述
工作区域的测量设备有部仪表超出了 校准日期。 不符合ISO 9001：2008 7.6
问题： • 哪个工作区域？ •什么设备，编号？ •超出的具体日期？
36
正确的描述
放在后车间的设备编号为E17上 的两个电压表已超过校准 日期, 表上标签注明校准有效期为6个月, 现已超出两个 月。不符合ISO 9001：2008 7.6 轻微不合格
14
分散式滚动审核
分区域（部门）或体系要求在不同时间进行审核 需编制年度审核方案
• 范围、准则 • 频次（预计的审核月份） • 方法
对审核方案进行滚动修改
15
审核方案
月份 部门
管理层
销售部
采购部
技术部
生产部
品质部
仓
库
计划
2008年度内部审核方案
1
2
3
4
5
6
7
8
9
10
11 12
审核已进行
纠正措施已计划
31
不合格分类
严重不合格
• 管理体系与约定的标准或指定的要求不符 • 造成系统性或区域性严重失效的不合格（可能由多
个轻微不合格说明） • 可造成严重后果的不合格
一般不合格
– 孤立的人为错误 – 文件偶尔未被遵守，造成的后果不严重 – 对系统不会产生重要影响
32
Hale Waihona Puke 不合格判断依据客观证据 确定不符合相关的要求 确定不符合标准的条款
19
检查表
检查表有可能失去其价值，如果只是： 对错打钩清单 对错回答问题单
检查表应该是一份备忘录！ 检查表应反映实际的业务过程！
20
质量和环境管理体系内部审核
• 审核总论 • 审核策划与准备 • 审核实施 • 审核报告、纠正与跟踪
21
审核实施
首次会议 现场审核 不合格报告 审核组会议 末次会议
部门职责
主要业务过程 关键业务过程 主要环境因素
符合性
程序（文件化）
法规要求 客户要求
记录 操作 陈述
作业方法
状态
有效性
过 程 绩 效
顾客是否满意？
25
检查表的使用
依据检查表并考虑灵活性 审核准则要求
现场审核
面谈、抽样、验证
检查表(问题)
回答、事实、记录
结论(合格\不合格)
检查表(答案)
26
技术与诀窍
纠正措施已实施 纠正措施已验证
16
审核实施计划内容
审核的目的和范围 审核准则 审核组成员 审核详细的日程安排
• 首次会议/末次会议时间 • 审核组人员的分配 • 受审核部门及具体时间 • 主要的审核要点
拟制/批准人的签字 通知(发放)的相关部门
17
审核实施计划案例见附件
18
检查表
指导审核整个过程的路线图 明确审核要点和方法 确保审核的覆盖面 减少组员之间不必要的重复 保持审核的方向和节奏 体现审核的正规化和专业性 作为审核的记录档案
33
不合格判断
是否有足够的事实支持我的发现？ 是不是孤立次要的问题？ 这项不合格是否过于频繁的发生？ 是严重的还是一般的问题？ 需要采取什么样的纠正措施？ 提出这样的问题对受审核方有多大的帮助？
34
不合格描述
事实的准确观察 在哪里发现 发现了什么 为什么不合格 谁在场 采用专业术语 要便于查找 利于的改进
– 质量方针、目标 – 运作程序 – 作业方法 – 法规要求 – 标准要求 – 顾客要求（明确的、隐含的） – 组织附加要求
5
审核证据
• 与审核准则有关的并且能够证实的：
– 记录 – 事实陈述 – 或其他信息
• 审核准则可以是定性的或定量的
6
审核类型
第一方审核/内审
组织
第二方审核
第三方审核
第三方机构/认证机构
内部审核员培训
质量和环境管理体系内部审核
• 审核总论 • 审核策划与准备 • 审核实施 • 审核报告、纠正与跟踪
2
审核总论
审核定义 审核准则 审核分类 内审作用 审核程序
3
什么是审核？
审核证据
审核结论
客观评价 审核准则
满足程度
系统的、独立的、并形成文件的过程
4
审核准则
用作依据的一组方针、程序或要求。
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不合格报告内容
对内审员而言，写好不合格报告的关键是：
-- 准确清晰地描述不合格事实 -- 确定不合格问题的性质 -- 判定违反相关要求及标准条款
后
临时审核（特殊情况下的追加审核）
– 发生了严重的质量和环境问题或客户重大投诉 – 最高管理者、隶属关系、内部组织、产品、方针和目标等
有重大改变 – 第二、第三方审核之前
13
集中式审核
集中某一段时间完成对所有区域或所有体系要 求的审核
– 在程序文件中明确大致时间 – 具体时间用通知或审核实施计划形式通知相关部门 – 可不必编制年度内部审核方案
22
首次会议
签到 人员介绍 审核目的和范围 确认审核计划 介绍审核方法和程序 确认审核组所需要的资源 问题澄清 确认中间会议和末次会议时间
23
审核全过程的控制
审核组长的责任和权力
– 控制审核计划 – 控制审核进度 – 协调气氛 – 保持客观 – 审定结果
24
审核路线的展开
质量和环 境绩效