aeo海关一般认证文件007进出口业务改进制度
7.进出口业务改进机制
内部审计控制-改进制度和流程1、目的：为应对在内部审计中发现的潜在报关风险以及存在的差错，及应对海关要求的规范改进事项，特制定如下改进流程及措施，以对原因进行分析检讨的同时，改进流程、规范行为操作，防止上述情况发生或再发生。
2、适用范围：适用于本公司进出口关务管理和进出口经营活动中，对已出现的或潜在的报关风险或差错的控制。
3、定义通关风险和差错：没有满足海关规定的要求，可能存在违法违规风险。
改进措施：为防止已出现的报关风险或差错或其它不希望的情况再次发生，消除其原因所采用的措施。
4、职责与分工进出口业务审计组：提出存在的风险和问题报告，监督、确认改进措施施行效果。
进出口部经理：解释并分析风险和问题出现的原因，制定并直接负责执行改进措施。
进出口关务：具体施行改进措施。
5、改进程序5.1 进出口业务风险和差错报告的提出：进出口业务审计组对在进出口业务业务审计中所发现的风险和差错，形成报告，要求进出口部限期完成整改，报告内容主要包括：改进方案、改进负责人、改进完成时间、改进目标等。
5.2 原因分析进出口部应对报告阐述的问题进行分析，确定产生问题的根本原因，以及造成的不良后果。
5.3 改进措施的制定针对不同的问题，进出口部应在进出口业务审计组的协助监督下在5个工作日内制定改进措施，必须明确由进出口部经理直接负责实施改进措施。
5.4 改进措施确认改进措施的需由进出口部经理会同进出口审计组组长确认。
5.5 改进措施执行进出口部依照经确认的改进措施及相关进出口制度，执行改进措施，并保留相关记录。
5.6改进效果定期或不定期检验改进情况，并将改进效果书面上报进出口审计组和进出口部经理。
进出口企业海关认证档案管理要求(AEO认证文件)
进出口企业海关认证档案管理要求(AEO认证文件)> 本文档旨在提供进出口企业海关认证档案管理的要求和指导。
进出口企业希望获得海关的认证，必须满足以下要求，并合理组织和管理相应的档案。
1. 引言随着国际贸易的发展，进出口企业的规模和数量不断增长。
为了促进贸易便利化和安全性，海关机关引入了海关认证(Authorized Economic Operator, AEO)制度。
AEO认证意味着企业在国际贸易中能够合规操作，符合海关要求，并对其业务过程进行有效管理和控制。
本文档旨在提供进出口企业海关认证档案管理的要求和指导。
进出口企业希望获得海关的认证，必须满足以下要求，并合理组织和管理相应的档案。
2. 档案管理要求2.1 档案分类和标识进出口企业应根据业务特点和海关认证标准，合理分类和标识档案。
常见的分类可以包括合同档案、报关档案、进出口货物检验检疫档案等。
每类档案都应有清晰的分类标识，方便查找和管理。
2.2 完整性和准确性进出口企业的档案必须完整、准确。
每一份档案都应包含必要的信息，如时间、地点、相关方等。
对于文件的修改和添加，应有相应的控制和审批机制，以确保档案的准确性和完整性。
2.3 存储和保护进出口企业应建立合适的档案存储和保护制度。
档案室应配备适当的设备和环境，如防火、防水、防潮等措施。
不同类别的档案应分别存储，并做好档案袋或箱的标识，以便于查找和保管。
档案存储期限根据相关法律法规和企业需求来确定，并应记录在档案管理系统中。
2.4 访问和调取档案的访问和调取应符合企业内部规定，并根据需要设定相应权限。
不同的岗位和人员应有不同的访问权限，以确保档案的安全和隐私保护。
档案的调取应及时有效，工作人员应了解档案的位置和存储情况，并采取相应的措施，例如建立档案借阅记录和归还机制。
2.5 档案备份和恢复为了防止档案意外丢失或损坏，进出口企业应建立档案备份和恢复机制。
定期对重要档案进行备份，并确保备份数据的完整性和可靠性。
AEO海关一般认证文件007 进出口业务改进制度
注：在内部审计中所发现的问题，有改进措施和责任追究即可1目的为应对在报关工作中发现的潜在报关风险以及存在的差错、应对海关要求的规范改进事项及内部审计中所发现的问题，以对原因进行分析检讨的同时，改进流程、规范行为操作，防止差错发生或再发生。
2适用范围本程序适用于本公司进出口关务管理、进出口经营活动和内部审计中，对已出现的或潜在的报关风险或差错的控制。
3定义3.1通关风险和差错：没有满足海关规定的要求，可能存在违法违规风险。
3.2改进措施：为防止已出现的报关风险或差错或其它不希望的情况再次发生，消除其原因所采用的措施。
4职责4.1 海关认证负责人：负责改进措施的批准。
4.2报关主管：提出存在的风险和问题报告，监督、确认改进措施施行效果。
4.3 报关员：实施改进措施。
4.4 内审小组：针对内审中发现的进出口业务问题要求报关部进行纠正，必要时进行责任追究;5执行程序5.1对在进出口业务工作中所发现的风险和差错，形成报告，要求报关部限期完成整改，报告内容主要包括：改进措施、改进负责人、改进完成时间、责任追究等内容。
5.1.1进出口单证复核时发现的问题，必要时要求报关员改进;5.1.2内部审计时内审小组针对进出口业务所提出的问题进行改进;5.1.3海关认证负责人发现进出口报关工作中的问题，必要时要求报关部改进。
5.2原因分析5.2.1责任部门/人员应对报告阐述的问题进行分析，确定产生问题的根本原因，以及造成的不良后果。
5.3制定改进措施5.3.1针对不同的问题，责任部门应在在5 个工作日内制定改进措施，改进措施应符合本文件5.1的要求;5.4改进措施的确认5.4.1改进措施由海关认证负责人确认后责任部门实施。
5.5改善责任部门依照经确认的改进措施及相关进出口制度，执行改进措施，并保留相关记录5.6定期或不定期检验改进情况，并将改进效果书面上报海关认证负责人。
6相关记录6.1改进措施记录。
企业进出口活动预防纠错和改进管理制度(AEO认证文件)
文件变更记录文件签收记录企业进出口活动预防纠错和改进管理制度（AEO认证文件）1.目的为了预防公司及分公司的物流服务过程产生的不合格、不符合项，提升和持续改进公司的服务质量，防范货物通关风险以及货物交付中的差错事宜，对已经发生的错误问题以及潜在的不合格、不符合项进行原因分析并采取有效的纠正措施并及时跟踪验证执行结果，防止物流服务缺陷发生，特制定本制度。
2.适用范围适用于公司。
3.职责和权限3.1 运输本部负责发现本部门在货物交付中潜在的或已发生的不合格、不符合项，并对交付中存在或潜在的不合格、不符合项采取纠错与改进措施并落实和验证。
3.2 国际物流部负责发现本部门在代理客户通关中潜在的或已发生的不合格、不符合项，并对通关中存在或潜在的不合格、不符合项采取纠错与改进措施并落实和验证。
3.3 内审部负责收集、汇总、整理各种物流服务质量统计数据及质量反馈信息，并组织运输本部、国际物流部等进出口业务部门对进出口活动中的潜在不合格、不符合项进行分析，并负责对纠正与预防措施的实施进行监督及评估。
4.工作程序4.1预防不合格、不符合项4.1.1公司依据相关法律法规、行业规定制定公司相关制度流程文件，作为预防差错的文件依据。
并根据法律法规、行业规定的变化及时更新公司的制度流程文件，业务部门应向公司提出培训需求以保证业务流程变更的及时性和有效性。
4.1.2 各部门的工作流程必须依据公司的制度流程文件执行，减少因个人主观意志产生的不合格、不符合项。
4.1.3内审部负责每年1次的企业内部审计，对在内审过程中发现业务经营过程中存在或潜在不合格、不符合项并提出处置意见，形成内审报告，并监督纠错改进实施的验证工作。
4.1.4其他各业务单位负责各自日常工作中的各种已经发生或可能发生的风险的处理事宜，对于超出本部门的问题事项及时向内审部移交处理。
4.2判断不合格、不符合项4.2.1公司业务运营过程中存在不合理的经营措施或行为时,发生以下不合格、不符合项时，由相关项目运营部门负责人向总经理提出风险和差错报告，组织评审并实施纠正措施：a) 内部、外部审核中发现的不合格、不符合项及质量目标频繁没有达成；b) 质量、职业健康安全事故以及处理过程中反映出的问题；c) 相关方信息反馈中反映出的问题；d) 遇到顾客的投诉、抱怨及索赔；e) 其他监督、监控和检查中发现的问题。
海关AEO特殊物品进出口管理制度
海关AEO特殊物品进出口管理制度该文档旨在规范海关AEO认证企业特殊物品的进出口管理制度，保证进出口活动的合法性和安全性。
一、特殊物品的定义特殊物品包括但不限于以下货物：- 军工产品- 双用途物品- 核材料、生化制品等危险品- 珍贵文物、文化遗产等文物保护范围内物品- 动植物及其产品、食品、药品等涉及公共卫生和安全的特殊物品二、AEO企业特殊物品进口管理制度1. 审核程序海关AEO认证企业进口特殊物品应按海关规定的程序审核，包括安全性审核、商品归类审核、价值核实审核等环节，确保货物的真实性和合法性。
2. 及时备案AEO企业应当按照海关规定及时办理特殊物品进口备案手续，确保货物在进口后可以得到合法的使用和管理。
3. 交通工具和仓库安全保障措施AEO企业应当按照海关规定加强特殊物品的交通工具和仓库的安全保障，防止货物在运输和存储过程中受到损失或者被盗窃。
4. 报关和税费支付AEO企业应按照海关规定办理特殊物品进口报关手续，并准确支付进口税费，确保货物的合法性和进口后的监管管理。
三、AEO企业特殊物品出口管理制度1. 出口前核实审批AEO企业在出口前应当认真核实出口商品的安全性、质量和出口合法性，并按照海关规定办理产品出口的审批手续。
2. 准确报关AEO企业应准确申报特殊物品的货物名称、型号、品牌、数量、货值和原产地等信息，并按照海关规定完税计算和支付。
3. 遵守法律法规AEO企业应当严格遵守海关及国家的法律法规，不得从事任何严重违法犯罪活动，确保出口物品的合法性和安全性。
四、对海关AEO企业的管理要求海关应当对AEO企业特殊物品进出口审核和管理的全过程进行监督和管理，并对存在违法违规行为的企业进行相应的管理措施。
五、罚则对于存在违法违规行为的企业，海关将罚款，并可能限制或者吊销其AEO认证资格，甚至追究其法律责任。
以上即为海关AEO特殊物品进出口管理制度的相关内容，期待AEO企业能够认真执行相关制度，确保进出口业务的合法合规性。
AEO海关一般认证AEO认证介绍
Ⅰ
Ⅱ Ⅲ
办法概况介绍 具体认定标准 认证准备
2
Ⅰ
办法概况介绍
3
（一）企业信用管理相关文件（对外公告）
1.《中华人民共和国海关企业信用管理暂行办法》（署令225号） 2. 海关总署公告2014年第75号：公布《中华人民共和国海关 企业信用管理暂行办法》执行过程中涉及的法律文书 3. 海关总署公告2014年第80号：报关差错项目表
达标 达标
*在职员工档案 *在职员工清单
不达标
聘用员工前，要对其应聘申请信息（例如就业经历、推荐信等） 进行核实。
2018/11/3 21 21
2、举例3：集装箱安全——集装箱检查
通过询问相关责任人，了解企业落实集装箱安全的情况。可以检查企业的集装 箱安全程序文件是否齐全，是否在程序中详细描述了检查的方法、步骤、工具 的具体要求以及相关责任人等；检查集装箱检查的记录，譬如集装箱检查表， 可查看数码照片等书面材料和装货过程的监控录像；实地检查企业是否按照“ 达标 七点检查法”对集装箱进行安全检查。 达标
达标 达标
1.公司由谁负责关务？姓名职位？ 部分 2.是否建立了认证书面或者电子档案？ 达标
部分 部分 达标 达标
1、企业各部门（含管理层）职责分工书面文件 不达标 2、企业组织架构图 3、企业认证的书面档案
2018/11/3
13
13
2、举例2：内部审计控制——内审制度
（1）设立专门的内部审计机构或者岗位，或者聘请外部 专职人员独立对进出口业务等实施内部审计。 达标 （2）每年至少内审1次，建立内审书面或者电子档案。
2、管理措施适用
加工单位
就低原则
报关代理
经营单位
8
国际物流企业海运进出口操作管理制度(AEO认证文件)
文件变更记录文件签收记录际物流企业海运进出口操作管理制度（AEO认证文件）1.目的通过规范公司海运进出口货代操作流程，规范各岗位工作人员的工作职责，提高公司进出口操作效率及货代服务质量，确保进出口货物的交付安全，特制定此制度。
2.适用范围2.1适用于公司海运进出口操作。
2.2涉及海运进出口操作的作业流程的各岗位人员。
3.职责和权限3.1国际物流部进出口货代操作人员负责进出口货物活动中的物流规范处理。
3.2国际物流部进出口报关人员的工作职责参见公司《进出口报关作业管理程序》。
3.3国际物流部进出口对账人员负责与客户对账、开票、应收款跟催工作。
3.44国际物流部单证保管员的工作职责参见公司《进出口单证管理制度》。
3.5车队驾驶员负责进出口货物的提箱和运输。
3. 6车辆调度人员负责安排运输车辆，联系车队驾驶员与客户，保证货物及时运输。
4.工作程序4.1海运进口货代工作程序4.1.1公司货代操作人员主动联络客户，了解其业务需求，为客户设计进口方案。
当客户有海运进口业务时，需要其提供下列有关进口单证：采购合同（contract）.发票（invoice）、装箱单（packing list）、提单（B/L）、电子报关委托书，以及特殊单证：加工手册、海关免税证明、无木质包装证明（或熏蒸证明）、电放保函（电放提单必须）、进口许可证、有关批文、进口机电证、进口配额证明等。
4.1.2报关单接单制单、报关单审单及复核流程参见《单证复核纠错工作流程》。
4.1.3通关放行后，报关员将提货单与报关放行通知书交予公司货代操作人员，填写《进口送货签收单（货主版本）》给收货人，货代操作人员线上预约提箱，将提箱二维码发送给车队提箱。
4.1.4公司货代操作人员须和车辆调度人员及客户时刻保持联络，实时掌握物流进度，确保集装箱能按时到达客户指定地点卸货并及时归还堆场。
4.1.5进口货物交付安全相关要求，参见《客户货物安全监控管理制度》。
4.1.6进口对账岗位与客户对账、结算费用后，单证保管员整理相关单据归档存查，并做好单证移交的签收工作，详细相关要求参见《进出口单证管理制度》。
进出口企业海关认证档案管理制度(AEO认证记录)
进出口企业海关认证档案管理制度(AEO认证记录)1. 引言进出口企业海关认证(Authorized Economic Operator, AEO)是一种为了响应国际贸易安全要求而设立的认证制度。
本文档旨在规范进出口企业海关认证档案的管理，确保企业在进行跨境贸易时依法合规、安全高效。
本管理制度适用于所有拥有AEO认证的企业。
2. 适用范围本管理制度适用于所有拥有AEO认证的进出口企业，旨在规范海关认证档案的管理，并与海关建立良好的沟通和合作关系。
3. 档案管理责任3.1 进出口企业海关认证档案的管理由企业指定的专门负责人负责，该专人承担档案管理的全面责任。
3.2 专门负责人应建立档案管理团队，明确各成员的职责和权限。
4. 档案管理流程4.1 档案收集4.1.1 进出口企业应及时、准确地收集和更新AEO认证档案所需的各项资料，包括但不限于企业注册资料、组织机构代码证、企业经营许可证等。
4.1.2 收集的档案应保存在安全、可靠且防火防灾的环境中，确保信息的完整性和保密性。
4.2 档案整理4.2.1 专门负责人及其团队应根据档案管理要求，对收集到的档案进行整理、分类和归档，确保档案的可检索和易维护。
4.2.2 档案的整理过程中，应制定详细的标签和索引系统，以便于查找和更新相关档案。
4.3 档案保管4.3.1 档案应通过合适的存储设备进行备份，确保档案的安全性和可靠性。
4.3.2 档案应按照相关法规的要求，保存一定的时间，过期的档案应及时销毁或移交给负责档案管理的机构。
5. 档案审查和更新5.1 专门负责人及其团队应定期进行档案的审查，确保档案的准确性和完整性。
5.2 如有必要，企业应及时更新档案并将更新后的档案存储在适当的位置。
6. 档案安全保密6.1 进出口企业应制定相关规定，对档案进行保密，确保档案信息不被泄露或丢失。
6.2 参与档案管理的人员需要签署保密协议，并接受有关保密的培训。
7. 与海关的合作7.1 进出口企业应与海关建立良好的沟通和合作关系，及时提供档案和信息以便进行AEO认证的审核和检查。
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注：在内部审计中所发现的问题，有改进措施和责任追究即可
1目的
为应对在报关工作中发现的潜在报关风险以及存在的差错、应对海关要求的规范改进事项及内部审计中所发现的问题，以对原因进行分析检讨的同时，改进流程、规范行为操作，防止差错发生或再发生。
2适用范围
本程序适用于本公司进出口关务管理、进出口经营活动和内部审计中，对已出现的或潜在的报关风险或差错的控制。
3定义
3.1通关风险和差错：没有满足海关规定的要求，可能存在违法违规风险。
3.2改进措施：为防止已出现的报关风险或差错或其它不希望的情况再次发生，消除其
原因所采用的措施。
4职责
4.1 海关认证负责人：负责改进措施的批准。
4.2报关主管：提出存在的风险和问题报告，监督、确认改进措施施行效果。
4.3 报关员：实施改进措施。
4.4 内审小组：针对内审中发现的进出口业务问题要求报关部进行纠正，必要时进行责
任追究;
5执行程序
5.1对在进出口业务工作中所发现的风险和差错，形成报告，要求报关部限期完成整
改，报告内容主要包括：改进措施、改进负责人、改进完成时间、责任追究等内
容。
5.1.1进出口单证复核时发现的问题，必要时要求报关员改进;
5.1.2内部审计时内审小组针对进出口业务所提出的问题进行改进;
5.1.3海关认证负责人发现进出口报关工作中的问题，必要时要求报关部改
进。
5.2原因分析
5.2.1责任部门/人员应对报告阐述的问题进行分析，确定产生问题的根本原
因，以及造成的不良后果。
5.3制定改进措施
5.3.1针对不同的问题，责任部门应在在 5 个工作日内制定改进措施，改进
措施应符合本文件5.1的要求;
5.4改进措施的确认
5.4.1改进措施由海关认证负责人确认后责任部门实施。
5.5改善责任部门依照经确认的改进措施及相关进出口制度，执行改进措施，并保留相
关记录
5.6定期或不定期检验改进情况，并将改进效果书面上报海关认证负责人。