C13007 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读答案
C13007 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读80分测试一一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（B），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A. 公平原则B. 风险匹配原则C. 诚实信用原则D. 公正原则2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（A）备案。
A. 中国证券业协会B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券登记结算中心D. 证券公司住所地中国证监会派出机构二、多项选择题3. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（ABCD）。
A. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求B. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督C. 加强集合计划取消审批的后续监管D. 加强对集合计划适当销售的监管4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（ABCD）。
A. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品B. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则C. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台D. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务5. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（ABCD ）。
A. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展B. 保持《办法》总体框架不变C. 体现“放松管制、加强监管”政策取向D. 贯彻从简原则6. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（ABC D）。
A. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式B. 部分取消投资比例限制C. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案D. 允许集合计划份额分级和有条件转让7. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（ABCD ）。
A. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让B. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案C. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划D. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划三、判断题8. 根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
（正确）正确错误9. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向资产管理。
（错误）正确错误10. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。
（正确）正确错误测试二一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（B）。
A. 4000万元B. 3000万元C. 2000万元D. 5000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（B ）。
A. 10%B. 20%C. 40%D. 30%二、多项选择题3. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（ABCD ）。
A. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让B. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（ABCD ）。
A. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则B. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务C. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品D. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（AB ）。
A. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类B. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额C. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额D. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定，证券公司客户资产管理业务可以分为（ABD）等。
A. 专项资产管理业务B. 定向资产管理业务C. 限定性集合计划D. 集合资产管理业务7. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（ABCD ）。
A. 保持《办法》总体框架不变B. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展C. 贯彻从简原则D. 体现“放松管制、加强监管”政策取向三、判断题8. 根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
（正确）正确错误9. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》加强了对投资主办人的监管，要求同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务，集合资产管理业务的投资主办人不得兼任其他资产管理业务的欧投资主办人。
（正确）正确错误10. 证券公司应建立公平交易制度及异常交易日常监控机制，公平对待所管理的不同资产。
（正确）正确错误测试三一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循（A），向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A. 风险匹配原则B. 诚实信用原则C. 公正原则D. 公平原则2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（A）备案。
A. 中国证券业协会B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券登记结算中心D. 证券公司住所地中国证监会派出机构二、多项选择题3. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化，下列说法正确的有（AB）。
A. 根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则B. 鼓励资产管理业务创新，大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台C. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品D. 符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务4. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（ABD ）。
A. 加强对集合计划适当销售的监管B. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督C. 加强集合计划取消审批的后续监管D. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求5. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括（ABCD）。
A. 保持《办法》总体框架不变B. 体现“放松管制、加强监管”政策取向C. 贯彻从简原则D. 放宽业务限制，推动资产管理业务发展6. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（ABCD ）。
A. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让B. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划C. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案D. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划7. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（ABCD ）。
A. 允许集合计划份额分级和有条件转让B. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式C. 部分取消投资比例限制D. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案三、判断题8. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的相关要求，同一客户可以委托多家证券公司进行定向资产管理。
（错误）正确错误9. 根据修订后的证券公司资产管理“一法两则”的相关要求，集合计划可以参与融资融券交易，也可以将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
（正确）正确错误10. 按照修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则，证券公司可以自身或者委托证券登记结算机构单人集合计划的份额登记机构，并约定份额登记相关事项。
（正确）正确错误测试四一、单项选择题1. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（B ）。
A. 4000万元B. 3000万元C. 2000万元D. 5000万元2. 修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（A ）。
A. 20%B. 30%C. 10%D. 40%二、多项选择题3. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控”的主要内容有（ABCD ）。
A. 加强对集合计划适当销售的监管B. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督C. 加强集合计划取消审批的后续监管D. 充实公平交易、利益冲突管理的监管要求4. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（ABCD ）。
A. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划B. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案C. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划D. 允许集合资产管理计划分级和有条件转让5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十五条的有关规定，下列说法正确的有（AD ）。
A. 证券公司可以根据风险收益特征划分为不同种类B. 证券公司不可以根据风险收益特征划分为不同种类C. 证券公司不应当将集合资产管理计划设定为均等份额D. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额6. 证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制，促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展”的主要内容有（ABCD ）。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》
《证券公司客户资产管理业务管理办法》中国证券监督管理委员会令第87号《证券公司客户资产管理业务管理办法》已经2012年8月1日中国证券监督管理委员会第21次主席办公会议审议通过，现予公布，自公布之日起施行。
中国证券监督管理委员会主席：郭树清2012年10月18日证券公司客户资产管理业务管理办法第一章总则第一条为规范证券公司客户资产管理活动，保护投资者的合法权益，维护证券市场秩序，根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》和其他相关法律、行政法规，制定本办法。
第二条证券公司在中华人民共和国境内从事客户资产管理业务，适用本办法。
法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)对证券公司客户资产管理业务另有规定的，从其规定。
第三条证券公司从事客户资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。
证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户，对客户进行分类，遵循风险匹配原则，向客户推荐适当的产品或服务，禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
客户应当独立承担投资风险，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益。
第四条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定向中国证监会申请客户资产管理业务资格。
未取得客户资产管理业务资格的证券公司，不得从事客户资产管理业务。
第五条证券公司从事客户资产管理业务，应当依照本办法的规定与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务。
第六条证券公司从事客户资产管理业务，应当实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同。
第七条证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全风险控制制度和合规管理制度，采取有效措施，将客户资产管理业务与公司的其他业务分开管理，控制敏感信息的不当流动和使用，防范内幕交易和利益冲突。
C13007多套答案《证券公司客户资产管理业务管理办法
第一套一、单项选择题1.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么明确证券公司自有资金参与单个集合方案的比例可至〔〕。
A.30%B.20%C.10%D.40%2.修订后的?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么放宽了对限额特定资产治理方案的有关监管安排，限额特定资产治理方案募集金额应不低于〔〕。
A.4000万元B.3000万元C.5000万元D.2000万元二、多项选择题3.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?第二十五条的有关，以下讲法正确的有〔〕。
A.证券公司应当将集合资产治理方案设定为均等份额B.证券公司不应当将集合资产治理方案设定为均等份额C.证券公司能够依据风险收益特征划分为不同种类D.证券公司不能够依据风险收益特征划分为不同种类4.2013年6月1日，?基金法?正式实施后私募方面的业务开展变化，以下讲法正确的有〔〕。
A.证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品B.依据?基金法?对非公开募集基金的相关，调整私募产品的监管规那么C.符合条件的证券公司能够按照?资产治理机构开展公募证券投资基金治理业务暂行 ?，申请基金治理业务资格。
取得资格后，能够依法开展公募基金治理业务D.鼓舞资产治理业务创新，大力开展专项和定向资产治理业务，将专项打造成类信托的平台5.依据?证券公司客户资产治理业务治理方法?的，证券公司客户资产治理业务能够分为〔〕等。
A.限定性集合方案B.专项资产治理业务C.定向资产治理业务D.集合资产治理业务6.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么的修订原那么包括〔〕。
A.维持?方法?总体框架不变B.贯彻从简原那么C.表达“放松管制、加强监管〞政策取向D.放宽业务限制，推动资产治理业务开展7.?证券公司客户资产治理业务治理方法?及配套实施细那么修订的要紧内容包括〔〕。
A.准许集合资产治理方案分级和有条件转让B.集合方案存续期，准许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合方案C.提高证券公司自有资金集合资产治理方案D.取消集合资产治理方案事前准进审批，改为事后备案三、判定题8.依据修订后的证券公司资产治理“一法两那么〞的相关要求，集合方案能够参与融资融券交易，也能够将其持有的证券作为融券标的证券出借给证券金融公司。
中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》
中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2013.06.28•【分类】法规、规章解读正文中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则》6月28日，中国证监会召开新闻发布会，新闻发言人通报修订《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《集合细则》）有关情况：一、修订目的2013年6月1日，修订后的《证券投资基金法》（以下简称新《基金法》）正式施行。
新《基金法》应当作为《管理办法》和《集合细则》的立法依据。
本次修订《管理办法》、《集合细则》，就是为了贯彻实施新《基金法》。
修改与新《基金法》相冲突的条款，保持法规一致性。
除此之外，其他条款未作修改。
二、修订主要内容（一）修改《管理办法》和《集合细则》的调整范围，删除投资者超过200人的集合计划的相关规定。
6月1日，新《基金法》正式施行后，证券公司投资者超过200人的集合资产管理计划将被定性为公募基金，应当纳入新《基金法》调整，不再适用《管理办法》及《集合细则》。
因此，本次修订删除了《管理办法》及《集合细则》中的相关规定：一是，删除《管理办法》和《集合细则》关于大集合双10%投资比例的限制规定。
二是，删除《集合细则》关于大集合投资范围的规定。
三是，删除《集合细则》关于大集合1亿元成立条件的规定。
四是，删除《管理办法》关于大集合限定性、非限定性的分类及相应客户准入门槛的规定。
修订后的《管理办法》及《集合细则》规范的证券公司资产管理计划，无论集合计划、定向计划和专项计划，均为私募理财产品。
（二）按照新《基金法》非公开募集基金的统一规定，调整证券公司资产管理计划的监管要求。
一是，删除小集合“单笔委托金额在300万元以上的客户数量不受200人限制”的例外规定。
证券公司客户资产管理办法
一、单项选择题（80分）1. 根据《证券公司客户资产管理办法》第三条，证券公司从事客户资产管理业务，应当充分了解客户,对客户进行分类，遵循（）,向客户推荐适当的产品或服务,禁止误导客户购买与其风险承受能力不相符合的产品或服务。
A。
风险匹配原则B。
诚实信用原则C。
公平原则D。
公正原则2. 根据修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》，证券公司应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案。
A。
证券公司住所地中国证监会派出机构B。
中国证券监督管理委员会C. 中国证券业协会D。
中国证券登记结算中心二、多项选择题3。
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“强化监管，确保业务规范，风险可控"的主要内容有( )。
A。
加强集合计划取消审批的后续监管B. 加强对集合计划适当销售的监管C. 提高资产管理业务透明度，方便社会监督D。
充实公平交易、利益冲突管理的监管要求4. 2013年6月1日，《基金法》正式实施后私募方面的业务发展变化,下列说法正确的有（）.A。
符合条件的证券公司可以按照《资产管理机构开展公募证券投资基金管理业务暂行规定》，申请基金管理业务资格。
取得资格后，可以依法开展公募基金管理业务B. 证券公司将不能再通过事后向证券业协会备案的方式，发起设立新的大集合产品C. 鼓励资产管理业务创新,大力发展专项和定向资产管理业务，将专项打造成类信托的平台D。
根据《基金法》对非公开募集基金的相关规定，调整私募产品的监管规则5。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订的主要内容包括（）。
A. 提高证券公司自有资金集合资产管理计划B. 取消集合资产管理计划事前准入审批，改为事后备案C. 集合计划存续期，允许证券公司在遵守合同约定、有效防范利益冲突等条件下参与或退出集合计划D。
允许集合资产管理计划分级和有条件转让6。
证券公司资产管理“一法两则”修订过程中体现“放松管制，放宽限制,促进市场主体归位尽责，引导资产管理业务健康有序发展"的主要内容有（）.A. 允许集合计划份额分级和有条件转让B. 适度扩大资产管理投资范围，丰富资产运用方式C. 取消集合计划事前准入审批，改为事后备案D. 部分取消投资比例限制7. 《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则的修订原则包括( ）。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读
《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读一、证券公司资产管理历程、现状二、证券公司资产管理“一法两则”修订解读三、下一步的业务发展变化定向资产管理业务是指借助于券商公司的整体研发平台，针对高端个人客户和机构客户，提供一对一的贴身理财服务。
该业务具有客户范围广、投资品种多、投资策略个性化强等特点，可以更好地满足客户多样化的投资需求。
（深入了解客户）集合资产管理业务是指证券公司设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。
（按投资范围划分集合可细分为：限定性：主要是投资债券、债券型基金等固定权益品种，低风险，客户准入门槛低，5万元；非限定：只要合法即可，与客户约定标的。
客户投资金额起点10万元）（按客户准入门槛、投资者的人数、计划的规模上限划分为一般集合计划（大集合）、限定特定资产管理计划（小集合），规模小于50亿，客户准入资产100万以上，人数在200人以下，单笔金额在300万以上的不受人数限制。
专项资产管理业务是指投资银行为客户办理特定目的的专项资产管理业务。
应当签订专项资产管理合同，针对客户的特殊要求和资产的具体情况，设定特定投资目标，通过专门帐户为客户提供资产管理服务和在合同规定时间内应该经常与客户交流。
（特殊性；客户，投资对象）前期主要是企业资产证券化。
将集合计划的审批制改为备案制提高了效率根据：稳妥原则，符合投资者适当要求的原则“双10%限制”是指，券商将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%；单一集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
这一限制证监会已经于2012年10月20日发文取消。
指数化产品本身已经较好地分散化了集合计划管得较好，收益较好，可是投资者有落袋为安的心里，会大量赎回。
《证券公司客户资产管理业务规范》解读
《证券公司客户资产管理业务规范》解读为规范和促进证券公司客户资产管理业务发展，防范业务风险，保护投资者合法权益，中国证券业协会（以下简称“协会”）19日正式发布了《证券公司客户资产管理业务规范》（以下简称《规范》），《规范》要求券商资管计划发布后5日内向协会备案，券商需健全投资者适当性制度，协会将建立行业统一的信披平台来强化社会监督。
《规范》与中国证监会19日发布的券商资产管理业务的“一法两则”（《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《证券公司定向资产管理业务实施细则》）相配套，全文共7章48条，对证券公司客户资产管理业务的备案、投资者适当性、估值、投资主办人、自律管理等方面进行了规定，《规范》的出台标志着证券公司客户资产管理业务自律管理工作迈上一个新的台阶。
《规范》要求证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理、投资者适当性等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。
同时，证券公司应当健全内部审核和问责制度，明确相关部门和人员的职责、决策流程、留痕方式，对公司资产管理业务出现违法违规或违反本规范负有责任的高级管理人员和相关人员进行责任追究。
《规范》规定，证券公司应当在发起设立集合资产管理计划后5日内，向协会备案，包括备案报告、集合计划说明书、合同文本、风险揭示书、资产托管协议等材料。
在投资者适当性制度方面，《规范》要求证券公司应当对客户的风险承受能力进行评估，根据评估结果将客户划分为不同的类型，并定期重新评估。
证券公司应当对其资产管理产品、服务进行风险评估并划分风险等级。
证券公司在推广资产管理产品、服务时，推广材料应当真实、准确、完整，不得含有虚假、误导性信息或存在重大遗漏。
（注：此条同样适用于券商柜台市场，该项工作由场外市场部完成，还是由理财部门完成有待探讨。
）《规范》还对券商资管业务投资主办人做出了规定，投资主办人必须具备一定的条件，并通过所在证券公司向协会进行执业注册，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
《证券公司客户资产管理业务规范》解读——课后测试100分
一、单项选择题1. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当采取必要管理措施和技术措施，（）详细记载客户信息，对客户资料、资产管理合同、交易记录等材料妥善保管、严格保密。
A. 必须以纸质方式B. 以纸质或电子方式C. 以纸质和电子方式同时D. 必须以电子方式2. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，申请投资主办人注册的人员应当具备良好的诚信记录及职业操守，且最近（）年内没有受到监管部门的行政处罚。
A. 两B. 五C. 四D. 三3. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、证券投资经验、风险认知与承受能力和投资偏好等信息，对客户的（）进行评估，根据评估结果将客户划分为不同的类型，并定期重新评估。
A. 家庭状况B. 风险承受能力C. 理财能力D. 私人信息二、多项选择题4. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司对存在活跃市场的投资品种，（）。
A. 估值日有交易的，采用估值日的平均价确定公允价值B. 估值日无交易，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，采用最近交易市价确定公允价值C. 估值日无交易，且最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生了影响证券价格的重大事件，使潜在估值调整对资产净值的影响较大的，可以参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值D. 估值日有交易的，采用估值日的收盘价确定公允价值5. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，证券公司从事客户资产管理业务，应当建立健全（）等各项业务制度，防范内幕交易，妥善处理利益冲突，保护投资者合法权益。
A. 合规管理B. 投资决策、公平交易C. 会计核算、风险控制D. 投资者适当性6. 按照《证券公司客户资产管理业务规范》的要求，协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》
关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》关于《证券公司客户资产管理业务试行办法》及其配套细则的修订说明按照我会立法计划安排，结合行业发展实践，我们于2011年初着手对《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行办法》）及《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《集合细则》）、《证券公司定向资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《定向细则》）进行修订。
现将修订情况说明如下：一、修订背景2003年12月18日，《试行办法》正式颁布，自2004年2月1日生效实施。
总体而言，《试行办法》基本适应了行业发展需要，对保障资产管理业务规范健康发展发挥了重要作用。
经过多年的发展，资产管理已经成为证券公司的一项重要业务。
随着市场状况、客户需求和证券公司自身管理能力的变化，《试行办法》及配套实施细则在实施过程中面临一些新问题、新情况，部分条款需要适当调整、充实。
为此，我会在充分调研、评估的基础上，启动了此次修订工作。
二、修订原则根据调研、评估结果，结合日常监管实践，修订主要遵循以下原则：（一）保持《试行办法》总体框架不变。
《试行办法》总体框架合理，主要条款适当。
本次对部分条款进行修订调整，以适应资产管理业务发展的需要,同时将监管实践中证明行之有效的做法上升为规则。
（二）放宽业务限制，推动资产管理业务发展。
在坚持信息真实披露、风险充分揭示、客户资产第三方托管等基本要求，强化客户适当性管理、公平交易和利益冲突管理等前提下，扩大投资范围、允许产品分级、减少相关限制，以此支持推动证券公司从服务实体经济需要出发，发挥综合业务优势，实施特色经营，提高专业服务能力，设计开发多样化的产品，满足市场和客户多样化、个性化的需求。
（三）体现“放松管制、加强监管”政策取向。
考虑目前已经确定且正在推进的取消集合计划审批改事前备案的改革，调整相关审批条款，为证券公司根据市场条件和客户需求及时有效提供相应的产品和服务创造条件。
中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则
中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则文章属性•【公布机关】中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会,中国证券监督管理委员会•【公布日期】2012.10.19•【分类】法规、规章解读正文中国证监会发布《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则10月19日，中国证监会召开新闻通气会，正式发布修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》（以下简称《管理办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则》（以下简称《集合细则》）及《证券公司定向资产管理业务实施细则》（以下简称《定向细则》），自公布之日起施行。
中国证监会有关部门负责人介绍，原《管理办法》2003年12月颁布，2004年2月实施，至今已经9年。
根据有关规定，对于发布时间超过5年的“试行办法”，需要在对试行效果进行评估的基础上修订为正式办法。
同时，随着市场状况、客户需求和证券公司自身管理能力的变化，原《管理办法》及配套实施细则逐渐显现管制过多、与市场需求形势发展不适应的问题，需要适当调整、完善，以推动证券公司资产管理业务的发展，为客户提供多样化的财富管理服务，增强证券公司服务实体经济的能力，提升核心竞争力。
2011年初启动修订工作。
9月，形成修订思路，征求行业和系统的意见，在此基础上，草拟了修订稿。
2012年5月，提交证券公司创新发展研讨会讨论，征求与会证券公司和证监局的意见。
8月底，通过证监会外网及中国政府法制信息网向全社会公开征求了意见。
该负责人介绍，修订主要体现在两个方面：一是，放松管制，放宽限制。
二是，强化监管，防控风险。
（一）放松管制，放宽限制。
1、取消集合计划行政审批，改为事后由证券业协会备案管理。
取消集合计划行政审批，有利于证券公司根据客户需求及市场情况，灵活设计产品，并及时推出，及时满足客户多样化、个性化的需求。
2、适度扩大资产管理的投资范围和资产运用方式。
一是，适度扩大投资范围。
根据客户认知能力、投资偏好及风险承受能力，对大集合、小集合和定向资产管理区别对待，投资范围逐渐放宽。
《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则修订解读课后测验100分
一、单项选择题1. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十七条，证券公司发起设立集合资产管理计划后5个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报（）备案，同时抄送证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构。
A. 证券公司住所地中国证监会派出机构B. 中国证券监督管理委员会C. 中国证券业协会2. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十六条，证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于（）人。
A. 4B. 3C. 6D. 5二、多项选择题3. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十一条，证券公司资产管理业务分为（）。
A. 专项资产管理业务B. 集合资产管理业务C. 特殊资产管理业务D. 定向资产管理业务4. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第四十五条，证券公司应当建立（），公平对待所管理的不同资产，对不同投资组合之间发生的同向交易和反向交易进行监控，并定期向证券公司住所地、资产管理分公司所在地中国证监会派出机构及中国证券业协会报告。
A. 分账管理制B. 独立核算制C. 公平交易制度D. 异常交易日常监控机制5. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第十四条，证券公司为客户办理特定目的的专项资产管理业务，应当（）。
A. 通过专门账户为客户提供资产管理服务B. 充分了解并向客户披露基础资产所有人或融资主体的诚信合规状况C. 签订专项资产管理合同D. 针对客户的特殊要求和基础资产的具体情况设定特定投资目标6. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十六条，集合资产管理计划应当面向合格投资者推广，合格投资者累计不得超过200人。
合格投资者是指具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力且符合下列条件（）之一的单位和个人。
A. 个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币B. 个人或者家庭金融资产合计不低于300万元人民币C. 公司、企业等机构净资产不低于3000万元人民币D. 公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币7. 根据《证券公司客户资产管理业务管理办法》第二十九条，证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交易的，应当（）。