产品审核提问表
IATF16949内部审核提问表
审核员：
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
标准条款 被审核方：
检查记录，包括客观证据
审核结论
表格编号：
.
版本版次：A0
输入/ 输出
序 号
审核关注要点
内部审核检查表
标准条款
6
1）询问总经理有无对组织机构进行 设定和权责分工，是否有组织机构的 变更，变更的要点在哪里，查看相关 的记录 2）询问总经理是否规定部门及岗位 职责并形成文件进行沟通
5.3组织的角 色、职责和权 限
和工具，信息是否被有效地利用。
序 号
审核关注要点
标准条款
备注: O = 符合；M = 严重不符合；m=轻微不符合；B=有改进机会
检查记录，包括客观证据 检查记录，包括客观证据
OMm
审核结论
OMm
表格编号： 版本版次：A0
内部审核检查表
1）询问总经理有无任命质量管理者
输入：
1.公司经营战略和经营理 公司在管理体系变更时，如体系标准
5.1.1总则 5.1.1.1企业 责任 5.2.1质量方 针的制定 5.2.2质量方 针的沟通
6.过程绩效和产品符合性 、顾客抱怨
1）询问总经理是否明确了顾客的要 求，有无进行顾客的满意度测量.满意
度表现，有何改进空间
输出： 1.适合公司运作的质量方 针/目标
8
2）对于顾客的要求和法律法规的要求 如何展开到公司的各个层级和全体员工 的？我们是如何遵守这些法律法规的？
质量问题有权停止生产；
理者应确保：
4）所有班次营计划
4.质量方针及质量目标完
成情况分析报告 5.内/外部审核结论及评 价 6.过程绩效和产品符合性 、顾客抱怨
审核提问表
8
有建立事态升级规定，但没有记录表明得到执行。
100% 100%
产品和过程开发的策划
产品 过程
必须回答问题：4，回答问题：5/5 必须回答问题：4，回答问题：5/5
针对产品和过程的具体要求是否已明确？
产品
10
顾客的要求形成了顾客特殊特性清单，也在图纸上得到了体现；
过程
10
产品的生产过程符合顾客的要求
评分 8 10
必须回答问题：5，回答问题：7/7
①在量产过程中，合作的供方均得到顾客批准； ②没有对供应链中的风险进行识别，并制订应急措施。
顾客要求已经传递给供方；
是否与供方就供货绩效约定目标，并且加以落实？ * 针对采购的产品和服务，是否获得了必要的批准/放行？ * 针对采购的产品和服务，约定的质量是否得到保障？
* 在产品和过程要求已明确的基础上，是否对可行性进行跨职能分析？
产品
10
已对产品可行性进行了分析(新产品可行性分析报告)；
过程
10
已成立<APQP小组>并进行了工作;
100% 100%
产品和过程开发的实现
产品 过程
必须回答问题：4，回答问题：6/6 必须回答问题：6，回答问题：8/8
100% 供应商管理 是否只和获得批准/放行且具备质量能力的供方开展合作？ 在供应链中是否考虑到顾客要求？
8
②已制定相应应急计划,但应急计划考虑不全面,如客户发生数量较多的不合格品如何应急处置
③发生供货瓶颈时有及时沟通
10
已对项目进行质量策划,四个阶段有符合性监控(1-4阶段小结)
* 项目所涉及的采购事项是否得以实施，并对其符合性加以监控？
10
已编制供方的开发计划,并对供应商进行了审核;
过程审核提问表
6.4.5对产品和过程是否进行持续改进？
6.4.6对产品和过程是否有确定的目标值，并监控是否达到目标？
要素7－服务/顾客满意程度
7.1.发货时产品是否满足了顾客的要求？
7.2是否保证了对顾客的服务？
7.3对顾客抱怨能否快速反应，并确保产品供应？
7.4.与质量要求有偏差时是否进行了缺陷分析，并实施改进措施？
1.6是否对顾客提ห้องสมุดไป่ตู้的产品执行了与顾客商定的方法？
1.7原材料库存（量）状况是否适合于生产要求？
1.8原材料/内部剩余材料是否有合适的进料和贮存方法
1.9员工是否有相应的岗位培训？
要素6－生产：6.1人员/素质
6.1.1是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限？
6.1.2是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限？
要素6－生产：6.3运输/搬运/贮存/包装
6.3.1产品数量/生产批的大小是否按需求确定和周转？是否有目的地运到往下道工序？
6.3.2产品/零件是否按要求贮存？运输方式/包装方式是否按产品/零件的特性而定？
6.3.3废品、返工返修件以及车间内的剩余料是否坚持分别贮存并标识？
6.3.4整个物流是否能确保不混批、不混料、并保证可追溯性？
过程审核提问表
提问
摘要
得分
0
4
6
8
10
要素5－供方/原材料
1.1是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？
1.2是否确保供方配套件的质量达到供货协议要求？
1.3是否评价供货实物质量？在出现与要求有偏差时是否采取措施？
1.4是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并付诸实施？
新Formel-Q过程审核提问表
2.2.1* 生产设施/工装模具是否能确保产品特定的质量要求？
过程审核提问表
VDA6.3 B部分
提问的题材 观察结果
过程开发
得分
2.2.2* 批量生产中使用的测量和检验设备能否有效地监控质量要求？ 2.2.3 2.2.4* 2.2.5 2.2.6 2.3 2.3.1* 生产工位、检验工位是否符合要求？ 是否在生产文件和检验文件中列举了全部的相关规定并切实遵 守？ 是否为调整工作配备了必需的辅助工具？ 是否在生产开始时进行了认可，并记录设置的数据和偏差情 况？ 运输/搬运/储存/包装 产品数量/批次大小是否按需求而定，并有目的地运往下一道工 序？工序的外包是否会在运输链中造成额外的产品风险？ 是否按用途储存产品/零部件，运输工具/包装设施是否与产品/ 零部件的特性相适应？ 是否坚持分开存放废品、返工返修件和调整件以及厂内余料并 加以标识？ 材料流和零部件流是否保证了不混批/不错料，并确保了可追溯 性？ 工装、模具、设备和检具的储存是否适当？ 缺陷分析、纠正、持续改进（KVP） 质量数据/过程数据是否得到了完整地记录并具有可评价性？ 是否通过统计技术对质量数据/过程数据进行了分析，并由此得 出改进计划？ 与产品和过程要求存在偏差时，是否分析了原因，并由此制定 了纠正措施？
评分标准为10 10、 在对应的空格内打“∨” 小于6 “∨”， 包含6 注：1.评分标准为10、8、6、4、0分，在对应的空格内打“∨”，小于6分（包含6分）的需整改报告 2.对于“生产”环节，在相应的工序列标明分数，小于6分（包含6分）的需整改报告 2. 对于“ 生产” 环节， 在相应的工序列标明分数， 小于6 包含6
过程审核提问表
VDA6.3 B部分
1 1.1* 1.2 1.3
提问的题材 观察结果
审核员要提问的问题问答
CCC是“中国强制认证”的英文缩写中国强制认证CCC其标志格式如下：“S”代表安全类别“S&E”代表安全加电磁兼容类别CQC是中国质量认证的英文缩写中国质量认证中心C Q Cb)确保产品一致性以及产品与标准的符合性；c)正确使用CCC证书和标志，确保加施CCC标志产品的证书状态持续有效。
.包括以下要一致厂名、地址、结构、元器件、型号规格,以上五个可以允许变,但是呢要经过申请,批准之后才能继续生产。
2.一致性怎么控制？---------进货一致性控制---生产一致性首检控制---检验一致性控制---包装出货一致性控制。
（从源头抓起，采购时严格按照型式试验报告元件清单进行一致性采购；来料时检验员对其生产商，规格型号，技术参数，性能进行检测；生产时每批都进行一致性首检。
如发生变更，应向上级报告并及时向中国质量认证中心CQC申请表更。
）a)一般获取标志的方式有两种:(1)购买.①：购买需要到特定地方购买, 可从广州标志管理中心购买或者北京标志管理中心购买②：购买来的标志是带有特定的防伪码的，可具体的在认监委网站查询的到，购买地点：CCC标志发放管理中心于广东出入境检验检疫局设的购买点（广州海关对面）(2)申请模压①：从北京标志管理中心申请印刷,需提交印刷申请书,且批准印刷在那个位置的,只能印刷在批准的位置标志发放机关：北京CCC标志发放管理中心b）标志如何使用:发放要有记录,且购买凭证要保存好，且不允许借出或转让。
标志c) 以下行为是属于乱用标志:①：未经批准,私自印刷标志, ②：印刷位置不正确且不规范, ③：其他厂标志或不同类别的。
②：工厂拒绝检查机构检查③：工厂检查不通过或一致性对不上，④：乱用3c标志等。
2、撤销情况：①：证书暂停3个月，未提出恢复申请。
②：出现重大的安全事故。
3、注销情况：①：企业倒闭，要自觉去注销证书，②：列入国家淘汰的产品了。
职责与责任；文件和记录；采购与关键件控制；生产过程控制；例行检验、确认检验和现场见证、目证试验；检验试验的仪器设备与人员；不合格产品的控制；认证产品的一致性要求；认证标志和证书的使用；延伸检查；结构变更 F，产品关键件供应商增加或减少 G, 产品型号增加或减少b)证书有效性的跟踪结果； c)国家级和省级监督抽查结果。
VDA中文版
VDA中文版过程审核过程审核提问表说明1.过程审核提问表产品产生过程/批量生产1.1 应用提问表是审核员进行审核的依据。
在进行具体审核时审核员能够完全采纳，也能够从中选择一部分或增加一些提问，然而必须保持所要求的结构。
建议除了使用VDA 6.3中的一样提问之外还应使用其它的“Know-How Speicher(技术诀窍汇编)”资料或相应的专业资料。
在过程审核时应优先从产品的角度来观看所审核的过程，因为过程对产品的阻碍专门重要。
提问表分为两部分：A部分产品产生过程1产品开发的策划2产品开发的落实3过程开发的策划4过程开发的落实B部分批量生产5供方/原材料6生产6.1人员/素养6.2生产设备/工装6.3运输/搬运/贮存/包装6.4缺陷分析/纠正措施/连续改进7服务/顾客中意程度1.2结构提问表可分为：·关于两个主过程和每个要素的综述：·提问：—要求/说明—需考虑要点。
“需考虑要点”用来提示对产品/过程有重要意义的方面。
审核时各相关点必须加以评判。
依照B部分“批量生产”。
对过程的各道工序进行评定时必须列出每一道工序。
1.3提问/要求/说明A部分：产品产生过程在产品产生过程中的产品开发/过程开发按产品质量策划环的四个步骤（策划、落实、分析、改进）进行。
在产品产生的各个时期中有关各部门之间的合作和始终如一的工作态度是落实产品批量投产所有要求的必要前提。
在产品产生过程初期，必须了解所有的顾客的要求、市场进展趋势、标准和法规，同时要考虑其在产品产生过程中所发生的变化，保证这些内容能连续转化到主过程和辅助过程中去。
以设计评审方式，按规定的时刻间隔来跟踪已确定的过程时期与已定目标的落实。
偏差和更换需求往往也会造成目标的改变。
在产品产生过程中坚持并正确地应用风险分析方法和数值评判方法可及时识别偏差和采取必要的纠正措施，这是成本优化和操纵成本极限的重要因素。
所有参与开发项目的职员要具备良好的业务素养和办公能力，他们在产品产生过程的所有时期始终如一的工作态度是满足顾客所有要求和以高质量水准进行批量生产的先决条件。
VDA6.3-2010中文版过程审核提问表解释-全部
P6：批量生产 最低要求/与评价有关的问题点 P6.2 所有的生产过程是否受控？工艺流程 P6.2.1 在生产计划的基础上，是否在生车和检验文件中完整的给出了所有重要的信息？* 在加工工位/检验工位上，生产和检验文件（生产控制 计划（PLP），生产计划表，生产注意事项）必须到位 。其中必须对检验特性，检验工具，检验方法，检验频 度/周期，再评定等加以描述和定义。 对于影响到产品特征/质量的过程参数必须给出完整的 规定。 过程参数和检验特征必须带有公差说明。 在过程控制卡上必须确定控制界限。这些控制界限必须 可识别，并且可追溯。 针对过程要求和检验特性，必须对发现的不符合项以及 启动的措施加以记录。 在生产计划表/PLP/检验指导书上，必须说明用于关键 产品和过程的及其/模具/辅助工具(模具和机器编号） 所对应的数据。 必须详细说明返工条件，并且在过程中加以保障。（零 部件标识，重新检验，......) 质量检验方案与客户要求/同客户的约定相一致。 ——生产控制计划 ——过程参数（压力，温度，时间，速度，„„) ——模具/机器/辅助工具的相关参数（模具和机器编号） ——检验要求（特殊特性），属性特征，检验工具，方 法，检验频度） ——针对夹具/基准点的要求 ——过程控制卡上的控制界限 ——机器和过程能力证明 ——操作说明书，操作指示信息 ——作业指导书 ——检验指导书 ——针对检验和过程处置/整改的记录和证明文件 ——最新的故障情况的信息 ——维护保养指导书 标准化生产体系的方法： ——标准作业指导书，工作站指导书 ——标准化的加工工位记录 ——数据记录板 ——分段检验/分段评审 ——质量告诫/质量停产/机器停产 ——质量和生产状态信息 ——过程保障计划 ——检验工具监控/测量装置能力调查 ——装配环节的质量关卡 ——VDA文献：新开发零部件成熟度保障 ——VDA文献：稳定的生产过程 根据具体的产品风险，可能存在的要求和证明方面的事例 注意事项（输入输出）和参考文献
VDA6 3_审核 (审核样本)
B.批量生产得分5.1.是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货?A，供应商审核报告？B，合格供应商清单？5.2.是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求?A，是否与供方签有质量协议？B目标值？实际数据？5.3.是否评价供货实物质量?与要求有偏差时是否采取措施?A，供方质量评分？C级或D级是否有改善报告？5.4.是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标,并付诸落实?A，供方过程不良目标？OQC检验不良目标？实际数据？5.5.对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可,并落实了所要求的改进措施?A，量产前试产问题点评审，是否有关闭？8D报告？B，样品的签订？样品的管理？5.6.是否对顾客提供的产品执行了与顾客商定的方法?A，是否按照要求和方法执行？5.7.原材料库存(量)状况是否适合于生产要求?A，原材料库存量？生产需求量？B，安全库存问题？5.8.原材料/内部剩余材料是否有合适的进料和贮存方法?A，先进先出管控？B，库存存储条件，如防静电管控？温湿度管控？C，不良品的管控，包括区域，标识管理5.9.员工是否具有相应的岗位培训?A，人员岗前培训记录表？IQC，仓库员。
6.1.1.是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责和权限?A，组织架构图及岗位职责表？6.1.2.是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权限?A，设备操作员岗位职责表？6.1.3.员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质?A，人员培训考核表6.1.4.是否有包括顶岗规定的人员配置计划?6.1.5.是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法?A，员工绩效考核制度？员工业务活动？6.2.1.生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要求?A，设备，治具的维护，保养制度以及点检表？6.2.2.在批量生产中使用的检测.试验设备是否能有效地监控质量要求?A，检具，量具的校验？B,MSA的引用?6.2.3.生产工位,检验工位是否符合要求?A，工位的静电防护，5S要求？6.2.4.生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求并坚持执行?A，SOP中检验项目、参数及注意事项？B，是否按SOP作业？6.2.5.对产品调整/更换是否有必备的辅助器具?A，修理工位管理？相关辅助设备，检具。