人力资源部审核检查表
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人力资源工作检查表
检查《离职面谈表》与《离职 分析表》表单是否填写完整， 签字是否完整，原因是否真 实；
劳动合同及时签订，发 放有签字
1、新员工到岗后应立即签 订符合公司要求的劳动合 同 2、员工领取劳动合同需本 人签字登记，不允许代领 3、临期合同及时续签；
1、检查员工花名册与劳动合 同签订数量，检查劳动合同签 订时间； 2、检查《劳动合同领取登记 表》签字记录； 3、检查劳动合同签订台帐是 否有临期合同；
1.检查《绩效汇总表》签字时 间； 2.未按时完成是否有提前上报 上级批准；
绩效
薪酬 工资按时间节点核算并 严格按照《工资核算规定
发放
》执行
1.《工资资料签收记录表》提 交时间 2.工资发放回执时间
1、工资应按工资袋中签批
过的资料核算；
2、核算无错漏，离职员工 1.检查工资表是否严格按工资
工资按依据核算，无错 按时离职核验单停发工 袋中签批过的资料核算，是否
1、是否按入职流程办理； 2、检查员工入职资料手续是 否齐全（1.职业申请表；2.面 试测评表；3.身份证复印件； 4.毕业证复印件；5.照片；6. 银行卡；7.离职证明或离职声 明及背调结果；8.其他） 3、手续不齐全是否有上级书 面批示；
离职手续按规定办理 离职面谈
1、离职需经人资和部门直
接领导面谈
1、检查离职表单是否齐全
2、签订解除劳动关系证明 （1.离职申请书；2.离职面
3、收回有公司标志的一切 谈；3.工作交接表；4.离职核
物件；
验单；）
4、告知员工关系专员立即 2、签字是否完整；
停止社保办理；
3、提交相关岗位时间是否及
5、提交离职核验单到薪酬 时；
岗核算工资；
与离职员工面谈，分析离 职真实原因
质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表
质量、环境和职业健康安全行政部内部审核检查表检查部门：质量、环境和职业健康安全人力资源部检查对象：部门内部审核检查时间：年月检查人员：李明、张军、杨华、刘峰一、审核情况1.部门内部审核是否按照公司的规定和流程进行？2.审核人员是否具备相关资质和经验？3.审核记录是否准确详细，是否有签字确认？4.审核结果是否及时有效地进行整改？二、文件管理1.文件是否实现归档、备份、防丢失和保密等功能？2.文件是否更新和修订及时，是否流程符合要求？3.文件制定和修订是否经过审批，文件内容是否明确、准确？4.文件的印刷和传播是否有控制，是否审计？三、职业健康安全1.职业病防治措施是否有落实，是否有相应的检测和报告？2.现场职业健康安全管理是否有效执行？3.事故逃生预案是否及时与熟练度，是否有演练和复核？4.员工职业健康体检是否按时进行，并记录及时？四、环境管理1.公司环保政策和要求是否落地，员工是否了解职责有迹可循？2.环保工程和应急预案是否符合法规的审批和执行，随时出示？3.环境污染控制措施是否落实，超标情况是否存在？4.废弃物处理流程是否规范并记录，其变化是否符合要求？五、人力资源1.员工档案管理是否达标，是否注重保密，是否有记录和审核？2.招工和培训是否规范，是否有记录和反馈？3.员工福利待遇、劳动合同、薪资及奖励等方面是否按照政策要求执行？4.员工考勤管理是否规范，是否有记录和审核？六、改进和落实情况1.审核是否做到了全面，检查人员是否具备公正、客观的态度？2.发现的问题是否有及时整改的迹象？3.是否对该部门开展培训、指导，提高部门内部审核质量？4.对于检查部门的表现和落实情况给予评价和建议。
以上是本次质量、环境和职业健康安全人力资源部内部审核检查表，希望可以对该部门的相关工作有所帮助。
公司内部审核-人力资源部
3、公司对员工的所受到的教育，接受的培训和所具有的经验和技能四个方面评价人员的能力，查，2023年6月人力资源部对在岗的员工进行了人员能力评定考核，抽查人员能力评定考核表：张文超、宫宇、吴冬、韩宇等人员的考核记录，经按考核标准评定，胜任本职工作能力满足岗位要求。基本能够胜任。
7.3
员工是否意识到：
a）质量方针；
6、在培训记录中记载了培训的有效性评价，总体来看，培训是有效的和适宜的。
7、建立了员工档案。
通过培训使全体员工质量意识得到了提高，明确了自己的质量职责
审核员： 审核组长： 2023年7月24日
以上人员经考核，能力满足岗位要求。
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.2
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
7.2
组织确定人员所需的能力有哪些？
组织如何证明其控制下的人员具备所需的能力？
为获取所需能力采取了哪些措施？
是否保持适当的记录作为证ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ人员能力的证据？
内 部 审 核 检 查 表
（人力部）
2023年7月24日
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.1
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
5.3
组织内的岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
GB/T19001-2016公司体系文件
GB/T19001-2016
7.3
员工是否意识到：
a）质量方针；
6、在培训记录中记载了培训的有效性评价，总体来看，培训是有效的和适宜的。
7、建立了员工档案。
通过培训使全体员工质量意识得到了提高，明确了自己的质量职责
审核员： 审核组长： 2023年7月24日
以上人员经考核，能力满足岗位要求。
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.2
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
7.2
组织确定人员所需的能力有哪些？
组织如何证明其控制下的人员具备所需的能力？
为获取所需能力采取了哪些措施？
是否保持适当的记录作为证ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ人员能力的证据？
内 部 审 核 检 查 表
（人力部）
2023年7月24日
内部 审核检查表
JL /CX-05-02NO.1
受审核部门
人力资源部
部门代表
审核地点
会议室
检查结果
序号
审核内容和方法
审核依据
审 核 记 录
符合
不符合
5.3
组织内的岗位设置如何？
职责和权限如何得到分派、沟通和理解？
GB/T19001-2016公司体系文件
GB/T19001-2016
IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
查看申请表的批准权限
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？
GBT29490-2013内部审核检查表-人力资源部
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损的处置规定，并抽查受损事Байду номын сангаас，查看有关处 罚的实施情况
说明：√符合 务或活动
×严重不符合：资料完全缺失
○一般不符合：有资料，但内容不齐全或不符合
△观察项：待进一步观察或未发生相关业
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日期 审核记录 判定
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人事合同
4
6.1.4 入职
5
6.1.5 离职
6
6.1.6 激励
工进行管理，约定知识产权权属、保 抽查企业不同岗位的员工， 查看是否通过合同 密条款； 明确发明创造人员享有的权 形式与企业约定有关知识产权权属事项、 保密 利和负有的义务； 事宜， 明确发明创造人员享有的权利和负有的 义务 必要时应约定竞业限制和补偿条款。 □《保密协议》 查看涉密人员是否签署《保密协议》 对新入职员工进行适当的知识产权 □62-入职知识产权背景调查表 背景调查，以避免侵犯他人知识产 抽查不同岗位的新入职员工， 是否都有实施知 权； 识产权背景调查， 然后再查看针对他们的调查 方式和内容是否与他们的岗位特征相适应 对于研究开发等与知识产权关系密 □《知识产权声明》 切的岗位， 应要求新入职员工签署知 抽查研发岗位的新入职员工，是否签订《知识 识产权声明文件。 产权声明》；抽查其他需要签订知识产权声明 的岗位人员。 对离职的员工进行相应的知识产权 □89-工作交接清单. 事项提醒； 抽查企业不同岗位的离职员工， 离职手续是否 有知识产权事项提醒的证据 涉及核心知识产权的员工离职时， 应 □《保密协议》 签署离职知识产权协议或执行竞业 从《涉密人员清单》中抽查几个离职员工，查 限制协议。 看是否签订有知识产权内容的《保密协议》 明确员工知识产权创造、 保护和运用 □知识产权奖罚制度 的奖励和报酬； 明确员工造成知识产 查看企业是否有知识产权激励政策 权损失的责任。 □54-发明创造奖申请表 □55-发明创造奖评分表 □14-知识产权奖励台账 □15-知识产权奖励表 查看企业获奖名单，核实获奖情况；查看企业 有无对员工因违规导致企业知识产权利益受
人力资源管理 内审检查表
审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建 设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度 员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页 第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理 内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培 训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否 有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗 证？
培训计划达成 培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不 合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:
内审检查表人力资源部
√
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
6
当本部门工作未达成目的或工作严重失误时有无采取相应的纠正措施
工作未达成目的或工作失误时均有采取纠正预防措施，并要求立即改善
√
7
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与哪些环境保护和污染预防
节约水、电、气等能源，降低消耗，废弃物进行可回收与不可回收及危害物分类管理
√
8
在推行ISO14001中本公司员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
2、废弃物标识和回收情况（查现场）
3、危险废弃物有无分类摆放
4、节能降耗情况
√
11
在环境管理方案有哪些记录（如点检表、检查表等）
√
12
公司在环境治理方面做了哪些项目
达成情况如何查检测报告
排水、排涝、水土保持、水质保护、大气保护噪音防治、人群健康保护等各种环保措施，都能达到很好效果。
√
13
环境因素的监测如何实施（委外检测的周期）
化学品泄漏限制指标为0，本部门安公司规章制度及6S查检表监督保证工厂目标/指标的正确规范实施和达成。一年一次检测，符合国家规定要求
√
17
在推行ISO14001中本部门员工实施或参与了哪些环境方面的培训有无培训记录（查培训记录与年度培训计划）对与重大环境因素有关的员工如何展开培训
培训，有培训签到表及相关记录
程序文件都有加受控印章进行受控,文件未发生破损、涂改、丢失
√
2
A：本部门有哪些记录，并检查是否完整，有无按期销毁过期记录
B：有无确定记录保存期
C：检查《质量记录表格汇总》是否记录完整
人事资料管理记录，人事记录永久保存，《质量记录表格汇总》记录完整
企业人力资源内部审核检查表
培训完成率100％
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
QER9.1-08目标完成情况统计:
培训完成率100％
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.企业发展规划,业务计划,生产计划,订单/合同
2.法律法规标准要求、特种岗位资格
3.顾客特殊要求
4.生产技术/工具掌握等内部需求
（人力资源规划、招聘计划）
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
已规定记录
过程特性:
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√பைடு நூலகம்
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源,招聘交流会
√
7
活动由谁来进行,他的能力、技能要求是否给出明确规定？
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
√
14
如何监测测量、评价指标？有否记录？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
是否对这些测量、评价指标的统计数据进行了分析？有否证据？
QER9.1-08目标完成情况统计:
培训完成率100％
信息及时沟通率100%
员工体检率99%
序号
问题
审核记录
评价
符合
不符合
1
开展过程活动的条件（本过程的输入）
1.企业发展规划,业务计划,生产计划,订单/合同
2.法律法规标准要求、特种岗位资格
3.顾客特殊要求
4.生产技术/工具掌握等内部需求
（人力资源规划、招聘计划）
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控
√
3
输入关键要求是什么？有否记录
已规定记录
过程特性:
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
是
否
是否明确执行者？
√
使用什么（材料、设备）
√
是否已定义过程？
√
有谁进行（技能、培训）
√
过程是否已经被文件化？
√
使用哪些主要标准？（测量、评估）
√
是否已明确过程相关接口？
√
如何进行？（方法、技术）
√பைடு நூலகம்
过程是否已经被监控？
√
是否保持了记录？
√
电话；传真;计算机/网络；办公设备；会议室；投影仪、培训资料、考核资料、激励措施及资源,招聘交流会
√
7
活动由谁来进行,他的能力、技能要求是否给出明确规定？
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
人员的安排是否满足要求？
培训需求是如何确定的？是否根据培训需求制定了培训计划？请出示公司本年度培训计划
内审员和临时工是否进行了培训？
公司年度培训计划是否得到了有效的实施？实施情况怎样？请出示培训记录
如何评价培训的有效性？培训的实际效果如何？
9
4.4.6（E）（S）
6.4（Q）
公司是否对工作环境进行了策划？实施情况怎样？检查结果是否和预期一致？
公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制?有无投诉事件?如何处理的？目标
指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合同及协议书(与相关方签订的垃圾清运协议等);渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护?具体制订哪些管理措施和管理制度？
目标指标的实施验证效果怎样？
目标是否定期评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？
6
4.3.3（E）
4.3.4（S）
公司是否编制了职业健康安全管理方案？
编制的目的和依据是什么？
管理方案内容是否齐全?是否所有的目标都有相应的方案？
管理方案报批手续签字是否齐全？
受审核部门有否相应的方案？如何获得的？
人力资源部审核检查表
序
号
条款号
审核内容你
审核情况
1
4.4.5（E、S）
4.2.3（Q）
请出示收、发文登记簿，有效文件清单
文件的编制、审核、批准手续是否齐全？领导批示的文件是否有承办回执记录？
作废文件管理或处置、标识？
文件更改批准，更改情况？文件状态标识
应获得文件的场所是否都得到了现行有效的文件？抽查现行文件是否都是有效的？
3
4.3.1（S）
是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
是否有危险源和重大危险源清单？如何得到的？
受审核部门的危险源和重大危险源有哪些？依据是什么？
在进行危险源和重大危险源识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素？
是否针对重大危险源制定了相应的控制管理措施？
是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
项目部是否对工程施工的工作环境进行了策划？是否是文件化的？策划中是否包含了职业安全、法律法规、文明施工、冬雨季施工、劳动保护等方面的内容？
抽查：施工组织设计、冬雨季施工方案、安全文明施工方案
10
4.4.6（E）
（S）
公司是否对有毒有害品进行了识别？采取哪些方法进行控制?有无投诉或被监测罚款事件发生？
11
4.4.6（E）（S）
7.4.1（Q）
公司是否制定了物资采购的责任部门、责任人以及相应的职责？
公司针对大宗物资采购是否进行了策划？
清出示物资需用量计划、合格供方名册、合格供方调查表、合格供方评价记录等
项目部的物资需用量计划是如何编制的？有谁负责？合格供方名册时如何获得的？是否有相应的记录？
法律法规在公司内部是如何进行传递的？
本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3（E）（S）
5.4.1（Q）
公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
⑥外来文件是否进行了识别和控制，例如有关的法律法规、顾客提供的图纸、产品标准等，是否有外来文件的收发记录，当其发生变更时，是否及时进行了变更？
⑺在建工程设计变更的标识，图纸更改情况？设计变更交底
是否有文件借阅、移交、销毁等情况？是否有记录？
2
4.3.1（E）
是否按照程序要求对办公、施工现场的环境因素、重要环境因素进行了识别和评价?
是否对有毒有害物品的使用、贮存、运输进行了监督和管理？
是否针对有毒有害物品造成的危害制定了相应的应急预防措施或应急预案？
在能源、资源的控制节约方面制订了哪些措施？有无节约计划目标？做哪些具体工作,是否有成效？
抽查：管理方案、各项管理措施及管理制度、施工方案(有无节能和环保的要求)；与相关方签订的合同或协议书等。
是否有环境因素清单和重要环境因素清单？如何得到的？
受审核部门的环境因素和重要环境因素有哪些？依据是什么？
在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素？
是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
是否针对控制措施制定了相应的实施的？
7
4.4.1（E）（S）5.5.1（Q）
5.5.2（Q）
是否制定了相关职能部门或岗位的职责并形成文件？
最高管理者是否任命了管理者代表并明确了管理者代表的职责和权限？
是否指定了员工代表，其职责和权限是否明确？
各岗位人员是否明确各自的职责权限？
8
4.4.2（E）（S）
6.2（Q）
是否确定了各类人员的能力要求?( 包括对教育、培训和经历的要求)
对潜在职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？
危险源和重大危险源的信息能否及时更新？如何实施的？
4
4.3.2（E）（S）
是否明确了获得法规的渠道？
是否规定了收集、登录、保存的部门和责任人以及收集的频次、途径、登录方法等？
是否规定了对法律法规变更信息进行跟踪的部门和负责人？
是否建立了法律法规和其他要求的清单？有无遗漏？如何得到的？受审核部门适用的法规有哪些？
方案中各岗位职责是否明确?职责划分是否清楚并落实到人？
管理方案的内容是否满足规范要求？是否明确了实现目标的措施、方法、时间和资源保证？
管理方案的内容是否具有可操作性？实施情况怎样？如何验证方案实施的效果？
所有的方案是否都经过评审？是否制定了评审计划？
管理方案在什么情况下进行修订？是否进行过修订？是否有重大投诉、重大事故事件发生？或发生重大设计变更？
公司采取了那些措施对职业病和危险危害因素进行预防控制？
抽查：培训记录(培训计划、培训实施情况记录、培训效果验证记录、入场教育记录);安全责任制合同、专项交底记录、会议纪要;消防、应急预案演习或练习情况记录。
抽查：员工使用安全劳保用品记录、劳务合同、与劳务和分包方签订的安全合同、员工体检计划及实施情况记录、炊食员健康证、食堂卫生许可证、职工正常节假日休息情况记录、企业为职工办理社会保险情况记录、事故事件处理记录等。
培训需求是如何确定的？是否根据培训需求制定了培训计划？请出示公司本年度培训计划
内审员和临时工是否进行了培训？
公司年度培训计划是否得到了有效的实施？实施情况怎样？请出示培训记录
如何评价培训的有效性？培训的实际效果如何？
9
4.4.6（E）（S）
6.4（Q）
公司是否对工作环境进行了策划？实施情况怎样？检查结果是否和预期一致？
公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制?有无投诉事件?如何处理的？目标
指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合同及协议书(与相关方签订的垃圾清运协议等);渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护?具体制订哪些管理措施和管理制度？
目标指标的实施验证效果怎样？
目标是否定期评审、修订？目标的评审、修订是否体现持续改进？
6
4.3.3（E）
4.3.4（S）
公司是否编制了职业健康安全管理方案？
编制的目的和依据是什么？
管理方案内容是否齐全?是否所有的目标都有相应的方案？
管理方案报批手续签字是否齐全？
受审核部门有否相应的方案？如何获得的？
人力资源部审核检查表
序
号
条款号
审核内容你
审核情况
1
4.4.5（E、S）
4.2.3（Q）
请出示收、发文登记簿，有效文件清单
文件的编制、审核、批准手续是否齐全？领导批示的文件是否有承办回执记录？
作废文件管理或处置、标识？
文件更改批准，更改情况？文件状态标识
应获得文件的场所是否都得到了现行有效的文件？抽查现行文件是否都是有效的？
3
4.3.1（S）
是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
是否有危险源和重大危险源清单？如何得到的？
受审核部门的危险源和重大危险源有哪些？依据是什么？
在进行危险源和重大危险源识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素？
是否针对重大危险源制定了相应的控制管理措施？
是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
项目部是否对工程施工的工作环境进行了策划？是否是文件化的？策划中是否包含了职业安全、法律法规、文明施工、冬雨季施工、劳动保护等方面的内容？
抽查：施工组织设计、冬雨季施工方案、安全文明施工方案
10
4.4.6（E）
（S）
公司是否对有毒有害品进行了识别？采取哪些方法进行控制?有无投诉或被监测罚款事件发生？
11
4.4.6（E）（S）
7.4.1（Q）
公司是否制定了物资采购的责任部门、责任人以及相应的职责？
公司针对大宗物资采购是否进行了策划？
清出示物资需用量计划、合格供方名册、合格供方调查表、合格供方评价记录等
项目部的物资需用量计划是如何编制的？有谁负责？合格供方名册时如何获得的？是否有相应的记录？
法律法规在公司内部是如何进行传递的？
本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3（E）（S）
5.4.1（Q）
公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？
⑥外来文件是否进行了识别和控制，例如有关的法律法规、顾客提供的图纸、产品标准等，是否有外来文件的收发记录，当其发生变更时，是否及时进行了变更？
⑺在建工程设计变更的标识，图纸更改情况？设计变更交底
是否有文件借阅、移交、销毁等情况？是否有记录？
2
4.3.1（E）
是否按照程序要求对办公、施工现场的环境因素、重要环境因素进行了识别和评价?
是否对有毒有害物品的使用、贮存、运输进行了监督和管理？
是否针对有毒有害物品造成的危害制定了相应的应急预防措施或应急预案？
在能源、资源的控制节约方面制订了哪些措施？有无节约计划目标？做哪些具体工作,是否有成效？
抽查：管理方案、各项管理措施及管理制度、施工方案(有无节能和环保的要求)；与相关方签订的合同或协议书等。
是否有环境因素清单和重要环境因素清单？如何得到的？
受审核部门的环境因素和重要环境因素有哪些？依据是什么？
在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影响的相关方因素？
是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
是否针对控制措施制定了相应的实施的？
7
4.4.1（E）（S）5.5.1（Q）
5.5.2（Q）
是否制定了相关职能部门或岗位的职责并形成文件？
最高管理者是否任命了管理者代表并明确了管理者代表的职责和权限？
是否指定了员工代表，其职责和权限是否明确？
各岗位人员是否明确各自的职责权限？
8
4.4.2（E）（S）
6.2（Q）
是否确定了各类人员的能力要求?( 包括对教育、培训和经历的要求)
对潜在职业健康安全风险是否制定的应急准备和响应措施？
危险源和重大危险源的信息能否及时更新？如何实施的？
4
4.3.2（E）（S）
是否明确了获得法规的渠道？
是否规定了收集、登录、保存的部门和责任人以及收集的频次、途径、登录方法等？
是否规定了对法律法规变更信息进行跟踪的部门和负责人？
是否建立了法律法规和其他要求的清单？有无遗漏？如何得到的？受审核部门适用的法规有哪些？
方案中各岗位职责是否明确?职责划分是否清楚并落实到人？
管理方案的内容是否满足规范要求？是否明确了实现目标的措施、方法、时间和资源保证？
管理方案的内容是否具有可操作性？实施情况怎样？如何验证方案实施的效果？
所有的方案是否都经过评审？是否制定了评审计划？
管理方案在什么情况下进行修订？是否进行过修订？是否有重大投诉、重大事故事件发生？或发生重大设计变更？
公司采取了那些措施对职业病和危险危害因素进行预防控制？
抽查：培训记录(培训计划、培训实施情况记录、培训效果验证记录、入场教育记录);安全责任制合同、专项交底记录、会议纪要;消防、应急预案演习或练习情况记录。
抽查：员工使用安全劳保用品记录、劳务合同、与劳务和分包方签订的安全合同、员工体检计划及实施情况记录、炊食员健康证、食堂卫生许可证、职工正常节假日休息情况记录、企业为职工办理社会保险情况记录、事故事件处理记录等。