QR4.4-01-15过程分析及文件记录清单-M2风险机遇
QR4.4-01 QMS总过程识别分析汇总-19个-IATF
※3体系过程CP与SP、MP相互关系及接口矩阵图强相关性：╳弱相关：○
过程
过程
顾客导向过程
管理过程
支持过程
C1
产品要求
C2
设计开发
C3
生产
服务
C4
售后服务
M1
组织环境
M2
风险机遇
M3
经营计划
M4
内部审核
M5
管理评审
M6
改进
S1
领导作用
S2
基础
设施
S3
测量系统
S4
人力资源
S5
知识信息
9.1.2顾客满意
8.5.5.1 服务信息反馈
8.5.5.2 与顾客的服务协议
9.1.2.1顾客满意-补充
P15
S8
放行
质检
8.6 产品和服务的放行
8.6.1 产品和服务的放行-补充
8.6.2 全尺寸检验和功能性试验
8.6.3 外观项目
8.6.4 外部提供产品和服务符合性验证接收
8.6.5 法律法规符合性 8.6.6 接收准则
人力资源
知识信息
外部提供
标识防护
放行
不合格
C1
C2
C3
C4
M1
M2
M3
M4
M5
M6
S1
S2
S3
S4
S5
S6
S7
S8
S9
8.3 产品和服务的设计与开发
■
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■
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■
■
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■
■
■
□
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■
■
■
ISO14001-2015环境管理体系风险和机遇识别评价分析及应对措施记录表
中风险
我司会积极配合政府的环保政策，做好危废收集、储存、转移的管理工作，减少对土壤污染。
设备部
保持现有措施持续跟进
15
产品生命周期管理（产品报废）
产品报废后处理不当，造成环境污染
5
5
4
100
严重 风险
本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。
管理部
保持现有措施持续跟进
加大环境投入，确保环保资金充沛。
财务部
保持现有措施持续跟进
31
本公司所处位置区域内环保设设施不够完善，政府职能部门应急联动机制合理，所处位置交通便利，便于紧急事故的救援与处置。
5
2
2
20
低风险
与周边相关部门紧密联系。
管理部
保持现有措施持续跟进
26
外部
相关方要求和期望
审核机构要求本公司满足ISO14001体系要求，持续改进环境管理体系，上一年度审核的不符合项目需要改善关闭
4
4
3
48
中风险
1.审核发现的不符合由管理者代表责成责任部门负责改善。
管理者代表
保持现有措施持续跟进
27
其他方面
本公司排放的空压机含油废水和危险废弃物如未经处理扩散至周边，对周边的土壤环境影响较大。
设备部
保持现有措施持续跟进
29
特殊的气候（如台风、暴雨洪水、地震）等紧急情况
5
4
3
60
高风险
1.公司建立此类紧急情况的应急预案。2.对人员实施此类紧急情况处理预案的培训。
管理部
保持现有措施持续跟进
30
本公司经营正常，企业盈利满足预期，财力雄厚，环境管理体系有效运行所需的资源能够及时提供。
四级文件记录表格清单
管理者代表 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 行政部 生产部 生产部 生产部 仓库 生产部 生产部 营销部 营销部 营销部 营销部 营销部 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部 采购部 生产部 生产部 生产部 生产部 生产部 仓库 仓库 仓库 仓库
第 1 页，共 3 页
QR-037 QR-038 QR-039 QR-040 QR-041 QR-042 QR-043 QR-044 QR-045 QR-046 QR-047 QR-048 QR-049 QR-050 QR-051 QR-052 QR-053 QR-054
《领料单》 《生产日报表》 《成品入库单》 《成品交检表》
《退料单》 《原材料报废申请表》 《仓库物资收付卡片》
《盘点表》 《送货单》
3年 离职后1年 离职后1年 离职后1年 离职后1年 离职后1年 离职后1年
3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年 3年
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3年
《测量器据年度校正计划》
3年
《顾客满意度调查表》
3年
《顾客满意度汇总分析》
3年
《年度内部审核计划》
3年
《内审实施计划表》
3年《内审检查表》 Nhomakorabea3年《内审不符合项报告》
3年
《内部审核总结报告》
3年
《免检物料清单》
3年
《来料检验报告》
3年
《来料品质异常改善报告》
3年
《首件检验报告》
3年
《制程巡检报告》
3年
QR-004 QR-005 QR-006 QR-007 QR-008 QR-009 QR-010 QR-011 QR-012 QR-013 QR-014 QR-015 QR-016 QR-017 QR-018 QR-019 QR-020 QR-021 QR-022 QR-023 QR-024 QR-025 QR-026 QR-027 QR-028 QR-029 QR-030 QR-031 QR-032 QR-033 QR-034 QR-035 QR-036
过程识别一览表
《订单评审程序》 《客诉投诉及满意度调查程序》
《出货与交付管理程序》
《设计开发管理程序》
XK-QP-20\A0 XK-QP-04\B0 XK-QP-25\A0
XK-QP-18\B0
订单评审表
SD-QR-001\A0
订单变更通知单
SD-QR-002\A0
生产申请单
SD-QR-003\A0
顾客满意度调查表
序号
过程名称
22
体系审核
23
管理评审过程
责总任经部办门
编张制文冰件 责任人
过程识别输出文件\记录清单
二级文件（输出项）
关联四级记录表单（输出项）
文件名称
文件编号\版本
表单名称
表单编号\版本
《内部审核控制程序》 《管理评审控制程序》
XK-QP-08\B0 XK-QP-09\B0
审核实施计划 审核检查表 内审不符合报告 审核报告 管理评审计划 管理评审报告
XK-QP-24\A0 XK-QP-17\B0
供应商建立申请表 供应商资格变更申请表 合格供应商名册 供应商评审表 来料QC PASS标识/印章 过程、半成品、成品 QC标识\印章
PUR-QR-001\A0 PUR-QR-002\A0 PUR-QR-003\A0 PUR-QR-004\A0 非记录表单 非记录表单
XK-QP-22\A0 XK-QP-23\A0 XK-QP-01\B0 XK-QP-13\B0 XK-QP-11\B0
日/周/月生产计划表
PMC-QR-001\A0
物料需求计划表 请购单 生产申请单 委外工单 欠料表 入库单
PMC-QR-002\A0 ERP单据 ERP单据 ERP单据 ERP单据 ERP单据
SBQR4.2.4-01质量记录清单
管代表
五年
66
《内部审核报告》
SB/QR8.2.2-06
管代表
管代表
五年
67
《不合格项分布表》
SB/QR8.2.2-07
管代表
管代表
五年
研发部
研发部
五年
61
《年度内部审核计划》
SB/QR8.2.2-01
管代表
管代表
五年
62
《内部审核实施计划》
SB/QR8.2.2-02
管代表
管代表
五年
63
《内部审核检查表》
SB/QR8.2.2-03
管代表
管代表
五年
64
《签到表》
SB/QR8.2.2-04
管代表
管代表
五年
65
《不合格项报告》
SB/QR8.2.2-05
SB/QR7.3-07
研发部
研发部
五年
56
《设计开发验证报告》
SB/QR7.3-08
研发部
研发部
五年
57
《设计开发输出清单》
SB/QR7.3-09
研发部
研发部
五年
58
《试产报告》
SB/QR7.3-10
研发部
研发部
五年
59
《试产总结报告》
SB/QR7.3-11
研发部
研发部
五年
60
《客户验证报告》
SB/QR7.3-12
总经办
总经办
三年
11
《管理评审计划》
SB/QR5.6-03
总经办
总经办
三年
12
《会议记录》
SB/QR5.5-01
QR424-01质量记录清单
GY/QR4.2.4-01 №： 01序号质量记录编号质量记录名称符合标准条款负责单位保存期限备注1 GY/QR4.2.3-01 受控文件清单 4.2.4.3 办公室三年2 GY/QR4.2.3-02 文件发放/回收登记表 4.2.4.3 办公室三年3 GY/QR4.2.3-03 外来文件清单 4.2.4.3 办公室三年4 GY/QR4.2.3-04 文件更改审批单 4.2.4.3 办公室三年5 GY/QR4.2.3-05 文件保留/作废审批单 4.2.4.3 办公室三年6 GY/QR4.2.3-06 文件销毁登记表 4.2.4.3 办公室三年7 GY/QR4.2.3-07 文件借阅复制登记表 4.2.4.3 技术部三年8 GY/QR4.2.3-08 电子文件/媒介登记表 4.2.4.3 技术部三年9 GY/QR4.2.3-09 体系文件使用有效性验证记录表 4.2.4 办公室三年10 GY/QR4.2.4-01 记录销毁清单 4.2.4 办公室三年11 GY/QR4.2.4-02 记录归档清单 4.2.4 办公室长期12 GY/QR5.4-01 公司经营计划 5.4 总经理五年13 GY/QR5.4-02 部门经营计划 5.4 总经理五年14 GY/QR5.4-03 计划结果统计与分析 5.4 总经理五年15 GY/QR5.5.3-01 会议纪要 5.5.3 办公室五年16 GY/QR5.5.3-02 会议记录表 5.5.3 办公室五年17 GY/QR5.6-01 管理评审计划 5.6 办公室五年18 GY/QR5.6-02 管理评审报告 5.6 办公室五年19 GY/QR5.6.2-01 质量成本统计台账 5.6.2 财务部三年20 GY/QR5.6.2-02 质量成本汇总表 5.6.2财务部三年21 GY/QR5.6.2-03 年度质量成本统计分析表 5.6.2财务部三年22 GY/QR6.2-01 年度教育培训计划 6.2 办公室3年23 GY/QR6.2-02 培训签到记录表 6.2 办公室3年24 GY/QR6.2-03 培训考核记录表 6.2 办公室3年25 GY/QR6.2-04 培训需求申请表 6.2 办公室3年26 GY/QR6.2-05 培训有效性评价表 6.2 办公室3年27 GY/QR6.2-06 培训计划变更调整表 6.2 办公室3年28 GY/QR6.2-07 新员工岗前培训记录表 6.2 办公室3年29 GY/QR6.2-08 新员工岗位技能培训记录表 6.2 办公室3年31 GY/QR6.2-09 转岗/调岗人员培训记录表 6.2 办公室3年32 GY/QR6.2-10 技术人员技能评定表 6.2 办公室3年33 GY/QR6.2-11 部门人员素质和多技能矩阵表 6.2 办公室3年GY/QR4.2.4-01№： 02序号质量记录编号质量记录名称符合标准条款负责单位保存期限备注34 GY/QR6.2-12 关键岗位和特殊岗位人员名单 6.2 办公室3年35 GY/QR6.2-13 员工教育培训档案 6.2 办公室3年36 GY/QR6.2-14 人员招聘申请单 6.2 办公室3年37 GY/QR6.2-15 员工档案登记表 6.2 办公室人员离职38 GY/QR6.2-16 员工满意度调查表 6.2 办公室3年39 GY/QR6.2-17 员工满意度调查分析表 6.2 办公室3年40 GY/QR6.3-01 设备台帐 6.3 生产部长期41 GY/QR6.3-02 设备需求申请单 6.3 生产部三年42 GY/QR6.3-03 设备验收单 6.3 生产部长期43 GY/QR6.3-04 设备履历表 6.3 生产部长期44 GY/QR6.3-05 设备日常点检表 6.3 生产部一年45 GY/QR6.3-06 设备检修保养计划 6.3 生产部三年46 GY/QR6.3-07 设备检修保养记录 6.3 生产部三年47 GY/QR6.3-08 设备维修申请单 6.3 生产部三年48 GY/QR6.3-09 设备报废申请单 6.3 生产部长期49 GY/QR6.3-10 设备易损备件明细表 6.3 生产部三年50 GY/QR6.3-11 设备标识卡 6.3 生产部三年51 GY/QR6.3.2-01 应急计划措施表 6.3.2 生产部长期52 GY/QR7.2-01 电话(订单)记录单7.2 销售部三年53 GY/QR7.2-02 顾客特殊要求清单7.2 销售部长期54 GY/QR7.2-03 合同订单评审表7.2 销售部三年55 GY/QR7.2-04 月销售计划表7.2 销售部三年56 GY/QR7.2-05 顾客信息反馈处理单7.2 销售部五年57 GY/QR7.2-06 顾客反馈信息台帐7.2 销售部五年58 GY/QR7.2-07 合同执行情况表7.2 销售部五年5960 GY/QR7.3-01 新产品项目开发申请单7.3 技术部长期61 GY/QR7.3-02 可行性分析报告7.3 技术部长期62 GY/QR7.3-03 产品风险分析报告及预防措施表7.3 技术部长期63 GY/QR7.3-04 报价表7.3 技术部长期64 GY/QR7.3-05 开发资金预测表7.3 技术部长期65 GY/QR7.3-06 多方论证小组名单及职责表7.3 技术部长期66 GY/QR7.3-07 产品开发任务书7.3 技术部长期67 GY/QR7.3-08 产品质量先期策划进度计划表7.3 技术部长期GY/QR4.2.4-01№： 03序号质量记录编号质量记录名称符合标准条款负责单位保存期限备注68 GY/QR7.3-09 可靠性和质量目标7.3 技术部长期69 GY/QR7.3-10 初始材料清单7.3 技术部长期70 GY/QR7.3-11 初始过程流程图7.3 技术部长期71 GY/QR7.3-12 产品和过程特殊特性清单7.3 技术部长期72 GY/QR7.3-13 产品保证计划7.3 技术部长期73 GY/QR7.3-14 管理者支持7.3 技术部长期74 GY/QR7.3-15 第一阶段工作进度评审7.3 技术部长期75 GY/QR7.3-16 过程设计开发输入评审7.3 技术部长期76 GY/QR7.3-17 样件控制计划7.3 技术部长期77 GY/QR7.3-18 样件试制计划7.3 技术部长期78 GY/QR7.3-19 产品包装标准7.3 技术部长期79 GY/QR7.3-20 产品/过程质量体系检查表7.3 技术部长期80 GY/QR7.3-21 工艺流程图7.3 技术部长期81 GY/QR7.3-22 工艺流程图检查表7.3 技术部长期82 GY/QR7.3-23 车间平面布置图7.3 技术部长期83 GY/QR7.3-24 车间平面布置图检查表7.3 技术部长期84 GY/QR7.3-25 特性矩阵图7.3 技术部长期85 GY/QR7.3-26 过程FMEA 7.3 技术部长期86 GY/QR7.3-27 过程FMEA检查表7.3 技术部长期87 GY/QR7.3-28 人员培训计划7.3 技术部长期88 GY/QR7.3-29 试生产控制计划7.3 技术部长期89 GY/QR7.3-30 测量系统分析计划7.3 技术部长期90 GY/QR7.3-31 初始过程能力研究计划7.3 技术部长期91 GY/QR7.3-32 包装规范7.3 技术部长期92 GY/QR7.3-33 过程设计开发输出评审表7.3 技术部长期93 GY/QR7.3-34 管理者支持7.3 技术部长期94 GY/QR7.3-35 测量系统分析结果7.3 技术部长期95 GY/QR7.3-36 初始过程能力研究结果7.3 技术部长期96 GY/QR7.3-37 PPAP资料提交清单7.3 技术部长期97 GY/QR7.3-38 产品检验报告7.3 技术部长期98 GY/QR7.3-39 包装评价报告7.3 技术部长期99 GY/QR7.3-40 小组可行性承诺7.3 技术部长期100 GY/QR7.3-41 生产控制计划7.3 技术部长期101 GY/QR7.3-42 质量策划总结认定报告7.3 技术部长期制表：办公室GY/QR4.2.4-01№： 04序号质量记录编号质量记录名称符合标准条款负责单位保存期限备注102 GY/QR7.3-43 零件提交的保证书7.3 技术部长期103 GY/QR7.3-44 生产件批准------尺寸结果7.3 技术部长期104 GY/QR7.3-45 生产件批准-----材料试验结果7.3 技术部长期105 GY/QR7.3-46 生产件批准----性能试验结果7.3 技术部长期106 GY/QR7.3-47 生产件批准书7.3 技术部长期107108 GY/QR7.4.1-01 供方基本情况调查表7.4.1 采购部三年109 GY/QR7.4.1-02 供方质量保证能力调查表7.4.1 采购部三年110 GY/QR7.4.1-03 合格供方名录7.4.1 采购部三年111 GY/QR7.4.1-04 供方质量体系开发计划7.4.1 采购部三年112 GY/QR7.4.2-01 采购计划7.4.2 采购部三年113 GY/QR7.4.2-02 采购申请单7.4.2 采购部三年114 GY/QR7.4.2-03 采购订单7.4.2 采购部三年115 GY/QR7.4.3-01 供方质量整改通知单7.4.3 采购部三年116 GY/QR7.4.3-02 供方现场评审记录表7.4.3 采购部长期117 GY/QR7.4.3-03 处罚通知单7.4.3 采购部长期118 GY/QR7.4.3-04 供方交付绩效统计表7.4.3 采购部三年119 GY/QR7.4.3-05 供方业绩评定表7.4.3 采购部长期119 GY/QR7.5.4-01 客户财产登记表7.5.4 销售部五年120 GY/QR7.5.5-01 发货通知单7.5.5 销售部五年121 GY/QR7.5.5-02 发货清单7.5.5 销售部五年122 GY/QR7.5-01 生产计划表7.5.1 生产部长期123 GY/QR7.5-02 生产通知单7.5.1 生产部三年124 GY/QR7.5-03 生产日报表7.5.1 生产部三年125 GY/QR7.5-04 产能分析表7.5.1 生产部三年126 GY/QR7.5-05 特殊过程监控记录7.5.1 生产部三年127 GY/QR7.5-06 领料单7.5.1 生产部一年128 GY/QR7.5-09 生产计划进度监控表7.5.1 生产部三年129 GY/QR7.5-10 月生产统计表7.5.1 生产部三年130 GY/QR7.5.3-01 随工单7.5.3 生产部一年131 GY/QR7.5.3-02 标识卡7.5.3 生产部一年132 GY/QR7.5.3-03 合格证7.5.3 生产部一年134 GY/QR7.5.1.5-01 工装台帐7.5.5.1 生产部长期135 GY/QR7.5.1.5-02 工装履历表7.5.5.1 生产部长期QR424-01 №： 04序号质量记录编号质量记录名称符合标准条款负责单位保存期限备注136 GY/QR7.5.1.5-03 工装维修/保养计划7.5.5.1 生产部三年137 GY/QR7.5.1.5-04 工装维修申请单7.5.5.1 生产部三年138 GY/QR7.5.1.5-05 工装制作申请单7.5.5.1 生产部三年139 GY/QR7.5.1.5-06 工装验证记录7.5.5.1 生产部长期140 GY/QR7.5.1.5-07 工装试模申请单7.5.5.1 生产部一年141 GY/QR7.5.1.5-08 工装报废申请单7.5.5.1 生产部五年142 GY/QR7.6-01 测量设备台帐7.6 品质部长期143 GY/QR7.6-02 测量设备周期检定/校准计划7.6 品质部三年144 GY/QR7.6-03 测量设备失准追溯记录表7.6 品质部三年145 GY/QR7.6-04 测量设备校准/维修申请表7.6 品质部三年146 GY/QR7.6-05 测量设备校准/验证报告7.6 品质部三年147 GY/QR8.2.4-01 进货检验报告单7.6 品质部三年148 GY/QR8.2.4-02 进货验证记录7.6 品质部三年149 GY/QR8.2.4-03 首检记录7.6 品质部三年150 GY/QR8.2.4-04 过程产品检测记录表7.6 品质部三年151 GY/QR8.2.4-05 例行检验记录7.6 品质部三年152 GY/QR8.2.4-06 成品检验报告单7.6 品质部三年153 GY/QR8.2.4-07 全尺寸检验记录7.6 品质部三年154 GY/QR8.2.4-08 进货检测统计表7.6 品质部三年155 GY/QR8.2.4-09 生产线品质异常统计表7.6 品质部三年156 GY/QR8.2.4-10 出货产品检测统计表7.6 品质部三年157 GY/QR8.2.4-11 产品实验记录表7.6 品质部三年158 GY/QR8.2.4-12 送检单7.6 品质部三年159 GY/QR8.2.1-01 顾客管理台帐8.2.1 销售部五年160 GY/QR8.2.1-02 顾客满意程度调查表8.2.1 销售部五年161 GY/QR8.2.1-03 顾客满意度调查汇总分析8.2.1 销售部五年162 GY/QR8.2.2.1-01 年度内部审核计划8.2.2.1 品质部三年165 GY/QR8.2.2.1-02 内部审核实施计划8.2.2.1 品质部三年166 GY/QR8.2.2.1-03 不符合项报告8.2.2.1 品质部三年167 GY/QR8.2.2.1-04 内审检查记录表8.2.2.1 品质部三年168 GY/QR8.2.2.1-05 不符合项分布表8.2.2.1 品质部三年169 GY/QR8.2.2.1-06 审核报告8.2.2.1 品质部三年170 GY/QR8.2.2.2-01 年度过程审核计划8.2.2.1 品质部三年171 GY/QR8.2.2.2-03 过程审核评分一览表8.2.2.2 品质部三年172 GY/QR8.2.2.2-04 过程审核结果一览表8.2.2.2 品质部三年QR424-01 №： 05序号质量记录编号质量记录名称符合标准条款负责单位保存期限备注173 GY/QR8.2.2.2-05 过程审核评定报告8.2.2.2 品质部三年174 GY/QR8.2.2.3-01 年度产品审核计划8.2.2.3 品质部三年175 GY/QR8.2.2.3-02 产品审核检查表8.2.2.3 品质部三年176 GY/QR8.2.2.3-03 产品审核结果8.2.2.3 品质部三年177 GY/QR8.2.2.3-04 产品审核总结报告8.2.2.3 品质部三年178 GY/QR8.3-01 不合格品评审单8.3 品质部一年179 GY/QR8.3-02 不合格品报废统计审批单8.3 品质部三年180 GY/QR8.3-03 返工/返修单8.3 品质部一年182 GY/QR8.3-04 产品例外放行审批单8.3 品质部三年183 GY/QR8.3-05 不合格品统计分析表8.3 品质部三年184 GY/QR8.4-01 交付不良率统计表8.4 办公室三年185 GY/QR8.4-02 产品质量月报表8.4 办公室三年186 GY/QR8.4-03 年度绩效指标考核汇总表8.4 办公室三年187 GY/QR8.5-01 纠正/预防措施表8.5 办公室三年188 GY/QR8.5-02 8D报告单8.5 办公室长期189 GY/QR8.5-03 供应商质量异常处理单8.5 办公室三年190 GY/QR8.5-04 纠正和预防措施实施一览表8.5 办公室长期191 GY/QR8.5.1-01 持续改进计划8.5.1 办公室三年192 GY/QR8.5.1-02 持续改进报告8.5.1 办公室长期193 GY/QR8.5.1-03 持续改进效果验证表8.5.1 办公室长期。
技术管理过程风险识别清单及防范措施表
技术管理过程风险识别清单及防范措施表
该文档旨在提供一份技术管理过程中风险识别的清单及相关防范措施。
以下是该清单中应考虑的风险以及相应的防范措施：
1. 技术安全风险
- 风险描述：技术安全方面可能存在的威胁和漏洞。
- 防范措施：
- 定期进行安全评估和漏洞扫描，确保系统安全性。
- 实施访问控制和权限管理，限制非授权人员的访问权限。
- 加密敏感数据以确保机密性和完整性。
- 采取备份和恢复策略，以防止数据丢失。
2. 技术运维风险
- 风险描述：技术运维过程中可能出现的故障和错误。
- 防范措施：
- 实施有效的变更管理策略，确保变更的安全和透明性。
- 设立紧急响应计划，以处理紧急事故和故障。
- 定期进行备份和恢复测试，确保技术系统的可靠性。
- 建立监控和警报系统，及时发现和解决技术问题。
3. 技术供应商风险
- 风险描述：与技术供应商相关的合同和服务履行方面的风险。
- 防范措施：
- 与供应商签订明确的合同，明确双方责任和权益。
- 定期评估供应商的业绩和合规性。
- 备选供应商，以减轻对单一供应商的依赖。
- 开展供应商监管和合规检查，确保其满足要求。
以上清单和防范措施仅供参考，实际的风险识别和防范措施应
根据具体情况进行调整和优化。
在制定和实施风险管理策略时，建
议与相关技术团队和法律顾问合作，以确保风险控制的有效性和法
律合规性。
QP04风险和机遇的应对管理程序
1. 目的基于风险的思维是实现管理体系有效性的基础，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。
2. 范围适用于对本公司管理体系活动中分险和机遇识别、分析和应对管理。
3. 术语3.1风险：指不确定性的影响。
不确定性是指对某一事件、其后果或其可能性缺乏（包括部分缺乏）信息、理解或知识的状态。
3.2机遇：有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。
3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。
即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。
3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。
风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。
一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。
3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。
一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。
3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。
风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。
3.7内部风险：企业内部形成的风险，例如战略风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。
3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。
3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。
3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。
4. 职责4.1总经理负责组织对风险和机遇评估。
4.2各部门负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并实施执行。
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内部审核控制规范，管理评审控制规范，文件信息控制规范、持续改进控制规范
过程顾客
内部
所有部门、人员
外部
顾客
相关过程
所有过程
过程输入
过程输出
组织的环境
相关方的需求和期望
组织战略
体系的各个过程
风险机会的体系范围
风险和机会的领导承诺与方针
各个过程的风险和机会
所有风险和机会应对措施
风险机会实施计划
风险机会措施有效性评价
文件名称
版本号
控制状态
备注
1
QD6.1.1-2017
风险机会控制规范
B0
受控
2
QD6.1.2-2017
预防措施控制规范
B0
受控
3
QD6.1.3-2017
应急计划控制规范
B0
受控
4
5
6
风险机遇过程记录清单
序号
编号
名称
保存期限
使用保存部门
1
QR6.1-01
《风险机会识别措施评价表》
三年
2
QR6.1-02
过程识别分析表QR4.4-01NO.15
过程名称
风险机遇
标准要素：6.1应对风险和机遇措施
6.1.2.1风险分析6.1.2.2预防措施
6.1.2.3应急计划
M02
过程责任
主要职责
高层
管理
代表
总经办
人力部
品管部
技术部
生产部
销售部
设备部
采购部
储运部
业务/生产设备
■
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□
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□
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□
□□□□Fra bibliotek过程文件
主要文件
QD6.1.1-2017风险机会控制规范QD6.1.2-2017预防措施控制规范QD6.1.3-2017应急计划控制规范
所需资源信息
内外部全体人员、
基础设施（环境、场所、资金、计算机、设备等）、原材料等
过程方法要点
过程衡量指标
风险机会控制规范
风险机会控制规范
波特五力
PESTEL
SWOT
FMEA
监测分析和评价
内审、管理评审
指标
频次
考核
风险机会控制率≥99%
每季
考参
XXXX汽车配件有限公司
风险机遇过程文件清单
序号
文件编号
《质量管理体系SWOT分析》
3
QR6.1-03
《预防措施表》
4
QR6.1-04
《应急计划实施情况表》
5
QR6.1-05
《应急计划年度评审表》