最新公共政策第三章渐进模型2教学内容
公共政策第3章第4讲
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（ 4） 模拟的现实替代不了真正的现实 ， 局部 ） 模拟的现实替代不了真正的现实， 的现象常常是整体的假象。 的现象常常是整体的假象。 • （ 5） 进行盲试 （ 在被不知情的条件下进行试 ） 进行盲试（ 的困难极大，很难避免人为因素的干扰， 点）的困难极大， 很难避免人为因素的干扰， 如霍 桑效应。 桑效应。
• 政治民主与政治安定
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五、中国古代的政策观 儒家的中庸之道
它强调的是不偏不倚，无过无不及。 它强调的是不偏不倚，无过无不及。它注意到 人的行为方式有着极端化的倾向， 人的行为方式有着极端化的倾向，人的行为结果有 极好或极坏的不同。人们在做事时要把握重心、 极好或极坏的不同 。人们在做事时要把握重心 、执 其两端、力求折中。 其两端、力求折中。
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对政策实验主义的批判： 对政策实验主义的批判：
（ 1） 不可能对所有重大的决策都进行实验或 ） 试点。 试点。 （2）对谁进行实验？目标群体怎样选择？他们 ）对谁进行实验？目标群体怎样选择？ 是否具有代表性？回答这些问题是困难的。 是否具有代表性？回答这些问题是困难的。 （ 3）从实际情况看，难以对政策问题进行可控 ） 从实际情况看， 制的社会实验。 制的社会实验。
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• 混合扫描理论在概念上希冀截取理性模型的政策视 以充分考虑政策选择、 野，以充分考虑政策选择、 激发政策创意并深入政 策核心问题；同时截取渐进决策模型的政策弱点， 策核心问题；同时截取渐进决策模型的政策弱点， 把政策关注力集中在经过选择的政策方案及其评估 形成政策焦点，以有效地解决政策问题。 上，形成政策焦点，以有效地解决政策问题。
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假设我们要利用气象卫星来建立一个全球气象 系统的话， 混合扫描理论会运用两个卫星探测镜头： 系统的话， 混合扫描理论会运用两个卫星探测镜头： 一个广角镜头全方位覆盖天空中各个部分；一个镜 一个广角镜头全方位覆盖天空中各个部分； 头锁住那些需要细致观察的地区。 头锁住那些需要细致观察的地区。
公共政策形成理论模型
典 型
农民负担问题的探讨，可以从各级政府以 及村民自治组织之间的财政权关系着手：
－－中央和地方的财政权：中央有权决定税种
范 和税制
例 －－政府和村民自治组织的财政权：政府有权
（ 收税
）一
－－中央和地方税之间的划分：中央税的税源 广、税基大、税种优
－－地方政府之间税权的划分：上一级政府税
源广、税基大、税种优
•再分配问题
……
– （三）渐进决策模型的原则和特点
– （1）公共政策制定就是按部就班、修修补 补。
– （2）稳中求变原则，不主张政策上的巨大 变革。
– （3）积小变大为大变原则，通过一点点的 变化逐步达到根本变革的目的。
• （四）采取渐进性决策模型的基本条件
– （1）国家政府较为稳定； – （2）现行政策基本能满足社会公众利益； – （3）要解决的公共问题具有稳定的持续性； – （4）手段、方法的持续性。
范例2：懦夫博弈
驾车者甲
直行
转向
甲:-10
驾
直 行
乙:-10
车
者 转 甲:+5
乙 向 乙:-5
甲:-5 乙:+5
甲:-1 乙:-1
博弈分析方法 范例3：公地悲剧（哈丁）
牧民B
减少
增加
牧 减少 民 A 增加
10，10 12，6
6，12 0，0
（四）公共政策的博弈分析的 含义
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所谓政策，其实就是在多次博弈之后逐步
下汗马功劳的杰托在谋求纽约市税务官肥缺未果，一
怒之下暗杀加菲尔德。1883年美国国会颁布《彭德尔
顿法》（文官法案），实行选任官与业务官在结构和
功能分离制度，建立现代以功绩制和人才主义取向的
理解公共政策
第一节、公共政策是什么一、公共政策的概念：所谓公共政策就是政府等社会公共权威组织为实现社会目标、解决社会问题而制定的共行动计划、方案和准则，它具体表现为一系列的法令、策略、条例、措施等。
(1)公共政策是由所制定的计划、规划或采取的行动(行动包括了作为和不作为)构成；(2)该计划、规划或被采取之行动系由某权力中心作出；(3)该计划、规划或行动并非是孤立存在的，它必定是从一系列相关的计划、规划或行动中选择出来的；(4)这种选择隐含着人们的价值观和偏好在里面。
二、为什么研究公共政策？五、公共政策的发展历史日本政策学者药师寺泰藏认为：政治学中的公共政策学的产生有三个根源，第一个是行为主义；第二个是社会发展过程中出现的公害和社会问题等社会、经济环境的变化；第三个是政治学的理论问题。
首先，从社会实践层面来看，克服经济危机和不断加剧的社会问题的需要，催生了公共政策学。
其次、解决社会问题的需要。
再次，理论上，行为主义政治学的发展和各种分析工具的出现，推动了公共政策学的形成和发展。
拉斯韦尔把公共政策的制定划分为七个过程：即信息、建议、法令、援引、实施、评价、终止，并认为这七个方面的内容构成了政策科学的体系，是政策科学研究的主要范畴。
同时，拉斯韦尔还阐述了公共政策学这门学科应具备的特征：(])公共政策学是关于民主主义的学问。
(2)公共政策学的哲学基础是理论实证主义。
(3)公共政策学是一门对时间和空间都非常敏感的学问。
(4)公共政策学具有跨学科的特性。
(5)公共政策学是一门必须和政府官员共同研究的学问。
(6)公共政策学是一门以社会发展变化为研究对象的学问。
林德布洛姆对公共政策学的贡献主要表现在以下三方面：第一，他主张从“政治互动”的动态途径来分析和解释公共政策制定过程。
第二，他倡导政策分析思想。
第三，他提出并系统阐述了著名的“渐进决策”模型。
（2）发展时期代表人物及作品是以色列学者叶海卡·德罗尔的政策科学三部曲：《公共政策制定的再审查》(1968年)、《公共政策科学》(1971年)、《政策科学探索》(1971年)。
《公共政策》课堂笔记第三章 公共政策的含义构成和功能
读书破万卷下笔如有神（一）什么是公共政策1、公共政策的内涵：1）公共政策是决定、决策的一种特殊形态，它具有决定、决策的一般特征；2）公共政策是公共权力机关的基本的活动方式或活动过程，是公共权力机关的权力意志的表现；3）公共政策是经由政治过程而进行方案的初拟、优化和择定的结果，主导这一过程的基轴是公共权力机关与公民的关系。
4）公共问题、公共目标和公共利益是公共政策的三大要素。
5）公共政策是一种权威性的价值分配方案。
6）公共政策在形式上可以是积极的，也可以是消极的。
（二）公共政策的构成与结构1、公共政策的形式构成：1）美国：公共政策=立法决策+行政决策+司法决策2）中国：公共政策=党的政策+人大决策+行政决策（1）党的政策：成为公共政策的形式：（1）直接的形式；（2）间接的形式：党的领导是政治的领导，即政治原则、政治方向、重大决策的领导和向国家政权推荐重要干部。
党对国家事务实行政治领导的主要方式：使党的主张通过法定程序，变为国家意志。
将党的政策变成国家意志的法定程序有三种：（1）中共中央与国家机构联名发布政策方案。
（2）中共中央提出政策创议，国家机构据此制定具体的政策方案，并按照法定程序通过。
（3）政府决策以党提出的政策原则为依据。
（2）人大决策：人大决策主要采取的形式：（1）宪法；（2）基本法律；（3）法律；（4）地方性法规、自治条例和单行条例；（5）人大决定：1）全国人大及其常委会行使宪法明确列举的决定权的那些行为。
2）人大及其常委会行使宪法明确列举的人事任免权的行为3）人大及常委会行使宪法明确列举的监督权的行为。
（3）行政决策：行政决策的主要形式：（1）行政法规；（2）行政措施、决定和命令；（3）部门规章；（4）地方性规章；（5）地方性行政措施、决议和命令。
2、纵向结构：中央政策（国家政策）、地方政策、基层政策3、中国：1）根据现行宪法，当代中国作为单一制国家，基本政策的制定权属于中央，地方政策的制定须在中央政策的指导下进行，其目标、方向和行为规范为中央政策所决定，所以地方政策只是中央政策的具体化。
渐进决策模型
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三、渐进决策模型
3.渐进决策需要遵循三个基本原则: (1)按部就班原则 (2)稳中求变原则
(3)积小变大原则
按部就班、修修补补 的渐进主义者或安于 现状者或许不像个英 雄人物，但却是个正 在同他清醒地认识到 对他来说是硕大无比 的宇宙进行勇敢的角 逐的足智多谋的问题 解决者 。
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精英模型
精英
官员与行政人员
大
众
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（一）精英模型的基本内容
1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数人。 只有少部分人才有权为社会分配价值，而群众 则不能决定公共政策。 2、少数的统治者与杰出人物不是被统治的群 众代表，他们主要来自社会中社会经济地位较 高的那个阶层。 3、非杰出人物向杰出人物的转化必然是一个 缓慢而又持续的过程，从而才能保持社会的稳 定并避免发生革命，在非杰出人物中，只有那 些接受了杰出人物的共同价值观并为之奋斗的 人，才被允许进入统治集团。
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一、精英模型
4、在社会制度的基本价值观和维护这一社会 制度方面，杰出人物的看法是一致的。 5、公共政策所反映的不是大众的要求，而是 反映了杰出人物的主要价值观。由于精英一般 持保守主义态度，公共政策的变化将是渐进性 的，而非革命性的。 6、活跃的杰出人物很少受群众的直接影响。 相反，杰出人物影响群众远远超过群众对他的 影响。
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三、渐进决策模型
缺点: 这种模式在社会稳定，变迁速率缓慢 时还比较适宜。但社会条件与环境发生 巨大变革时，需要彻底改革现有政策， 这种模式非但起不到应有作用，很可能 阻碍社会的变革。
19Biblioteka ２节 反映政策影响因素的 理论模型
渐进决策模型
渐进决策模型渐进决策模型是美国著名的政治学家和政策科学家林德布洛姆提出的。
林德布洛姆是公共政策制定过程中渐进主义的主要代表人物。
他所提出的渐进决策模式，在美国的政治学与行政学界很有影响。
渐进决策模型也是从批判理性决策模型入手的。
林德布洛姆关于渐进决策的思想，在他的早期著作《政治、经济、福利》一书中已具雏形。
1958 年林德布洛姆在批评传统的政策分析方法时，提出了“渐进分析”方法。
这种方法的特点是：1 、因为现实政治所推行的渐进政治，对政策问题，各政治领袖与政党的看法大致上达成共识，所能调节或改变者，只是在小的支节问题上，因而是渐进的，在实际政治中，不一定需要用许多理论。
2 、尽管政策分析或制定也会经常出现许多变量，但渐进分析只注重几个重要变量，方案的考虑也只限于少数几个。
3 、价值与事实在渐进分析中交互使用，互为一体。
现实政治中的基本价值已达共识，无需再寻求各种不同的价值标准作为决定的标准。
4 、渐进分析着重以已有的政策为前提，这样的政策更可能被社会上一般人所接受，并且与实现差距不大，不致于冒险。
按照上面的想法，林德布洛姆认为渐进决策需要遵循三个基本原则：（1 ）按部就班原则按部就班，修修补补的渐进主义者或安于现状者，或许不象个英雄人物，但却是个正在进行勇敢的角逐的足智多谋的问题解决者；（2 ）积小变大变原则从形式上看，渐进决策过程似乎行动缓慢，但由微小变化的积累可以形成大的变化。
渐进决策要求变革现实是通过一点一点的变化，逐步实现根本变革的目的；（3 ）稳中求变原则政策上的大起大落是不可取的，欲速则不达，势必危害到社会的稳定。
为保证决策过程的稳定性，要在保持稳定的前提下，通过一系列小变达到大变之目的。
综上所述，渐进决策模型从认识论与方法论的角度，具有一定的合理性。
从认识论上讲，它在于以历史和现实的态度将决定运行看成是一个前后衔接的不间断过程；从方法论上看，它注重事物变化的量的积累。
以量变导致质变，主张通过不间断的修正，达到最终改变政策之目的。
政策分析概论6-3-2
6-3-2 渐进主义模型
西南交通大学 郭红玲
L/O/G/O
渐进主义模型
❖ 林德布洛姆是在批评理性主义模型的过程中建构新 模型的。他认为理性化无疑应当成为公共政策追求 的目标，但是基于“完全理性(Comprehensive Rationality)的理性主义模型在实践中则具有不可 行性。
❖ 他主张另行开辟一种分析和制定政策的途径，其要 旨不在于专家做出周详完备的全知分析，而在于广 泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、 良性互动进而实现政策的动态均衡 (Dynamic Equilibrium)。
▪ 对于一个问题而言，不存在最好的解决方法， 能够一直同意的解决问题的决策就是好的决策。
▪ 渐进主义基本上是是治疗和有 序的缓和和减少社会问题。
3、对渐进主义的批评 渐进主义也受到了大量的批评。有人认为它忽视
了激进的政策变化和修正，也没有关注最近几年来 各国政府在长期战略规划方面的努力；其次，其党 派调适的主张容易变成党派利益之争，失去公共政 策的社会目的。
1、渐进主义模型的基本假设是：
（1）决策者没有充分的预测能力洞悉每个备选方案的所 有结果； （2）决策者接受先前政策的合法性； （3）沉没成本也不允许决策者考虑所有的可供选择的方 案特别是在政策方面的任何激进的改变； （4）减少冲突和政治上的权宜之计； （5）渐进主义更适合人自身的特点，因为现实的人不是 价值最大化的追求者，更多的是根据满足特定需要来行 动的。
2、渐进主义的主要内容包括： ▪ 目标的确定和达到目标的手段的分析是彼此相 连而不是分离的；
▪ 决策者只需要考虑那些与现行政策有着密切联 系的、是现行政策的渐进式改变的有限的备选 方案；
▪ 对于每一个备选方案，只需要对有限的重要结 果作出评估；
2 公共政策模型及理论
◆ 西蒙求得最优解只有在数学上或理论上存在 ，即在相对狭小的范围内存在，而在错综复 杂的千变万化的现实社会中不存在，其基本 原因可归纳为三点: ◆ 1、因最优的标准不一，因此一个完全客观的 最优是不存在的。 ◆ 2 、即使存在最优，短时间内很难用完全的 信息把它找到。 ◆ 3、事物的不断变化，即使在长时间内找到 最优，得到的最优事物的演变很可能不是最 优。
★政府决策任务：
（1）建立集团竞争的规则
（2）安排妥协与平衡利益 （3）以制定公共政策的形式规定妥协方式 （4）执行妥协以解决团体间的冲突
★如何保持决策体系平衡：
（1）大量的潜在集团
（2）阻止大量交叉重叠的集团成员过多地 偏离集团主导价值 （3）团体间的制衡
评 价：
1. 过分夸大了团体在政策过程中的作用，
◆ 公共政策分析中一般是理论模型。是在合 理假设的基础上，经过删减真实系统的非 本质性因素并凸现其本质性因素，抽象而 成的一种逻辑系统
二、政策模型有效性的条件
第一，必须明确把握社会发展方向； 第二，必须与宏观政策密切相关，即具备包容各项微 观、具体政策的宏观特性； 第三，必须建立在注重人文特点的行为科学与注重科学 程序和方法的管理科学二者相互交融的基础上； 第四，必须对宗教、意识形态等大量非理性因素持客观 态度； 第五，须对时间非常敏感，并且具有历史色彩，即具有 历时观察的功能 。
评
价：
提供了切合实际和稳妥可靠的分析方法，
然而在假设前提、决策评估标准和过于强调当 前利益上存在较多批评。
思考：实行渐进模式的前提假设是什么？ 你认为渐进模式存在什么样的缺陷？
五、精英模型（ Elite Model ）
◆ 在政策过程中，公众完全是被动的，他们的要求及其行动 对公共政策不会产生决定作用。与之相反，占统治地位的 政治精英们把握政策制定的主动权，公共政策完全由他们 来决定，然后由行政官员及其机构加以执行。
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中国农村建设的实践者
中国农村建设的实践者
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
什么因素决定着中国改革方式的渐 进性?
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
改革方式首先决定于改革起步之前所确 定的基本内容和性质； 中国在改革起初就确定为在确保原有宪 法制度中的根本原则(四项基本原则)不变 的前提下进行
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第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革过程中为什么产生了那么多的 过渡环节?
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国在改革的起始阶段，具体的改革 目标则是模糊的、不清楚的。
清楚的或已界定清楚的只是改革过程所 应坚持和遵守的一些基本原则 。
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国经验的理论含义 中国与东欧、俄罗斯的改革路径及其绩
公共政策第三章渐进模型2
公共政策概论 第三讲公共政策的研究途径
第二节 几种典型的政策模型
一、传统理性模型：决策追求最优解
传统理性模型的限制条件使其遭遇到诸 多的障碍
第二节 几种典型的政策模型
二、有限理性模型：决策追求满意解
现实世界复杂多变，客观条件充满局 限，由于种种条件的限制，无论是个人决 策还是群体决策，大多数都是发现和选择 满意方案的过程；只有在非常例外的情况 下，才是发现和选择最优方案的过程。人 的理性实际上是介于完全理性和非理性之 间的一种有限理性。
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
三、渐进主义模型：
（二）渐进模型有以下一些特点：
1.渐进模型要求决策者必须保留对以往 政策的承诺；
2. 渐进模型注重研究现行政策的缺陷；
3. 渐进模型强调目标与方案之间的相 互调适;
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
专题讨论：
中国改革方式和改革过程的实践对 有限理性的实证
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
（三）对渐进主义模型的评价 正面评价： 渐进的过程实际上就是一个不断学习
和实验、不断反馈和调整的过程,一边探 索一边前进。渐进模型的这一特性有利 于避免因决策严重失误所产生的持久性 结果。
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
（三）对渐进主义模型的评价 负面评价：
效，首先验证了决策的理性是有限的。 再充足的知识储备，也难将制度变迁过
程中的一切不可预料性的、不确定性的 因素都能在初始的变迁模型中得到处理。 制度变迁总体上说是属于渐进的
选自《邓小平文选》第三卷第174页
“摸着石头过河”
“我们搞的实质上是一 场革命，……我们现在 做的事都是一个试验。 对我们来说，都是新事 物，所以要摸索前进。 既然是新事物，难免要 犯错误。我们的办法是 不断总结经验，有错误 就赶快改，小错误不要 变成大错误”
渐进模型多适用于稳定发展的社会形 势，有着很大的局限，特别是在人口剧 增、资源匮乏、环境污染、货币骤贬、物 价飞涨、社会动乱、战争爆发这些突变的 形势下，渐进模型显得无能为力。
课后思考题
结合政策制定中的具体案例，谈谈 你对渐进模型的评价和认识。
Hale Waihona Puke 1．托马斯.R.戴伊:《理解公共政策》， 中国人民大学出版社，2004年版， 23－24 页。
公共政策概论 第三章 政策模型
第二节 几种典型的政策模型
三、渐进主义模型 （一）新政策是对旧政策的补充和修正
美国学者林德.布罗姆
政策制定的实际过程是对以往政策行为的不断 补充和修正的过程。政策制定只能根据以往的 经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。决 策者要依据现有方案，通过与以往政策的比 较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进 行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政 策转变成为一项新的政策。
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革方式和改革过程显现出“渐 进改革方式" 东欧、俄罗斯，则被称之为“激进式”
或 “大爆炸式"、"休克疗法式"的改革方式
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
激进方式与渐进方式的主要区别是 什么?
第二节 几种典型的政策模型
渐进主义模型
中国改革道路和改革方式的渐进性特 征，不是体现在改革推进速率的快慢上， 也不是反映在改革内容选择的先后次序 上，而是体现在几乎每一项改革都具有“ 过渡环节”这一特征上。
2．张金马：《公共政策分析——概念、 过程、方法》，人民出版社，2004年版， 143－145页。
3．谢明：《政策分析概论》，中国人民 大学出版社，2004年版，140－142页。
4．王浦劬 主编：《政治学基础》，北 京大学出版社，1995年版，118－120页。
5．杨光斌 主编：《政治学导论》，中 国人民大学出版社，2000年版，133－135 页。