中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准申万宏源证券有限公司
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号
中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号【主题分类】证券期货【发文案号】中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号【处罚依据】上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875300100上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538753002170上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875330100公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085390120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085430000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082410120公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082460000上市公司信息披露管理办法(2021修订)3538752101100上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875710130上海证券交易所股票上市规则(2018修订)31368600000上市公司信息披露管理办法(2021修订)353875480000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第3号—半年度报告的内容与格式(2021年修订)5016085380000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082310000公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号—年度报告的内容与格式(2021年修订)5016082400000中华人民共和国证券法(2014修正)233280630000中华人民共和国证券法(2014修正)233280670100中华人民共和国证券法(2014修正)2332806702120中华人民共和国证券法(2014修正)2332801930100【处罚日期】2022.06.29【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚机关类型】中国证监会/局/分局【处罚机关】中国证券监督管理委员会上海监管局【处罚种类】警告、通报批评罚款、没收违法所得、没收非法财物【执法级别】省级【执法地域】上海市【处罚对象】孙某桐【处罚对象分类】个人【更新时间】2022.07.26 11:00:48索引号bm56000001/2022-00010276分类行政执法;行政处罚决定发布机构发文日期2022年06月29日名称中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号文号沪〔2022〕4号主题词中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书沪〔2022〕4号当事人：孙某桐，男，198X年5月出生，时任鹏起科技发展股份有限公司（以下简称鹏起科技或*ST鹏起）财务总监，住址：山东省济南市市中区。
廖列满、申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部劳动争议二审民事判决书
廖列满、申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】浙江省杭州市中级人民法院【审理法院】浙江省杭州市中级人民法院【审结日期】2021.02.08【案件字号】(2020)浙01民终10195号【审理程序】二审【审理法官】王亮张一文秦海龙【审理法官】王亮张一文秦海龙【文书类型】判决书【当事人】廖列满;申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部;申万宏源证券有限公司【当事人】廖列满申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部【当事人-个人】廖列满【当事人-公司】申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部申万宏源证券有限公司【代理律师/律所】章敏、洪竞浙江浙经律师事务所【代理律师/律所】章敏、洪竞浙江浙经律师事务所【代理律师】章敏、洪竞【代理律所】浙江浙经律师事务所【法院级别】中级人民法院【原告】廖列满【被告】申万宏源证券有限公司杭州莫干山路证券营业部【本院观点】廖列满与申万宏源公司莫干山营业部签订的《申万宏源证券有限公司劳动合同书》系双方当事人真实意思表示，内容未违反法律、法规强制性规定，合法有效，双方均因按约履行。
【权责关键词】撤销代理合同合同约定证人证言证据不足质证证明责任（举证责任）诉讼请求维持原判执行【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】原审判决认定的事实与本院查明的事实一致，本院予以确认。
【本院认为】本院认为，廖列满与申万宏源公司莫干山营业部签订的《申万宏源证券有限公司劳动合同书》系双方当事人真实意思表示，内容未违反法律、法规强制性规定，合法有效，双方均因按约履行。
该合同约定廖列满不得接受客户的全权委托或代为客户办理任何一项证券交易手续。
廖列满严重违反申万宏源公司莫干山营业部规章制度的，申万宏源公司莫干山营业部有权单方解除劳动合同并不支付任何经济补偿金。
此后，申万宏源公司莫干山营业部组织廖列满等员工就相关的规章制度进行了学习，其中包括员工及经纪人不得直接或者化名、借他人名义持有、买卖或者违规接受他人委托买卖股票、权证以及股票为标的的期货等内容。
申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司上海黄浦区新昌路证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质按征收率征收增值税小规模纳税人产品服务券分支机构证券业务。
（除依法须经批准的项1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
申万宏源 公式
申万宏源公式申万宏源是一家知名的金融服务公司，总部位于中国上海。
申万宏源提供全面的金融服务，包括投资银行、证券经纪、资产管理、研究及咨询等领域。
该公司在中国金融市场具有很高的知名度和影响力。
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总的来说，申万宏源公式是投资者不可或缺的工具之一。
通过合理地运用这些公式，投资者可以更加科学地分析市场和公司的情况，从而做出更加明智的投资决策。
然而，需要注意的是，公式只是一种工具，投资者还需要结合自己的实际情况和判断力来进行投资决策，不能完全依赖公式。
因此，投资者在使用申万宏源公式的时候，应该具备一定的金融知识和分析能力，不能盲目追随公式的结果。
同时，投资者还需要时刻关注市场的变化和公司的动态，及时调整自己的投资策略。
只有在不断学习和积累经验的基础上，才能更好地利用申万宏源公式，实现投资的成功。
申万宏源证券有限公司介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:申万宏源证券有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-证券市场服务资质增值税一般纳税人产品服务券业务；证券投资咨询；证券投资基金销售服1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标信息最多显示100条记录，如需更多信息请到企业大数据平台查询7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
申万宏源证券有限公司上海普陀区兰溪路证券营业部介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告申万宏源证券有限公司上海普陀区兰溪路证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:申万宏源证券有限公司上海普陀区兰溪路证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分申万宏源证券有限公司上海普陀区兰溪路证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-其他资本市场服务资质按征收率征收增值税小规模纳税人产品服务券分支机构证券业务。
（除依法须经批准的项1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告
全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告文章属性•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司•【公布日期】2021.02.23•【文号】股转系统公告〔2021〕145号•【施行日期】2021.02.23•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于调整全国中小企业股份转让系统复核委员会委员名单的公告股转系统公告〔2021〕145号根据《全国中小企业股份转让系统复核实施细则》，经履行公示程序，现将全国中小企业股份转让系统新任复核委员会委员名单公布如下：序号所在机构姓名职务1全国股转公司王云龙法律事务部总监（兼）2全国股转公司王海东融资并购二部总监3全国股转公司贾忠磊中介业务部总监4全国股转公司张华公司监管二部副总监（主持工作）5全国股转公司尹舒会计监管部副总监（主持工作）此外，因工作变动原因，李永春、王丽、杨艺新3名同志不再担任复核委员会委员。
调整后的复核委员会委员名单如下：序号所在机构姓名职务1全国股转公司牛文婕（主任委员）总法律顾问2全国股转公司王云龙（副主任委员）法律事务部总监（兼）3中国证监会行政处罚委员会汤焱副局级委员4中国证监会法律部范雪旺法律部处长5中证中小投资者服务中心有限责任公司杨宏行权事务部总监6申万宏源证券有限公司薛军合规总监7国泰君安证券股份有限公司张志红合规总监8中信建投证券股份有限公司李旭东投行委委员、董事总经理9招商证券股份有限公司秦杰投资银行总部普惠金融部副总经理10海通证券股份有限公司洪晓辉新三板与结构融资部副总经理11中信证券股份有限公司贾文杰新三板业务部行政负责人12天健会计师事务所翁伟管理合伙人13天职国际会计师事务所向芳芸管理合伙人14北京市金杜律师事务所靳庆军金融资本部资深合伙人15国浩律师（上海）事务所陈枫合伙人16全国股转公司蔡慧挂牌审查部总监17全国股转公司孙立公司监管一部总监公司监管二部副总监18全国股转公司张华（主持工作）19全国股转公司伍云市场监察部总监20全国股转公司杨超颖自律管理部总监21全国股转公司黄磊融资并购一部总监22全国股转公司王海东融资并购二部总监23全国股转公司贾忠磊中介业务部总监会计监管部副总监24全国股转公司尹舒（主持工作）交易运行部总监25全国股转公司侯定海特此公告。
中国证券监督管理委员会上海监管局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
中国证券监督管理委员会上海监管局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.01.11
•【字号】沪证监机构字[2008]13号
•【施行日期】2008.01.11
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]13号)
中银国际证券有限责任公司：
你公司关于赵国富同志证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关文件收悉。
经审核，决定核准赵国富（身份证或护照号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。
二〇〇八年一月十一日。
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中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准申万宏源证券有限公司设立7家证券分支机构的批复
【法规类别】证券公司与业务管理
【发文字号】沪证监许可[2015]104号
【发布部门】中国证券监督管理委员会上海监管局
【发布日期】2015.08.28
【实施日期】2015.08.28
【时效性】现行有效
【效力级别】XP11
中国证券监督管理委员会上海监管局关于核准申万宏源证券有限公司设立7家证券分支
机构的批复
（沪证监许可[2015]104号）
申万宏源证券有限公司：
你公司报送的《关于在福建省福州市等地申请设立7家分支机构的请示》（申万宏源证[2015]595号）及相关文件收悉。
根据《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[2013]17号）等有关规定，经审核，现批复如下：
一、核准你公司在福建省福州市、山东省济南市各设立1家分公司，在浙江省嘉兴市设立2家证券营业部，在浙江省绍兴市、宁波市、杭州市各设立1家证券营业部。
具体
情况如附表所示。
二、你公司应当依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息系统。
三、你公司应当自批复下发之日起6个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并持上述工作完成情况的说明、分支机构营业执照复印件及分支机构负责人任职资格批复复印件到我局申领《经营证券业务许可证》。
逾期未完成的，本批复自动失效。
四、分支机构设立过程中如遇重大问题，须及时报告我局。
附表：。