最新创业板上市操作流程及上市条件(精)

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创业板发行上市条件及流程

✓ 不存在重大偿债风险，不存在影响持续经营的担保、诉讼以及仲裁等重大或有事项；
✓ 内部控制制度健全且被有效执行，能够合理保证公司财务报告的可靠性、生产经营的合法性、营运的效率与效果，并由注册会计师出具无保留结论的内部控制鉴证报告。
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创业板发行上市的主要条件（续）
规范运行
✓ 具有严格的资金管理制度，不存在资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形；
பைடு நூலகம்
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则——创业板公司招股说明书》，修改《证券发行上市保荐业务管理办法》，修改《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》》，深圳证券交易所还将颁布《创业板股票上市规则》、《创业板股票交易特别规定》等相关业务规则。
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创业板发行上市的主要条件
主体资格
✓ 发行人应当是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司； ✓ 有限责任公司整体变更的，可以自有限公司设立之日起连续计
算； ✓ 产权清晰，最近2年主营业务和董事、高管、实际控制人未发
生重大变化； ✓ 注册资本已足额缴纳，发起人或者股东用作出资的资产的财产
权转移手续已办理完毕。发行人的主要资产不存在重大权属纠纷； ✓ 发行人应当主要经营一种业务，其生产经营活动符合法律、行政法规和公司章程的规定，符合国家产业政策及环境保护政策。
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创业板市场定位
根据2009年3月31日公布的《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》的指导思想，创业板的定位：创业板定位于服务成长型创业企业，重点支持具有自主创新能力的企业。
《管理办法》遵循以下原则

创业板上市条件、审核重点及审核程序

发行人的股权清晰，控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
发行人、子公司、控股股东的历史沿革
审核重点－－独立性
资产完整
➢ 具备与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施； ➢ 合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备以及商标、专
利、非专利技术的所有权或使用权； ➢ 具有独立的原材料采购和产品销售系统。
发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
审核重点－－税收政策
发行后执行的税种、税率应合法合规。
各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
前三年执行的税收优惠政策与国家法规政策不符的，省级税务部门应出具确认文件，发行人应就可能被追缴的风险作重大事项提示。
反馈会及反馈意见：创业板发行部内部会议，总结发行申请材料中存在的问题，出具正式反馈意见；
部例会：创业板发行部内部会议，根据前一阶段审核情况，决定项目是否具备上发审会的条件或者尚需进一步反馈；
发审会：创业板发审委对发行人的申请文件和中国证监会的初审报告进行审核，以投票方式对股票发行申请进行表决，提出审核意见。中国证监会依法作出予以核准或者不予核准的决定。
价格公允，不得通过关联交易操纵利润。尽可能少（公允性、必要性、合法性、所履行的程序）
审核重点－－募集资金运用
募集资金应当有明确的使用方向，应当用于主营业务。
募集资金数额和投资项目应当与发行人现有生产经营规模、财务状况、技术水平和管理能力等相适应。
募集资金投资项目应当符合国家产业政策、投资管理、环境保护、土地管理以及其他法律、法规和规章的规定。
谢谢！
的情形。

创业板上市基本要求及操作流程

创业板上市基本要求及操作流程创业板是中国证券市场中的一种资本市场板块，是为了促进创新企业发展而设立的融资平台。

创业板上市主要针对高成长性和新兴行业的企业，提供了一种融资渠道和资本市场化的机制。

下面将介绍创业板上市的基本要求和操作流程。

一、上市条件：1.公司主业务属于新兴产业，或者具有较高的成长性和市场潜力；2.公司三年内净利润累计盈利，并具备可持续盈利能力；3.公司净资产达到一定数额，且连续三年平均净资产报酬率不低于7%；4.公司近一年度主营业务收入不低于一定数额，并具备一定市场份额；5.公司持续经营能力强，财务状况良好，没有重大违法违规记录。

二、上市申请材料：1.公司章程等组织文件；2.公司章程等组织文件；3.公司净资产证明文件；4.公司财务报表和审计报告；5.公司主营业务情况介绍；6.公司治理结构和股权结构介绍；7.公司未来发展规划和风险提示。

三、上市流程：1.准备材料：公司按照创业板的上市要求整理准备相关材料，包括企业资料、财务报表、审计报告等；2.选择保荐机构：公司选择符合创业板上市保荐资质的机构，进行保荐工作；3.发布招股公告：公司和保荐机构联合发布招股公告，公告中包括公司基本情况、业务介绍、财务状况等；4.投资者路演：公司进行投资者路演，向投资者介绍公司情况，回答投资者提问；6.募集资金和配售股份：公司通过发行股票的方式募集资金，同时按照规模和条件分配股份给合适的投资者；7.上市交易：公司股票在证券交易所上市交易，投资者可以通过证券账户购买和交易公司股票。

总结来说，创业板上市的基本要求主要是公司业务特点和财务状况，上市操作流程则包括准备材料、选择保荐机构、发布招股公告、投资者路演、上市审核、募集资金和配售股份以及上市交易等环节，以上就是创业板上市的基本要求和操作流程的概述。

创业板上市基本要求及操作流程课件

设立股份公司
按照改制方案设立股份公司，完成相关手续，如工商注册、税务登记等。
完善公司治理结构
建立完善的股东会、董事会、监事会等公司治理结构，制定相应的议事规则。
尽职调查与辅导
尽职调查
对股份公司进行全面的尽职调查，包括财务、法律、业务等方面，发现问题并提出解决方案。
辅导
对股份公司进行上市辅导，帮助企业了解上市要求，规范财务管理和业务操作。
符合监管要求。
上市后，该公司借助资本市场融资，进一步扩大生产规模，提升技术研发实力，实现了更快的发
展。
成功案例二：某环保公司上市经验分享
某环保公司是一家致力于环保技术研发和应用的创新型企业，通过自主研发和引进消化相结合的方式，形成了具有自主知识产权的核心技术。
在上市过程中，该公司注重与中介机构和监管部门的沟通协调，确保各项准备工作顺利进行。
上市后，该公司利用募集资金加大研发投入和市场推广力度，进一步巩固了市场地位，提升了品牌影响力。
失败案例：某公司创业板上市被否原因分析
某公司曾计划在创业板上市，但在审核过程中被否决。
主要原因在于公司治理结构存在缺陷，内部控制制度不健全，财务管理不规范等方面的问题。
这些问题导致了公司无法满足创业板上市的基本要求，最终导致了上市失败。
争力。
创业板上市的条件
总结词
企业申请在创业板上市需要满足一系列条件，包括公司治理结构、财务状况、经营状况和信息披露等方面。
详细描述
在治理结构方面，企业需要建立健全的董事会、监事会等组织机构，并确保其能够有效地履行职责。在财务状况方面，企业需要满足一定的财务指标要求，如收入、利润、资产等方面的规定。在经营状况方面，企业需要具备稳定的经营历史和良好的市场前景。此外，企业还需要建立健全的信息披露制度，及时、准确地披露相护公司及投资者利益

创业板上市条件和要求2024(一)2024

创业板上市条件和要求2024（一）引言概述：本文将重点介绍2024年创业板上市条件和要求。

创业板作为我国资本市场的重要组成部分，具有较高的成长性和创新性，对于优秀的创业型企业来说，是一个非常有吸引力的融资平台。

然而，为了保证创业板的规范运行和市场稳定，监管机构对于上市条件和要求有一系列的规定。

下面将从五个大点详细阐述2024年创业板上市的条件和要求。

一、财务状况要求1.年度营业收入达到一定金额，例如5000万元；2.盈利能力达到一定水平，例如近两年连续盈利；3.股东权益不低于一定比例，例如账面净资产不低于5000万元；4.负债率控制在一定范围内，例如不超过60%。

二、发行条件1.公司创业板上市前至少发行一次股权融资；2.发行对象为多元化投资者，包括机构投资者和个人投资者；3.发行股份的数量和比例需符合规定，例如不超过公司总股本的50%。

三、公司治理要求1.公司有完善的治理结构，包括董事会、监事会和高级管理层；2.独立董事的比例不低于公司董事会成员的1/3；3.设立有效的内部控制制度，严格按照公司法律法规进行规范运作。

四、信息披露要求1.按照创业板的相关规定及时、准确、完整地披露公司财务信息和经营情况；2.制定公司内部信息管理制度，防止内幕交易和泄露重要信息。

五、其他要求1.公司核心技术或业务具有一定的竞争优势和创新性；2.业务前景广阔，具有可持续发展能力；3.公司主营业务符合创业板定位和发展方向。

总结：以上是2024年创业板上市条件和要求的五个大点。

创业板上市对企业来说是一个重大的机遇，但也需要满足一系列的条件和要求。

只有具备了一定的财务实力、良好的公司治理和信息透明度，并且具备竞争优势和可持续发展能力的企业，才能顺利在创业板上市。

因此，对于即将走向资本市场的创业企业来说，要认真了解并满足这些条件和要求，以增加上市成功的机会。

各板块上市条件

各板块上市条件各板块上市条件一、国内主板1. 上市条件：- 具备独立法人资格，并在中国境内注册成立；- 具备相对完善的公司治理结构，明确法定代表人、董事、监事、高级管理人员的职责和权利；- 公司经营稳定，近三年持续盈利，无重大违法违规记录；- 公司具备一定的规模，控股股东及其一致行动人持有的股权比例不低于30%；- 自律规则健全，股东行为无损害投资者利益的情形；- 具备较高的信息披露水平，财务会计信息真实准确，公告及时完整；- 具备在证券交易所上市交易所需的运营管理、信息披露和风险提示能力；- 具备上市后良好的持续运营和稳定发展的能力。

2. 上市程序：- 证监会审查并反馈意见，进行反馈文件的补充和修改；- 调研和路演，对投资者进行宣传和推介；- 定价、网上申购和网下配售；- 交割、上市，正式挂牌交易。

二、创业板1. 上市条件：- 公司教育年限，近三年连续盈利，无重大违法违规记录；- 公司具备一定的资本实力和成长性，净资产不低于5000万元；- 主业务具有较高的技术含量和创新性，核心技术或核心产品达到行业领先水平；- 持续扣非净利润不低于2000万元；- 自律规则健全，股东行为无损害投资者利益的情形；- 具备较高的信息披露水平，财务会计信息真实准确，公告及时完整；- 具备上市后良好的持续运营和稳定发展的能力。

三、中小板1. 上市条件：- 近三年连续盈利，净利润累计不低于3000万元；- 主营业务规模较大，营收累计不低于1亿元；- 具备良好的市场声誉和投资价值；- 扣非净利润不低于2000万元；- 自律规则健全，股东行为无损害投资者利益的情形；- 具备较高的信息披露水平，财务会计信息真实准确，公告及时完整；- 具备上市后良好的持续运营和稳定发展的能力。

创业板IPO流程及重点法规解读

创业板IPO流程及重点法规解读创业板IPO（Initial Public Offering）是指创业板企业向公众发行股票，首次公开募集资金，申请在创业板上市交易的过程。

下面将以中国的创业板IPO为例，介绍创业板IPO的流程以及相关的重点法规解读。

一、创业板IPO流程1.筹备阶段：包括进行企业资产重组、会计核算和审计、法务尽职调查等工作，建立合规运营机制。

2.上市申请材料准备：根据中国证监会发布的上市辅导手册、券商的要求以及相关法规规定，准备申请材料，包括招股意向书、发行公告、公司章程等。

3.上市辅导：选择专业律师事务所、会计师事务所、评估机构等，进行上市辅导工作，确保申请材料符合要求。

5.打公告和路演：公布上市发行公告，向公众推介企业情况和发行股票的基本信息，进行路演宣传。

6.定价和发行：根据市场需求、投资者预期和公司估值等因素，确定发行价格，完成股票的配售和发行。

7.上市交易：股票发行成功后，将在创业板上市交易，开始正式的股票买卖。

1.《中华人民共和国证券法》：证券法是创业板IPO过程中最重要的法律依据，规定了证券市场的基本制度、监管机构的职责、市场行为的规范等内容。

2.《创业板上市规则》：创业板上市规则是创业板IPO的核心法规，包括上市条件、信息披露、审查程序等规定，旨在保护投资者的权益，维护股票市场的正常运行。

3.《公司法》：公司法是创业板企业的基本法律依据，包括了公司的组织形式、股权结构、经营管理等方面的规定。

4.《创业板上市辅导指引》：该指引由证监会发布，指导券商和律师事务所等辅导机构在创业板IPO辅导过程中的行为规范。

5.《创业板上市保荐业务管理办法》：该办法由中国证监会发布，规定了创业板上市保荐机构的责任、义务、资质要求等，保证了IPO过程的合规性。

6.《证券投资基金法》：该法规针对投资基金的设立、募集、运营和管理等方面进行了规范，也对创业板IPO中涉及的基金投资做出了相应的规定。

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创业板上市流程及上市条件
(根据本人实际操作创业板上市工作经验整理,供有兴趣者参考
一. 上市流程
1. 组建机构:组建企业上市工作小组,确定小组成员及工作分工
2. 选聘中介:保荐机构(券商、会计师事务所、律师事务所、评估师事务所等(分工协作
3. 企业改制:设立股份有限公司(改制
——确定改制方案
——引进战略投资者
——董事会、股东会改制决议
——创立大会:股款缴足后 30日内召开(选举董事、独立董事、监事
——第一次董事会(选举董事长、董秘 ,第一次监事会
——申请设立登记股份有限公司(创立大会后 30日内
4. 上市辅导
——将改制情况及上市意向报当地证监会派出机构(证管办备案
——信息披露 (地方媒体刊登,公告举报电话和通讯地址
——券商履行辅导程序 [授课 20小时、 6次以上 ]
——证监会派出机构验收
5. 上市申报:上市申请文件制作、报送(材料报送
——公司董事会、股东大会:审议通过发行方案、募集资金投向、项目可行性报告等——中介机构:分别完成各自审核程序,出具相关鉴证报告
——保荐机构:完成内核程序,出具保荐意见书
——企业:递交创业板上市申报材料
——证监会:在 5日内对申报材料给予反馈(受理、不予受理、补充修正
【证监会正式受理到创业板上会,至少需要 3个月时间】
6. 初审 (证监会相关职能部门 (初审
——征求发行人注册地省级政府意见,投资项目还需征求当地发改委意见
——面谈沟通、专项核查、举报核查、出具反馈意见(初审报告
【初审时间不计算在行政许可的规定期限 3个月内】
7. 意见回复:落实、反馈初审提出问题和意见
——积极配合,逐一回复,如实澄清
——中介机构分别对反馈意见出具相关报告。

8. 信息预披露
——申请文件受理后、上会前,发行人应将招股说明书(申报稿在中国证监会网站预先披露
9. 发审委审核 (过会
——专家库专家审核
——企业陈述、答辩
10. 等候核准 :(发审委核准预计需要 2-3周时间
——已核准:等候证监会根据市场情况出具准予公开上市发行批文
——未核准:自证监会作出不予核准之日起 6个月后,发行人可再次提出发行申请 11. 批准发行 :自取得证监会准予公开上市发行批文之日起 6个月内上市发行。

——批准后、发行前,如有重大事项,应暂缓或暂停发行,并报告证监会、公开披露 12. 信息披露 :在证监会指定的报刊、网址、网站公告披露招股说明书全文
13. 市场推广:在中介机构协助下路演、询价、定价
——准备投资价值研究报告
——向特定机构投资者询价,确定发行价格
(询价结束后,提供有效报价的询价对象不足 20家的,应当中止发行
——向公众投资者进行推介
14. 公开发行 :网下和网上申购。

(认购、发行
15. 资金到账 :发行人应按规定建立募集资金专项存储制度,将募集资金存放于董事会决定的专项账户
16. 挂牌上市 :深交所敲钟仪式(上市交易
17. 情况反馈 :承销商在证券上市后 10日内向证监会报备承销总结报告
18. 持续督导 :承销商在企业上市后持续对该企业进行三年督导
二. 基本条件
(该条件根据本人经验杜撰,和政策规定无关
1. 企业至少持续经营三年,主营业务突出,管理团队稳定,有良好发展前景;
2. 主营收入和利润不依赖有重大不确定性的客户或关联方,净利润主要来自主营业务;
3. 近三年主营业务收入和净利润年均增长速度不低于 30%;
4. 最近三年持续盈利,净利率 10%以上;
5. 最近一年的主营业务收入不少于 2亿元,净利润不低于 2000万元;
6. 所从事的行业符合国家产业政策,企业在本行业有一定的地位和知名度;
7. 企业近三年没有被政府主管部门处罚,包括税务、工商、劳动人事、环保等;
8. 企业法人、总经理没有任何违法、犯罪等不良记录(要记得按时还款哦 ;
9. 公司资产产权清晰,无担保、诉讼、仲裁等重大或有事项,无重大偿债风险;
10. 企业和企业高管没有官司缠身;
11. 企业内部管理规范,会计核准符合准则要求,财务数据无水分;
12. 现金流持续、稳定,自有资金充足(上市有成本,没钱就别玩,小心把自己玩残了
13. 无重大关联交易,如内部销售、股东借款、资产占用、挪用资金、相互担保等。

结论:
公司产品优势+市场优势+资金+资质 =高成长业绩
管理规范+主营突出+团队优秀+高成长业绩+风险可控 =优质企业
专业的人员+专业的方法+高效的工作 =操作成功
优质企业 + 操作成功 = 成功上市
祝各位上市成功、钱途无量!欢迎交流。

项先生。