风险识别与控制清单(仓库物流)
物流企业服务运作中风险识别与控制
物流企业服务运作中的风险识别与控制摘要：随着物流业市场竞争的加剧，物流服务运作水平逐渐成为了物流企业核心竞争力的重要组成部分。
由于物流服务运作的不确定性，大量风险因素影响甚至严重制约了物流服务运作水平，因此，有效地识别并控制风险是提高物流服务运作水平的当务之急。
本文通过“故障树”理论模型，准确识别出物流企业服务运作中的风险因素，根据风险因素的重要性建立“压力-状态-响应”风险指标体系，并基于识别的风险因素提出规避和控制措施，以供物流企业在服务运作中参考。
关键词：物流风险服务运作风险识别风险控制指标体系中图分类号：u652.1+2文献标识码： a 文章编号：一、物流企业服务运作风险识别风险识别是风险分析和评估、以及风险响应过程的基础。
风险识别是通过对已知风险有害因素，进行风险评价与分析。
对风险因素和可能造成的影响通过定性、定量得分析，估算出各种风险发生的概率及其可能导致的损失大小，为规避风险提供依据。
风险识别的成果就是要得到风险指标体系，风险指标体系是指对识别出来的风险因素按照一定的分类方式形成层次结构。
（一）物流企业服务运作风险识别的原则1.完整性原则。
风险识别的完整性原则是指在风险的识别阶段，应全面地识别出影响物流企业服务运作水平的所有潜伏的风险。
不能因为管理者的主观性遗漏潜在风险，尤其是一些特别重要的风险。
2.可控制性。
风险识别的结果就是能够帮助物流企业避免或消除潜在风险危机，因此识别的风险应该具有可控性，利用企业采取有效的方式避免损失。
3.重要性原则。
风险识别的重要性原则是指风险识别应有所侧重。
侧重的目的则是识别出潜在风险较大的因素，对于影响较小的风险可以暂时忽略，降低人力、物力等的消耗，降低成本。
（二）物流企业服务运作风险识别的方法（1）故障树法简介故障树（fta）法于1962年起源于美国贝尔电话研究所，它既适应于定性分析，又能定量计算，能全面地对系统危险性进行辨识分析及预测评价，得到了广泛的应用。
风险识别与控制一览表
√ √ √ √
√
17 生产部
√
18 生产部
生产过程控 制程序 产品检验控 制程序 √ 设备维护与 保养程序 √ √ √
√ 制造部 主管
√
19 生产部 20 生产部
√ √ √
因技术设备、经营管理、人员素质等因 员工劳动生产率 21 生产部 素，导致生产率下降或低于行业平均水 √ 风险 平
22 生产部 23 生产部
√ √ √ √ √ √ √
√ √ √ √ √ √ √
25 行政部 驾驶员安全风险 26 行政部 27 行政部 28 行政部 29 行政部 30 行政部
接待工作风险
礼品发放风险 礼品发放中，因把握不准而造成的发错 √ 生产经营秩序安 聚众滋事、打架斗殴、酗酒闹事、非法 √ 全 游行等，妨碍生产经营的正常进行 印章管理风险 因缺乏印章管理和使用权限制度依据， √ 造成错用等风险
风险识别与控制一览表
序号 部门 项目 风险描述 风险评估 频率 影响程度 小 中 大 低 中 高 √ 控制方法 责任人 应对的基本措施 回避 降低 分担 承受 √
1 2 3 4 5 6 7 8 9
采购部
因供应市场价格波动分析、判断失误、 采购价格风险 寻价方法不当等造成采购价格偏高、存 √ 货不足、滞库等损失 采购谈判风险 因程序缺失、人员主观过错、监督不到 √ 位等，造成采购成本增加损失
采购部 原材料到货风险 采购部
√ √ √
原材料供应中断 因供应商原因、运输原因等，导致计划 √ 风险 外供应中断，影响生产。 因跟单人员单据填写、传递、车辆安排 发货安全风险 失误，发货人员操作失误，造成货物种 √ 类、数量、对象错误。 计划、物流控制 因销售急需成品，而材料未到的常用产 √ 风险 品 库存风险 因库存量过大或过小，造成资金占用、 √ 生产过程中断
物流公司重大危险源识别与风险评估表
物流公司重大危险源识别与风险评估表1. 引言本文档旨在对物流公司的重大危险源进行识别与风险评估，以确保公司的安全管理措施得到有效实施。
通过对重大危险源的识别和评估，有助于采取相应的预防和控制措施，并减少由此产生的安全风险。
2. 重大危险源识别2.1 运输作业- 装卸过程中可能发生的堵塞或倾倒- 涉及危险品运输的相关作业，如化学品、易燃物品等2.2 仓储作业- 不合理的库存堆放，容易引发堆垛物体倾倒风险- 仓库内部照明不足，存在火灾隐患2.3 设备运维- 起重设备操作不当，存在物体滑落或意外碰撞等风险- 设备维护不及时，存在故障引发的安全隐患3. 风险评估3.1 风险等级划分为了对重大危险源进行评估和分类，将按照风险等级进行划分，分为以下几个等级：- 高风险：可能导致人员严重伤亡、财产损失巨大或环境污染的危险源- 中风险：可能导致一定程度的人员伤亡、财产损失或环境污染的危险源- 低风险：可能导致轻微人员伤亡、财产损失或环境污染的危险源3.2 风险评估步骤根据物流公司的具体情况，对每个重大危险源进行风险评估的步骤如下：3.2.1 识别危险源通过对公司的作业流程、设备操作和作业环境等进行全面调查和分析，明确所有可能存在的重大危险源。
3.2.2 评估风险等级针对所识别的重大危险源，根据其对人员、财产和环境的影响程度进行评估，并确定其对应的风险等级。
3.2.3 制定预防控制措施根据风险等级，制定相应的预防控制措施，以降低和控制风险的发生。
3.2.4 安全管理与监督对制定的预防控制措施进行实施，并持续监督和评估其效果，以确保风险得到有效控制。
4. 结论通过对物流公司的重大危险源进行识别与风险评估，我们能够全面了解可能存在的潜在风险，并通过相应措施加以预防和控制。
物流公司应加强安全管理，确保预防控制措施的有效实施，以保障员工的安全和财产的保全。
以上为物流公司重大危险源识别与风险评估表，供公司安全管理部门参考使用。
仓库风险识别及防控措施汇总
仓库风险识别及防控措施汇总仓库是企业物流管理中的重要环节，承担着物品存储、保管和分配的功能。
然而，仓库也存在一定的风险，如货物丢失、损坏、过期等问题，这些风险可能会给企业带来巨大的损失。
因此，对仓库风险进行识别并采取相应的防控措施是非常重要的。
仓库风险的识别是防控措施的前提。
仓库风险主要包括货物丢失、损坏、过期、偷盗等方面。
对于货物丢失的风险，可以通过建立健全的入库、出库记录系统，加强货物的盘点和监控，以及加强对仓库员工的培训和管理来减少风险。
对于货物损坏的风险，可以采取合理的存储和保管措施，如合理摆放货物，采取防潮、防火等措施，以及定期检查和维护设备和货物。
对于货物过期的风险，可以建立有效的库存管理制度，及时清理过期货物，并加强对货物有效期的监控和管理。
对于货物偷盗的风险，可以加强仓库的安全防范措施，如安装监控设备、加强门禁管理等。
针对仓库风险，需要采取一系列的防控措施。
首先是加强对仓库人员的管理。
仓库人员是仓库风险的主要来源，他们的行为直接影响着仓库风险的大小。
因此，企业应加强对仓库人员的培训，提高他们的责任心和安全意识，同时建立完善的考核制度，对仓库人员的工作进行监督和评估。
其次是加强对仓库设施和设备的维护和管理。
仓库设施和设备的正常运行是保障仓库安全的基础，企业应定期对设施和设备进行检查和维护，确保其正常运行。
同时，企业还应采取相应的防火、防潮、防盗等措施，确保仓库的安全性。
此外，企业还可以通过建立健全的库存管理制度，合理控制仓库存货数量，减少风险发生的可能性。
最后，企业还可以加强与供应商和客户的合作，建立良好的合作关系，加强对货物的质量和安全的监控，减少风险的发生。
总结起来，仓库风险识别及防控措施是企业物流管理中的重要环节。
通过识别仓库风险，企业可以有针对性地采取相应的防控措施，减少风险的发生。
同时，企业还应加强对仓库人员和设施的管理，建立健全的库存管理制度，加强与供应商和客户的合作，共同保障仓库的安全。
供应链管理中的风险识别与控制
供应链管理中的风险识别与控制第一章：引言供应链是指生产和销售某一产品的所有供应商、制造商、分销商和零售商所组成的网络。
供应链管理是指为优化供应商和客户之间的物流流程而实施的一系列活动。
这些活动可能包括采购、运输、仓储、销售和客户服务等方面。
然而，供应链管理并非一项容易的任务，其中存在着许多潜在的风险，如供应商破产、运输延误、天气异常等。
本文将着重探讨供应链管理中的风险识别与控制。
第二章：风险识别供应链管理中存在着多种风险，如运输、仓储、支付、制造和销售等方面的风险。
因此，风险识别是供应链管理的关键组成部分。
下面将重点介绍以下几种风险。
2.1 运输风险运输风险是指货物在运输过程中受到的损坏或延误。
这种风险可能由人为因素、天气因素、技术因素等多种因素引起。
为了识别运输风险，供应链管理人员需要评估物流流程，确定可能出现的问题，并采取相应措施来减少风险。
2.2 仓储风险仓储风险是指货物在存储过程中受到的损坏或灭失。
例如，仓库火灾、盗窃等情况可能会导致货物的损失。
为了识别仓储风险，供应链管理人员需要评估存储条件、安全性等因素，并采取适当的措施来降低风险。
2.3 支付风险支付风险是指供应商或客户在支付过程中面临的各种风险。
例如，支付过程中可能出现延误、欺诈等情况。
为了识别支付风险，供应链管理人员需要评估支付流程，并采取相应的措施来保护双方的利益。
2.4 制造风险制造风险是指制造过程中的种种风险，如设备故障、质量问题等。
为了识别制造风险，供应链管理人员需要评估制造流程、设备状况等因素，并采取相应的措施来保证产品的质量。
2.5 销售风险销售风险是指销售过程中的各种不确定性，如市场变化、竞争压力等。
为了识别销售风险，供应链管理人员需要分析市场趋势和竞争状况，并制定相应的销售策略，以降低风险。
第三章：风险控制一旦识别了供应链管理中的风险，供应链管理人员需要采取相应的措施来控制这些风险。
下面将介绍以下几种控制措施。
3.1 制定风险管理计划制定风险管理计划是供应链管理中的一项重要任务。
仓库安全风险管理制度
仓库安全风险管理制度一、引言仓库是企业重要的物资存放和货物流转场所，在现代物流体系中具有重要的地位。
仓库作为一个大型的储存场所，其安全风险是不可忽视的。
为了保障仓库安全，防范各种风险，建立健全的仓库安全风险管理制度显得至关重要。
本文将围绕仓库安全风险管理制度，从风险识别、风险评估、风险控制、应急预案等方面展开详细论述。
二、风险识别1. 人为因素人为因素是造成仓库事故的重要原因之一。
包括人员操作不当、管理不善、违规操作等。
特别是潜伏于采购、出库、入库、搬运等环节的安全隐患。
2. 自然因素例如火灾、水灾、地震、雷击等自然灾害，可能对仓库造成不可预测的损害。
3. 设备设施因素机械设备的损坏、老化、磨损会对仓库安全产生潜在威胁，需要加强设备的维护和检修。
4. 财产损失因素货物被盗、货物变质、货物损坏等都会导致仓库财产损失，需要加强防盗、防潮、防火等措施。
三、风险评估针对仓库的风险因素进行评估，主要包括定性评估和定量评估。
通过收集大量的数据和信息，进行分析统计，找出风险的概率和可能带来的损失。
根据评估结果，对不同风险进行分类并确定优先处理的重点风险。
四、风险控制1. 规章制度制定并严格执行各项仓库管理规章制度，包括入库、出库作业流程规定、搬运操作规范等，对违规行为进行惩罚。
2. 安全设施安装消防设施、监控设备、防盗设备、防潮设备等，加强对重点区域的安全防护。
3. 人员培训对仓库管理人员和操作人员进行安全生产和应急处理的专业培训，提高员工的安全意识和自救能力。
4. 定期维护对仓库设备和设施进行定期维护检修，确保设施设备的正常运行，预防因设备设施因素产生的风险。
五、应急预案应建立完备的应急预案，包括应急演练、事故应急处理流程、应急救援队伍组建等，提高应对突发事件的能力。
六、总结仓库安全风险管理制度的建立，是保障仓库安全运营的基础，也是企业安全生产的重要保障。
通过对仓库安全风险的全面识别、评估和控制，可以有效减少各类事故的发生，保障仓库物资的安全，维护企业的利益。
仓储物流企业安全风险与隐患排查
3
风险控制措施
消防安全措施
加强员工消防安全培训， 提高员工的消防安全意
识和应急处理能力。
定期进行消防演练，提 高员工的应急反应能力
和自救互救能力。
01
02
03
04
定期进行消防设施检查 和维护，确保消防设施
完好有效。
制定应急预案，明确火 灾事故的处置流程和责
任分工。
设备维护保养
定期检查 设备，确 保设备运 行正常
设备故障风险
1 设备老化：设备长时间使用，可能出现故障 2 操作不当：员工操作设备时，可能因操作不当导致设备故障 3 维护不足：设备维护不及时，可能导致设备故障 4 设计缺陷：设备设计存在缺陷，可能导致设备故障 5 环境因素：恶劣环境可能导致设备故障 6 设备更新：设备更新不及时，可能导致设备故障
操作失误风险
01
操作人员缺乏经验 或技能不足
03
操作人员违反操作 规程或安全规定
05
工作环境恶劣或照 明不足
02
操作人员疲劳或注 意力不集中
04
设备或工具故障或 维护不当
06
缺乏有效的安全培 训或监督机制
2
隐患排查方法
定期检查
01
制定检查计划：根据企业实际情
况制定定期检查计划
02
检查内容：包括但不限于设备、
风险监控：建立风险监 控机制，及时发现和处 理新出现的安全风险
风险应对策略
1
制定应急预案： 针对不同风险制 定相应的应急预 案，明确应急响 应流程和措施
2
加强培训教育： 提高员工安全意 识，加强安全知 识和技能培训
3
4
定期检查与评估： 定期对仓储物流 企业进行安全检 查和评估，及时 发现和解决安全 隐患
物流配送中的风险识别与防控
物流配送中的风险识别与防控物流配送中的风险识别与防控物流配送是现代社会中不可或缺的一环，它涉及到商品的运输、仓储和配送等环节。
然而，在物流配送过程中存在着各种风险，如交通事故、货物损坏、盗窃等问题。
因此，风险识别与防控是物流配送中必不可少的一项重要工作。
首先，为了识别物流配送中的风险，我们需要对整个配送过程进行全面的分析和评估。
首先，我们要了解货物从出发地到目的地的整个运输过程中可能发生的风险，包括道路状况、交通流量、天气状况等因素对货物运输的影响。
其次，我们需要对货物本身的特性进行评估，例如货物的质量、易损性、价值等因素对风险的影响。
最后，我们还需要考虑到人为因素，比如司机的驾驶习惯、运输公司的信誉度等因素。
在识别了物流配送中可能存在的风险之后，我们需要采取一系列的防控措施来降低这些风险。
首先，我们应该加强对货物的包装和保护，确保货物在运输过程中不受损坏。
其次，我们需要选择合适的运输工具和设备，确保货物能够安全、高效地运输。
此外，我们还可以采取保险措施，为货物提供保障，一旦发生损失可以得到相应的赔偿。
另外，我们还可以建立监控系统，对货物的运输过程进行实时监控，及时发现问题并采取相应的应对措施。
除了以上的防控措施，我们还应该加强对物流配送人员的培训和管理，提高他们的专业素质和责任意识。
同时，加强与运输公司的合作和沟通，确保他们具备必要的资质和信誉度。
此外，我们还可以与相关部门和机构建立合作关系，共同分享信息和资源，提高整个物流配送系统的安全性和效率。
总之，物流配送中的风险识别与防控是一项复杂而重要的工作。
通过全面分析和评估物流配送过程中可能存在的风险，并采取相应的防控措施，可以有效地降低风险，确保货物的安全和准时到达目的地。
因此，在物流配送中，我们应该重视风险识别与防控的工作，为物流行业的发展和社会经济的繁荣做出贡献。
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产品交付
1、延时配送风险
2、错交、错付的风险
3、运输途中包装破损
1、客户的投诉、索赔
2、公司的财产损失
3、客户不满意
4、造成环境污染
1、驾驶人员的疏忽失误
2、恶劣天气原因
3、车辆行驶过程中可能造成包装破损的状况
制定《提货送货的安全、环保程序》
人为因素影响较大，低风险、可控
9
应急管理
1、应急物资失效或过期
人为因素影响较大，
低风险、可控
5
车辆管理
1、车辆保险、年检手续未及时办理；
2、超速行驶、酒后驾车等
3、车辆带病上路
4、驾驶人员驾证件过期
1、发生交通事故
2、造成人身、财产损失
3、造成车辆损毁
4、造成环境污染
1、车辆管理不规范
2、对车辆未按要求及进行维修、检查
3、遵守交通法规的意识弱
1、制定《车辆管理制度》
1.每班两人根据合同和送货单办理。
2.标识管理
3.监控和报警装置。
人为因素影响较大，
中风险、可控
2
剧毒品管理
1．剧毒品未执行五双管理制度
2．装卸过程泄露、碰砸。
3．储存设施损坏，通风不畅、湿度增加导致储存环境不达标。
4．搬运人员防护措施不当
1.不符合制度要求，出现数量不符、流向未知。
2.安全隐患、污染环境、人员受伤。
1．物料未经检验直接入库；
2．危险化学品手续不齐全直接入库；
3．特种劳保用品未经验证直接入库；
4．危险化学品贮存条件不达标；
1、不合格的物料进入生产环节；
2、特种劳动防护用品不合格影响使用者的健康，产生人身伤害。
采购物料进货验证制度执行不到位；
1．采购人员进行报检；
2．质检部负责采购检验或验证；
3．严格执行入库流程；
2、专人负责车辆的年检、保险手续
3、对驾驶人员进行教育培训
人为因素影响较大，低风险、可控
6
危险品押运
1、未使用专用运输车辆
2、非专业人员驾驶
3、危险品包装失效
4、紧急情况不能及时应对
1、危险品泄漏事故
2、污染环境
3、造成人员和财产损失
1、超速行驶或未遵守交通法
2、危险品手续不全
3、应急预案培训不到痊
风险识别与控制清单
部门：供应链管理部--仓库
序号
过程/活动
风险描述
可能存在的危害性
产生原因
现行控制措施
风险评估
拟采取措施
1
物资管理
1.数量与实物不相符
2.不符合流程的产品发出
3.标识缺失
4.防范措施失效造成失窃
1.导致账物不符
2.投产或出货与要求不符
3.丢失
1.仓库保管员出入库时电子天平没校准
2.马虎，不仔细。
3．中毒
1.保管员责任心不强。
2.装卸过程麻痹大意。
1．严格执行仓库管理制度
2．执行检查制度交接班制度
有报警装置
低风险、可控
3
仓库盘点
1．盘点不及时
2．账实不符
3．物料采购计划失去依据
1.影响库存和财务账目
2.影响车间正产生产和客户供货
盘点不到位流于形式
1．交接班盘点
2．月底财务监盘
中度风险可控
4
其他物料
制定《危险化学品事故应急救援预案》
人为因素影响较大，低风险、可控
7
贵重物品押运
1、押运人员不足；
2、车辆在运输途中出现故障
3、运输路线或信息泄密
1、财产失窃
2、人员损伤
1、外部环境的不可抗因素
2、驾驶人员的疏忽
1、制定《提货送货的安全、环保程序》
2、对驾驶人员、押运员进行教育培训
人为因素影响较大，低风险、可控
2、库管员未经过应急知识培训
3、应急措施未经演练
1.安全隐患，发生紧急情况，不能有效的对突发状况进行处理，导致人员或财产损失。
1仓库管理员责任心不到位
2.未按要求培训、演影响较大，
低风险、可控
填表/日期: XXX批准/日期: