冲突矿产控制管理程序 - 副本
冲突矿产控制程序
冲突矿产控制程序1. 引言本文档旨在制定一套冲突矿产控制程序，以确保我们的供应链不涉及任何源于冲突地区的矿产。
这不仅有助于遵守相关法律法规，也符合我们企业社会责任的要求。
2. 冲突矿产定义冲突矿产是指来源于刚果（金）等冲突地区的黄金、钽、锡和钨等矿产。
这些矿产的收益可能被用于资助冲突和侵犯人权的行为。
3. 法律法规要求根据美国《冲突矿物法案》（Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer n Act）以及欧盟的《冲突矿产法规》（n (EU) No 2017/821），我们的供应链必须遵守相关要求，确保不支持冲突地区的矿产贸易。
4. 控制程序4.1 供应链管理- 选择供应商时，要求其提供关于矿产来源的详细信息。
- 与供应商签订合同时，明确要求其遵守冲突矿产控制规定。
- 定期对供应商进行审计，确保其符合我们的冲突矿产控制要求。
4.2 供应商培训与沟通- 为供应商提供关于冲突矿产控制的培训，提高其认识。
- 定期与供应商沟通，确保其了解我们的要求和期望。
4.3 矿产来源验证- 要求供应商提供矿产来源的第三方审计报告。
- 对报告进行审核，确保其真实可靠。
4.4 内部审计与监督- 设立专门的审计团队，定期对冲突矿产控制程序进行审计。
- 确保审计结果得到妥善处理，对发现问题进行整改。
4.5 报告与透明度- 定期向管理层和利益相关方报告冲突矿产控制工作的进展。
- 提高供应链的透明度，以便各方监督我们的工作。
5. 持续改进- 定期评估冲突矿产控制程序的有效性，并根据需要进行调整。
- 鼓励供应商采取措施，减少其供应链中冲突矿产的风险。
6. 结论通过实施本冲突矿产控制程序，我们致力于确保供应链不涉及任何源于冲突地区的矿产，以遵守法律法规，履行企业社会责任。
我们将持续关注相关领域的动态，不断完善控制措施，为建立一个和平、可持续的供应链贡献力量。
供应商冲突矿产管理操作说明
對供應商的要求
第一步：要求廠商回覆衝突礦產調查表
（採用EICC及GeSI制定的調查表， 適用于電子行業并滿足所有客戶需求）
第二步：要求廠商簽署無衝突礦產承諾書
（集團法務制定，可規避廠商提供調查數據不實之風險）
調查方法
A：使用SGPM系統進行調查
建議採用SGPM系統調查，有以下好處：
• • 該系統已建置“衝突礦產調查模塊”，採購導入廠商即可進行調查，系 統可自動跟催，但須人工審核； GPSD和很多BG/BU已使用該系統對1832家廠商進行調查，目前已回覆 600多家，各BG可共享調查數據，避免重複調查。
衝突礦產調查Co-work流程
Customer
衝突礦產管 理要求
向SEC報告產品使用衝突礦產 涉及金屬狀況
報告調查結果
傳達客戶要求
管理原則： 1. 管理自購廠商 BG/BU 2. 匯總調查數據 “成立專案，統一標準” “誰採購，誰管理” 提供統購廠
商管理數據
GPSD
1. 研讀法律及客戶要求 2. 成立專案，建立管理標準 3. 管名 稱、負責人 姓名、聯繫 方式等信息
調查模板填寫-II
填寫公司產品 中“衝突礦產 涉及金屬”使 用狀況及來源
調查模板填寫-III
填寫公司的 衝突礦產的 理狀況
調查模板填寫-IV
填寫冶煉廠信 息，所有冶煉 商信息需填到 這一欄
SGPM系統中調查進展
GPSD及BG/BU供應商衝突礦產調查分佈
CNSBG 12%
PCEBG 29%
根據“誰認管誰調查” GPSD 的原則，目前GPSD、 51% MPT、PCEBG、CNSBG 正在使用綠色產品管 理網站對1832家供應 MPT 商進行衝突礦產調查 8%
矿产冲突管理流程
矿产冲突管理流程1. 引言矿产资源是国民经济发展的重要物质基础，但在矿产资源开发利用过程中，各方利益冲突日益凸显。
为了保障矿产资源的合理开发、有效利用和可持续发展，维护各方合法权益，制定本管理流程。
本管理流程旨在明确矿产冲突管理职责、处理程序和协调机制，为矿产冲突管理提供科学、规范的操作指南。
2. 管理流程目标矿产冲突管理流程的目标是：1. 及时发现和解决矿产资源开发利用过程中的冲突和纠纷。
2. 保护各方合法权益，确保矿产资源开发的公平、公正、公开。
3. 促进矿产资源合理开发、有效利用和可持续发展。
4. 提高矿产资源管理水平和效率，降低管理成本。
3. 管理职责矿产冲突管理职责包括：1. 矿产资源管理部门：负责矿产资源开发利用的监督管理，协调解决矿产冲突，指导矿产冲突管理工作。
2. 相关部门：按照各自职责，配合矿产资源管理部门做好矿产冲突管理工作。
3. 矿产资源开发企业：依法办理矿产资源开发利用手续，遵守矿产资源开发利用规定，配合矿产冲突管理工作。
4. 权益受损方：依法维护自身合法权益，提供有关证据和资料，配合矿产冲突管理工作。
4. 矿产冲突识别与评估4.1 矿产冲突识别矿产冲突识别主要包括：1. 矿产资源开发利用项目备案或审批过程中发现的冲突。
2. 矿产资源开发利用过程中，各方合法权益受损的情况。
3. 社会公众、媒体等反映的矿产资源开发利用问题。
4.2 矿产冲突评估矿产冲突评估主要包括：1. 冲突双方基本情况及诉求。
2. 矿产资源开发利用项目对环境、社会、经济等方面的影响。
3. 矿产资源开发利用项目合法性、合规性及风险分析。
5. 矿产冲突处理程序5.1 矿产冲突报告与受理1. 矿产资源管理部门收到矿产冲突报告后，应当在5个工作日内进行审查，决定是否受理。
2. 对符合条件的矿产冲突，矿产资源管理部门应当及时立案，并通知相关方。
5.2 矿产冲突调查与调解1. 矿产资源管理部门应当依法开展矿产冲突调查，收集相关证据和资料，听取各方意见。
冲突矿产的管理程序
冲突矿产的管理程序
简介
冲突矿产是指通过非法手段获取的矿产资源，其采掘和贸易活
动常常与武装冲突、人权侵犯等问题紧密相关。
为了有效管理冲突
矿产，保护人权和维护社会稳定，制定一套管理程序是至关重要的。
目标
本文档旨在提供一份简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，以确保冲突矿产的合法性和可持续性。
程序
1. 验证供应链
- 确保所有矿产供应商都提供合法的采矿许可证和相关证明文件。
- 定期审核供应商的合规性，并保留相关文件作为备案。
2. 建立合规政策
- 制定冲突矿产管理政策，明确组织对冲突矿产的零容忍立场。
- 建立内部培训机制，确保员工了解和遵守冲突矿产管理政策。
3. 供应商审查
- 对潜在供应商进行尽职调查，评估其采矿活动是否涉及冲突
矿产。
- 检查供应商的可持续性计划，包括环境管理和社会责任。
4. 采购冲突矿产的风险评估
- 对采购的矿产进行风险评估，确定其是否涉及冲突矿产。
- 与供应商合作，确保采购的矿产符合合规要求。
5. 供应链透明度
- 加强供应链透明度，确保矿产的来源可追溯。
- 与供应商建立良好的沟通渠道，及时了解矿产的变动和风险。
6. 审计和报告
- 定期进行内部和外部审计，确保冲突矿产管理程序的有效性。
- 准备冲突矿产报告，向相关利益相关方公开披露有关采购和
供应链的信息。
结论
通过建立简单、无法律复杂性的冲突矿产管理程序，我们可以有效管理冲突矿产，保护人权和维护社会稳定。
这些程序应与供应商合作，并加强透明度和监督，以确保矿产的合法性和可持续性。
冲突矿产控制管理办法
冲突矿产控制管理办法共和国及其周边地区的冲突矿产采矿活动。
5.0程序：5.1供应商送样承认时，工程技术部将对原材料进行初步的评估，并记录在供应商评估表中。
5.2品质部将根据EICC和GeSI联合工作组的要求，要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查，并记录在供应商评估表中。
5.3采购部根据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部进行供应商评估表的填写和记录。
5.4品质部将供应商评估表上报公司高层管理层审批，并根据《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡、钽（钶钽铁矿）、金、钨的情况及其来源。
6.0记录：6.1供应商评估表6.2冲突矿产使用情况报告7.0附件：7.1供应商评估表7.2冲突矿产使用情况报告8.0修订记录：8.1初稿：2016年6月8.2修订：2016年8月本文旨在执行公司对冲突矿产的政策，防止刚果民主共和国及其周边地区的冲突矿产用于我司的原材料上，同时支持区域采购计划，促进刚果（金）及其周边毗邻国家的合法贸易。
本指引适用于公司所有原材料的成份调查。
工程技术部负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估，品质部负责要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查，并将供应商评估表上报公司高层管理层审批。
采购部则协助品质部进行供应商评估表的填写和记录。
本文还对冲突矿产、毗邻国家和刚果民主共和国无冲突金属等进行了定义。
本文中还提供了供应商评估表和冲突矿产使用情况报告的附件。
政策：我们不支持、不使用来自武装冲突、非法采矿以及低劣工作环境中采矿所得的金属，也就是所谓的“冲突矿产”。
我们要求供应商调查其产品中含有金(Au)、钽(Ta)、锡(Sn)、钨(W)等金属，并确认这些金属的来源。
参考文件：我们引用了《多德-弗兰克保护法》条例。
作业内容：以下是作业流程：。
041调查冲突矿产控制管理程序
5.4品质部根据供应商提供的对材料进行《无冲突金属报告模》调查表的信息进行判断材料是否符合刚果民主共和国无冲突金属的要求。
5.5调查的结果如果是符合刚果民主共和国无冲突金属的要求的，则将此信息传递给开发部/工程及采购。
XXXXX有限公司
调查冲突矿产控制管理程序
修订日期
修订记录摘要
生效日期
部门会签栏
总经办
财务部
业Байду номын сангаас部
设计开发部
行政人事部
品管部
物控部
生产部
编制者
审核者
批准者
编制日期
1、目的
为防止刚果民主共和国及其毗邻地区的冲突矿产用于我司的原材料上，执行公司对冲突矿产的政策，及改善电子供应链的条件，支持区域采购计划，使得刚果（金）及其周边毗邻国家未来有合法贸易。
4、权责
4.1 工程部/开发部：供应商送样承认时负责对原材料是否含有冲突矿产进行初步的评估。
4.2 品质部：响应EICC和GeSI（全球电子可持续发展倡议）联合工作组的承诺改善电子供应链的条件，不接受可以助长冲突的采矿活动。及《多德-弗兰克保护法》条例要求披露及报告有关产品内所使用的锡，
钽（钶钽铁矿），金，钨的情况及其来源。
4.3 采购：依据材料采购需求选择合适的供应商，并协助品质部要求供应商对供应物料进行是否使用冲突矿产及冲突矿产来源的调查。
5、作业流程
5.1开发部/工程部根据实际产品的需要，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样承认。并对此材料是否含有冲突矿产的风险评估信息披露给采购及品质。
冲突矿产控制管理程序 副本
副本---冲突矿产控制管理程序88888冲突矿产控制管理程序＝＝WHD-Q-PQ07 A/0/版次: 版本成认确承认作◆目录2/6:页．1、目的 .................................................................. (3)范围 .................................................................. ............................................................ 3 2、定义 ................................................................. ............................................................. 3 3、权责4、 ................................................................. . (3)内容 .............................................................................................................................. 3 5、相关文件 ................................................................. ..................................................... 5 6、使用表单 ................................................................. ..................................................... 5 7、附属文件 ................................................................. .. (5)、81.目的改街克华尔多合德- 弗兰为符Reform)Street (Dodd-Frank Wall章的规范，确保不使用冲突矿产，以维护1502的第者保护法案消和费客户权益并善尽社会责任。
冲突矿产的规范程序
冲突矿产的规范程序
冲突矿产是指来自战乱地区或受非法武装组织控制的地区的矿产品。
为了防止冲突矿产的流入市场，许多国际组织和国家都制定了一系列的规范程序和政策。
以下是规范程序的一般步骤：
1. 供应链审查：企业应该对其供应链进行审查，以确认是否存在冲突矿产的风险。
这包括与供应商进行合作，确保他们的矿产来源是合法的并符合国际标准。
2. 制定政策：企业应该制定明确的政策，明确禁止使用冲突矿产，并承诺遵守相关的国际准则和法律。
这些政策应该被内部员工和供应商广泛传达和执行。
3. 供应商审核：企业应该对供应商进行审核，确保他们符合公司的政策和要求。
这包括要求供应商提供关于其矿产品来源的证明文件，如矿石来源证书等。
4. 培训与教育：企业应该向员工和供应商提供关于冲突矿产的
培训和教育。
这有助于提高他们对冲突矿产的认识，并帮助他们识
别和报告潜在的风险。
5. 监督与审计：企业应该建立监督机制，定期审计供应链，确
保其符合规范程序和政策。
这可以通过内部审计或第三方审计来完成。
6. 风险报告：企业应该定期向相关利益相关者报告其冲突矿产
的风险和管理情况。
这有助于增加透明度，并获得利益相关者的支
持和信任。
7. 持续改进：企业应该不断改进其冲突矿产的规范程序，以适
应不断变化的环境和国际标准。
这可以通过定期评估和与利益相关
者的合作来实现。
注意：以上是一般的规范程序步骤，具体的实施可能因组织和
国家的要求而有所不同。
企业应根据自身情况制定适合的规范程序，并与专业律师合作以确保其合法合规。
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冲突矿产控制管理程序＝WHD-Q-PQ07＝
版本/版次: A/0
◆目录
◆改订履历 (2)
1.目的 (3)
2.范围 (3)
3.定义 (3)
4.权责 (3)
5.内容 (4)
7.相关文件 (5)
8.使用表单 (5)
9.附属文件 (5)
《不使用冲突矿产承诺书》 (5)
◆改订履历
1.目的
为符合多德 - 弗兰克华尔街改(Dodd-Frank Wall Street Reform)
和消费者保护法案的第1502章的规范，确保不使用冲突矿产，以维护客户权益并善尽社会责任。
2.范围
适用于本公司供应给顾客的所有产品。
3.定义
3.1冲突金属:锡（Sn）、钨（W）、钽（Ta）、金（Au）这4种金属称为冲突金属，简称3TG。
3.2冲突矿产:在刚果及其周围国家和地区境内的锡（Sn）、钨（W ）、钽（Ta）、金（Au）等稀有金属开采已造成严重的人权与环保问题。
这些地区的大部分采矿活动与冲突的武装组织有关（资助），导致该地区长期不稳定，所以这个地区所产出的这4种金属被称为冲突矿产。
3.3毗邻国家:国际公认与刚果民主共和国共享边境的国家,刚果民主共和国（DRC）、卢旺达、乌干达、布隆迪、坦桑尼亚、苏丹、赞比亚、安哥拉、中非共和国、肯亚。
4.权责
4.1环境管理室：确定产品是否含有锡（Sn）、钨（W）、钽（T a）、金（Au ）4种冲突金属；
4.2品质部：样板首检或来料检验时，确保供应商已提供无冲突矿产承诺书和冲突矿产调查表；
4.3 采购部：根据材料采购需求选择合适的供应商，要求供应商提供无冲突矿产承诺书和冲突矿产调查表，并进行有效的稽查。
5.内容
5.1环境管理室部根据实际产品的需求，将所需材料的规格等相关要求传递给采购，要求采购寻找合适的供应商送样确认。
并对此材料是否有冲突金属的信息披露给采购和品质部。
5.2采购部按材料规格和质量要求选择合适的新供应商，及传达我司无冲
突矿产政策，同时要求供应商遵守无冲突矿产法规，及提供《不使用冲突矿产承诺书》。
对含有冲突金属的所有产品都必须要求供应商提供《冲突金属调查表(CFSI)》。
5.3环境管理室负责对供应商已提供的《不使用冲突矿产承诺书》进行确
认及归档，确认所有供应商是否已提供《不使用冲突矿产承诺书》及《冲突金属调查表(CFSI)》，如果未提供，则要求采购在限定时间内完成，否则可拒绝收货甚至取消供应商资格。
5.4环境管理室对供应商提供的《冲突金属调查表(CFSI)》进行评估和稽查，
判断调查结果是否符合无冲突矿产法规的要求，如审核结果不符合则要求供应商改善直到符合为止，采购需全力协助。
5.5调查结果如果是材料中使用冲突矿产，则要求供应商提供书面的解释
并立即停止采购，重新选择符合要求的矿产来源并提供有效的证据证明新的矿产是符合要求的，否则取消供应商资格。
5.6《冲突金属调查表(CFSI)》如发生变更时，由采购部重新依赖供应商重新评估及确认，并收回转给环境管理室。
6. 公司对冲突矿产的政策
不支持、不使用来自冲突矿产区域产出的冲突金属。
要求所有供应商遵守无冲突金属法规。
对产品中含有冲突金属的供应商进行调查，并确认这些金属的来源。
7.相关文件
引用《多德-弗兰克保护法》条例
8.使用表单
《冲突金属调查表(CFSI)》
9.附属文件
《不使用冲突矿产承诺书》。