报送审计局工程项目审计资料清单
送审资料清单(新)
附件一：附件二：建设项目工程结算资料审核承诺书铜陵市建设投资控股有限责任公司：由我公司承建的工程已经竣工验收，具备竣工结算审计条件，经自查符合审计部门竣工结算送审要求。
为保证本工程项目结算审核顺利进行，确保双方的合法权益，我单位特作如下承诺：一、确保我公司工程结算送审价与建设单位报审价误差范围在10%以内，如果误差率超过10%以上（含10%），我单位同意贵公司按全部核减额的5%计算违约费用在工程款中直接扣除。
二、若竣工决算经市审计局审计核减额超过报审价5%以上(含5%），我单位同意承担审减额同等金额的违约金，并从工程结算款中直接扣除。
三、我公司承诺工程结算送市政府审计部门审计后，不再因任何因素向市政府审计部门追加送审价款。
四、本承诺书与原施工承包合同具备同等法律效力。
特此承诺。
承诺单位（签公章）：法定代表人（签章）：日期：年月日附件三：施工单位承诺书_铜陵市审计局_：我单位承建的_________________________工程的竣工结算现送达贵单位进行审核。
本着实事求是的原则，我们对送审资料的真实性和完整性负责。
如果发现我单位提供的相关资料不真实、不完整，故意隐瞒实情，愿意承担相关的法律责任。
施工单位（盖章）法定代表人（签名）：委托代理人（签名）：年月日附件四：铜陵市政府性投资建设项目送审情况登记表年月日送审资料清单所有资料除上述审计局要求以外，另报送完整复印件一套存档。
施工单位: 日期：工程部/二级机构:监察审计部:。
审计局要求提交资料需提供的资料清单
资料清单
（1）项目建设程序履行的相关材料：项目建议书、可行性研究报告、初步设计及设计概算、施工图设计及施工图预算、预算控制价，以上文件的批复文件、投资计划批复文件等；
（2）项目许可证：建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证等；
（3）招投标资料：项目招投标的全部材料，主要包括招标文件、标底（或预算控制价）、投标标书（原件）、各参投单位得分情况、参与评标人员组成、中标通知书及会议纪要等;
（4）经济合同：包括设计、施工、监理、材料（含设备）采购等总承包及分包合同(原件)和与项目有关的协议、纪要(原件)等；
（5）单位及人员资质：各参建单位（包括勘察、设计、施工、监理等）工商登记证明、资质证明及取费证书、项目主要管理人员及监理人员资质证明材料；
（6）竣工资料：开工令，施工组织方案、施工日记，隐蔽工程检验记录、质量检验评定表，试验资料、材料合格证，施工图及竣工图原件（含电子版），设计变更资料，竣工验收资料等；
（7）监理资料：监理规划，监理细则，监理旁站方案，监理月报，监理日记，监理平行抽检试验资料，监理例会会议纪要等；
（8）工程结算资料：工程量计算资料，单价测算资料，工料分析单（含钢筋翻样单）及汇总计算资料等，含电子版；收方单、签证单原件等；
（9）工程财务资料：计量支付资料，材料（含设备）采购付款资料，勘察、设计、监理等付款资料，征地拆迁补偿及前期费用支付等资料，其他财务支出资料；项目决算报表、会计账本、凭证等；
以上清单仅供参考！。
建设项目审计所需资料清单
建设项目竣工决算审计所需资料清单
一、工程开工前期有关资料
1、建设项目可行性研究报告
2、建设项目立项报告
3、建设项目立项批复文件
4、建设项目用地规划许可证
5、国有土地使用证明
6、建设工程开工许可证
7、建设工程施工许可证
8、基建资金来源及到位情况
9、初步设计概算书
10、概算批复文件及历次调整概算资料
11、其他相关资料
二、工程结算有关资料
1、所有施工项目、采购项目及设计项目的招投标资料
2、自建设项目开工之日起至竣工日止的工程施工结算书及相关资料
3、项目建设期间自行采购的设备、材料合同
4、与工程有关的全部合同，包括：施工、安装、采购、设计等
5、工程实际开完工资料（开工报告、完工报告）
三、财务方面的有关资料
1、各年度的基建财务报表
2、各年度的财务账簿、凭证
3、公司财务管理制度
4、建设相关管理制度
5、各年度基建资金计划
6、贷款资金的借款合同及相应的抵押担保合同
7、历年的基建资金账户流水及对账单、余额调节表。
工程报送审计资料清单
报送时间： 数量
年
月 说明
日
资料名称Biblioteka 备注：所有报送资料必须加盖相关单位公章，除注明外均要求报送原件，并按序号顺序排列。带“*”的属必须提 报事项。
建设单位（章） 经办人签字： 联系电话：
审计组人员：
工程报送审计资料清单
报送单位：（施工单位名称） 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 承诺书 * 本次送审工程结算汇总表 * 是否已由中介机构审核（2012年9月之前）并 附审计报告 竣工验收证明书或备案表 * 设计图纸及竣工图 * 报审结算书（建设单位公章）* 工程量计算书 设计变更（原件） 现场签证（原件）* 施工合同及补充协议等 [含施工合同、工程 前期费用合同或发票原件]（原件）* 施工单位资质及取费证书复印件 中标通知书（原件）* 投标书 [含预算书]（原件） * 招标文件（原件）* 招标答疑及工程洽商记录、图纸会审记录 工程预算控制价 * 工程量清单 * 甲方供料明细表（原件） 议价材定价明细表（原件） 经批准的施工组织设计 隐蔽工程验收记录 地质勘察报告 分包项目清单及相关合同 其他有关资料
如有或者涉及到工程和变更有关的 要放 必须提报。 必须提报。 必须提报。 必须提报。 必须提报。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报。 格式不限 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，要求原件。 必须提报，格式不限制，但是要体 现结算构成主要内容。
基本建设项目审计需提供资料清单
基本建设项目审计需提供资料清单
1、工程概况或简介；
2、项目建议书及批复;
3、预算申报书、项目可行性研究报告及批复；
4、初步设计概算及批复文件;
5、工程开工许可证、建设规划许可证、建设项目规划意见书等相关文件；
6、各年度投资计划及预算文件；
7、建设资金收、拨款清单；
8、招标文件;
9、投标书文件；
10、项目全部合同台账；
11、施工合同、软硬件采购和服务类合同或协议、清单、发票及出入库资料;
12、工程结算书及相关资料;
13、省级单位上报项目决算情况或相关资料;
14、项目建设期间的财务账簿，包括总账、明细账、日记账;
15、项目建设期间的会计凭证；
16、银行对账单及银行存款余额调节表;
17、固定资产设备和软件清单（中央统采设备下拨省级交接清单);
18、债权、债务清单（主要是针对欠付施工单位或供货单位的工程款或费用）；
19、历次审计、核查、稽查及整改情况；
20、初步竣工验收报告和工程竣工验收单；
21、工程建设管理过程中的授权文件、会议纪要、建立的管理制度等;
22、审计需要的其他资料。
工程结算审计制度
工程结算审计制度工程结算审计制度一、为进一步加强公司工程结算审计监督，保障公司工程结算的规范运作，特制定本制度。
二、公司范围内的工程项目结算，必须依照本制度接受审计监督。
三、本制度所称工程结算审计包含区审计局的工程结算审计和委托外审的工程结算审计两类。
四、工程结算审计的前提是工程必须通过竣工验收且质量合格。
五、工程结算审计的参考报送资料：1、工程招投标文件、中标通知书、施工合同及补充合同；2、施工过程中的设计变更资料、工程签证、协议、会议纪要、施工日志、施工记录、与工程造价有关的隐蔽工程验收资料、图片影像资料及其他相关资料；3、全套竣工图；4、工程竣工结算书、工程量计算书、甲供材清单等；5、施工单位资质证书。
六、发生工程设计变更签证，必须由施工方、监理方、设计方、项目管理方（若有）、业主方工程部及财务审计部等相关人员在变更签证单上签字盖章确认；发生现场签证，必须由施工方、监理方、项目管理方（若有）、业主方工程部及财务审计部等相关人员现场确认，并在签证单上签字，确保工程变更签证资料的合法性、有效性。
七、签证事项产生原因描述要清楚、涉及造价部分计算依据要明确、工程量计算要科学、原始数据要完整，必要时附上示意图，标明各种尺寸，确保工程变更签证资料的真实性、准确性。
八、承包人按照合同规定的内容全部完成所承包的工程，通过竣工验收且质量合格，并符合合同要求之后，及时向财务审计部提交完整的工程结算资料，并对所提供资料的真实、合法和完整性负责。
九、财务审计部收到承包人递交的工程结算资料后，对报送资料进行认真审查，资料符合要求，由财务审计部签字认可；资料不符合要求，退回承包人进行修改,修改后再报。
十、对于工程复杂、签证多、造价高的工程或报送工程结算价超出合同价15%的工程，先委托外审，外审审核主要包括资料有效性及价款合理性两个方面的内容。
发包方以委托外审单位初审报告为依据，要求施工方重新计算工程结算价。
十一、工程结算资料审查通过后，财务审计部及时报送上级审计主管部门或委托外审单位进行工程结算审计，并负责督办工程审计项目的后续处理情况。
审计局工程结算审计报告模板
根据•中华人民共和国审计法‣第二十二条规定，上饶市审计局派出审计组于**年**月**日至**年**月**日对**工程决算进行了审计。
**（建设单位）对所提供的工程结算资料以及其他相关资料的真实性和完整性负责。
上饶市审计局的责任是依法独立实施审计并出具审计报告。
一、被审计项目基本情况（一）项目概况。
根据**批复文件，**项目位于，总用地面积**亩（其中道路占地面积**亩），总建筑面积***平方米，**。
本次送审工程实际总建筑面积**平方米，其中：住宅建筑面积**平方米，商业建筑面积**平方米，总户数**户，主要建设项目包括**。
工程规划征地面积，实际征地面积，拆迁户数，建筑面积，补偿情况。
本工程建设单位是***，工程勘察单位是***，设计单位是***，监理单位是***，施工单位是***。
****年***月开工，***年*月竣工。
（二）履行基本建设程序情况。
1．项目可研审批及立项批复情况。
（按时间顺序写）建设单位于**年**月**日，取得了上饶市发展和改革委员会•关于**建设项目可行性研究报告的批复‣(饶发改投字[**]**号)；**年**月**日，办理了建设项目选址意见书（饶市规选[**]第**号）；**年**月**日，取得了建设用地规划许可证（饶市规征[**]第**号）；**年**月**日，取得了建设工程规划许可证（饶市规建[**]第**号）。
2．项目概算批复及执行情况。
**年**月**日,上饶市发展和改革委员会•关于**建设项目可行性研究报告的批复‣(饶发改投字[**]**号)批复项目总投资为**万元，其中：建安工程费**万元，土地征用及拆迁费用**万元，基本预备费**万元，涨价预备费**万元，设备采购金额**万元，勘查设计费**万元，监理费**万元，****（按批复文件内容填写）。
本工程实际建安投资**万元，其中：建安工程费**万元，土地征用及拆迁费用**万元，基本预备费**万元，涨价预备费**万元，设备采购金额**万元，勘查设计费**万元，监理费**万元，****。
工程项目审计资料清单
标底资料
4 5 6 7
中标通知书 施工承包合同、监理委托合同
8 9 10 五 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 六 1 2 3
施工单位原送审结算书及其说明；施工单位原送审工 程量计算底稿；钢筋分析明细表及汇总表 竣工图，竣工资料、图纸会审资料、技术交底资料、 工程施工日志、隐蔽记录、工程原始地貌图 图纸会审、工程签证、变更记录、施工组织设计 开竣工报告、主体验收及竣工验收资料
3 二 1应商等单位的营业执照、资质等文件
工程建设管理方面
基建项目管理机构 组织机构的设计与人员配置等基本情况（人员、资产 负债情况、成立时间、部门设置等） 工程管理与监督约束制度资料
招投标方面
勘察、测绘、设计、监理、施工单位及主要设备的采购的招标 公告 上述项目的招标文件、投标书、标底、评标文件（包 括各投标单位得分情况，参与评标人员组成等）资料 上述项目的评标过程记录资料
各参建单位（包括设计、施工、监理等）的营业执照 、资质证明及取费证书，设计人员，负责施工的项目 经理、监理人员及预结算编制人员的资质证书等。
工程质量管理方面 施工图纸审查记录、公安消防、环境和气象等有关部门审查意见
工程施工的主要建筑材料、如水泥、钢材料的出厂合 格证及抽样检测报告 现场拌制或购买的混凝土试块的检测报告 各种设备的出厂合格证明 工程事故记录 分部分项工程验收报告 质量监督机构的抽查记录及意见
中标通知书
邀请招标的审批备案资料 有关会议纪要
监理责任制方面
① ② ③ ④ 4 ① ② ③ 5 ① 三 1 2 3 4 5 6 7 8 四 1 2 3
提供监理单位及现场监理人员的资质 监理月报、监理日志 隐蔽工程量验收记录 分期计量的审核记录（进度款支付审核的记录） 合同管理方面 提供项目建设的合同台账（记录合同执行情况，已付款及收取发票情 建设单位与勘察、测绘、设计、监理、施工、设备、材料和构配件采 购、前期咨询、受托评估机构、城市房屋被拆迁人、招投标代理单位 签订的合同，与项目有关的协议、纪要、各类签证 竣工报告、竣工验收会议纪要、竣工初步验收报告 有关资质证明文件
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序号资料名称
1项目建议书
2环境影响的初步评价报告
3可行性研究报告
4可行性研究报告的评审报告
5可行性研报告的批复
*6立项申请报告
*7立项批复
8初步设计
9初步设计概算
10初步设计的批复
*11项目年度投资计划及批复
12建设管理部门对项目年度投资计划的意见*13施工图设计及其批复
*14施工图
15施工图预算及其批复
*16施工图预算
*17按照招投标法必须进行招投标的勘察、设计、施工、监理、重要设备、材料等的采的招标(比选)文件
*18招标过程及评标报告*19中标(选)通知书
*20根据中标(选)通知书签订的勘察设计合同、施工合同、监理合同、重要设备、材料等的采购合同
21若经招标代理机构进行招标的委托合同
22开工报告
报送审计局工程项目审计资料清单
*23开工许可证
*24施工许可证
25规划许可证
*26报与设计单位批准的设计变更资料*27设计单位对设计变更的批复文件*28设计变更通知、技术联系单
*29各种施工检测记录
*30经施工现场甲、乙、监理、质检部门签字验收的隐蔽工程记录
*31现场经甲、乙、监理签证认可的工程量变更记录
*32施工组织设计及施工方案*33施工日志
*34监理日记、协调会和专题会议纪要、监理通知、监理工作总结
*35设计交底、图纸会审记录
*36设备、材料的出厂合格证、质量证明书、入场后的检测报告和复试报告
*37竣工图(必须逐张加盖竣工图章)
*38竣工结算书、计算式
39竣工报告
40分项、分部、单位工程质量检验评定表41竣工验收申请报告
*42竣工验收报告
*43会计核算帐簿
*44会计凭证、会计报表
45财政预算资料
46竣工财务决算报告
47经济效益、社会效益预测分析报告及所需的环境影响评价报告48其他相关资料。