工程项目审计资料清单

建设单位审计需提供资料清单

建设项目审计（预审）需提供资料清单一、需提供的财务资料及相关资料⒈修订并执行的内部财务会计控制制度及工程建设项目管理制度、规定。

⒉年度财务报告、财务情况说明书，会计明细账、辅助账（如有）、会计凭证、期末科目余额表、1-6月银行对账单及银行存款余额调节表等财务资料。

⒊经批准的建设单位管理费预算、工资计划等。

二、需提供的工程建设资料⒈建设项目经审批的项目建议书、经批复的可行性研究报告及设计概算（包括变更设计、料差、征拆费差价）批复文件，报批（备）的施工图预算，已上报但尚未批复的变更设计、料差及征拆费差项目情况。

⒉项目开工报告及各施工标段报批（备）的合同标段及重点工程、单位工程开工报告及相应的附件。

⒊建设项目历年投资计划及2011年资金预算；2011年下达各施工标段（联合体分单位）的施工投资计划；2011年批准的施工单位月份资金使用预算及施工单位报备的合同或合同备案资料。

⒋施工单位报批（备）的银行开户资料；对施工单位资金流向的监管记录资料（包括大额资金支付的再次审核确认，对使用资金进行检查监督指出问题及处罚决定，相关的监管台账等）。

⒌设计、施工、监理、甲供材料设备采购、工程咨询等招投标资料（包括招标计划的报批、项目审批部门对邀请招标的批复文件、招标公告或资格预审公告或投标邀请书、招标文件及相应的澄清或修改资料、投标文件、评标记录、评标结果报告、中标通知书、中标人提交的履约保函等）。

⒍截至审计日止的合同台账及所有的勘察设计、施工、监理、征拆、甲供物资设备采购、咨询服务等合同（包括补充合同或协议）。

⒎勘察设计、施工、监理、征拆等验工计价（包括相关的基础资料）及物资设备采购、咨询服务等结算资料；工程调度报表及各施工标段监理月报及年度监理工作总结。

⒏甲控物资设备合格供应商名录，截至2011年6月末分月份的甲供物资设备到货点交情况统计表及供货商送（提）货清单、结算单据、到货验收记录及与施工单位的交接记录；截至2011年6月末实际完成的征地拆迁工作量及相应的征拆数量确认资料，对项目征地拆迁总体情况的说明。

--建筑工程审计需要提供的资料清单--精选

建筑工程审计需要提供的资料清单工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

建筑工程审计需提供的资料清单

建筑工程审计需提供的资料清单建筑工程审计是指对建筑工程建设、运行和维护所产生的各项费用进行核算和审核的一项工作。

建筑工程审计是制定科学合理的建筑工程计划及计划外支出的依据，也是加强绩效管理，提供合理决策的重要手段之一。

在进行建筑工程审计时，需要提供一定的资料清单，以保证审计的准确性和完整性。

本文将详细介绍建筑工程审计需提供的资料清单。

一、建筑工程的合同文件建设单位与承包商签订的建筑工程合同是建筑工程审计的基础，也是审计人员的工作依据。

合同文件中应包括建筑工程的项目名称、建筑工程的工程量及报价、建筑工程的工期和竣工日期、工程质量标准，以及工程款项等具体内容。

同时，需要细致地查看建筑工程建设中所必须的材料和设备清单，以确定该工程的实际需求及合理性。

二、建筑工程的实际开支清单建筑工程审计需要对建筑工程的实际开支情况进行分析和核算，并对每一项支出的凭证、发票进行审核。

其中，建筑工程开支包括建筑工程的资金来源、建筑工程的分期付款及支付方式、建筑工程的直接和间接费用、建筑工程的财务收支状况等。

三、建筑施工图纸及技术文件建筑施工图纸及技术文件是建筑工程施工的指导，需要用于计算材料和设备的用量、确定施工进度和施工方式等。

此外，还需细致分析建筑施工图纸和技术文件中所涉及的费用及建筑质量标准等具体内容。

四、建筑工程验收报告及竣工报告建筑工程验收报告及竣工报告是建筑工程完成后的重要文件之一，需要审核其中所包含的信息和数据以确保工程质量达到规定标准。

审核报告需了解建筑工程竣工的实际时间、工程质量情况、建筑工程的投入产出比等相关信息。

五、建筑工程监理报告建筑工程监理报告是监理单位对建筑工程施工过程监管的报告，也是建筑工程质量的重要管理工具。

监理报告需审核监理单位对建筑施工环节的监管情况、建筑工程的质量管理、施工进度情况等相关信息。

六、建筑工程档案建筑工程档案是收集和记录建筑工程历史的档案，需要保存工程的实际情况、施工进展、施工期间的困难及解决方案等信息。

工程审计需提供的清单

工程审计需提供的清单文档编制序号：[KK8UY-LL9IO69-TTO6M3-MTOL89-FTT688]工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

工程审计需提供的资料清单

工程审计需提供的资料清单一、资料组成（一）工程管理前期资料文件1、招标文件（含工程量清单、招标施工图纸、图纸审查意见书）；2、招标答疑纪要、招标标底；3、中标通知书、施工合同、补充合同及双方有关工程的洽商、变更等书面协议或纪要文件等；4、承包方的投标文件；（商务标、技术标及相关承诺等）（二）工程管理过程资料1、施工图设计技术交底；2、图纸会审答疑记录；3、经批准的施工组织设计（或施工方案）4、地基与基础隐蔽工程验收记录、地基处理记录、地基勘探记录；5、设计变更单、现场签证单、工作联系函；6、例会纪要、监理工程师通知或发包人施工指令；7、移交设备、材料明细签名册收单（制表表明型号、楼层、部位等）8、其他有关影响工程造价、工期等资料；（三）工程档案资料1、工程竣工图及设计图纸的电子版本；2、工程竣工资料；（四）工程结算资料1、工程结算书及电子版（并加盖编制单位公章）；2、工程量计算书及电子稿（即计算底稿）；二、结算资料的具体要求：1、结算书：每项工程的结算书要求分量部分编制：第一部分是以竣工图为依据编制部分，包括图纸会审记录、设计变更、监理工程师通知或发包人施工指令等；第二部分以现场签证、工程洽商记录以及其它有关费用为依据编制部分。

上述两部分不应有重复列项的内容，用电脑编制的结算书要求提供相应的拷贝磁盘（磁盘中应有软件电子盘和Excel电子盘）注明使用软件。

使用清单计价的项目必须提供单价分析表，同一单价只需提供一份，每份综合单价分析必须含有相关人工、材料、机械的单价、含量。

2、工程量计算书（即计算底稿）：工程量计算书应由工程量汇总表和详细的工程量计算式组成，工程量应由详细的技术表达式，施工图、图纸会审记录、设计变更、工程洽商记录、现场签证单位、监理工程师通知或发包人施工指令等部分的内容应在工程量计算式中一次计算。

用电脑编制的工程量计算书还应提供相应的拷贝磁盘。

3、施工合同，补充合同或施工协议书：包括发包人与承包人签订的工程承发包合同、经发包人确认的承包人与第三方签订的分包合同、各类补充合同、合同附件等，要求将上述合同文件列出总目录顺序整理装订成册。

工程项目审计资料清单

建设单位与勘察、测绘、设计、监理、施工、设备、材料和构配件采 ② 购、前期咨询、受托评估机构、城市房屋被拆迁人、招投标代理单位
签订的合同，与项目有关的协议、纪要、各类签证 ③ 竣工报告、竣工验收会议纪要、竣工初步验收报告 5 有关资质证明文件
各参建单位（包括设计、施工、监理等）的营业执照 ① 、资质证明及取费证书，设计人员，负责施工的项目
二工程建设管理员配置等基本情况（人员、资产负债情况、成立时间、部门设置等）
② 工程管理与监督约束制度资料
2 招投标方面
① 勘察、测绘、设计、监理、施工单位及主要设备的采购的招标
公告
②
上述项目的招标文件、投标书、标底、评标文件（包括各投标单位得分情况，参与评标人员组成等）资料
审计资料清单
序号一基本建设程序方面
1 项目建议书
清单内容
是否有问题
可行性研究报告
初步设计或扩初设计及批复资料 2 建设用地规划许可证、建设用地使用许可证、建设工程规划许
可建证设工程开工证（施工许可证）工程质量监督注册登记资料
3
参建单位含勘察、设计、测绘、监理、施工、工程造价咨询、材料设备供应商等单位的营业执照、资质等文件
7 质量监督机构的抽查记录及意见
8 工程验收记录四工程造价审核方面 1 招标文件及其遗补遗、答疑等文件 2 投标文件（技术标和商务标书、预算书）
3 标底资料
4 中标通知书 5 施工承包合同、监理委托合同
6
施工单位原送审结算书及其说明；施工单位原送审工程量计算底稿；钢筋分析明细表及汇总表
7
竣工图，竣工资料、图纸会审资料、技术交底资料、工程施工日志、隐蔽记录、工程原始地貌图
2
设计、监理单位与该工程有关的的账簿、凭证、银行对账单和相关的经济合同

项目决算审计所需资料清单

项目决算审计所需资料清单
1、项目批复文件复印件（县委、政府、农发办、财政局、发改局等机构批复文件）
2、中标单位执照复印件、法人身份证复印件、资质证书复印件
3、合同复印件以及重大采购合同（电子版扫描件以及复印件）
4、中标书复印件
5、施工单位和造价员盖章的预算书和结算书，纸质及电子版：Excel及定额版结算书(若经过财政评审，需要提供评审后的纸质版和软件版资料)。

此外，如有工程变更或洽商部分，必须提供原标书预算，包括软件版和纸质版。

6、项目可行性研究报告或项目规划书（或电子版）
7、审计委托书（盖公章及法人章事务所提供样式）
8、施工图纸（纸质和电子版）
9、工程验收报告
10、其他
以上资料均要盖公章。

建设项目需提供的审计资料清单

建设项目审计需要提供的资料清单
一、项目立项审批资料：包括项目建议书、可行性研究报告、施工图设计（含施工图预算）及审批文件；
二、招投标资料：包括招投标文件、中标通知书及有关会审纪要；
三、建设项目相关单位的资质证明、取费证书、预结算编制人员资质证书（复印件）；
四、项目前期征地拆迁资料；
五、经济合同：包括总承包、分包、设计、拆迁、评估、施工、监理、咨询、材料（含设备）采购等合同及与项目有关的协议、纪要、各类签证；
六、施工及竣工验收资料（如施工日志、质量评定单）；
七、竣工图：包括土建、装饰、安装、市政、园林、交通、水利、电力等专业图纸（含工程变更）；
八、工程决算资料：包括工程量计算资料、单价测算资料、工料分析单（含钢筋翻样单）及汇总计算资料；
九、项目相关财务收支账册、凭证、保镖等；
十、其他与建设项目有关的资料。

遇到有特殊情况不能按要求报齐审计资料时，必须说明原因和报送时间并签章。